南方金利定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告

　　[重要提示]

　　1、南方金利定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的发售已获中国证监会证监许可[2012]44号文批准。中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　2、本基金是契约 型开放式证券投资基金。本基金自《基金合同》生效后，每三年开放一次申购和赎回，申购和赎回的开放起始日为《基金合同》生效日的年度对日（如该日为非工作日，则顺延至下一工作日），开放时间原则上不少于一周并且最长不超过一个月，具体时间由基金管理人在开始办理申购和赎回的具体日期前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体上予以公告。若由于不可抗力的原因导致原定开放起始日或开放期不能办理基金的申购与赎回，则开放起始日或开放期相应顺延。

　　3、本基金的管理人为南方基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”），注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。

　　4、本基金募集期自2012年4月11日至2012年5月11日，场外将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点发售，场内将通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位发售。

　　5、本基金募集对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

　　6、投资者还可登录本公司网站（www.nffund.com），在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后，通过本公司网上交易系统办理开户、认购等业务。（目前本公司仅对个人投资者开通网上交易服务）

　　7、本基金根据认购/申购费用与销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用的称为A类；从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用的，称为C类。本基金A类、C类基金份额分别设置代码，A类基金份额通过场外和场内两种方式发售，并在交易所上市交易，A类基金份额持有人可进行跨系统转登记；C类基金份额通过场外方式发售，不在交易所上市交易，C类基金份额持有人不能进行跨系统转登记。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。

　　8、投资者通过场外认购本基金时，需开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。若已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式基金账户的，则不需要再次办理开户手续。募集期内本公司直销网点及基金代销机构的代销网点同时为投资者办理场外认购的开户和认购手续。

　　9、投资者欲通过场内认购本基金，应使用深圳A股账户或深圳基金账户。募集期内具有基金代销业务资格的深交所会员单位可同时为投资者办理场内认购的开户和认购手续。

　　10、投资者通过场外代销机构首次认购和追加认购的最低金额均为人民币1,000元，具体认购金额以各家代销机构公告为准；直销网点最低认购金额由基金管理人制定和调整。场内单笔认购份额应为1000份或其整数倍，且每笔认购最大不超过99,999,000份基金份额。

　　11、投资者认购款项在募集期间产生的利息折合成基金份额记入投资者账户，具体份额以注册登记机构的登记为准。

　　12、投资者在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销。销售网点对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，申请的成功确认应以基金注册登记机构的登记确认为准。

　　13、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明，投资者欲了解本基金的详细情况，请阅读刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》的《南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书》；本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在基金管理人的互联网网站（www.nffund.com）。

　　14、募集期内，本基金还有可能新增代销机构，敬请留意近期本公司及各代销机构的公告，或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询。

　　15、投资者可拨打本公司客户服务电话（400-889-8899）或各代销机构咨询电话了解认购事宜。

　　16、基金管理人可综合各种情况对销售安排及募集期其他相关事项做适当调整。

　　17、风险提示：本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　18、本公告解释权归基金管理人。

　　一、基金募集的基本情况

　　1、基金名称、简称及代码

　　基金名称：南方金利定期开放债券型证券投资基金（基金简称：南方金利）

　　基金代码： A类160128（场内认购和场外认购）；C类160129（场外认购）

　　2、基金类别

　　债券型证券投资基金

　　3、基金运作方式

　　契约型开放式

　　本基金自《基金合同》生效后，每三年开放一次申购和赎回，申购和赎回的开放起始日为《基金合同》生效日的年度对日（如该日为非工作日，则顺延至下一工作日），开放时间原则上不少于一周并且最长不超过一个月，具体时间由基金管理人在开始办理申购和赎回的具体日期前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体上予以公告。若由于不可抗力的原因导致原定开放起始日或开放期不能办理基金的申购与赎回，则开放起始日或开放期相应顺延。

　　4、基金存续期限

　　不定期

　　5、基金份额初始面值

　　1.00元人民币

　　6、发售对象

　　符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

　　7、销售机构

　　（1）场外销售机构

　　1）直销机构：南方基金管理有限公司（南方金利A类和C类均通过场外直销）

　　2）场外代销机构：

　　南方金利A类场外代销机构：中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、杭州银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、南京银行股份有限公司、汉口银行股份有限公司、温州银行股份有限公司、乌鲁木齐市商业银行股份有限公司、广州银行股份有限公司、华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、中银国际证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、民生证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、江海证券有限公司、国联证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、华林证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、第一创业证券有限责任公司、华福证券有限责任公司、中山证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、中航证券有限公司、国元证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、大同证券经纪有限责任公司、方正证券股份有限公司、财通证券有限责任公司、东海证券有限责任公司、西部证券股份有限公司、新时代证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、万联证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、华龙证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、日信证券有限责任公司、五矿证券有限公司、天相投资顾问有限公司，上述排名不分先后。

