2008搜狐金融理财网络评选 申万巴黎参选材料

　  编者按：回首2008，市场留给普通投资者的更多的是苦涩。搜狐理财频道在年终策划了2008金融理财网络盛典，期待广大投资者投出您宝贵的一票，选出自己心目中的专业理财机构：>>>>请从此进入2008搜狐金融理财网络盛典投票页面！

    基金市场也是一片愁云惨淡，但正如巴菲特所说，只有退潮了，才知道谁在裸泳，只有在熊市中，投资者才能更全面地考察理财机构的能力。

    参选公司：申万巴黎基金管理有限公司

  　相关材料：申万巴黎基金公司将投资者教育形式分为现场和非现场教育两类。现场教育主要以“财富讲坛”为品牌标识，在全国15个重点城市推出大型投资理财交流活动，08年共举办20余场。活动主要内容有推广基金理财知识、投资策略交流及派发基金教育手册等，总计参与人数超过11000人。此外，公司2008年来累计为代销机构人员和客户举办理财讲座和交流会超过700场，参与人数超过42000人。

　　“走进申万巴黎”活动08年以来邀请了近1000名基金持有人分18批来我公司上海总部和北京、广州分公司，使持有人有机会与公司相关人员进行面对面的交流，客户中心团队还前赴广州、福州等地，与当地渠道一起举办客户见面会，进行现场互动和服务。申万巴黎还积极参与中国证监会上海监管局举办的“上海基金业投资者教育系列活动”中的大型投资者教育现场咨询和上海、济南等地举办的理财博览会，通过展台理财讲座和面对面交流，进一步扩大了上海投资者教育活动的深度和广度。

　　非现场教育主要是综合利用对账单夹寄、客服刊物、公司网站、电子邮件、网络和报刊媒体等载体进行热点问题和理财观念的普及。公司网站增设了关于投资者教育的一级栏目“理财园地”，理财课堂子栏目中累计组织和汇编了超过上百篇理财知识和法律法规。公司还开展了“积少成多、聚沙成塔”有奖征文活动、“优雅女性 聪慧理财”征文活动，都取得良好的反响，获得踊跃的投稿。

　　最满意的工作成果：《心灵基汤》系列、《其实基金》系列

　　2008年全年，申万巴黎在全国九大省市的主流报纸媒体设置“基金篱笆”理财专栏，包括《黑龙江晨报》、《华西都市报》、《生活新报》、《楚天金报》、《东方早报》、《京华时报》、《南方都市报》、《齐鲁晚报》、《今日早报》，专栏内容主要是为投资者教育服务，这些基金理财系列文章编辑成册，命名《心灵基汤》，并印制了数万册对客户和社会进行发放，加强投资者教育。自08年5月份起，申万巴黎基金篱笆推出全新系列——“其实基金系列”，在稿件撰写的风格上个性鲜明，内容撰写上第一人称的称谓让人有种想探究欲望，一定程度上能够吸引读者，具有较强的可读性，推出后获得各大媒体和业内的广泛好评。两个系列的专栏都是通俗易懂，投资者通过幽默风趣的文章了解投资与风险、熟悉基金与基金公司。

　　参选奖项：2008最有影响力基金理财平台建设奖

　　相关材料：2008年申万巴黎基金电子商务平台为了方便投资者实时掌握基金投资行情，联手杭州数米网在基金业内率先推出“基金宝”管理软件。投资者通过申万巴黎公司网站免费下载该软件，不仅可以通过“我的关注”最快速度查阅自己曾购买过或关注的所有基金最新净值、累计净值、周增长、月增长、累计分红、最新份额，通过“我的基金”还能即时详细计算出基金投资成本和盈亏变化，称得上是一个多功能电子记帐本，免除了投资者购买不同基金公司产品，在不同公司网页查询净值和收益，来回切换页面的烦恼。除了净值查询、盈亏查询外，申万巴黎“基金宝”还提供一键式基金网上交易（仅限于申万巴黎旗下的基金产品）、行业内所有基金的走势比较、基金业最新公告、新闻动态资讯等多种服务。这也是申万巴黎基金利用科技手段，提高客服水平的又一重要举措，开创了基金业科技服务大众的又一先河。

　  参选奖项：2008年最有影响力客户服务奖

　　相关材料：2008年公司对客户服务平台所做工作介绍。包括客服人员总数，电话接通率。针突发事件所做的快速反应。如：地震

　　随着基金业经历了近两年的规模急速增长，基金客服必须体现出差异化、精细化，基金公司在客服方面的竞争也进入白热化。申万巴黎今年以来，针对不同的客户群体，陆续开展“优雅女性，聪慧理财”有奖征文、“有你有我有明天——2008财富讲坛”、“宝贝迎盛会，童心绘蓝图”少儿绘画大赛、“佳节思亲，感恩父母”对联大赛等专项客服活动。

　 在3.8国际妇女节之际，申万巴黎基金举办“聪慧女性 优雅理财”有奖征文及幸运抽奖活动。

　申万巴黎基金旨在通过本次活动，帮助女性走出理财误区，提高女性理财的个性化水平，让更多的家庭享受到正确理财所带来的快乐与和谐。

　　申万巴黎又以“财富讲坛”为品牌标识，在全国15个重点城市推出“有你有我有明天”的大型投资理财交流活动，08年共举办20余场。活动主要内容有推广基金理财知识、投资策略交流及派发基金教育手册等，总计参与人数超过11000人。

