重要提示
１．光大保德信均衡精选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已于２００８年１０月３１日获中国证监会证监许可【２００８】１２４９号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或保证。
２．本基金是契约型开放式股票型证券投资基金。
３．本基金的管理人、注册登记机构为光大保德信基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国建设银行股份有限公司，（以下简称“中国建设银行”）。
４．本基金的募集期为２００９年２月２日至２００９年２月２７日。在募集期内，本基金通过基金管理人的直销机构、中国建设银行及基金管理人委托的其他基金份额发售机构的代销网点公开发售。
５．本基金募集对象为中华人民共和国境内的个人投资人、机构投资人（法律、法规和有关规定禁止购买者除外）、合格境外机构投资人以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其它投资人。
６．本基金不设募集规模上限。
７．投资人欲购买本基金，需开立本公司基金账户。基金募集期内销售机构（指基金管理人的直销机构和指定代销机构）同时为投资人办理开户及认购手续。投资人的开户和认购申请可同时办理，但若开户无效，认购申请也同时无效。
８．根据中国证监会的规定，一个投资人只能开设和使用一个基金账户；不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。
９．在募集期内，投资人可至本基金各代销机构认购，每次认购单笔最低限额为人民币１０００元。基金投资人也可至基金管理人的直销机构认购，每次认购单笔最低限额为人民币１０００元。投资人在募集期内可以重复认购，多次认购的，按单笔认购金额对应的费率档次分别计费。认购期内对单个基金份额持有人持有基金份额的比例或数量不设限制，法律另有规定的除外。认购申请一经基金份额发售机构受理，则不可撤销。
１０．投资者在认购本基金份额时交纳前端认购费，费率按认购金额递减，具体如下：
１１． 销售机构对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售机构确实接受了认购申请，申请的成功确认应以基金注册登记机构（本基金的注册登记机构由本公司担任）的确认登记为准。投资人可以在基金合同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证。
１２． 本公告仅对“光大保德信均衡精选股票型证券投资基金”发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解“光大保德信均衡精选股票型证券投资基金”的详细情况，请详细阅读刊登在２月２日《上海证券报》、２月２日《中国证券报》、１月２３日《证券时报》上的《光大保德信均衡精选股票型证券投资基金招募说明书》。
１３． 本基金的招募说明书、基金合同及本公告将同时在本公司网站（ｗｗｗ．ｅｐｆ．ｃｏｍ．ｃｎ）和中国建设银行股份有限公司网站（ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ）上发布。投资人亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金发售相关事宜。
１４． 在募集期间，各代销机构可能增加部分基金销售网点，具体网点名单及开户认购事项详见各代销机构有关公告，或拨打各代销机构的客户服务电话进行咨询，具体规定以各代销机构的说明为准。本公司在募集期间内还可能增加新的代销机构，投资人可留意相关公告信息或拨打本公司客户服务电话进行咨询。
１５． 对单笔认购金额５００万（含５００万元）以上的直销投资人，请拨打本公司客户服务电话４００－８２０－２８８８、（０２１）５３５２４６２０或上海投资理财中心热线（０２１）６３３５２９３４／６３３５２９３７，本公司提供上门服务。
１６． 基金管理人可综合各种情况对本次基金募集安排做适当调整。
１７． 风险提示
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。
本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益率高于混合基金，债券基金以及货币市场基金。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人大量赎回基金产生的流动性风险，本基金的特定风险等。
投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。基金管理人提示基金投资者充分了解基金投资的风险和收益特征，根据自身的风险承受能力，选择适合自己的基金产品。
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。
本基金由光大保德信基金管理有限公司依照有关法律法规及约定发起募集，并经中国证券监督管理委员会证监许可【２００８】１２４９号文核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金的《基金合同》、《招募说明书》通过中国证券报、上海证券报、证券时报和基金管理人的互联网网站ｗｗｗ．ｅｐｆ．ｃｏｍ．ｃｎ进行公开披露。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金以１元初始面值开展基金募集，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金代销机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。
本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。
一、 基金募集基本情况
（一）基金名称：光大保德信均衡精选股票型证券投资基金（简称“光大精选”）。
（二）基金代码：３６００１０。
（三）基金运作方式和类型：契约型开放式，股票型基金。
（四）基金存续期限：不定期。
（五）基金份额面值：基金份额的初始面值为人民币１．００元。
（六）募集对象：中华人民共和国境内的个人投资人、机构投资人（法律、法规和有关规定禁止购买者除外）、合格境外机构投资人以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其它投资人。
（七）基金份额发售机构
１． 直销机构：
（１）光大保德信基金管理公司上海投资理财中心
地址：上海市延安东路２２２号外滩中心４６层
电话：（０２１）６３３５２９３４，６３３５２９３７
传真：（０２１）６３３５０４２９
联系人：刘佳
网址：ｗｗｗ．ｅｐｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２）光大保德信基金管理有限公司电子交易平台
本基金管理人已开通中国建设银行龙卡借记卡（以下简称“建行卡”）、中国农业银行金穗卡（以下简称“金穗卡”）和银联通（主要指兴业银行借记卡，以下简称“兴业卡”）的基金网上直销业务，持有上述借记卡的个人投资者可以直接通过本公司网站（ｗｗｗ．ｅｐｆ．ｃｏｍ．ｃｎ）办理开户手续，并通过网上直销系统办理本基金的认购业务。
２． 代销机构
中国建设银行、中国工商银行、中国银行、交通银行、中国邮政储蓄银行、中国光大银行、招商银行、民生银行、兴业银行、中信银行、深圳平安银行、北京银行、上海银行、宁波银行、光大证券、国泰君安证券、中信建投证券、招商证券、广发证券、兴业证券、海通证券、银河证券、联合证券、申银万国证券、平安证券、东方证券、国元证券、中信金通证券、山西证券、安信证券、湘财证券、中信万通证券、？上海证券、浙商证券。
