华商稳定增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

　　（上接B69版）

　　3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 2011年6月30日

　　4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　2011年6月30日

　　5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　2011年6月30日

　　6 .报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证投资。

　　8.投资组合报告附注

　　8.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查，且在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

　　8.2本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

　　8.3 其他资产构成

　　2011年6月30日

　　8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　2011年6月30日

　　8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。

　　8.6由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　十二、基金的业绩

　　1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　(截止至2011年6月30日)

　　华商稳定增利债券A

　　华商稳定增利债券C

　　2.自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　注：①本基金合同生效日为2011年3月15日，至本报告期末，本基金合同生效未满一年。

　　②根据《华商稳定增利债券型证券投资基金基金合同》的规定，本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括债券回购、央行票据、国债、金融债、企业债、公司债、可转换债券（含分离型可转换债券）、资产支持证券，本基金还可投资于一级市场新股申购、持有可转债转股所得的股票、投资二级市场股票（包括创业板、中小板）、权证。本基金的投资组合比例为：债券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的80%，其中可转换债券比例不高于基金资产净值的30%；股票等权益类品种投资比例不高于基金资产的20%；权证投资比例不高于基金资产净值的3%；并保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。本基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。截至本报告期末，本基金仍处于建仓期。

　　十三、基金的费用与税收

　　(一)基金费用的种类

　　1.基金管理人的管理费；

　　2.基金托管人的托管费；

　　3.本基金从C类基金份额基金的财产中计提的销售服务费；

　　4.基金财产拨划支付的银行费用；

　　5.基金合同生效后的基金信息披露费用；

　　6.基金份额持有人大会费用；

　　7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

　　8.基金的证券交易费用；

　　9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。

　　(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

　　(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1.基金管理人的管理费

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年管理费率÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　2.基金托管人的托管费

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年托管费率÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　3.销售服务费

　　本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。

　　销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.4%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×0.4%÷当年天数

　　H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

　　E为C类基金份额前一日基金资产净值

　　销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中划出，由注册登记机构代收，注册登 记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。

　　4.除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　　(四)不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

　　(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

　　(六)基金税收

　　基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　1、在“重要提示”部分更新了。

　　2、更新了“三、基金管理人”的相关信息。

　　3、更新了“四、基金托管人”的相关信息。

　　4、更新了“五、相关服务机构”中代销机构、会计师事务所和经办注册会计师的相关信息。

　　5、在“六、基金的募集”中删除了关于基金认购的；增加基金的实际募集情况。

　　6、在“七、基金合同的生效”中删除基金备案条件和基金合同不能生效时募集资金的处理方式等；增加基金合同生效的生效日期。

　　7、在“九、基金的投资”中增加了“基金投资组合报告”及“基金净值表现”。根据本基金的实际运作情况，更新了最近一期投资组合报告的内容，并更新了最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。

　　8、在“二十、对基金份额持有人的服务”中修改了“持有人交易资料的寄送服务”。增加了“红利再投资服务”、“定期定额投资计划”、“在线客服、“信息定制服务”等内容。

　　9、在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公告内容。

　　10、对有关表述进行了更新。

　　上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（正文）所载之详细资料一并阅读。

　　华商基金管理有限公司

　　2011年10月28日

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　数量（股）

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　000527

　　美的电器

　　700,000

　　12,873,000.00

　　0.66

　　2

　　600252

　　中恒集团

　　600,000

　　11,166,000.00

　　0.57

　　3

　　600010

　　包钢股份

　　1,000,000

　　8,350,000.00

　　0.43

　　4

　　600859

　　王府井

　　200,000

　　7,994,000.00

　　0.41

　　5

　　600373

　　中文传媒

　　500,000

　　7,185,000.00

　　0.37

　　6

　　002424

　　贵州百灵

　　170,622

　　6,396,618.78

　　0.33

　　序号

　　债券品种

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　国家债券

　　149,947,500.30

　　7.64

　　2

　　央行票据

　　-

　　-

　　3

　　金融债券

　　-

　　-

　　其中：政策性金融债

　　-

　　-

　　4

　　企业债券

　　885,202,312.50

　　45.11

　　5

　　企业短期融资券

　　1,147,590,000.00

　　58.48

　　6

　　中期票据

　　-

　　-

　　7

　　可转债

　　105,420,031.58

　　5.37

　　8

　　其他

　　-

　　-

　　9

　　合计

　　2,288,159,844.38

　　116.61

　　序号

　　债券代码

　　债券名称

　　数量（张）

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　1181233

　　11中化股CP01

　　800,000

　　79,712,000.00

　　4.06

　　2

　　1181241

　　11二滩CP01

　　700,000

　　69,783,000.00

　　3.56

　　3

　　1181087

　　11丝绸CP01

　　600,000

　　60,072,000.00

　　3.06

　　4

　　1181275

　　11曲文投CP01

　　600,000

　　59,820,000.00

　　3.05

　　5

　　1181252

　　11浙商集CP01

　　600,000

　　59,778,000.00

　　3.05

　　序号

　　名称

　　金额（元）

　　1

　　存出保证金

　　-

　　2

　　应收证券清算款

　　15,843,867.18

　　3

　　应收股利

　　5,400.00

　　4

　　应收利息

　　28,011,949.31

　　5

　　应收申购款

　　493,898.34

　　6

　　其他应收款

　　-

　　7

　　待摊费用

　　-

　　8

　　其他

　　-

　　9

　　合计

　　44,355,114.83

　　序号

　　债券代码

　　债券名称

　　公允价值(元)

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　125709

　　唐钢转债

　　11,065,782.62

　　0.56

　　2

　　125731

　　美丰转债

　　10,943,808.96

　　0.56

　　3

　　110009

　　双良转债

　　10,746,680.10

　　0.55

　　4

　　110011

　　歌华转债

　　10,706,661.90

　　0.55

　　5

　　110007

　　博汇转债

　　10,602,012.50

　　0.54

　　6

　　113001

　　中行转债

　　9,502,200.00

　　0.48

　　7

　　113002

　　工行转债

　　8,292,900.00

　　0.42

　　阶段

　　净值增长率（1）

　　净值增长率标准差（2）

　　业绩比较基准收益率（3）

　　业绩比较基准收益率标准差（4）

　　(1)－(3)

　　(2)－(4)

　　过去三个月

　　-0.10%

　　0.10%

　　1.53%

　　0.00%

　　-1.63%

　　0.10%

　　阶段

　　净值增长率（1）

　　净值增长率标准差（2）

　　业绩比较基准收益率（3）

　　业绩比较基准收益率标准差（4）

　　(1)－(3)

　　(2)－(4)

　　过去三个月

　　-0.20%

　　0.10%

　　1.53%

　　0.00%

　　-1.73%

　　0.10% (来源：上海证券报)