　　南方金利C类场外代销机构：中国工商银行股份有限公司

　　（2）场内销售机构

　　场内代销机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位。

　　1）已经具有基金代销业务资格的深交所会员单位，具体名单可在深交所网站查询。

　　2）本基金募集期结束前获得基金代销资格同时具备深交所会员单位资格的证券公司也可代理场内的基金份额发售。具体名单可在深交所网站查询，本基金管理人将不就此事项进行公告。

　　3）尚未取得基金代销资格，但属于深交所会员的其他机构，可在本基金上市交易后，代理投资者通过深交所交易系统参与本基金的上市交易。

　　8、基金募集期与基金合同生效

　　本基金募集期为2012年4月11日至2012年5月11日；如需延长，最长不超过自基金份额发售之日起的三个月。

　　本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元，并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，且基金募集达到基金备案条件，基金管理人应当自基金募集结束之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

　　基金管理人可根据认购的情况适当延长发售时间，但最长不超过法定募集期；同时也可根据认购和市场情况提前结束发售，如发生此种情况，基金管理人将会另行公告。另外，如遇突发事件，以上基金募集期的安排也可以适当调整。

　　二、发售方式及相关规定

　　1、募集期内，本基金面向个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者同时发售。

　　2、基金费率

　　本基金A类基金份额采取前端收费模式。C类基金份额不收取认购费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费。

　　（1）对于通过场外认购本基金A类基金份额的特定投资群体，本基金认购费率最高不高于0.06%，且随认购金额的增加而递减，如下表所示：

　　购买金额（M）

　　认购费率

　　M＜100万

　　0.06%

　　100万≤M＜500万

　　0.04%

　　500万≤M＜1000万

　　0.02%

　　M≥1000万

　　每笔100元

　　特定投资群体指依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括全国社会保障基金、经监管部门批准可以投资基金的地方社会保险基金、企业年金单一计划以及集合计划）。特定投资群体需在认购前向基金管理人登记备案，并经基金管理人确认。如将来出现经监管部门批准可以投资基金的其他社会保险基金、企业年金或其他养老金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资群体范围，并按规定向中国证监会备案。

　　（2）除上述特定投资群体外，通过场外认购本基金A类基金份额的所有投资者，本基金认购费率最高不高于0.6%，且随认购金额的增加而递减，如下表所示：

　　购买金额（M）

　　认购费率

　　M＜100万

　　0.6%

　　100万≤M＜500万

　　0.4%

　　500万≤M＜1000万

　　0.2%

　　M≥1000万

　　每笔1,000元

　　（3）对于通过场内认购本基金A类基金份额的投资者，销售机构可参考上述标准收取费率佣金。

　　投资者重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。

　　基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

　　3、认购份额的计算

　　(1)场外认购份额的计算

　　1）基金场外认购采用“金额认购、份额确认”的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。认购份额的计算公式为：

　　A、若投资者选择认购本基金A类份额，即前端认购费用，则认购份额的计算公式为：

　　净认购金额 = 认购金额/（1+前端认购费率）

　　认购费用 = 认购金额－净认购金额

　　认购份额 = （净认购金额+认购利息）/基金份额面值

　　例：某非特定群体的普通投资者投资10万元场外认购本基金份额，该笔认购产生利息50元，对应认购费率为0.6%，则其可得到的认购份额为：

　　净认购金额＝100,000/ (1+0.6%）＝99,403.58元

　　前端认购费用＝100,000－99,403.58＝596.42元

　　认购份额 = （99,403.58＋50）/1.00 =99,453.58份

　　例：某特定投资者投资10万元场外认购本基金份额，该笔认购产生利息50元，对应认购费率为0.06%，则其可得到的认购份额为：

　　净认购金额＝100,000/ (1+0.06%）＝99,940.04元

　　前端认购费用＝100,000－99,940.04＝59.96元

　　认购份额 = （99,940.04＋50）/1.00 =99,990.04份

　　B、若投资者选择认购本基金C类份额，则认购份额的计算公式为：

　　认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值

　　例：某投资者投资10万元认购本基金C类份额，该笔认购产生利息50元。则其可得到的认购份额为：

　　认购份额 =（100,000＋50）/1.00 = 100,050份

　　2）场外认购金额、份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。利息折算的份额保留到小数点后两位，小数点后两位以后部分舍去，余额计入基金财产。

