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基金频道 > 投资攻略 > 基金公告

汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金基金合同摘要

一、重要提示

  (一)汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的发售已获中国证监会证监许可【2008】1156号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。



  (二)本基金是契约型开放式证券投资基金。

  (三)本基金的管理人为汇丰晋信基金管理有限公司(以下简称“本公司”),托管人为交通银行股份有限公司(以下简称“交通银行”),注册登记机构为本公司。

  (四)本基金的募集对象包括中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者(法律、法规和有关规定禁止购买者除外)、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

  (五)本基金自2008年11月10日起至2008年11月28日,通过本公司的投资理财中心、电子交易平台和交通银行、建设银行、工商银行、农业银行、招商银行、上海浦东发展银行、中信银行、光大银行、中国邮政储蓄银行、民生银行、深圳平安银行、宁波银行、山西证券、中信建投证券、银河证券、申银万国证券、国泰君安证券、海通证券、兴业证券、中信万通证券、国元证券等代销机构的网点公开发售。

  (六)本基金不设募集规模上限。

  (七)认购本基金时,投资人在认购时缴纳认购费用(前端费用方式),基金代码为“540005”。

  (八)在本基金募集期内,投资人首次单笔认购的最低金额为2,000元,追加认购的最低金额1,000元。

  (九)投资人的有效认购申请款项在基金募集期产生的利息将折合成基金份额,归投资人所有。募集期产生的利息以注册登记人的记录为准。

  (十)投资者欲购买本基金,须开立本公司基金账户。除法律法规另有规定外,一个投资者只能开设和使用一个基金账户;不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。

  (十一)投资者应保证用于认购的资金来源合法,投资者应有权自行支配,不存在任何法律上、合约上或其他障碍。

  (十二)销售网点(包括投资理财中心和代销网点)受理申请并不表示对该申请是否成功的确认,而仅代表确实收到了认购申请。申请是否成功应以基金注册登记人的确认为准。投资人可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。

  (十三)本公告仅对本基金份额发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2008年11月7日《中国证券报》上的《汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金招募说明书》。

  (十四)本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.hsbcjt.cn),投资者亦可通过本公司网站下载有关申请表格和了解基金发行相关事宜。

  (十五)各代销机构的代销网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各代销机构咨询。

  (十六)对未开设销售网点的地区的投资者,请拨打本公司的客户服务电话(021-38789998)及直销专线电话(021-68596998)咨询购买事宜。

  (十七)基金管理人可综合各种情况对基金份额的发售安排做适当调整。

  (十八)风险提示

  证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

  基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。

  本基金的募集初始面值为1元,在市场波动等因素的影响下,本基金净值可能会低于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。

  基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

  投资有风险,敬请投资者在投资基金前认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。投资人应根据自身的风险承受能力,选择适合自己的基金产品。建议基金投资者在选择本基金之前,通过正规的途径,如:汇丰晋信基金客户服务热线(021-38789998),汇丰晋信基金公司网站(www.hsbcjt.cn)或者通过其他代销渠道,对本基金进行充分、详细的了解。

  投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。

  汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金由基金管理人——汇丰晋信基金管理有限公司依照有关法律法规及约定发起,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可 [2008]1156号文核准。中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。本基金的《基金合同》和《招募说明书》已通过《中国证券报》等媒体和基金管理人的互联网网站www.hsbcjt.cn进行了公开披露。

  投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他代销机构购买和赎回基金,基金代销机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。

  本基金管理人依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对新基金业绩表现的保证。

  基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。敬请投资人在购买基金前认真考虑、谨慎决策。

  二、本次基金募集基本情况

  (一)基金名称:汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金

  (二)基金代码:540005(前端费用方式)

  (三)运作方式和类型:契约型开放式

  (四)基金存续期限:不定期

  (五)基金份额面值:每份基金份额面值为1.00元人民币

  (六)募集目标:本基金不设募集规模上限

  (七)发行对象:中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者(法律、法规和有关规定禁止购买者除外)和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

  (八)销售机构与销售地点

  (1)直销机构

  ■ 汇丰晋信基金管理有限公司投资理财中心

  地址:上海市浦东新区富城路99号震旦大厦35楼

  电话:021-68596998

  传真:021-68880890

  联系人:徐慰予

  网址:www.hsbcjt.cn

  客户服务中心电话:021-38789998

  ■ 汇丰晋信基金电子交易平台

  网址:https://etrading.hsbcjt.cn/

  电话:021-38789898*6659

  联系人:薛蓓

  发售期间,投资人可通过本公司客户服务中心电话进行相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。

  (2)代销机构(排名不分先后)

