基金管理人：金鹰基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
二ＯＯ九年一月
金鹰中小盘精选证券投资基金经中国证监会２００４年３月９日证监基金字［２００４］２５ 号文件“关于同意金鹰中小盘精选证券投资基金设立的批复”批准发起设立。
基金合同于２００４年５月２７日正式生效。
重要提示
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，不表明投资于本基金没有风险。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为２００８年１１月２７日，有关人员变动和代销机构信息截止日为２００８年１２月３１日，有关财务数据和净值表现截止日为２００８年９月３０日。本报告财务数据未经审计。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦７楼１６单元
办公地址：广东省广州市沿江中路２９８号江湾商业大厦２２楼
设立日期：２００２年１２月２５日
法定代表人：梁伟文
联系电话：０２０－８３９３６１８０
联系人：潘晓毅
注册资本：人民币１亿元
股权结构：
（二）主要人员情况
本主要人员信息截止日为２００８年１２月３１日。
１、董事、监事、经理及其他高级管理人员
梁伟文先生，董事长，工商管理硕士，高级会计师、中国注册会计师。曾在广州国际信托投资公司、越秀企业集团有限公司任职，历任越信隆投资有限公司副总经理，华凌集团有限公司财务董事兼副总经理，广州证券有限责任公司总裁助理、副总裁等职。经公司第二届董事会第二十三次会议选举通过，并报经中国证监会核准，２００８年１２月起担任公司董事长。
詹松茂先生，董事，总经理，管理学硕士。历任中国投资银行广东省分行（现为国家开发银行广州分行）国际业务部经理，美国洛杉矶美华国际企业公司董事、副总裁、财务总监，招商银行广州分行大德支行行长，广州证券有限责任公司增城营业部、广州环市中营业部、经纪业务管理总部总经理，金鹰基金管理有限公司代理总经理等。经公司首届董事会第十五次会议审议通过，并报经中国证监会核准，２００５年８月起担任公司总经理。
栗建伟先生，董事，工商管理硕士。历任中国长城铝业公司供销处干部，广东美的电器股份有限公司董事局秘书，现任广东美的集团董事副总裁、战略发展部总监。
高燕女士，董事，法学学士。历任北京金泉投资顾问有限公司客户部总经理，新希望集团金融事业部、四川南方希望有限公司投资经理等。
陈炳华先生，董事，硕士，会计师。曾任广州药业股份有限公司财务部部长，对企业财务管理有较丰富的经验，现任广州药业股份有限公司财务总监。
郭平先生，独立董事，经济学博士、教授、硕士生导师。历任湖南财经学院财政系讲师、教研室主任，湖南财经学院财政会计系副教授、系副主任，现任湖南大学会计学院教授、副院长。
杜金岷先生，独立董事，博士、教授、博士生导师。历任高校讲师、副教授，现任暨南大学教授、经济学院党委书记、副院长，广东中青年经济工作者学会副秘书长，广东经济学会常务理事，中华外国经济学说研究会理事、广东金融学会理事、广州留学归国人员协会理事等。
黄元生先生，独立董事，经济学硕士、副教授、高级会计师。历任中山大学会计教研室主任及会计系副主任，广州市康乐会计师事务所副所长及所长，现任广州万隆康正会计师事务所主任会计师。
颜俊先生，独立董事，法学博士，资深律师，资深合伙人。曾是广东华邦世纪律师事务所的创始合伙人，中国工商银行深圳市分行法律顾问，现任吉林大学法学院兼职副教授，金杜律师事务所资深合伙人，中华全国律师协会会员，广东省法学会民商法研究会常务理事。
曹萍女士，监事会召集人，经济学硕士，律师。曾任原华夏证券有限责任公司广州分公司研究发展部、投资银行部总经理助理，２００３年进入金鹰基金管理有限公司，现任金鹰基金管理有限公司监察稽核部负责人。
曾巧女士，管理学学士。历任佛山会计师事务所审计助理，美的集团审计部审计经理，现任美的集团审计监察部副部长。
姚万义先生，独立监事，大学本科。历任中共北京市纪律检查委员会北京市监察局办公厅主任、副局长、常委等职，中国证监会北京证管办副主任、巡视员等职，北京证券业协会理事长。
龙苏云先生，副总经理，投资研究总监，大学本科。历任南方诚信证券评估有限公司投资银行部经理，原南方证券广州分公司营业部交易主管，广东强世投资管理有限公司资产管理部经理，深圳兰光集团有限公司投资部经理、金鹰基金管理有限公司投资副总监、总监等职。经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，并报经中国证监会核准，２００８年１２月起担任公司副总经理。
刘葆先生，副总经理，经济学博士，副教授。历任深圳国资经营公司（商贸控股）资产经营部总经理助理，上海复旦大学博士后流动站（金融研究方向）博士后研究员，深圳华强集团资本经营部副部长，广州越秀集团资本经营部副经理，广州证券有限责任公司总裁助理兼资产管理总部总经理，金鹰基金管理有限公司总经理助理等职。经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，并报经中国证监会核准，２００８年１２月起担任公司副总经理。
苏文锋先生，督察长，经济学硕士。历任广州市经济管理干部学院外贸经济系党支部书记，南方证券广州分公司研究发展部总经理，南方证券广州分公司大德路营业部总经理，南方证券广州分公司办公室主任，南方证券广州分公司投资银行部总经理，华鼎担保投资有限公司副总经理等职，金鹰基金管理有限公司市场拓展部副总监等职。经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，并报经中国证监会核准，２００８年９月起担任公司督察长。
２、 本基金现任基金经理
龙苏云先生，副总经理，投资研究总监，大学本科，证券从业经历十六年。历任南方诚信证券评估有限公司投资银行部经理，原南方证券广州分公司营业部交易主管，广东强世投资管理有限公司资产管理部经理，深圳兰光集团有限公司投资部经理、金鹰基金管理有限公司投资副总监、总监、总经理助理等职，曾于２００８年２月１９日至２００８年１２月２４日担任金鹰成份股优选证券投资基金基金经理。现任公司副总经理、投资研究总监，并担任本基金基金经理以及金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理。龙苏云先生在以往工作期间从未受到监管机构行政处罚或采取行政监管措施，不存在《公司法》、《基金法》等法律、法规规定的不得担任基金管理公司基金经理的情形。