　　(2)场内认购份额的计算

　　1）基金场内认购采用“份额认购、份额确认”的方式，计算公式为：

　　净认购金额＝认购份额×挂牌价格

　　认购费用＝认购份额×挂牌价格×认购费率

　　认购金额＝净认购金额＋认购费用

　　认购利息结转份额＝认购利息/挂牌价格

　　实得认购份额＝认购份额＋认购利息结转份额

　　例：某投资者通过场内认购本基金份额100,000.00份，且认购期利息为50.50元，则其可得到的认购份额为：

　　净认购金额＝100,000.00×1.00＝100,000.00元

　　认购费用＝100,000.00×1.00×0.6%＝600.00元

　　认购金额＝100,000.00×1.00+600＝100,600.00元

　　认购利息结转份额＝50.50/ 1.00＝50份

　　实得认购份额＝100,000.00+50＝100,050份

　　2）认购期内本基金份额的面值为1.00元，挂牌价格为基金份额初始面值。

　　3）场内认购金额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入。认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。利息折算的份额采用截位法保留至整数位（最小单位为1份），余额计入基金财产。

　　4、投资者在募集期内可以多次认购基金份额，认购一经受理不得撤销。销售网点对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，申请的成功确认应以基金注册登记机构的登记确认为准。

　　三、场外开户与认购流程

　　（一）使用账户说明

　　投资者通过场外认购本基金应使用中国证券登记结算公司的深圳开放式基金账户。

　　1、已有深圳A股账户或基金账户的投资者，不需要重新办理深圳开放式基金账户的开户，可办理账户注册，即将已有的深圳A股账户或基金账户注册为深圳开放式基金账户。

　　2、尚无深圳A股账户或基金账户的投资者，可直接办理开户，中国证券登记结算公司将为其配发基金账户，同时将该账户注册为深圳开放式基金账户。

　　对于配发的深圳基金账户，投资者可持基金管理人或代销机构提供的账户配号凭条，到中国结算深圳分公司的开户代理机构打印深圳基金账户卡。

　　3、已通过直销网点或本基金管理人指定的代销机构办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者，可在原处直接认购本基金；如拟通过其他代销机构或直销网点认购本基金的，须用深圳开放式基金账户在新的代销机构或直销网点处办理开放式基金账户注册确认。

　　（二）账户使用注意事项

　　1、投资者已持有的通过南方基金管理公司开立的基金账户不能用于认购本基金；若已开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户的投资者，可直接认购本基金。

　　2、拥有多个深圳A股账户或基金账户的投资者，只能选择其中一个注册为深圳开放式基金账户。为了日后方便办理基金份额跨系统转托管，建议投资者通过深交所认购、申购与赎回及买卖上市开放式基金也只使用该注册账户。

　　3、对于通过中国证券登记结算公司配发深圳基金账户的投资者，为了日后方便办理基金份额跨系统转托管，建议投资者通过深交所认购、申购与赎回及买卖上市开放式基金也只使用配发的基金账户。

　　（三）个人投资者的开户与认购程序

　　一）直销机构

　　1、本公司直销网点和网上交易系统受理个人投资者的开户与认购申请。

　　2、受理开户及认购的时间：

　　直销网点：

　　开户受理时间：正常工作日

　　认购受理时间：认购期间每日（周六、周日和节假日不受理）9：30至16：00。

　　网上交易系统（www.nffund.com）：

　　开户受理不受时间限制（周六、周日、法定节假日的开户申请视同下一工作日的申请受理）

　　认购受理时间：16：00前（T日16：00以后及周六、周日、节假日的认购申请视同下一工作日的申请受理）。

　　3、个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料：

　　直销网点：

　　（1）本人有效身份证明原件（身份证、军人证或户口本等）；

　　（2）填妥的《开放式基金账户业务申请表》；

　　（3）指定银行的开户证明或储蓄存折复印件加上个人签名。

　　网上交易系统：

　　（1）本人有效身份证明信息（身份证、军人证或户口本等）；

　　（2）本公司已开通支持网上交易的银行卡。

　　注：指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。

　　4、个人投资者在网上交易系统办理认购申请手续时凭交易密码办理；到直销网点办理认购申请时须提交下列材料：

　　（1）本人有效身份证明原件（身份证、军人证或户口本等）；

　　（2）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件；

　　（3）填妥的《开放式基金认购/申购申请表》并签名。

　　5、认购资金的划拨

　　个人投资者在直销网点申请认购基金时不接受现金认购，办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入南方基金管理有限公司直销清算账户。