  ■ 交通银行股份有限公司

  在本基金募集期间,交通银行在全国101家分行约2700个网点办理开户和认购业务。

  投资者可以拨打交通银行客户服务电话:95559,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问交通银行网站:www.bankcomm.com

  ■ 中国建设银行股份有限公司

  在本基金募集期间,建设银行全国各省、自治区、直辖市(港澳台除外)的近14000多个指定网点为投资者办理开户和认购业务。

  投资者可以拨打建设银行客户服务电话:95533,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问建设银行网站:www.ccb.com

  ■ 中国工商银行股份有限公司

  在本基金募集期间,中国工商银行股份有限公司在所有37个分行的20000多个营业网点办理对投资者的开户和认购业务。

  投资者可以拨打工商银行客户服务电话:95588,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问工商银行网站:www.icbc.com.cn

  ■ 中国农业银行股份有限公司

  在本基金募集期间,农业银行在37个一级分行遍布全国所有省、市、自治区的20000多个基金代销营业网点均接受办理开户和认购业务:北京、上海、深圳、河北、山东、宁夏、福建、黑龙江、安徽、新疆、江苏、江西、湖北、湖南、河南、浙江、内蒙古、山西、辽宁、广西、西藏、宁波、大连、广东、四川、云南、青岛、厦门、新疆兵团、贵州、陕西、甘肃、天津、重庆、吉林、海南、青海。

  投资者可拨打农业银行客户服务统一咨询电话:95599,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问农业银行网站:www.abchina.com

  ■ 招商银行股份有限公司

  在本基金募集期间,招商银行股份有限公司在以下43个城市的560个网点对所有投资者办理上述业务:北京、长沙、常州、成都、大连、丹东、东莞、佛山、福州、广州、哈尔滨、杭州、合肥、呼和浩特、济南、江阴、金华、昆明、兰州、南昌、南京、宁波、盘锦、青岛、泉州、上海、绍兴、深圳、沈阳、苏州、台州、太原、天津、温州、乌鲁木齐、无锡、武汉、西安、厦门、烟台、扬州、郑州、重庆。

  投资者可以拨打招商银行客服电话:95555,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问招商银行网站:www.cmbchina.com

  ■ 上海浦东发展银行股份有限公司

  在本基金募集期间,上海浦东发展银行在以下46个主要城市的399家指定营业网点为投资者办理开户和认购业务:上海、北京、杭州、宁波、南京、温州、苏州、重庆、广州、深圳、昆明、芜湖、天津、郑州、大连、济南、成都、西安、沈阳、武汉、青岛、嘉兴、绍兴、萧山、临安、余杭、余姚、慈溪、台州、温岭、瑞安、乐清、南通、无锡、江阴、昆山、常熟、合川、太原、长沙、哈尔滨、南宁、乌鲁木齐、长春、呼和浩特、合肥。

  投资者可以拨打浦发银行客户服务热线:95528,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问浦发银行网站:www.spdb.com.cn

  ■ 中信银行股份有限公司

  在本基金募集期间,中信银行在全国以下54个城市的指定营业网点对所有投资者办理基金开户和认购业务:北京、长沙、成都、昆明、广州、东莞、佛山、武汉、天津、沈阳、重庆、石家庄、青岛、济南、威海、烟台、淄博、济宁、西安、郑州、福州、厦门、泉州、深圳、大连、葫芦岛、抚顺、鞍山、南京、扬州、江都、仪征、常州、武进、无锡、锡山、合肥、泰州、苏州、昆山、常熟、吴江、上海、杭州、绍兴、嘉兴、宁波、温州、上虞、海宁、平湖、余姚、慈溪、富阳等

  投资者可以拨打中信银行客户服务电话:95558,或各城市网点电话进行咨询,或访问中信银行网站:www.ecitic.com

  ■ 中国光大银行股份有限公司

  在本基金募集期间,光大银行以下37个城市的400多个网点为投资者办理开户和认购业务: 北京、哈尔滨、深圳、上海、青岛、大连、长春、重庆、广州、昆明、武汉、烟台、海口、厦门、福州、成都、苏州、沈阳、宁波、合肥、太原、天津、南京、郑州、杭州、济南、西安、长沙、南宁、石家庄、柳州、台州、珠海、三亚、丹东、大庆、汕头。

