基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人
中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2012年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合
相关公司股票走势
![]()
报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2012年1月1日起至3月31日止。
§2 基金产品概况
2.1 基金基本情况
2.2 境外投资顾问和境外资产托管人
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
注：（1）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
（2）“本期已实现收益”指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额；“本期利润”为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（3）所列数据截止到2012年3月31日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：同期业绩比较基准以人民币计价，已包含人民币汇率波动等因素产生的效应。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：本基金合同于2008年2月14日生效，按照本基金基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起6个月内为建仓期，截至报告期末本基金的各项投资比例符合基金合同第十四条（二）投资范围、（七）投资限制中规定的各项比例。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
本基金本报告期内无境外投资顾问。
4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.4 公平交易专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待各类投资人，保护各类投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部规章，拟定了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》，对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定，并规定对买卖股票、债券时候的价格和市场价格差距较大，可能存在操纵股价、利益输送等违法违规情况进行监控。本报告期，按照时间优先、价格优先的原则，本公司对满足限价条件且对同一证券有相同交易需求的基金等投资组合，均采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；未出现清算不到位的情况，且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易及交叉交易。
4.4.2 异常交易行为的专项说明
本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况有一次。投资组合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易，未导致不公平交易和利益输送。
4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
进入2012，欧美成熟市场的投资气氛彻底转换。美国实体经济复苏强劲，GDP增长超出市场预期，失业率也降低至8.4%。而欧洲央行第二轮LTRO规模也超过了5000欧元，市场流动性大为改观。标普500指数在一季度的涨幅高达12%。
而海外中国股票在2012年的前两个月也大幅上涨接近20%。驱动上涨的几个因素包括：1）估值修复。去年以来市场担心中国经济硬着陆，加之宏观紧缩，市场大幅下跌至2008年的估值水平；2）外围市场状况明显改善；3）基金调整组合结构，加大风险资产配置。但进入3月份以后，市场再次担心经济放缓及企业盈利，市场明显回调。整个一季度海外中国股票上涨不足10%。
随着全球经济的复苏，我们在2012年初全方位提高了基金的仓位，并加大了对风险类资产的配置，尤其金融地产和信息技术类股票。但遗憾的是进入3月份以后，市场大幅回调，而部分民营企业的财务问题则引发了大量中小盘股票抛售潮，这在一定程度上对本基金的表现带来负面效果。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期本基金净值增长率为8.99%，业绩比较基准收益率为10.89%。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
在复杂的全球经济政治形势面前，我们认为经济基本面和市场估值将是决定股价表现的两个主要因素。我们认为目前中国经济的基本面足以支持海外中国股票市场的估值，行业配置和个股选择的重要性远远大于对仓位的把控。
今年以来美国经济的强劲复苏带动了全球股市的上扬。我们认为尽管美国股市估值已趋合理水平，但由于偏低的长期国债收益率，资金仍然流入股市并对市场形成支撑。欧洲各主要市场则因为经济基本面尚未出现根本性好转而进入整合期。反观中国市场，估值有优势，政策有难度。但经济进入二季度后会慢慢走出低谷，届时只要通胀不失控，信贷适当宽松，那么一轮新的机会就将值得期待。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
注：由于四舍五入的原因市值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
注：1、权益投资的国家类别根据其所在证券交易所确定；
2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
注：1、以上分类采用全球行业分类标准（GICS）；
2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
5.10 投资组合报告附注
5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.10.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.10.3 其他资产构成
5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
§7 重要信息
无。
§8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
1、中国证监会核准工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金募集的文件；
2、《工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金基金合同》；
3、《工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金托管协议》；
4、基金管理人业务资格批件、营业执照；
5、基金托管人业务资格批件、营业执照
6、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。
8.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人或基金托管人住所。
8.3 查阅方式
投资者可到基金管理人或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
基金简称
工银全球股票（QDII）
交易代码
486001
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2008年2月14日
报告期末基金份额总额
1,166,010,818.00份
投资目标
全球范围内受益于中国经济持续增长的公司。
投资策略
通过在全球范围内分散投资，围绕着控制投资组合风险，追求基金长期资产增值并战胜业绩基准。
业绩比较基准
40%×MSCI中国指数收益率＋60%×MSCI全球股票指数收益率
风险收益特征
本基金属于全球股票型基金，在一般情况下，其风险与预期收益高于债券型基金，亦高于混合型基金
基金管理人
工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人
中国银行股份有限公司
项目
境外投资顾问
境外资产托管人
名称
英文
-
Citibank N.A.