　　户名：南方基金管理有限公司销售专户

　　开户银行：中国工商银行深圳市分行罗湖支行营业部

　　银行账号：4000020419200038011

　　投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保认购期间每日16：00前到账。投资者若未按上述规定划付，造成认购无效的，南方基金管理有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。

　　个人投资者在网上交易系统认购基金时，在线完成资金支付。

　　6、注意事项：

　　（1）一个投资者只能开立一个基金账户。

　　（2）投资者T日提交开户申请后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日网点不办公则顺延）到办理开户网点查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询，通过网上交易系统提交开户申请的还可通过网上交易系统查询。

　　（3）投资者T日提交认购申请后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日网点不办公则顺延）到办理认购网点查询认购接受情况，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询，通过网上交易系统提交认购申请的还可通过网上交易系统查询。

　　（4）投资者必须本人亲自办理开户和认购手续。

　　（5）个人投资者申请认购基金时不接受现金，投资者必须预先在用于认购基金的银行卡（折）中存入足额的资金。

　　（6）个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理。

　　二）中国工商银行

　　1、开户时间：个人投资者可于认购期间每日（周六、周日和法定节假日不受理）9：00-17：00，到中国工商银行代理基金业务网点办理开户。

　　2、个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料：

　　（1）本人有效身份证件原件（包括：居民身份证、军人证、武警证、中国护照等有效身份证件，下同）；

　　（2）本人的中国工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡e时代；

　　（3）填妥的《基金交易账户开户申请书》、《基金业务申请书》。

　　工行网点接受开户申请后，投资人可于T+2日以后到工行指定的代理基金业务网点办理开户业务确认手续。

　　3、办理开户的同时即可办理认购手续，个人投资者到中国工商银行基金代销网点认购时须携带以下资料：

　　（1）本人有效身份证件原件；

　　（2）中国工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹卡e时代；

　　（3）填妥的《基金业务申请书》。

　　工行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过工行网站、电话银行中心（95588）查询。

　　工行代销网点接受认购申请后，当即向投资人提供缴款回执；投资人于发布本基金合同生效公告后到工行基金代销网点办理认购业务确认手续。

　　4、注意事项：

　　（1）一个投资者只能开立一个基金账户；

　　（2）投资者必须本人亲自办理开户和认购手续；

　　（3）个人投资者申请认购基金时不接受现金，投资者必须预先在用于认购基金的理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹卡e时代中存入足额的资金；

　　（4）募集期间，个人投资者通过中国工商银行首次认购的最低金额为1,000元，追加认购的最低金额为1,000元；

　　（5）个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理；

　　（6）个人投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹卡e时代中的人民币结算账户；

　　（7）个人客户在中国工商银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的；

　　（8）已通过工行认购开放式基金的客户再次在工行认购本基金时，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的理财金账户、牡丹灵通卡或牡丹卡e时代。

　　（四）机构投资者的开户与认购程序

　　一）直销机构

　　1、本公司直销网点受理机构投资者开户与认购申请。

　　2、受理开户及认购时间：认购期间每日（周六、周日和法定节假日不受理）9：30至16：00。

　　3、机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料：

　　（1）加盖单位公章的企业营业执照复印件、组织机构代码证复印件及税务登记证复印件；

　　（2）法定代表人授权经办人办理业务的授权委托书；

　　（3）法人、业务经办人有效身份证件复印件（身份证或军人证等）；

　　（4）加盖预留印鉴（公章、私章各一枚，如私章非法人代表，需提供法人授权委托书）的《预留印鉴卡》一式三份；

　　（5）加盖单位公章的指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复印件（或指定银行出具的开户证明）；

　　（6）填妥的《开放式基金账户申请表》，并加盖单位公章及法定代表人私章；

　　（7）《传真交易协议》一式两份。

　　注：指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，账户名称必须同投资者在直销网点账户的户名一致。

　　4、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料：

　　（1）已填好的《开放式基金认购/申购申请表》，并加盖预留印鉴；

　　（2）同城支票结算的，加盖银行受理印章的“受理回执”复印件；异地电汇结算的，加盖银行受理印章的“电汇凭证回单”复印件；

　　（3）前来办理认购申请的机构经办人身份证明原件及复印件。

　　5、资金划拨：

　　机构投资者办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入南方基金管理有限公司直销清算账户。

　　户名：南方基金管理有限公司销售专户

　　开户银行：中国工商银行深圳市分行罗湖支行营业部

　　银行账号：4000020419200038011

　　投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保在认购期间每日16：00前到账。投资者若未按上述规定划付，造成认购无效的，南方基金管理有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。