此外，金鹰中小盘精选证券投资基金管理小组还配备了若干名证券投资分析人员，协助基金经理从事金鹰中小盘精选证券投资基金的投资管理工作。
３、 本基金历任基金经理
刘保民先生，２００７年１１月１３日至２００８年１２月２４日管理本基金；
罗荣女士，２００７年１月１０日至２００８年 １月２３日管理本基金；
崔海鸿先生，２００５年９月２８日至２００７年１月１０日管理本基金；
汪旻杰先生，２００４年５月２７日至２００５年９月２８日管理本基金。
４、投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员有：
詹松茂先生，投资决策委员会主席，董事、总经理；
龙苏云先生，投资决策委员会成员，副总经理，投资研究总监，基金经理；
刘保民先生，投资决策委员会成员；
彭培祥先生，投资决策委员会成员，研究发展部副总监；
杨绍基先生，投资决策委员会成员，基金经理。
５、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ
法定代表人：胡怀邦
住所：上海市浦东新区银城中路１８８号
邮政编码：２００１２０
注册时间：１９８７年３月３０日
注册资本：４８９．９４亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］２５号
联系人：张咏东
电话：０２１－６８８８８９１７
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
１、直销机构
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦７楼１６单元
办公地址：广东省广州市沿江中路２９８号江湾商业中心２２层
法定代表人：梁伟文
电话：０２０－８３９３６１８０
传真：０２０－８３２８２８５６
联系人：潘晓毅
２、 代销机构
本代销机构信息截止日为２００８年１２月３１日。
名称：交通银行股份有限公司
注册及办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
客户服务电话：９５５５９
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
名称：中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人：孔丹
客户服务电话：９５５５８
网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
名称：中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街２号
法定代表人：董文标
客户服务电话：９５５６８
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号
办公地址：上海市中山东一路１２号
法定代表人：吉晓辉
客户服务电话：９５５２８
网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
名称：宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市中山东路２９４号
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：９６５２８
网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
名称：深圳平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区红荔西路３０１栋
办公地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
客户服务电话：４００６６－９９９９９
网址：ｗｗｗ．１８ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ
名称：海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路９８号
法定代表人：王开国
电话：０２１－２３２１９０００
传真：０２１－２３２１９１００
客户服务电话：０２１－９６２５０３
网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
名称：中信建投证券有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京朝内大街１８８号
法定代表人：张佑君
客户服务电话：４００８８８８１０８
网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ
名称：国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路６１８号
法定代表人：祝幼一
电话：０２１－６２５８０８１８－４１６
传真：０２１－６２５６９４００
客户服务电话：４００－８８８８－６６６、０２１－９６２５８８
网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
名称：中国银河证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：肖时庆
电话：０１０－６６５６８８８８
传真：０１０－６６５６８５３６
客户服务电话：０１０－６８０１６６５５
网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
名称：广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路１８３号大都会广场３６、３８、４１楼
法定代表人：王志伟
电话：０２０－８７５５５８８８
传真：０２０－８７５５７９８５
网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