  投资者可以拨打中国光大银行客户服务热线:95595,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问中国光大银行网站:www.cebbank.com

  ■ 中国邮政储蓄银行有限责任公司

  在本基金募集期间,中国邮政储蓄银行在以下31个省市的20000余个指定网点办理相关业务:北京、天津、河北、山西、内蒙古、辽宁、吉林、黑龙江、上海、江苏、浙江、安徽、福建、江西、山东、河南、湖北、湖南、广东、广西、海南、重庆、四川、贵州、云南、西藏、陕西、甘肃、青海、宁夏、新疆。

  投资者可以拨打中国邮政储蓄银行客户咨询电话11185,或访问中国邮政储蓄银行网站www.psbc.com

  ■ 中国民生银行股份有限公司

  在本基金募集期间,民生银行在北京、上海、广州、武汉、大连、杭州、南京、太原、石家庄、重庆、西安、福州、汕头、济南、深圳、宁波、成都、天津、昆明、泉州、苏州、青岛、温州、厦门24家分行的300多个网点为投资者办理开户和认购业务。

  投资者可以拨打民生银行客户服务热线95568,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问民生银行网站:www.cmbc.com.cn

  ■ 深圳平安银行股份有限公司

  在本基金募集期间,投资者可通过深圳平安银行的所有营业网点办理本基金开户和认购业务。

  投资者可以拨打深圳平安银行客户咨询电话40066-99999,或访问深圳平安银行网站:www.18ebank.com

  ■ 宁波银行股份有限公司

  在本基金募集期间,宁波银行在上海、宁波、南京、深圳70多个网点对所有投资者办理基金的开户和认购业务。

  投资者可以拨打宁波银行客户服务电话:96528,或访问宁波银行网站:www.nbcb.com.cn

  ■ 山西证券有限责任公司

  在本基金募集期间,山西证券在以下18个城市的29个营业网点办理基金的开户和认购业务:太原、长治、阳泉、大同、运城、朔州、离石、汾阳、忻州、晋中、临汾、介休、晋城、北京、上海、深圳、西安、宁波。

  投资者可以拨打山西证券咨询电话0351-8686868,或访问山西证券网站:www.i618.com.cn

  ■ 国泰君安证券股份有限公司

  在本基金募集期间,国泰君安证券在以下28个省、市、自治区100个主要城市的163家营业网点接受办理投资者的注册开放式基金账户和认购业务:北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、任丘、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、东莞、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、余姚、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐。

  投资者可以拨打国泰君安证券咨询电话:4008888666,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问国泰君安证券的网站:www.gtja.com

  ■ 申银万国证券股份有限公司

  在本基金募集期间,申银万国证券在以下16个省、4个直辖市、2个自治区的45个城市109家营业网点办理对所有 投资者的开户和认购业务:上海、宁波、杭州、温州、嘉兴、衢州、桐乡、金华、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、镇江、成都、眉山、泸州、武汉、襄樊、宜昌、黄石、长春 深圳、广州、珠海、重庆、沈阳、大连、南昌、九江、上饶、北京、福州、厦门、哈尔滨、天津、长沙、青岛、海口、西安、合肥、南宁、兰州、乌鲁木齐。

  投资者可以拨打申银万国证券客户服务电话:962505,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问申银万国证券网站:www.sywg.com.cn

  ■ 中信建投证券有限责任公司

  在本基金募集期间,中信建投证券在以下20个省、市,64个城市的116家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:北京、上海、天津、重庆、深圳、广州、佛山、清远、潮州、揭阳、海口、沈阳、大连、鞍山、锦州、长春、大安、哈尔滨、阿城、武汉、黄石、荆州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、长沙、株洲、张家界、上饶、郴州、成都、邛崃、简阳、泸州、广元、合川、黔江、南京、江宁、常州、泰州、兴化、苏州、连云港、杭州、宁波、福州、福清、厦门、南昌、吉安、赣州、瑞金、南康、济南、淄博、烟台、青岛、石家庄、辛集、西安、兰州、金昌。