（八）募集期限安排与基金合同生效
法定募集期限为自基金份额发售之日起不得超过三个月，本基金的募集期限为２００９年２月２日至２００９年２月２７日。在上述期间，本基金同时面向中华人民共和国境内的个人投资人、机构投资人（法律、法规和有关规定禁止购买者除外）、合格境外机构投资人，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其它投资人公开发售。
募集期满，若本基金符合法定基金合同备案条件（即基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币；且基金份额持有人的人数不少于两百人），本基金管理人将按照规定办理验资和基金备案手续，自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。基金合同生效后，基金管理人将另行刊登基金合同生效公告。若未达到法定基金合同备案条件，基金管理人可根据认购的情况适当延长发售时间，但最长不超过法定募集期。
基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。认购资金在募集期形成的利息在基金合同生效后折成投资人认购的基金份额，归投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。
基金募集期届满，未达到基金募集条件，则基金募集失败。基金管理人应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后３０ 日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。
（九）基金认购方式与费率
１．认购费率
本基金的认购费用在认购时收取，认购费用以认购金额为基数采用比例费率计算。基金认购费用不列入基金资产，主要用于基金的市场推广、销售、注册与过户登记等募集期间发生的各项费用。认购费用应在投资人认购基金份额时收取，多次认购的，按单笔认购金额对应的费率档次分别计费。具体费率如下：
２．认购份额的计算
本基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算方法如下：
净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购利息）／基金份额面值
基金份额的初始面值为１．００元。基金份额以四舍五入的方法保留到小数点后２位， 小数点２位以后的部分四舍五入，由此误差产生的损失由基金资产承担，产生的收益归基金资产所有。
例：某投资人投资５，０００元认购本基金，对应费率为１．２％，假设其认购资金的利息为５元，其可得到的基金份额为：
净认购金额＝５，０００／（１＋１．２％）＝４，９４０．７１元
认购费用＝５，０００－４，９４０．７１＝５９．２９元
认购份额＝（４，９４０．７１＋５）／１．００＝４，９４５．７１份
即投资人投资５，０００元认购本基金，可得到４，９４５．７１份基金份额。
二、 募集方式及相关规定
（一）本次基金募集在募集期内面向中华人民共和国境内的个人投资人、机构投资人（法律、法规和有关规定禁止购买者除外）、合格境外机构投资人，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其它投资人公开发售。
（二）本公司投资理财中心接受单笔认购金额在人民币１０００元以上（含１０００元）的投资人的认购申请。
（三）各代销网点接受投资人（不分机构和个人）单笔认购金额在人民币１０００元以上（含１０００元）的认购申请。
投资人在募集期内可以重复认购，认购期内对单个基金份额持有人持有基金份额的比例或数量不设限制，法律另有规定的除外。认购申请一经基金份额发售机构受理，则不可撤销。其中个人投资人重复认购基金时，可以在其开户的原网点认购，也可以在该网点所在省（自治区、直辖市）内任一基金份额发售机构的销售网点办理重复认购；机构投资人需在其首次办理开户和认购的销售网点办理重复认购。
基金管理人可根据市场情况，调整认购金额和持有限额的限制，基金管理人必须在调整前两日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告并报中国证监会备案。
三、 个人投资人的开户与认购程序
（一）投资理财中心
１． 注意事项
（１） 个人投资人认购金额在人民币１０００元（含１０００元）以上，可选择到本公司投资理财中心认购。
（２） 投资人可以使用存折转账、信汇、电汇或支票等主动付款方式进行认购缴款。
（３） 在投资理财中心开立基金及交易账户的基金投资人应指定一个银行账户作为其资金交收账户，以便进行赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算。资金交收账户的账户名称必须与基金投资人的名称一致。
（４） 营业时间：２００９年２月２日至２００９年２月２７日９：００～１７：００（周六、周日照常受理）
（５） 请有意在投资理财中心认购基金的个人投资人尽早向投资理财中心索取开户和认购申请表及相关资料，投资人也可从本公司的网站（ｗｗｗ．ｅｐｆ．ｃｏｍ．ｃｎ）下载有关表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。
（６） 投资理财中心与代销网点的申请表不同，投资人请勿混用。
（７） 已持有光大保德信基金管理有限公司基金账户的投资人无需再次开户。
２． 开户及认购程序
（１） 开户
Ａ． 投资人可到投资理财中心办理开户手续。开户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的客户资料寄送等错误的责任，由投资人自己承担。
Ｂ． 选择在投资理财中心认购的投资人应同时申请开立基金账户和交易账户。交易账户卡由投资理财中心当时交给投资人，以便其进行认购。
Ｃ． 填写《账户类日常交易申请表》，同时提交下列材料：
●有效身份证件（指中华人民共和国居民身份证、军官证、警官证、士兵证）原件及复印件；
●若有印鉴章请预留；
●投资者风险提示函；
●如有代理人，则：
ａ． 提供代理人身份证件原件及复印件；
ｂ． 投资人本人必须携带身份证件和代理人一起亲自到投资理财中心，填制“交易授权委托书”，办理代理手续；或投资人本人和代理人到公证处办理公证书，然后代理人持其身份证件和公证书原件及复印件办理代理手续。
Ｄ． 开户申请得到受理的投资人，可在自申请日（Ｔ日）起第二个工作日到投资理财中心查询基金账户开户确认结果，如确认成功可查询基金账号。
（２） 缴款
投资人申请认购本基金，应首先将足额认购资金以银行认可的付款方式，划入本公司投资理财中心在下列银行开立的直销资金专户。
１） 直销收款账户１
●收款人：光大保德信基金管理有限公司
●账号：１０６０８４－００４１０００１２５８
●开户行：光大银行上海分行 交换号：１０６０８４
大额实时支付系统号：３０３２９００００５１０ 电子联行号：０８３６５１
２） 直销收款账户２
●收款人：光大保德信基金管理有限公司
●账号： ０９６８１９—６０８９２９２８００３
●开户行：招商银行上海分行 交换号：０９６８１９
大额实时支付系统号：３０８２９０００３０２０ 电子联行号：８２０５１
３） 直销收款账户３
●收款人：光大保德信基金管理有限公司
●账号： １５６２０９—００１００１２４５４５
●开户行：兴业银行上海分行 交换号：１５６２０９
大额实时支付系统号：３０９２９００００１０７ 电子联行号：２１６２０
４） 直销收款账户４
●收款人：光大保德信基金管理有限公司
●账号： ３１００１５－５０４０００５００１０１９４
●开户行：建设银行上海分行营业部 交换号：０５５０４
大额实时支付系统号：１０５２９００３６００５ 电子联行号：５２３５２