名称：湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２层
法定代表人：陈学荣
电话：０２１－６８６３４５１８－８６３５
传真：０２１－６８８６５９３８
客户服务电话：０２１－６８８６５０２０
网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ
名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦
法定代表人：何如
电话：０７５５－８２１３０８３３
传真：０７５５－８２１３３３０２
客户服务电话：８００－８１０－８８６８
网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ 座３８－４５ 层
法定代表人：宫少林
客户服务电话：９５５６５、４００８８８８１１１
网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
名称：兴业证券股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路９９ 号标力大厦
法定代表人：兰荣
电话：０２１－６８４１９９７４
传真：０２１－６８４１９８６７
客户服务电话：０２１－６８４１９１２５
网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
名称：东吴证券有限责任公司
注册地址：苏州市十梓街２９８号
法定代表人：吴永敏
电话：０５１２－６５１５８５８８
传真：０５１２－６５１５８０２８
客户服务电话：０５１２－９６２８８
网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
名称：广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼五楼
法定代表人：吴志明
电话：０２０－８７３２０９９１
传真：０２０－８７３２５０３６
客户服务电话：０２０－８７３２０９９１、０２０－８７３２０５９５
网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
名称：山西证券有限责任公司
注册地址：山西省太原市府西街６９号国贸大厦Ａ座３０层
法定代表人：吴晋安
客户服务电话：４００－６６６－１６１８
网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ
名称：西南证券有限责任公司
注册地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢２２－２５层
法定代表人：范剑
电话： ０２３－６３７８６３９７
传真： ０２３－６３７８６３１２
客户服务电话：０２３－６３７８６２４１
网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
名称：东莞证券有限责任公司
住所：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
法定代表人：游锦辉
客户服务电话：０７６９－２２１１９３５１
网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
名称：财通证券经纪有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放路１１１号金钱大厦
法定代表人：沈继宁
客户服务电话：０５７１－９６３３６（上海地区９６２３３６）
网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ
名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三层
法定代表人：陈敬达
客户服务电话：４００８８６６６３３８
网址：ｗｗｗ．ＰＡ１８．ｃｏｍ
名称：江南证券有限责任公司
住所：江西省南昌市抚河北路２９１号
法定代表人：姚江涛
客户服务电话：０７９１－６７７０３５１
网址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４Ｆ、２８Ａ
法定代表人：牛冠兴
客户服务电话：０７５５－８２８２５５５５
网址：ｗｗｗ．ａｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
客户服务电话：１０１０８９９８
网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路１５号
办公地址：江西省南昌市永叔路１５号信达大厦１０－１３楼
法定代表人：管荣升
客户服务电话：０７９１－６２８５３３７、０７９１－６２８８６９０
网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
名称：万联证券有限责任公司
住所：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层
法定代表人：李舫金
电话：０２０－３７８６５０２６
传真：０２０－３７８６５０３０
客户服务电话：４００－８８８８－１３３
网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
名称：东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路５９号投资广场１８楼
办公地址：上海市浦东新区东方路９８９号中达广场１７楼
法定代表人：朱科敏
客户服务电话：４００－８８８－８５８８
网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
名称：宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路２号
办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲４３号金运大厦Ｂ座６层
联系人：魏海
客户服务电话：０１０－６２２６７７９９
网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ
名称：申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
客户服务电话：０２１－９６２５０５
网站：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ
名称：国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号
法定代表人：凤良志
客户服务电话：０５５１－２６３４４００
网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
名称：中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳福田区福华三路国际商会中心４８－５０楼
法定代表人：杨小阳
客户服务电话：４００６－００８－００８
网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ
名称：长江证券股份有限公司
注册地址：中国湖北省武汉市江汉区新华路特８号
法定代表人：胡运钊
客户服务电话：４００８－８８８－９９９
网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ
名称：世纪证券有限责任公司
办公地址：深圳市深南大道招商银行大厦４０－４２层
法定代表人：卢长才
客户服务电话：０７５５－８３１９９５１１
网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ
名称：齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路１２８号
法定代表人：李玮
客户服务电话：９５５３８
网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：北京西城区金融大街２７ 号投资广场２３ 层
法定代表人：陈耀先
电话：０７５５－２５９３８０９５
传真：０７５５－２５９８７５３８
联系人：任瑞新
（三）律师事务所和经办律师
名称：广东岭南律师事务所
住所：广州市新港西路１３５号中山大学西门内
法定代表人：江亚芳
电话：０２０－８４０３５３９７
传真：０２０－８４１１３１５２
经办律师：江亚芳
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：立信羊城会计师事务所有限公司
住所：广州市天河区林和西路３－１５号耀中广场１１楼１１０６－１１１８单元
法定代表人：陈雄溢
电话：０２０－８３４８７３００
传真：０２０－８３４８６１１６
经办注册会计师：张宁、黎晓霞
四、基金的名称
本基金名称：金鹰中小盘精选证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金投资具有较高成长性和良好基本面的中小盘股票，通过积极的投资组合管理，在控制风险的前提下谋求基金资产的长期稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资方向为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金的股票投资主要投资于具有较高成长性和良好基本面的、流通市值在市场平均水平之下的中小盘股票（流通市值排名前２０％（含２０％）的新上市股票一年内不列入流通市值市场平均值的计算）。本基金的其他股票投资还包括新股申购、股票增发申购等。
本基金的债券投资包括国内依法公开发行、上市的国家债券、金融债、企业（公司）债（包括可转债）等债券。
本基金的股票投资占基金资产总值的比例为５０％到８０％，债券投资占基金资产总值的比例为２０％到４０％，现金占基金资产总值的比例不超过１０％。
八、基金的投资策略
（一）决策依据
本基金的投资决策依据包括：
１、 宏观经济形势及前景、有关政策趋向；
２、 行业发展现状及前景；
３、 上市公司基本面及发展前景；
４、 证券市场走势及预期；
５、 股票、债券等类别资产的预期收益率及风险水平。
（二）决策程序
１、基金管理人的研究部门基于对宏观经济、政策及证券市场的现状和发展趋势的深入分析研究，和对各类别资产收益率和风险水平的合理预期，向投资决策委员会提交投资建议，投资建议包括总体资产配置建议、类别资产配置建议、个股／ 券种投资建议等；
２、投资决策委员会根据本基金的投资目标，结合对本基金投资相关因素的全局考虑，确定本基金的投资策略，制定总体资产配置计划；
３、基金基金经理根据投资决策委员会制定的基金的总体资产配置计划，考虑研究部门的相关建议，拟定投资计划，报投资决策委员会批准；
４、本基金基金经理根据投资决策委员会批准的投资计划，制定具体投资方案。
（三）组合原则
本基金的投资组合必须符合以下比例规定：
１、本基金投资于股票、债券的比例，不得低于基金资产总值的８０％；
２、本基金投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的２０％；
３、本基金持有一家上市公司的股票，不得超过基金资产净值的１０％；
４、本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不得超过该证券的１０％；
５、运用基金资产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司该次的股票发售总量；
６、 基金投资于中小盘股的比例不低于本基金股票投资总额的８０％；
７、 本基金应当保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
８、有关法律法规、中国证监会及本基金合同所规定的其他比例限制；
９、法律法规或监管部门对上述比例另有规定时从其规定。
（四）本基金股票投资策略
本基金采取主动的股票投资策略，在专业化研究的基础上，将系统的选股方法与积极的投资操作相结合，选择具有较高成长性、基本面良好的股票构建股票投资组合，把握投资机会，实现收益。
股票投资组合包括中小盘股票组合和其他股票组合。中小盘股票组合通过选择具有较高成长性、基本面良好的中小盘股，依据有效充分分散的原则构建。其他股票投资主要是参与有较高投资价值的新股申购、股票增发申购以及根据市场情况的短期股票投资。