  投资者可以拨打中信建投证券客户服务热线4008888108,或各城市营业网点咨询电话,或访问中信建投证券网站:www.csc108.com

  ■ 中国银河证券股份有限公司

  在本基金募集期间,银河证券在以下65个城市的167家营业网点办理对所有投资者的开户和认购手续:北京、天津、石家庄、秦皇岛、太原、晋中、临汾、呼和浩特、包头、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、扬州、苏州、杭州、嘉兴、绍兴、湖州、德清、金华、兰溪、台州、温州、丽水、合肥、马鞍山、福州、南昌、烟台、郑州、武汉、襄樊、宜昌、荆门、长沙、广州、佛山、顺德、汕头、湛江、中山、廉江、南宁、桂林、海口、重庆、江津、成都、昆明、西安、兰州、西宁、乌鲁木齐、银川、大连、宁波、厦门、青岛、济南、深圳、珠海、东莞、揭阳。

  投资者可以拨打中国银河证券咨询电话:4008-888-888,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问中国银河证券网站:www.chinastock.com.cn

  ■ 海通证券股份有限公司

  在本基金募集期间,海通证券在以下56个城市的124家营业部为投资者办理开户和认购业务:深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、上虞、北京、长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、合肥、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬州、福州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐、常熟、芜湖、金昌、兰州、南宁、青岛、咸阳。

  投资者可以拨打海通证券客户服务电话:400-8888-001、021-95553,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问海通证券网站:www.htsec.com

  ■ 兴业证券股份有限公司

  在本基金募集期间,兴业证券在以下18个城市24家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务:北京、上海、哈尔滨、深圳、福州、南京、杭州、济南、武汉、成都、广州、厦门、泉州、漳州、南平、龙岩、三明、西安。

  投资者可以拨打兴业证券咨询电话:021-68419974,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问兴业证券网站:www.xyzq.com.cn

  ■ 中信万通证券有限责任公司

  在本基金募集期间,投资者可以通过中信万通证券在以下13个城市的25个营业网点办理开户和认购业务:济南、青岛、滨州、淄博、烟台、临沂、济宁、东营、潍坊、平度、胶州、开发区、即墨。

  投资者可以拨打中信万通证券咨询电话:0532-96577或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问中信万通证券的网站:www.zxwt.com.cn

  ■ 国元证券股份有限公司

  在本基金募集期间,投资者可在国元证券设在以下43个城市的68家营业网点办理上述基金的开户、认购业务:北京、大连、天津、沈阳、青岛、上海、无锡、杭州、深圳、重庆、广州、中山、铜陵、马鞍山、滁州、蚌埠、淮南、宿州、芜湖、宣城、六安、巢湖、安庆、阜阳、淮北、合肥、桐城、望江、怀远、庐江、全椒、天长、亳州、界首、颖上、太和、蒙城、霍山、砀山、泗县、萧县、南陵、黄山。

  投资者可以拨打国元证券咨询电话:400 8888 777或95578,或访问国元证券的网站:www.gyzq.com.cn

  三、募集时间安排与基金合同生效

  本基金募集期自2008年11月10日起至2008年11月28日,期间向个人投资者和机构投资者同时发售。

  基金管理人可综合各种情况对募集期限作适当调整,但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月。

  基金募集期限届满具备下列条件的,基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告:

  (1)基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币;

  (2)基金份额持有人的人数不少于200人;

  基金备案获中国证监会书面确认之日起,基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

  基金募集期届满,未达到基金合同的生效条件,或基金募集期内发生不可抗力使基金合同无法生效,则基金募集失败。基金管理人应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,并在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的认购款项,并加计银行同期存款利息。

  四、基金的认购费用及认购份额

  (一)基金份额面值、认购价格、费用及认购份额计算公式

  (1)基金份额初始面值:1.00元人民币

  (2)基金份额认购价格:1.00元人民币

  (3)认购费用

  本基金采用金额认购方法,认购费用以认购金额为基数采用比例费率计算,收费方式为前端收费。

  ■

  (二)认购份额的计算

  认购本基金的认购费用采用前端收费模式,即在认购基金时缴纳认购费。投资者的认购金额包括认购费用和净认购金额。有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有,如基金合同生效,则折算为基金份额计入投资者的账户,具体份额以注册登记机构的记录为准,投资者的总认购份额的计算方式如下:

  净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

  认购费用=认购金额-净认购金额

  认购份额=(净认购金额+认购金额产生的利息)/基金份额初始面值

  上述计算结果(包括认购份额)以四舍五入的方法保留到小数点后两位。由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。

  认购费用主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期发生的各项费用,不列入基金财产。

  例一:假定某投资人投资10,000元认购本基金,认购金额在募集期产生的利息为3元。则其可得到的认购份额计算如下:

  净认购金额=10,000/(1+0.60%)=9,940.36元

  认购费用=10,000-9,940.36=59.64元

  认购份额=(9,940.36 + 3)/1.00=9,943.36份

  即投资人投资10,000元认购本基金,可得到9,943.36份基金份额(含利息折份额部分)

  五、认购的相关限制

  (一)发售期内本公司代销网点和本公司投资理财中心将同时面向个人投资者和机构投资者发售本基金,本基金不设最高认购限额。

  (二)在本基金募集期内,投资人首次单笔认购的最低金额为2,000元,追加认购的最低金额1,000元。

  (三)投资人在发售期内可多次认购本基金;认购申请一经销售机构受理,不可以撤销。

  六、直销机构的开户与认购流程

  1、个人投资者的开户与认购流程

  (1)开户和认购的时间

  基金份额发售日9:00-17:00(周六、周日及节假日不受理)

  (2)个人投资者办理基金账户开户申请时须提交下列材料:

  ■填写合格并经申请人签字确认的《开放式基金账户业务申请表》;

  ■本人有效身份证件原件及复印件;

  ■《传真交易协议书》(如个人投资者选择传真交易方式)。

  如委托他人代办:

  ■填写合格并经代办人签字确认的《开放式基金账户业务申请表》;

  ■经本人签字确认的委托代办业务授权书;

  ■代办人有效身份证明原件;

  ■本人有效身份证明原件。

  (3)个人投资者办理认购申请时须提交以下材料:

  ■填写合格并经申请人签字确认的《开放式基金交易业务申请表》;

  ■资金划付凭证原件或复印件;

  ■本人身份证件原件。

  (4)认购资金的划拨

  个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入下列本公司指定的直销专户之一:

  账户户名:汇丰晋信基金管理有限公司

  账号:310066771018170018526

  开户银行: 交通银行上海陆家嘴支行

  人行大额支付号:301290050828

  联行号:61201

  账户户名:汇丰晋信基金管理有限公司

  账号:044654-8180-14445608025001

  开户银行:中国银行上海市中银大厦支行


  人行大额支付号:104290003791

  联行号:40379

  账户户名:汇丰晋信基金管理有限公司

  

  
  
   认购金额(万元)
   认购费率
  


  
   A <50
   0.60%
  


  
   50 ≤ A <100
   0.40%
  


  
   100 ≤A <500
   0.20%
  


  
   A ≥500
   每笔1000元
  


  




  

  基金管理人:汇丰晋信基金管理有限公司

  基金托管人:交通银行股份有限公司

  (下转A14版)

  一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利义务

  (一)基金管理人

  (1)基金管理人基本情况

  名称:汇丰晋信基金管理有限公司

  住所:上海市浦东新区富城路99号震旦大厦35楼

  法定代表人:杨小勇

  成立日期: 2005年11月16日

  批准设立机关:中国证券监督管理委员会

  批准设立文号:中国证监会证监基金字【2005】172 号

  经营范围:发起、设立、登记、管理和销售经证监会批准的基金,并处理基金单位的销售、申购、赎回和登记,管理经证监会批准的其他种类的资产与投资组合;经证监会批准的其他业务。

  组织形式:有限责任公司

  注册资本:2亿元人民币

  存续期间:持续经营

  (2)基金管理人的权利

  1)依法募集基金,办理基金备案手续;

  2)自基金合同生效之日起,基金管理人依照法律法规和基金合同独立管理基金财产;

  3)根据法律法规和基金合同的规定,制订、修改并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则;

  4)根据法律法规和基金合同的规定获得基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用;

  5)在符合有关法律法规和基金合同的前提下,决定本基金的相关费率结构和收费方式;

  6)根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额,收取认购费、申购费、基金赎回手续费及其它法律法规规定的费用;

  7)依据法律法规和基金合同的规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的,应及时呈报中国证监会和中国银监会,以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益;