中文
-
美国花旗银行有限公司
注册地址
-
3900 dise Road, Suite 127, Las Vegas, Nevada 89109, USA
办公地址
-
399 Park Avenue, New York, NY10022, USA
邮政编码
-
10022
主要财务指标
报告期（ 2012年1月1日 － 2012年3月31日 ）
1.本期已实现收益
-13,579,799.02
2.本期利润
86,551,995.54
3.加权平均基金份额本期利润
0.0737
4.期末基金资产净值
1,039,749,966.65
5.期末基金份额净值
0.892
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①－③
②－④
过去三个月
8.99%
0.76%
10.89%
0.74%
-1.90%
0.02%
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
郝康
本基金的基金经理
2008年2月14日
-
17
先后在首源投资管理公司担任基金经理，联和运通投资顾问管理公司担任执行董事，北京博动科技有限责任公司担任执行董事和财务总监；
2007年加入工银瑞信，曾任国际业务总监，现任工银瑞信资产管理（国际）有限公司副总经理；2008年2月14日至今，担任工银全球基金基金经理。
游凛峰
本基金的基金经理；工银全球精选基金基金经理
2009年12月25日
-
19
先后在Merrill Lynch Investment Managers担任美林集中基金和美林保本基金基金经理，Fore Research & Management担任Fore Equity Market Neutral组合基金经理，Jasper Asset Management担任Jasper Gemini Fund基金基金经理；
2009年加入工银瑞信基金管理有限公司；2009年12月25日至今，担任工银全球基金的基金经理；2010年5月25日至今，担任工银全球精选基金的基金经理。
序号
项目
金额（人民币元 ）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
958,888,661.57
91.06
其中：普通股
883,551,489.83
83.91
优先股
1,913,807.43
0.18
存托凭证
73,423,364.31
6.97
房地产信托凭证
-
-
2
基金投资
-
-
3
固定收益投资
-
-
其中：债券
-
-
资产支持证券
-
-
4
金融衍生品投资
-
-
其中：远期
-
-
期货
-
-
期权
-
-
权证
-
-
5
买入返售金融资产
-
-
其中：买断式回购的买入返售金融资产
-
-
6
货币市场工具
-
-
7
银行存款和结算备付金合计
90,474,189.87
8.59
8
其他资产
3,641,817.62
0.35
9
合计
1,053,004,669.06
100.00
国家（地区）
公允价值（人民币元）
占基金资产净值比例（％）
中国香港
423,385,940.90
40.72
美国
389,519,385.95
37.46
韩国
23,672,698.49
2.28
印度尼西亚
20,722,534.09
1.99
德国
13,711,621.64
1.32
新加坡
12,275,120.42
1.18
法国
10,805,205.78
1.04
加拿大
9,592,111.09
0.92
巴西
9,590,569.11
0.92
日本
7,797,455.75
0.75
澳大利亚
7,260,726.95
0.70
荷兰
6,883,754.69
0.66
英国
6,465,349.69
0.62
南非
5,889,415.02
0.57
瑞士
5,705,606.42
0.55
马来西亚
2,905,007.29
0.28
印度
2,706,158.29
0.26
合计
958,888,661.57
92.22
行业类别
公允价值（人民币元）
占基金资产净值比例（％）
保健 Health Care
36,766,335.17
3.54
必需消费品 Consumer Staples
102,994,014.09
9.91
材料 Materials
86,833,169.61
8.35
电信服务 Telecommunication Services
5,228,563.50
0.50
非必需消费品 Consumer Discretionary
109,725,488.66
10.55
工业 Industrials
108,363,224.82
10.42
公共事业 Utilities
7,149,481.48
0.69
金融 Financials
228,459,785.29
21.97
能源 Energy
115,394,952.49
11.10
信息技术 Information Technology
157,973,646.46
15.19
合计
958,888,661.57
92.22
序号
公司名称 (英文)
公司名称(中文)
证券代码
所在证券市场
所属国家(地区)
数量（股）
公允价值（人民币元）
占基金资产净值比例（％）
1
China Construction Bank Corp
建设银行 CNE1000002H1
香港证券交易所
中国香港
8,600,000
41,828,508.00
4.02
2
Tencent Holdings Ltd
腾讯
KYG875721485
香港证券交易所
中国香港
140,000
24,581,544.12
2.36
3
China Petroleum & Chemical Corp
中国石化 CNE1000002Q2
香港证券交易所
中国香港
2,500,000
17,144,824.50
1.65
4
Qihoo 360 Technology Co Ltd
-
US74734M1099
纽约证券交易所
美国
100,000
15,389,563.50
1.48
5
Agricultural Bank of China Ltd
农业银行 CNE100000Q43
香港证券交易所
中国香港
5,600,000
15,116,628.24
1.45
6
AIA Group Ltd
友邦保险
HK0000069689
香港证券交易所
中国香港
620,000
14,298,702.57
1.38
7
Bank of Communications Co Ltd
交通银行 CNE100000205
香港证券交易所
中国香港
3,000,000
14,275,194.30
1.37
8
Fushi Copperweld Inc
傅氏科普威股份有限公司
US36113E1073
纳斯达克证券交易所
美国
300,000
14,256,589.50
1.37
9
Hyundai Mobis
现代精工
KR7012330007
韩国证券交易所
韩国
7,900
12,572,879.39
1.21
10
Baidu Inc/China
百度
US0567521085
纳斯达克证券交易所
美国
13,600
12,478,273.51
1.20
序号
名称
金额（人民币元）
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
2,846,254.20
3
应收股利
647,553.45
4
应收利息
23,120.39
5
应收申购款
124,889.58
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
3,641,817.62
本报告期期初基金份额总额
1,176,895,318.35
本报告期基金总申购份额
20,707,935.25
减:本报告期基金总赎回份额
31,592,435.60
本报告期基金拆分变动份额
-
本报告期期末基金份额总额
1,166,010,818.00
工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金
2012年第一季度报告
2012年3月31日
基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一二年四月二十日 (来源：上海证券报)
人参与)
我来说两句排行榜