（五）本基金债券投资策略
采取稳健的混合管理投资策略，根据对利率、收益率走势的预测，考虑债券信用等级、期限、品种、流动性等因素，依据修正久期、凸性等指标，构建债券组合。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为７５％的股票投资比较基准加上２５％的债券投资比较基准。
股票投资比较基准采用５０％的中信标普２００（中盘）指数收益率加５０％的中信标普小盘指数收益率。债券投资比较基准采用中信标普国债指数。
十、基金的风险收益特征
本基金属于风险适中、收益较高的证券投资基金品种。
十一、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止日为２００８年９月３０日，本报告中所列财务数据
未经审计。
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人交通银行根据本基金合同的规定，于２００８年１２月２０日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（一）报告期末基金资产组合情况
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
（三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
（四）报告期末按券种分类的债券投资组合
（五）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
注：本报告期末本基金投资债券３只。
（六）投资组合报告附注
１、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
２、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。
３、基金的其他资产构成
４、报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
５、权证投资情况
报告期末本基金未持有权证投资。
６、投资分离交易可转债情况
报告期内本基金未投资分离交易可转债。
７、投资资产支持证券情况
报告期内本基金未投资资产支持证券。
８、 本报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为２００４年５月２７日，基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
金鹰中小盘精选证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
金鹰中小盘基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（２００４年５月２７日至２００８年９月３０日）
注：１、按基金合同规定，本基金自基金合同生效起三个月内为建仓期，截止报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同第十五条（二）投资范围、（三）投资策略（３）组合原则中规定的各项比例，即本基金投资于股票、债券的比例不得低于基金资产总值的８０％，投资于国家债券的比例不得低于基金资产净值的２０％。
２、经公司第三届董事会第二次会议审议通过，刘保民先生因工作需要不再担任本基金基金经理职务。本基金由基金经理龙苏云先生继续管理。上述调整事项已报广东证监局备案，并于２００８年１２月２４日公告。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
１、基金费用的种类
（１）基金管理人的管理费；
（２）基金托管人的托管费；
（３）基金信息披露费用；
（４）基金份额持有人大会费用；
（５）与基金相关的会计师费和律师费 ；
（６）证券交易费；
（７）按照国家有关规定可以列入的其他费用；
２、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（１）基金管理人的报酬
基金管理人的报酬按基金资产净值的１．５％年费率计提。
在通常情况下，基金管理人报酬按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法为：
Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数
Ｈ为每日应支付的基金管理人报酬
Ｅ为前一日基金资产净值
基金管理人报酬每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理人报酬划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇节假日、休息日等，支付日期顺延。
（２）基金托管人的托管费
基金托管人的托管费按基金资产净值的２．５‰的年费率计提。
在通常情况下，基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的２．５‰的年费率计提。计算方法为：
Ｈ＝Ｅ×２．５‰÷当年天数
Ｈ为每日应支付的基金托管费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金托管人的托管费每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金资产中一次性支付，若遇节假日、休息日等，支付日期顺延。
（３）上述“１、基金费用的种类”中第３－７项费用根据有关规定进行核算，发生的费用如果影响基金份额净值小数点后第五位的，即发生的其他费用大于基金净值十万分之一，应采用待摊或预提的方法，待摊或预提计入基金损益。发生的其他费用如果不影响基金份额净值小数点后第五位的，即发生的其他费用小于基金净值十万分之一，应于发生时直接计入基金损益。
３、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
４、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要召开基金持有人大会。