５） 直销收款账户５
●收款人：光大保德信基金管理有限公司
●账号： １００１２４－４３２９０２５８０１５１０
●开户行：工商银行上海分行营业部 交换号：０２２４４３
大额实时支付系统号：１０２２９００２４４３３ 电子联行号：２０３０４００４
６） 直销收款账户６
营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
２、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
３、内部控制制度及措施
投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
１、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统———基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
２、监督流程
（１）．每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
（２）．收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。
（３）．根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。
（４）．通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
五、 相关服务机构
（一）直销机构
名称：光大保德信基金管理有限公司投资理财中心
注册地址：上海市延安东路２２２号外滩中心４６层
电话：（０２１）６３３５２９３４，６３３５２９３７
传真：（０２１）６３３５０４２９
客服电话：４００－８２０－２８８８；（０２１）５３５２４６２０
联系人：刘佳
网址：ｗｗｗ．ｅｐｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
（二）代销机构
（１）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街２５ 号
法定代表人：郭树清
客服电话：９５５３３
联系人：王琳
电话：０１０－６６２７５６５４
网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
（２）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：９５５８８
联系人：田耕
电话：０１０－６６１０７９００
网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号
法定代表人：肖钢
客户服务电话：９５５６６
网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
（４）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８ 号
法定代表人：胡怀邦
客服电话：９５５５９
联系人：曹榕
电话：０２１－５８７８１２３４
传真：０２１－５８４０８４８３
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
（５）中国邮政储蓄银行
注册地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号
法定代表人：陶礼明
客户服务电话：１１１８５
网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ
（６）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街６ 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
客服电话：９５５９５
联系人：李伟
电话：０１０－６８５６０６７５
传真：０１０－６８５６０６６１
网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ
（７）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８ 号招商银行股份有限公司大厦
法定代表人：秦晓
客服电话：９５５５５
联系人：刘薇
电话：０７５５－８３１９５９１５
传真：０７５５－８３１９５０６１
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（８）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路４ 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街２ 号
法定代表人：董文标
客服电话：９５５６８
联系人：李群
电话：０１０－５８３５１６６６－８２４０
传真：０１０－８３９１４２８３
网址： ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（９）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路１５４号
办公地址：福州市湖东路１５４号
法定代表人：高建平
客服电话：９５５６１
联系人：刘玲
电话：０２１－５２６２９９９９
公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１０）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８ 号富华大厦Ｃ 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８ 号富华大厦Ｃ 座
法定代表人：孔 丹
客服电话：９５５５８
联系人：金蕾
电话：０１０－６５５５７０１３
传真：０１０－６５５５０８２７
网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（１１）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层
法定代表人：阎冰竹
客户服务电话：北京０１０－９６１６９天津０２２－９６２６９上海０２１－５３５９９６８８
公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１２）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路１６８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号
法定代表人：陈辛
联系人：张萍
联系电话：０２１－６８４７５８８８
传真：０２１－６８４７６１１１
客户服务热线：０２１－９６２８８８
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ
（１３）深圳平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
客户服务统一咨询电话：４００６６－９９９９９、０７５５－９６１２０２
网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
（１４）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路２９４号
法定代表人：陆华裕
联系人：钱庚旺
客户服务统一咨询电话：９６５２８，上海地区９６２５２８
传真：０２１－６３５８６２１５
