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南方深成指ETF基金
基金简称：
 南方深成指ETF基金
批准机关及文号：
 经中国证监证监许可[2009]1066号文核准募集
基金类型：
 上市契约型开放式 指数型
基金代码：
 202017
基金经理：

潘海宁先生，1977年出生，会计学学士，9年基金从业经历，具有基金从业资格。曾任职于富国基金管理有限公司，2003年加入南方基金管理有限公司，先后担任行业研究员、基金开元经理助理、投资部总监助理等职务，2009年3月至今，担任南方沪深300指数基金基金经理。
基金管理人：
 南方基金管理有限公司
基金托管人：
 中国工商银行股份有限公司
基金投资运作情况
投资目标：

紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资范围：

本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的95%，权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
本基金还可以投资于中国证监会允许基金投资的其它金融工具。待指数衍生金融产品（如股指期货等）推出以后，基金管理人可以履行适当程序使本基金运用衍生金融产品进行风险管理。
投资理念：

中国经济和资本市场将保持长期稳定的发展，指数化投资可以以较低的成本获得市场平均水平的长期回报。本基金的标的指数具有良好的市场代表性、流动性与蓝筹特征，通过完全复制法实现跟踪偏离度和跟踪误差最小化，可以满足投资者多种投资需求。
业绩比较基准：

本基金标的指数为深证成份指数
风险收益特征：

本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
产品特点
　 南方深成指ETF联接基金的结构特点：南方深成指ＥＴＦ联接基金是一种新形式的指数基金。通过持有深成指ETF 的头寸间接获取指数投资收益，并且通过联接的方式为一级市场投资者投资ETF 提供了通道。该基金的管理费率为0.5％，低于一般的指数基金；并通过联接的方式为一级市场投资者提供了投资ETF的通道。 　　
　 投资指数基金的优势：被动式投资管理产生的费用成本远低于主动式投资管理。将指数基金取得的市场平均收益减去低廉的费用成本，长期来看投资者实际获得的投资收益并不比主动投资基金得到的收益更少。指数基金的组合通过复制指数构建，具有组合透明度高，信息全面，风险收益可预测的优点。
　　深证成分指数的特点和相对优势：深证成份指数包含40只A 股样本股，是国内历史最长的两大指数之一。与上证综指包含较多大盘股不同，深圳成份指数则包含了在深圳证券交易所上市的诸多优秀中小企业，更多的反映了中小企业的成长特性。
　　我国中小企业股票的投资价值：国内中小企业上市公司的质地相对优良，其二级市场表现出的投资吸引力也相对较高，从中小市值企业所处的行业来看，主要分布在代表产业升级的先进制造业和驱动中国经济飞跃的第三产业，这些行业聚集了大量高科技、高成长型的企业，发展前景较大，投资价值较高。未来有可能获得较高的市场估值。
　　风险提示：股票指数基金以复制跟踪股票指数为投资目标，不进行主动的选时和选股，在投资运作中将始终保持较高的股票仓位，理论上以全部资金头寸承担系统风险暴露，系统风险始终大于0.9。指数基金属于较高风险收益的投资品种，投资者应客观判断自身的风险承受能力，理性进行投资。 。
该基金发行期限及认申购赎回期限

　　1、发行日期：自2009年11月9日起至2009年11月24日

　　2、封闭日期：不超过三个月

　　3、申购日期：自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购。

　　4、赎回日期：自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回。
产品相关费率表
认购费率表
认购金额要求
投资金额（M）
认购费率

网下现金认购以基金份额申请。投资者通过基金管理人办理网下现金认购的,每笔认购份额须在10万份以上(含10万份)。投资者可以多次认购,累计认购份额不设上限；网下股票认购以单只股票股数申报,用以认购的股票必须是深证成份指数成份股和已公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为1000股,超过1000股的部分须为100股的整数倍。投资者可以多次提交认购申请,累计申报股数不设上限。

M＜100万
1.0%
100万≤M＜300万
0.6%
300万≤M＜500万
0.30%
M≥500万
1000元/笔
申购费率：最小申购、赎回单位为30万份。申购赎回代理券商可按照不超过0.5%的标准收取佣金。
赎回费率：申购赎回代理券商可按照不超过0.5%的标准收取佣金
基金收益分配基本规定

1、当基金份额净值增长率超过标的指数同期增长率达到1%以上时，可进行收益分配。
在收益评价日，基金管理人计算基金份额净值增长率和标的指数同期增长率。基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算）；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算）。
2、本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特点，本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提，收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；
3、在符合基金收益分配条件的前提下，本基金收益分配每年最多12次，每次基金收益分配比例不低于基金收益分配基准日可供分配利润的5%。基金收益分配基准日即期末可供分配利润计算截止日；
4、本基金收益分配采取现金分红方式；
5、《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；
6、每一基金份额享有同等分配权；
7、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

 


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