　　6、注意事项:

　　（1）一个投资人只能开立一个基金账户。

　　（2）投资者T日提交开户申请后，可于T+2日到本公司查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。本公司将为投资者寄送确认书。

　　（3）投资者T日提交认购申请后，可于T+2日到本公司直销中心查询认购接受结果，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。认购份额确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。

　　（4）机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。

　　二）中国工商银行

　　1、开户时间：机构投资者可于认购期间每日（周六、周日和法定节假日不受理）9：00-17：00到中国工商银行代理基金业务网点办理开户。

　　2、开户及认购程序：

　　（1）办妥中国工商银行机构结算账户并存入足额认购资金。

　　（2）由经办人到柜台提交以下材料，办理开户手续：

　　1）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件，事业法人、社会团体或其他组织提供给民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；

　　2）填妥的《基金交易账户开户申请书》、《基金业务申请书》（须加盖银行预留印鉴）；

　　3）法定代表人证明书或法人授权委托书；

　　4）经办人有效身份证明原件（身份证、军人证、武警证、护照等）。

　　工行网点接受开户申请后，投资人可于T+2日以后到工行指定的代理基金业务网点办理开户业务确认手续。

　　3、办理开户的同时即可办理认购手续，机构投资者到中国工商银行基金代销网点认购时须携带以下资料：

　　（1）中国工商银行客户自助卡；

　　（2）填妥的《基金业务申请书》（须加盖预留印鉴）。

　　工行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过工行网站、电话银行中心（95588）查询。

　　工行代理基金业务网点接受认购申请后，当即向投资人提供缴款回执；投资人于发布本基金合同生效公告后到工行基金代销网点办理认购业务确认手续。

　　4、注意事项:

　　（1）一个投资人只能开立一个基金账户；

　　（2）机构投资者在代理基金业务网点申请认购基金时，其指定的银行存款账户必须有足额的认购资金；

　　（3）募集期间，机构投资者通过中国工商银行首次认购的最低金额为1,000元，追加认购的最低金额为1,000元；

　　（4）机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理；

　　（5）机构投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行客户自助卡中的人民币结算账户；

　　（6）机构客户在中国工商银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的；

　　（7）通过工行认购开放式基金的客户再次在工行认购本基金时，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的客户自助卡。

　　四、场内开户与认购流程

　　(一) 交易所（场内）认购使用账户说明

　　投资者通过交易所（场内）认购本基金应使用深圳A股账户或基金账户。

　　1、已有深圳A股账户或基金账户的投资者不必再办理开户手续。

　　2、尚无深圳A股账户或基金账户的投资者，需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算深圳分公司的开户代理机构办理深圳A股账户或基金账户的开户手续。有关开设深圳A股账户和基金账户的具体程序和办法，请到各开户网点详细阅读有关规定。

　　(二)认购流程

　　1、受理认购的时间：认购期间每日（周六、周日和节假日不受理）9：30－11：30和13：00－15：00。

　　2、开立资金账户：在具有基金代销业务资格的券商营业部开立资金账户。

　　3、办理认购：

　　（1）投资者根据自己的计划认购量，在认购前向自己的资金账户中存入足够的资金。

　　（2）投资者可通过填写认购委托单、电话委托或磁卡委托等方式在其开立资金账户的券商营业部申报认购委托，可多次申报，不可撤单，申报一经确认，认购资金即被冻结。具体业务办理流程及规则参见办理场内认购的各销售机构的相关说明。

　　五、清算与交割

　　1、基金募集期间募集的资金全部被冻结在本基金募集专户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。投资者认购款项在募集期间产生的银行存款利息归投资者所有，在本基金认购结束后，折算为基金份额计入投资者的账户，具体份额以注册登记机构的记录为准。

　　2、本基金权益登记由注册登记机构在基金募集结束后完成。

　　六、基金的验资与基金合同的生效

　　本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元，并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，且基金募集达到基金备案条件，基金管理人应当自基金募集结束之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

　　如果《基金合同》不能生效，基金管理人应当承担下列责任：

　　1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

　　2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

　　七、本次发售当事人或中介机构

　　（一）基金管理人

　　名称：南方基金管理有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层

　　法定代表人：吴万善

　　(下转16版) (来源：上海证券报)