新华阿里一号保本混合型证券投资基金

基金简称：

新华阿里一号保本混合

基金类型：

混合型

运作方式：

契约型开放式

基金代码：

000610

发行日期：

2014年4月10日至2014年4月21日

基金经理：

孔雪梅女士：管理学硕士，于2008 年3 月加入新华基金管理有限公司，负责行业研究。现任新华基金管理有限公司研究部总监、新华优选消费股票型证券投资基金基金经理、新华灵活主题股票型证券投资基金基金经理。

搜狐基金点评：

该基金为积极配置的保本混合型基金，属于证券投资基金当中的低风险品种。投资组合比例为：股票、权证等风险资产占基金资产的比例不高于40%，债券、货币市场工具等固定收益资产占基金资产的比例不低于60%。主要采用恒定比例组合保本策略，以数量化的分析模型为基础。基金经理为孔雪梅，目前由其管理的还有新华灵活主题和新华优选消费两只股票型基金，这两只基金在去年全年和今年以来两个区间段内的业绩表现均领先同业。

基金管理人：

新华基金管理有限公司

基金托管人：

平安银行股份有限公司

基金投资运作情况

投资目标：

综合运用投资组合保险策略，严格控制风险，在为投资人提供投资金额安全保证的基础上力争实现基金资产的稳定增值。

投资范围：

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券、股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金将依照投资组合保本策略将基金资产配置于固定收益资产与风险资产：固定收益资产为国内依法发行交易的债券（包括国债、央行票据和政策性金融债、企业债、中小企业私募债券、可转换公司债（含分离交易的可转换公司债券、短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、货币市场工具和银行存款等固定收益资产；风险资产为股票、权证等权益类资产。本基金的投资组合比例为：股票、权证等风险资产占基金资产的比例不高于40%，其中基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%；债券、货币市场工具等固定收益资产占基金资产的比例不低于60%，在每个开放期间的前3 个月、开放期间及开放期后3 个月不受前述投资组合比例的限制。在开放期，本基金持有现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，在保本周期内（保本周期到期日除外），本基金不受该比例的限制。未来若法律法规或监管机构允许基金投资同业存单的，在不影响基金份额持有人实质利益的前提下，本基金可参与同业存单的投资，不需召开基金份额持有人大会，具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规定执行。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

投资策略：

在投资策略方面，本基金将主要采用恒定比例组合保本策略（CPPI, ConstantProportion Portfolio Insurance）CPPI 策略以数量化的分析模型为基础，主要通过动态地监控和调整基金在固定收益资产与风险资产上的投资比例，确保基金投资组合的风险暴露水平不超过基金可承担的损失限额（又称安全垫），以实现确保保本周期到期时本金安全的目标。而主动承担股票投资风险，通过选择市场时机和精选个股进行投资，还可为基金实现资本增值。

风险划分：

低风险

业绩比较基准：

（一年期银行定期存款税后收益率+1%）×1.5

风险收益特征：

本基金为积极配置的保本混合型基金，属于证券投资基金当中的低风险品种，其长期平均预期风险与预期收益率低于股票型基金、非保本的混合型基金，高于货币市场基金。

基金收益分配基本规定

1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12 次，每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的20%，若《基金合同》生效不满3 个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式，保本周期内：仅采取现金分红一种收益分配方式，不进行红利再投资；
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、每一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

基金新品

新华阿里一号保本混合型证券投资基金

投资前第一步

说明：风险测试可以帮助您了解自己的风险投资偏好，选择应适应的基金产品。

基金新品

新华阿里一号保本混合型证券投资基金

投资前第一步

投资前第二步

·新基民必读

·基金知识库

·如何进行基金定期定投

·如何进行基金转换

·如何赎回基金产品

·如何投资指数型基金

·如何投资债券型基金

·如何投资封闭式基金

·如何投资基金QDII产品

投资前第三步

投资前第四步：每天看基金新闻