  8) 根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议对基金代销机构行为进行必要的监督和检查;

  9) 自行担任基金注册登记人或选择、更换基金注册登记代理机构,办理基金注册登记业务,并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查;

  10) 在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回的申请;

  11)在法律法规允许的前提下,为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资融券;

  12)依据法律法规和基金合同的规定,制订基金收益的分配方案;

  13)按照法律法规,代表基金对被投资企业行使股东权利,代表基金行使因投资于其它证券所产生的权利;

  14)在基金托管人职责终止时,提名新的基金托管人;

  15)依据法律法规和基金合同的规定,召集基金份额持有人大会;

  16)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

  17)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率;

  18)法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规定的其它权利。

  (3)基金管理人的义务

  1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

  2)办理基金备案手续;

  3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;

  4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;

  5) 配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务;

  6) 配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委托其他机构代理该项业务;

  7) 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和基金管理人的资产相互独立,对所管理的不同基金和受托资产分别管理、分别记账,进行证券投资;

  8) 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得以基金财产为自己及任何第三人谋取非法利益,不得委托第三人运作基金财产;

  9) 接受基金托管人依法进行的监督;

  10)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合基金合同等法律文件的规定,按照有关规定计算并公告基金份额净值,确定基金份额申购、赎回的价格;

  11)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

  12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前,应予以保密,不得向他人泄露;

  13)按基金合同确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;

  14)按照法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回和分红款项;

  15)不谋求对上市公司的控股和直接管理;

  16)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会,或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

  17)按规定保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

  18)进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告;

  19)编制基金季度、半年度和年度基金报告;

  20)确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料,在规定时间内发出;保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并得到有关资料的复印件;

  21)组织并参加基金财产清算组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

  22)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人;

  23)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

  24)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;

  25)不从事任何有损基金财产及本基金其他当事人利益的活动;

  26)公平对待所管理的不同基金和受托管理的财产,防止在不同基金及受托管理财产间进行有损本基金份额持有人的利益及资源分配;

  27)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

  28)法律法规及基金合同规定的其他义务。

  (二)基金托管人

  (1)基金托管人基本情况

  名称:交通银行股份有限公司

  住所:上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人:蒋超良

  成立日期:1987年3月30日

  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]25号

  组织形式:股份有限公司

  注册资本:489.94亿元人民币

  存续期间:持续经营

  经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;从事同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;结汇、售汇;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;发行和代理发行股票以外的外币有价证券;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营和代客外汇买卖;代理国外信用卡的发行和付款;资信调查、咨询、见证业务;证券投资基金托管业务。

  (2)基金托管人的权利

  1)依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产;

  2)依照基金合同的约定获得基金托管费;

  3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同或有关法律法规的规定的,不予执行并向中国证监会报告;

  4)在基金管理人职责终止时,提名新的基金管理人;

  5)依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会;

  6)依据法律法规和基金合同的规定监督基金管理人,如认为基金管理人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的,应及时呈报中国证监会和中国银监会,以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益;

  7)法律法规、基金合同规定的其它权利。

  (3)基金托管人的义务

  1)以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产;

  2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

  3)建立健全内部控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有资产以及不同的基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;

  4) 除依据《基金法》、本基金合同及其他有关规定外,不以基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

  5) 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

  6) 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户;

  7) 按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

  8) 保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予以保密,不得向他人泄露;

  9) 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值及基金份额申购、赎回价格;

  10)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

  11)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为,还应说明基金托管人是否采取了适当的措施;

  12)按规定保存有关基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料,保存基金的会计账册、报表和记录等15 年以上;

  13)根据有关法律法规,建立并保存基金份额持有人名册;

  14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

  15)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回、基金转换转出款项;

  16)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会;

  17)按照规定监督基金管理人的投资运作;

  18)参加基金财产清算组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

  19)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监会和银行监管机构,并通知基金管理人;

  20)基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,基金托管人应为基金向基金管理人追偿;

  21)因违反基金合同导致基金财产的损失,应承担赔偿责任,其责任不因其退任而免除;

  22)不从事任何有损基金及基金合同其他当事人利益的活动;

  23)法律、法规、本基金合同和依据本基金合同制定的其他法律文件所规定的其他义务。

  (三)基金份额持有人

  (1)基金投资人购买或通过其他合法方式持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受,基金投资人自依据基金合同、招募说明书取得本基金的基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额具有同等的合法权益。