网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１５）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
客服电话：１０１０８９９８
联系人：刘晨
电话：０２１－２２１６９９９９
传真：０２１－２２１６９１３４
网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
（１６）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８ 号
通讯地址：上海市银城中路１６８号上海银行大厦２９层
法定代表人：祝幼一
客服电话：４００－８８８８－６６６
联系人：芮敏祺
电话：０２１－３８６７６６６
传真：０２１－３８６７０６６６
网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
（１７）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６ 号４ 号楼
通讯地址：北京市朝阳门内大街１８８ 号
法定代表人：张佑君
客服电话：４００－８８８８－１０８
联系人：魏明
电话：４００－８８８８－１０８
网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ
（１８）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ 座３８－４５ 层
法定代表人：宫少林
客服电话：４００８８８８１１１、９５５６５
联系人：黄健
电话：０７５５－８２９４３５１１
传真：０７５５－８３７３４３４３
网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１９）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼
法定代表人：王志伟
客服电话：０２０－８７５５５８８８ 转各营业网点
联系人：肖中梅
电话：０２０－８７５５５８８８－８７５
传真：０２０－８７５５７９８５
网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２０）联合证券有限责任公司
办公地址：深圳市深南东路５０４７ 号深圳发展银行大厦１０、２４、２５ 层
法定代表人：马韶明
客服电话：４００－８８８８－５５５
联系人：范雪玲
电话：０７５５－８２４９２１９０
传真：０７５５－８２４９２９６２
网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ
（２１）山西证券有限责任公司
注册地址：山西省太原市府西街６９ 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：吴晋安
客服电话：０３５１－８６８６８６８
联系人：张治国
电话：０３５１－８６８６７０３
传真：０３５１－８６８６７０９
网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ
（２２）申银万国证券股份有限公司
通讯地址：上海市常熟路１７１ 号
法定代表人：丁国荣
客服电话：０２１－９６２５０５
联系人：邓寒冰
电话：０２１－５４０３３８８８
传真：０２１－５４０３８８４４
网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ
（２３）海通证券股份有限公司
通讯地址：上海市淮海中路９８ 号
法定代表人：王开国
客服电话：０２１－９５５５３
联系人：李笑鸣
电话：０２１－２３２１９２７５
传真：０２１－６３６０２７２２
网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（２４）中信万通证券股份有限公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层１５０７－１５１０室
法定代表人：史洁民
客服电话：０５３２－９６５７７
联系人：丁韶燕
电话：０５３２－８５０２２０２６
传真：０５３２－８５０２２０２６
网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２５）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
办公地址：深圳市深南大道２０２８号中国凤凰大厦１号楼７层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：０７５５－８２５５８３０５
客户服务电话： ４００－８００－１００１
网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２６）中国银河证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：肖时庆
电话：（０１０）６６５６８５８７
传真：（０１０）６６５６８５３６
联系人：李洋
电话：０１０－６６５６８０４７
客服电话：４００８８８８８８８
网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２７）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２－２９层
法定代表人：王益民
联系电话：０２１－６３３２５８８８
客服热线：９５５０３
联系人：吴宇
公司网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２８）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路９９号标力大厦
法定代表人：兰荣
电话：０２１－３８５６５７８５
联系人：谢高得
客户服务热线：４００８８８８１２３
公司网站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２９）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼
法定代表人：陈敬达
联系人：袁月
电话：４００－８８６６－３３８
客户服务电话：９５５１１
网址：ｐａ１８．ｃｏｍ．ｃｎ
（３０）中信金通证券有限责任公司
注册地址：杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座
办公地址：杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座
法定代表人：刘军
开放式基金咨询电话：０５７１－９６５９８
联系人：王勤
联系电话：０５７１－８５７８３７１５
公司网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３１）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号
法定代表人：凤良志
公司电话：０５５１－２６３４４００
传真：０５５１－２６４５７０９
网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
公司办公地址：安徽省合肥市寿春路１７９号
邮政编码：２３０００１
（３２）湘财证券有限责任公司
地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
法定代表人：陈学荣
电话：０２１－６８６３４５１８
传真：０２１－６８８６５６８０
联系人：钟康莺
网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ
（３３）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路３３６号
法定代表人：蒋元真
联系电话：０２１－５１５３９８８８
联系人：谢秀峰
公司网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ
客服电话：０２１－９６２５１８
（３４）浙商证券有限责任公司
地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼
法定代表人：吴承根
电话：（０５７１）８７９０１９６３
联系人：吴颖
客户咨询电话：０５７１－８７９０２０７９
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。基金份额发售机构可以根据情况变化增加或减少其销售网点，并另行公告。
（三）注册登记机构
名称：光大保德信基金管理有限公司
注册地址：上海市延安东路２２２号外滩中心４６层
法定代表人：林昌
电话：（０２１）６３３５０６５１
传真：（０２１）６３３５２６５２
联系人：田晓枫
（四）律师事务所和经办律师
名称：国浩律师集团（上海）事务所
注册地址：上海市南京西路５８０号南证大厦３１０４室
办公地址：上海市南京西路５８０号南证大厦３１０４室
法定代表人：刘维
电话：（０２１）５２３４１６６８
传真：（０２１）５２３４１６７０
联系人：孙翀
经办律师：宣伟华、屠勰、孙翀
（五）会计师事务所和经办注册会计师
公司全称：安永华明会计师事务所
注册地址：上海市长乐路９８９号世纪商贸广场４５楼
办公地址：上海市长乐路９８９号世纪商贸广场２３楼
法定代表人：沈钰文
电话：（０２１）２４０５２０００
传真：（０２１）５４０７５５０７
联系人：徐艳
经办会计师：徐艳、蒋燕华
六、基金的募集
（一）基金募集的依据
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证监会２００８年１０月３１日证监许可［２００８］ １２４９号文《关于核准光大保德信均衡精选股票型证券投资基金募集的批复》文件核准募集。
（二）基金存续期间
不定期
（三）基金类型：
股票型证券投资基金
（四）基金运作方式
契约型开放式证券投资基金
（五）募集安排
１、募集方式
本基金通过基金管理人的直销机构以及商业银行、证券公司等代销机构的代销网点向投资人公开发售。
２、募集期限
法定募集期限为自基金份额发售之日起不超过３个月。
自２００９年２月２日到２００９年２月２７日，本基金同时对个人投资人、机构投资人和合格境外机构投资者公开发售（详见基金份额发售公告）。
具体发售方案以基金份额发售公告为准，请投资人就发售和购买事宜仔细阅读基金份额发售公告。
３、募集对象
本基金发售对象为中华人民共和国境内的个人投资人、机构投资人（法律、法规和有关规定禁止购买者除外）、合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
４、募集场所
基金管理人的直销机构和基金代销机构确定的代销网点。
上述销售机构办理开放式基金业务的城市（网点）的具体情况和联系方法，请参见本基金之基金份额发售公告以及当地销售机构的公告。
５、募集规模
本基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币，基金募集规模限制及控制措施详见基金份额发售公告。
６、基金的面值、认购价格及计算公式、认购费用
（１）基金份额面值
本基金份额的初始面值为人民币１．００元。
（２）认购价格
本基金认购价格为每份基金份额人民币１．００元。
（３）认购费用
本基金的认购费用在认购时收取，认购费用以认购金额为基数采用比例费率计算。基金认购费用不列入基金资产，主要用于基金的市场推广、销售、注册与过户登记等募集期间发生的各项费用。认购费用应在投资人认购基金份额时收取，多次认购的，按单笔认购金额对应的费率档次分别计费。具体费率如下：
（４）认购份额的计算
本基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算方法如下：
净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购利息）／基金份额面值
基金份额的初始面值为１．００元。基金份额以四舍五入的方法保留到小数点后２位， 小数点２位以后的部分四舍五入，由此误差产生的损失由基金资产承担，产生的收益归基金资产所有。
例：某投资人投资５，０００元认购本基金，对应费率为１．２％，假设其认购资金的利息为５元，其可得到的基金份额为：
净认购金额＝５，０００／（１＋１．２％）＝４，９４０．７１元
认购费用＝５，０００－４，９４０．７１＝５９．２９元
认购份额＝（４，９４０．７１＋５）／１．００＝４，９４５．７１份
即投资人投资５，０００元认购本基金，可得到４，９４５．７１份基金份额。
７、投资人对基金份额的认购
（１）认购时间安排
投资人可在２００９年２月２日至２００９年２月２７日内前往本基金销售机构办理基金份额认购手续，具体的业务办理时间详见基金份额发售公告及各销售机构公告。
（２）投资人认购应提交的文件和办理的手续
投资人认购本基金应首先办理开户手续，开立基金账户（已开立光大保德信基金管理有限公司基金账户的客户无需重新开户），然后办理基金认购手续。投资人在不同销售机构办理以上手续时应提交的文件请参见基金份额发售公告或各销售机构公告。
（３）认购的方式与确认
本基金采取金额认购方式，投资人须在发行期内将足额资金存入销售机构指定的账户后方可进行基金认购。认购份额的确认由本基金的注册登记人完成，待基金合同生效后，投资人可到提出认购申请的销售机构打印交易确认单，本公司也会按照投资人开户时预留的地址寄送对账单。
（４）基金的认购限制
在本基金设立募集期内，投资人可至本基金各代销机构的代销网点认购，每次认购单笔最低限额为人民币１，０００元。投资人也可至本基金直销机构认购，每次认购单笔最低限额为人民币１，０００元。投资人在设立募集期内可以重复认购，除每次认购单笔最低限额限制外，认购期内对单个基金份额持有人持有基金份额的比例或数量不设其他限制，法律另有规定的除外。多次认购的，按单笔认购金额对应的费率档次分别计费。认购申请一经销售机构受理，则不可撤销。
基金管理人可根据市场情况，调整认购金额的数量限制，基金管理人必须最迟在调整前两日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告并报中国证监会备案。
８、募集资金利息的处理方式
认购款项在基金验资之前产生的利息将折算为基金份额归投资人所有，在验资之后至基金合同生效前产生的利息直接计入基金资产，其中利息以注册登记人的记录为准。
９、基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
七、基金合同的生效
（一）基金备案的条件
１、本基金自基金份额发售之日起３个月内，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元，并且基金份额持有人的人数不少于２００人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，且基金募集达到基金备案条件，基金管理人应当自基金募集结束之日起１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
２、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
３．基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。认购资金在募集期形成的利息在基金合同生效后折成投资人认购的基金份额，归投资人所有。利息转份额的具体数额以登记结算机构的记录为准。
