国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金

基金简称：

国泰结构转型灵活配置混合

基金类型：

混合型

运作方式：

契约型开放式

基金代码：

000512

发行日期：

2014年4月15日至2014年5月15日

基金经理：

范迪钊，男，本科学历，曾任职于上海银行、香港百德能控股公司上海代表处、华一银行、法国巴黎百富勤有限公司上海代表处。2005年3月加盟国泰基金管理有限公司，历任行业研究员、高级行业研究员、社保基金经理助理； 2009年5月至2009年9月国泰金鹏蓝筹混合和国泰金鑫封闭的基金经理助理； 2009年9月至2012年2月任国泰双利债券证券投资基金的基金经理；2009年12月起兼任国泰金牛创新股票的基金经理；2010年6月至2011年6月任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理；2013年9月至2014年3月任投资副总监，2014年3月起任权益投资总监。

搜狐基金点评：

该基金为混合型产品，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。基金通过深入研究，积极投资于我国长期经济结构转型过程中符合经济发展方向、增长前景确定且估值水平合理的优质企业。股票资产占基金资产的0-95%，中小企业私募债占基金资产净值的比例不超过20%；权证投资占基金资产净值的比例不超过3%，拟任基金经理由国泰基金权益投资总监范迪钊担任。

基金管理人：

国泰基金管理有限公司

基金托管人：

中国银行股份有限公司

基金投资运作情况

投资目标：

通过深入研究，积极投资于我国长期经济结构转型过程中符合经济发展方向、增长前景确定且估值水平合理的优质企业，分享经济转型发展带来的高成长和高收益，在控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。

投资范围：

本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货等权益类金融工具，债券等固定收益类金融工具（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定），如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的0-95%；其余资产投资于债券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。中小企业私募债占基金资产净值的比例不超过20%；权证投资占基金资产净值的比例不超过3%；每个交易日日终在扣除股指期货保证金以后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

投资策略：

本基金通过深入分析国家产业政策并综合判断经济结构转型趋势，积极挖掘我国长期经济结构转型过程中符合经济结构调整、产业转型升级方向，且具有较高成长性和合理估值水平的上市公司股票，构建并动态优化投资组合。具体而言，本基金的投资策略分为两个层次：首先是大类资产配置，即采用基金管理人的资产配置评估模型（Melva），依据对宏观经济、企业盈利、流动性、估值水平等相关因素的分析，确定不同资产类别的配置比例；在大类资产配置的基础上，本基金将在受益于我国经济结构转型的产业领域内，采取自下而上的选股方法，通过系统分析上市公司基本面和估值水平，深入挖掘具有较高成长性且估值水平合理的上市公司股票，在综合考虑投资组合的风险和收益的前提下，完成本基金投资组合的构建，并依据我国经济转型的推进和市场环境的演变对投资组合进行动态调整。

风险划分：

中高风险

业绩比较基准：

沪深300指数收益率×50%＋中债综合指数收益率×50%

风险收益特征：

本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。

基金收益分配基本规定

1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为6次，每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日该次单位可供分配利润的10%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资。投资人可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；

3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

4、每一基金份额享有同等分配权；

5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

基金新品

国泰结构转型灵活配置混合型基金

投资前第一步

说明：风险测试可以帮助您了解自己的风险投资偏好，选择应适应的基金产品。

基金新品

国泰结构转型灵活配置混合型基金

投资前第一步

投资前第二步

·新基民必读

·基金知识库

·如何进行基金定期定投

·如何进行基金转换

·如何赎回基金产品

·如何投资指数型基金

·如何投资债券型基金

·如何投资封闭式基金

·如何投资基金QDII产品

投资前第三步

投资前第四步：每天看基金新闻