　　申万巴黎基金举办的“宝贝迎盛会，童心绘蓝图”少儿绘画大赛在为期一个月的比赛共收到参赛作品250多幅，来自全国30多个地区的小画家及投资人积极响应，尤其是“最佳人气奖”的竞争异常激烈，有数万人参与网络投票评选。举办少儿绘画大赛是想通过绘画兴趣作为切入点，在潜移默化中唤起少儿理财意识，培养家庭理财氛围。此次绘画大赛的参赛者多为申万巴黎基金客户及家属，本次比赛也成为公司维护客户、做好投资者服务的崭新平台。申万巴黎基金借此机会倾听了来自全国各地投资者的心声，同时与投资者及时分享市场的最新信息和观点，增进与投资者之间交流沟通。

　　参选奖项：2008年最有影响力基金新产品奖

　　申万巴黎竞争优势股票型基金

　　基本资料：

　　股票比例：60%～95%

　　业绩基准：沪深300指数×80%＋中信标普国债指数×20%

　　成立日期：2008年7月4日

　　投资主题：优势行业和优势行业板块中具有综合竞争优势的公司

　　投资特点：投资具有高成长性和合理估值的股票

　　近期表现优：

　　截止2008年10月31日，竞争优势基金最新份额净值为：0.9751，比较同时期成立的股票型基金，竞争优势以-2.49%的跌幅排名居前（同期上证综指跌幅为：-36.05%）。尽管竞争优势基金7月成立的时候，大盘已经深幅下跌造成估值水平大幅降低，但由于内外部经济形势不明朗、公司盈利预期不佳等不确定因素，李源海在下跌中尽量保住本金，同时根据基金契约规定稳健建仓，一直在对一些有竞争优势、业绩增长稳定，同时具有足够安全边际的行业和公司进行增持。

　　发行质量高：

　　今年上半年上证综指下跌48％，仅6月份就下跌20.3％，而竞争优势股票型基金在6月的弱市环境中拉开发行序幕。值得关注的是，竞争优势基金有效认购1.4301万户，户均份额2.68万元，远低于二季度新股票或混合基金平均7.15万元/户的平均水平，成为二季度户均份额较少的一只股票型新基金，可以看出这只基金基本以中小投资者为主，受到普通投资者的的青睐，从持有人结构的角度看处于一个相对健康的状态。

　　投资观点务实：赚有把握的钱

　　竞争优势基金经理李源海表示，“坚持从基本面出发寻找有竞争优势的企业，投资于具有综合竞争优势的高成长性和合理估值的行业板块和上市公司股票，保持一贯的操作风格，并不会因为大盘点位相对于年初较低而采取一些冒险的策略，赚有把握的钱，避免遭受大的损失。”

　　申万巴黎竞争优势基金所采用的“五大竞争优势体系”，吸纳了申万研究所行业研究的成果，集中了申万巴黎基金公司整个投研团队的投资智慧，是多年投资实践的概括与发展。

　  参选奖项：2008年最有影响力基金品牌奖

　　入选条件：报名的基金公司

　　评选方法：全面介绍基金公司品牌建设，口碑建设，发展规划等工作，通过投资者对基金公司的品牌，产品，服务水平投票选出前五名基金公司。

　　基金公司提供：一年来公司在品牌方面所做工作的介绍。并重点举例说明。

　　公司品牌建设非一蹴而就，申万巴黎立足于 “以客为先，创新求变，专业管理，业绩至上”的经营理念，坚持“专业化，人性化，便捷化”的服务态度，竭力为投资者提供完善、高效、优质的多元化服务。”

　　树立良好品牌的关键在于做好基础教育和客户培育工作。申万巴黎主要以“财富讲坛”为品牌标识，在全国十多个省市地区开展了“财富讲坛”活动，与上万名投资者共同分享科学的理财观念；申万巴黎还举办了以长期投资和女性理财为主题的征文活动，针对儿童和父母亲的绘画比赛和对联大赛，和以“了解基金、了解自己、做明白的基金投资者”为主题的大型在线路演活动等，都同样受到了社会各界的认同和喜爱。2008年5月，以“有你有我有明天”为主题的财富讲坛活动成功举办，通过全国各地的巡回讲座将公司投资理念、基金投资方法和投资理财技巧与投资者亲密共享。

　　自2007年10月来，申万巴黎在全国九大省市的主流报纸媒体设置“基金篱笆”理财专栏，包括《黑龙江晨报》、《华西都市报》、《生活新报》、《楚天金报》、《东方早报》、《京华时报》、《南方都市报》、《齐鲁晚报》、《今日早报》，专栏内容主要是为投资者教育服务，这些基金理财系列文章编辑成册，命名《心灵基汤》，并印制了数万册对客户和社会进行发放。自08年5月份起，申万巴黎基金篱笆推出全新系列——“其实基金系列”，在稿件撰写的风格上个性鲜明，内容撰写上第一人称的称谓让人有种想探究欲望，一定程度上能够吸引读者，具有较强的可读性，推出后获得各大媒体和业内的广泛好评。两个系列的专栏都是通俗易懂，投资者通过幽默风趣的文章了解投资与风险、熟悉基金与基金公司。

　　面对瞬息万变的金融市场，基金公司的风险控制能力是保障基金持有人利益和公司长远健康发展的关键，也是树立健康公司品牌的保障。作为业内首家采用监察稽核部与风险管理部分立设置模式的基金管理公司，申万巴黎将传统的“平行混合运作模式”改造为“双线独立运作模式”,更有效地适应客户资产管理对内控体系的独立性要求，更有力地保护了投资者的利益。独立的风险管理部主要侧重日常业务的风险控制，通过每日对业务风险点、风险环节和业务流程的遵守情况进行日常检查，将风险控制贯穿于整个投资流程。此外，对每个基金产品，风险管理部都会出具一份风险控制指引，并严格按照风险控制指引进行风险控制，切实保护投资人的利益。