（二）基金募集失败
１、基金募集期届满，未达到基金备案条件，则基金募集失败。
２、如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期届满后３０日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。
３、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及代销机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额
基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满２００人或者基金资产净值低于５０００万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续２０个工作日达不到２００人，或连续２０个工作日基金资产净值低于５０００万元，基金管理人应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。
八、基金份额的申购与赎回
（一）申购、赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。
（二）申购和赎回的开放日及时间
１、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
２、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
（三）申购与赎回的数额限制
１、代销网点每个账户每次申购的最低金额为人民币１，０００元；
２、直销网点每个账户每次申购的最低金额为人民币１，０００元；
３、本基金对单个基金份额持有人持有基金份额的比例或数量不设限制，法律另有规定的除外；
４、赎回的最低份额为１００份基金份额，基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于１００份时，余额部分基金份额将由注册登记人发起强制赎回；
５、基金管理人可根据市场情况，调整申购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人必须最迟在调整前２日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告并报中国证监会备案。
（四）申购与赎回的原则
１、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
２、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
３、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
４、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
（五）申购与赎回的程序
１、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。
２、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（Ｔ日），并在Ｔ＋１日内对该交易的有效性进行确认。Ｔ日提交的有效申请，投资人可在Ｔ＋２日后（包括该日）到其办理业务的销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
３、申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项退还给投资人。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在Ｔ＋７日（包括该日）内将赎回款项划往赎回人预留的银行账户。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
（六）申购与赎回的数额和价格
１、申购份额余额及赎回金额的处理方式
申购份额余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算，以四舍五入的方法保留到小数点后两位；由此误差产生的损失由基金资产承担，产生的收益归基金资产所有。
赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额，赎回净额为赎回金额扣除相应的费用的金额，以四舍五入的方法保留到小数点后两位；由此误差产生的损失由基金资产承担，产生的收益归基金资产所有。
２、基金申购份额的计算：
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，计算公式如下：
净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额／申购当日基金单位净值
申购费用按申购金额按采用比例费率。投资人在一天内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
例：某投资人投资５，０００元申购本基金，对应费率为１．５％，申购当日的基金份额净值为１．２０元，则其可得到的基金份额为：
净申购金额＝５，０００／（１＋１．５％）＝４，９２６．１１元
申购费用＝５，０００－４，９２６．１１＝７３．８９元
申购份额＝４，９２６．１１／１．２０＝４，１０５．０９份
即投资人投资５，０００元申购本基金，可得到４，１０５．０９份基金份额。
３、基金赎回金额的计算：
基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用，计算公式如下：
赎回价格＝申请日基金份额净值
赎回金额＝赎回份额×赎回价格
赎回费用＝赎回金额×赎回费率
净赎回金额＝赎回金额－赎回费用
赎回费用按持有期递减，最高不超过赎回总额的０．５％，由赎回人承担。具体费率如下：
注：赎回费的计算中１年指３６５个公历日。
例：某投资人投资赎回５０００份本基金，持有时间为１年以内，在对应费率为０．５％，赎回当日的基金份额净值为１．２０元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额＝５，０００×１．２＝６，０００元
赎回费用＝５，０００×１．２×０．５％＝３０元
赎回金额＝６，０００－３０＝５，９７０元
即投资人赎回５，０００份本基金，可得到５，９７０元。
４、基金份额资产净值的计算公式
申请日（Ｔ日）的基金份额净值在当天证券交易所收市后计算，本基金份额净值的计算，保留到小数点后４位，小数点后第５位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
基金份额净值的计算公式为：
Ｔ日基金份额净值＝Ｔ日基金资产净值总额／Ｔ日基金份额总份数。
（七）申购和赎回的费用及其用途
１、申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。
２、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费总额的２５％归基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。
３、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
４、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（八）申购和赎回的注册登记
经基金销售机构同意，基金投资人提出的申购和赎回申请，可以在基金管理人规定的交易时间之前可以撤销。