  (2)基金份额持有人的权利

  1)分享基金财产收益;

  2)参与分配清算后的剩余基金财产;

  3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;

  4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;

  5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;

  6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

  7)监督基金管理人的投资运作;

  8)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;

  9)法律法规、基金合同规定的其它权利。

  (3)基金份额持有人的义务

  1)遵守基金合同;

  2)缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用;

  3)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;

  4)不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法利益的活动;

  5)执行生效的基金份额持有人大会决议;

  6)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人处获得的不当得利;

  7)法律法规及基金合同规定的其他义务。

  二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

  (一)本基金的基金份额持有人大会,由本基金的基金份额持有人组成。

  (二)有以下事由情形之一时,应召开基金份额持有人大会:

  (1)终止基金合同;

  (2)转换基金运作方式;

  (3)更换基金托管人;

  (4)更换基金管理人;

  (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外;

  (6)本基金与其它基金的合并;

  (7)变更基金类别;

  (8)变更基金投资目标、范围或策略;

  (9)变更基金份额持有人大会程序;

  (10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其它应当召开基金份额持有人大会的事项。

  (三)以下情况不需召开基金份额持有人大会:

  (1)调低基金管理费、基金托管费;

  (2) 在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式;

  (3)因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改;

  (4)对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化;

  (5)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;

  (6)经中国证监会允许,基金推出新业务或服务;

  (7)经中国证监会允许,基金管理人、注册登记人、代销机构在法律法规规定的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则;

  (8)除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其它情形。

  (四) 召集人和召集方式

  (1)除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。

  (2)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

  (3)代表基金份额10%以上(含10%,以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开。

  (4)代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前30日向中国证监会备案。

  (5)基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。

  (6)基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

  (五) 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

  (1)召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议召开日前40天在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容:

  1)会议召开的时间、地点和方式;

  2)会议拟审议的主要事项;

  3)会议形式;

  4)议事程序;

  5)有权出席基金份额持有人大会的权益登记日;

  6)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点;

  7)表决方式;

  8)会务常设联系人姓名、电话;

  9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  10)召集人需要通知的其他事项。

  (2)采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式及截止时间。

  (3)如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。

  (六) 基金份额持有人出席会议的方式

  (1)会议方式

  基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。

  现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席。

  通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。

  会议的召开方式由召集人确定,但决定更换基金管理人或基金托管人必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。

  (2)召开基金份额持有人大会的条件

  1)现场开会方式

  在同时符合以下条件时,现场会议方可举行:

  ① 对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,有效的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%);

  ② 到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。

  未能满足上述条件的情况下,则召集人可另行确定并公告重新开会的时间和地点,但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。

  2)通讯开会方式

  在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行:

  ① 召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在2个工作日内连续公布相关提示性公告;

  ② 召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见;

  ③ 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%);

  ④ 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表,同时提交的持有基金份额的凭证符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与登记注册机构记录相符。

  如果开会条件达不到上述条件,则召集人可另行确定并公告重新表决的时间,但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。

  采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

  (七)议事内容与程序

  (1)议事内容及提案权

  1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

  2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案;也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案。临时提案应当在大会召开日前35天提交召集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日前30天公布。

  3)对于基金份额持有人提交的提案(包括临时提案),大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:

  关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

  程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

  4)单独或合并持有权利登记日基金总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议,其时间间隔不少于6个月。

  5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进行修改或增加新的提案,应当最迟在基金份额持有人大会召开日前30日公告。否则,会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期。

  (2)议事程序

  1)现场开会

  在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项,确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后在公证机关监督下进行表决,经合法执业的律师见证后形成大会决议。

  大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。

  召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事项。

  2)通讯方式开会

  在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前30天公布提案,在所通知的表决截止日期第2天在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。

  (3)基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

  (八)决议形成的条件、表决方式、程序

  (1)基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。

  (2)基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

  1)一般决议

  一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的50%以上(含50%)通过方为有效,除下小项规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过;

  2)特别决议

  特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上通过方为有效;更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同必须以特别决议方式通过。

  (3)基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准,或者备案,并予以公告。

  (4)基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。


  基金管理人:汇丰晋信基金管理有限公司

  基金托管人:交通银行股份有限公司

(来源:上海证券报)

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