（二）与基金销售有关的费用
１、申购费用
本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低，申购费用等于申购金额乘以所适用的申购费率。
申购金额在１００万元人民币以下的，申购费率为１．５％。
申购金额在１００万元人民币以上（含１００万元人民币）、１０００万元人民币以下的，申购费率为１．２％。
申购金额在１０００万元人民币以上（含１０００万元人民币）的，申购费每笔１０００元人民币。
本基金的申购费用由申购人承担，用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金资产。
２、赎回费用
赎回费率按照持有时间递减，即持有时间越长，所适用的赎回费率越低，赎回费用等于赎回金额乘以所适用的赎回费率。
持有时间在一年以内的，赎回费率为０．５％。
持有时间在一年以上（含一年）两年以内的，赎回费率为０．４％。
持有时间在两年以上（含两年）三年以内的，赎回费率为０．３％。
持有时间在三年以上（含三年）的，赎回费率为０．２％。
本基金的赎回费用由基金持有人承担，其中归入基金资产部分的比例为赎回费
总额的２５％，其余部分作为注册登记费和其他手续费支出。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对《金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书》（２００８年第１号）进行了再次更新，主要更新的内容如下：
（一）在“三、基金管理人”部分，更新了主要人员情况：
１、公司原董事长谭思马先生因工作调动原因向公司董事会提出辞去董事长职务的请求。经公司第二届董事会第二十二次会议审议通过，同意其辞职请求，免去其所担任的董事长职务。上述调整事项已报中国证监会基金部、广东证监局备案，并于２００８年８月７日公告。
经公司第二届董事会第二十三次会议选举通过，梁伟文先生当选为公司董事长。经中国证券监督管理委员会证监许可【２００８】１３３４号文批复，已核准梁伟文先生基金行业高级管理人员任职资格，并对梁伟文先生担任我公司董事长无异议。上述调整事项于２００８年１２月１２日公告。
２、因公司第二届董事会任期届满，经公司股东会２００８年第三次临时会议选举通过，梁伟文先生、詹松茂先生、栗建伟先生、高燕女士、陈炳华先生、郭平先生、杜金岷先生、黄元生先生、颜俊先生担任公司第三届董事会董事，其中郭平先生、杜金岷先生、黄元生先生、颜俊先生为独立董事。经公司第三届董事会第一次会议选举通过，梁伟文先生当选为公司第三届董事会董事长。第二届董事会独立董事魏明海先生、苏祖耀先生、高宝明先生因累计任职时间已达公司章程规定的上限，不再继续担任公司独立董事职务。上述调整事项已报中国证监会基金部、广东证监局备案，并于２００８年１０月１１日公告。
３、因公司第二届监事会任期届满，经公司股东会２００８年第三次临时会议选举通过，曹萍女士、曾巧女士、姚万义先生担任公司第三届监事会监事。上述调整事项已报中国证监会基金部、广东证监局备案。
４、经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，决定聘任龙苏云先生担任公司副总经理。经公司第二届董事会第二十三次会议审议通过，决定聘任刘葆先生担任公司副总经理。
经中国证券监督管理委员会证监许可【２００８】１３３４号文批复，已核准龙苏云先生、刘葆先生基金行业高级管理人员任职资格，并对龙苏云先生、刘葆先生担任公司副总经理无异议。上述调整事项于２００８年１２月１２日公告。
５、经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，决定聘请苏文锋先生担任公司督察长。经中国证券监督管理委员会证监许可【２００８】１０９４号文批复，已核准苏文锋先生基金行业高级管理人员任职资格，并对苏文锋先生担任我公司督察长无异议。上述调整事项于２００８年９月１０日公告。
６、经公司第三届董事会第二次会议审议通过，刘保民先生因工作需要不再担任金鹰中小盘精选证券投资基金基金经理职务。本基金由基金经理龙苏云先生继续管理。上述调整事项已报广东证监局备案，并于２００８年１２月２４日公告。
（二）公司法定代表人变更为梁伟文先生。
（三）在“四、基金托管人”部分，更新了有关基金托管人的资料信息。
（四）在“五、相关服务机构”部分，对机构与人员的信息按照最新变动情况进行了更新：
１、 基金份额发售机构的基本信息和联络方式；
２、 新增了万联证券有限责任公司为代销机构，该变动事项于２００８年８月２５日公告；
３、 新增了上海浦东发展银行股份有限公司为代销机构，该变动事项于２００８年９月４日公告；
４、新增了宁波银行股份有限公司为代销机构，该变动事项于２００８年９月２６日公告；
５、新增了深圳平安银行股份有限公司为代销机构，该变动事项于２００８年１０月８日公告；
６、新增了东海证券有限责任公司为代销机构，该变动事项于２００８年１０月１０日公告；
７、新增了申银万国证券股份有限公司为代销机构，该变动事项于２００８年１０月１５日公告；
８、新增了宏源证券股份有限公司为代销机构，该变动事项于２００８年１０月２３日公告；
９、新增了国元证券股份有限公司为代销机构，该变动事项于２００８年１０月３０日公告；
１０、新增了中国建银投资证券有限责任公司为代销机构，该变动事项于２００８年１２月１日公告；
１１、新增了长江证券股份有限公司为代销机构，该变动事项于２００８年１２月８日公告；
１２、新增了世纪证券有限责任公司为代销机构，该变动事项于２００８年１２月８日公告；
１３、新增了齐鲁证券有限公司为代销机构，该变动事项于２００８年１２月２５日公告。
（五）在“八、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
（六）在“九、基金的业绩” 部分更新了基金合同生效以来的投资业绩。
（七）在“十三、基金的费用与税收” 部分，根据财政部规定更新了证券交易印花税征收方式。
（八）在“二十一、其他应披露事项”部分更新了本基金在本报告期内公开披露的信息内容。
金鹰基金管理有限公司
二ＯＯ九年一月九日（来源：上海证券报)
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