基金投资人申购本基金成功后，基金注册登记人在Ｔ＋１日为基金份额持有人登记权益并办理注册登记手续，基金份额持有人在Ｔ＋２日（包括该日）后有权赎回该部分基金份额。基金份额持有人赎回本基金成功后，基金注册登记人在Ｔ＋１日为基金份额持有人扣除权益并办理相应的注册登记手续。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前２日予以公告。
（九）拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式
１、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
（１）因不可抗力导致基金无法正常运作。
（２）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
（３）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
（４）基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
（５）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
（６）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第１、２、３、５、６项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
２、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
（１）因不可抗力导致基金无法正常运作。
（２）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
（３）连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
（４）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
（５）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，延期支付最长不得超过２０个工作日，并在指定媒体上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。暂停基金赎回，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。
（十）巨额赎回的情形及处理方式
１、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的１０％，即认为是发生了巨额赎回。
２、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
（１）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
（２）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的１０％的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在３个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒体上刊登公告。
（３）暂停赎回：连续２日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过２０个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。
（十一）其他暂停申购和赎回的情形及处理方式
发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停基金申购、赎回申请的，应当报经中国证监会批准；经批准后，基金管理人应当在２日内在指定报刊和网站上刊登暂停公告。暂停期间，基金管理人将每周至少刊登提示性公告１次。
（十二）重新开放申购或赎回的公告
１、如发生暂停的时间为１日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近１个开放日的基金份额净值。
２、如发生暂停的时间超过１日但少于２周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前２日在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近１个开放日的基金份额净值。
３、如发生暂停的时间超过２周，暂停期间，基金管理人应每２周至少刊登暂停公告１次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前２日在指定媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近１个开放日的基金份额净值。
（十三）基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的、且由同一登记结算机构办理登记结算的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
（十四）定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
（十五）基金的非交易过户、转托管、冻结与解冻
１、非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记结算机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交易过户以及登记结算机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记结算机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记结算机构的规定办理，并按基金登记结算机构规定的标准收费。
２、转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
３、基金冻结与解冻
基金登记结算机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记结算机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
九、基金的投资
（一）投资目标
通过投资于具备优良成长前景且估值水平相对合理或被低估的上市公司股票，实现基金资产的长期稳健增值。
（二）投资理念
“自下而上”，精选个股；淡化股票风格投资，强化策略投资。
（三）投资范围
本基金为股票型基金，股票资产占基金资产不少于６０％，最高可达基金资产９０％，其余资产除应当保持不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在１年以内的政府债券外，还可投资于中国证监会认可的其他金融工具，包括但不限于债券、可转债、央行票据、回购、权证等。同时，为了更有效地进行风险管理，基金资产可适当投资于经法律法规或中国证监会允许的各种金融衍生产品，如期权、期货、权证、资产支持证券以及其他相关的衍生工具。
法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序并经和托管人协商同意后，可以将其纳入投资范围。
（四）投资策略
本基金将通过选择具备优良成长前景且价格合理或被低估的上市公司股票，以期实现基金资产的长期稳健增值。
本基金将主要采用“自下而上”的资产配置策略，以精选个股为主，兼顾股票资产在行业间的合理配置；在形成最终股票投资组合后，本基金还将根据宏观经济及证券市场状况确定大类证券资产的配置比例。
１．股票投资策略
本基金主要选取国际上普遍采用的ＧＡＲＰ（Ｇｒｏｗｔｈ Ａｔ Ｒｅａｓｏｎａｂｌｅ Ｐｒｉｃｅ，以合理的价格增长）选股模型进行个股的选择。该模型通过建立统一的价值评估框架，综合考虑上市公司的增长潜力和市场估值水平，以寻找具有增长潜力且价格合理或被低估的股票。ＧＡＲＰ强调对上市公司盈利增长和市场估值水平进行综合考量，而不仅仅关注股票估值的绝对水平抑或上市公司的增长水平。因此，传统意义上的价值型股票和成长型股票都将纳入ＧＡＲＰ模型的评估框架，使得本基金可以在最大范围内发现具有投资价值的股票。
具体来说，本基金将通过三个步骤完成最终投资组合的构建：
第一步，通过将本管理人全局备选库中的上市公司财务数据输入到本基金构建的ＧＡＲＰ模型中，对上市公司的投资价值进行初步排序，形成本基金的初选股票池。具体来说，初选股票池的构建程序和主要标准如下：
（１）、投资研究团队构建公司全局备选库；
全局备选库由公司投资研究团队负责建立和维护。投资研究团队通过对上市公司进行财务报表分析，参加上市公司管理层业绩交流会议，对行业运营状况进行跟踪，分析预测上市公司的经营情况和未来盈利前景。在此基础上，研究人员编写研究报告，履行股票入库审批程序，将股票加入到公司全局备选库中。对于全局备选库中的股票，研究团队将保持密切跟踪，通过口头或书面报告的形式将最新信息及时反馈至投资团队，并更新到公司投资研究平台。
全局备选库中将剔除过去一年内存在重大管理及经营问题 （如亏损，管理层不稳定，存在违法违规行为等）的上市公司。
（２）、数量研究小组对全局备选库中的上市公司按照ＧＡＲＰ模型进行评分；
数量研究小组对全局备选库中的上市公司，按照ＧＡＲＰ模型进行评分，对上市公司的投资价值进行排序。输入ＧＡＲＰ模型的数据主要包括全局备选库中上市公司的行情数据、历史财务数据以及未来两年的复合盈利增长率预测数据。
本基金构建的ＧＡＲＰ模型涉及到的指标主要有ＰＥＧ，ＰＥ，ＲＯＥ，ＰＣ等。
ＰＥＧ指标是ＧＡＲＰ模型最重要的指标。该指标综合考虑了上市公司的估值水平与盈利成长能力。在考察上市公司的盈利成长能力方面，采用上市公司未来两年预测的复合年盈利增长率。
ＰＥ指标是ＧＡＲＰ模型的另一个重要指标。采用该指标是为了在一定程度上规避绝对估值水平过高的公司：其中一类公司，是某些处于新兴行业高速成长期的上市公司，因为盈利基数较小，其未来两年盈利成长水平可能非常之高，但该增长并不具有持续性；另外一类公司，是因行业景气度好转或管理改善而扭亏为盈的上市公司，其近期的盈利增长水平可能也会非常高，但也不具有可持续性。如果单纯按照ＰＥＧ对该两类上市公司进行估值，会高估其成长的价值；一旦行业进入稳定成长期或通过管理改善经营业绩的边际效应变小，其合理估值将出现严重下滑。
ＲＯＥ和ＰＣ指标，是ＧＡＲＰ模型的两个辅助指标。该两个指标均采用历史数据，分别用来衡量上市公司的运营效率和盈利质量。
本基金将根据实际情况以及证券市场状况增加ＧＡＲＰ模型涉及到的指标及调整相应的权重。
（３）、选取得分前８０％的股票；
对于全局备选库中的上市公司，在前述ＧＡＲＰ模型评分的基础上，按照得分由大到小的顺序，选取得分为前８０％的股票。
（４）、剔除流通市值过小的股票；
在第（３）步的基础上，剔除流通市值过小的股票，以便于基金投资组合的构建。本基金所指流通市值过小是指对所有Ａ股股票，按照流通市值由大到小排序，排名在后５％且在前述第（３）步中的股票。
自此，本基金初选股票池构建完成。
（５）、基金初选股票池的更新。
公司全局备选库由投资研究团队进行日常的维护更新。每月的月末，金融工程团队重复如上第（２）至第（５）步，进行基金初选股票池的更新。
ＧＡＲＰ模型将筛选出股价未能合理反映上市公司成长性的股票，但股价回归合理价值需要一定因素的催化。本基金在实际投资运作中，将结合被低估上市公司的有利信息发布（如宏观政策、行业政策或公司行为）、分析师对公司的关注度及投资评级、股票价格走势与成交量等因素判断该类股票的上涨时机。当上述因素出现有利于推动市场对该类公司的认知转变时，基金将买入股票；当上市公司的成长价值得到充分反映，ＧＡＲＰ模型也将自动向下调整该类公司的得分和排名，本基金将结合市场情绪和流动性状况择机卖出该类股票。
第二步，基金经理和研究员通过调研分析，对全局备选库（以初选股票池为重点）中的股票进行基本面分析，包括财务分析（经营能力分析、偿债能力分析、盈利能力分析）、公司治理结构、经营战略、公司竞争优势（如垄断，资源等），并购重组机会等方面以克服纯量化方法无法充分反映公司未来预期因素的弊端，由此形成本基金的核心股票池。其中，核心股票池中的股票数量应保证至少有８０％来自于上述ＧＡＲＰ模型筛选后得到的初选股票池。
第三步，本基金将通过行业分析并考虑基金资产规模等因素形成最终股票投资组合，最终股票投资组合必须全部来自核心股票池。本基金将通过分析行业景气度，行业竞争状况，行业风险，行业整体估值水平等多方面的因素，使最终股票投资组合尽可能最优地配置于各个行业之间。其中，行业景气度分析将通过价值链下端需求分析，价值链上端供应分析对目标行业所处生命周期及行业的景气情况进行判定，本基金将重点投资于处于增长或者成熟的行业；行业竞争分析将从三个角度进行：（１）通过市场份额结构分析进行行业集中度分析，初步判断行业内部竞争激烈程度；（２）对行业所处价值链的位置、价值链上下端以及行业内部公司的合作程度等方面进行分析，以确定行业的价值来源和增值潜力；（３）对行业内部公司采取的竞争策略进行判别和分析，如采用降低成本、产品差异化，并对它们的策略进行评估；本基金将选用国际上普遍采用的“Ｐｏｒｔｅｒ五因素”分析方法对行业风险进行分析。五个因素分别为：买方议价能力，卖方议价能力，行业进入壁垒，行业竞争情况以及产品替代风险。在对行业进行以上分析的基础上，本基金将通过行业估值水平的国际比较和国内市场行业之间的比较，将基金资产配置于估值相对合理或被低估的行业上。
此外，考虑到一、二级市场的价差带来的套利机会，本基金将在分析新发行股票内在价值的基础上、在基金合同规定的额度内适度参与新股申购，为投资者获取稳定的套利回报。
２．固定收益证券投资策略
本基金将根据预期收益和风险的动态变动关系将部分基金资产适度配置于固定收益类证券上。本基金可以投资的固定收益证券包括国债，金融债，企业债，央行票据，回购，资产支持证券（ＡＢＳ）等。
本基金将主要采用宏观分析和微观定价两个方面进行固定收益类证券投资组合的构建。
宏观层面主要关注影响债券收益率水平的各个因素，包括经济所处周期，货币政策取向，广义货币供应量（Ｍ２）变动等，通过对这些宏观变量的分析，定性的判断它们对市场利率水平的影响方向和程度，从而确定本基金固定收益投资组合久期的合理范围；在确定固定收益投资组合的具体品种时，本基金将根据光大保德信独立开发的固定收益证券定价系统，对各个目标投资对象进行利差分析，包括信用利差，流动性利差，期权调整利差（ＯＡＳ），并利用利率模型对利率进行模拟预测，选出定价合理或被低估，到期期限符合组合构建要求的固定收益品种。
３．资产配置策略
在构建最终股票投资组合以及固定收益证券投资组合的同时，本基金还将通过深入分析宏观经济和政策环境，把握中国资本市场的变化趋势，结合定性分析和定量分析进行大类资产的配置。
具体来说，资产配置分为两部分：战略性资产配置以及战术性资产配置。
本基金将通过分析经济周期的变化，产业结构的变迁以及各行业价值链的演变，结合资本市场制度因素（包括流动性、市场交易方式创新、上市公司透明度等）确定大类资产的战略配置比例范围。战略资产配置比例为本基金在中长期内确立的基准大类资产配置比例。
本基金也将根据对各类资产市场的估值变动、各行业的盈利变化、市场利率的短期趋势分析和判断以及对国家金融经济主管部门的政策措施及政策取向（包括货币政策、财政政策、产业政策等）的跟踪分析，在中短期内对大类资产进行偏离基准的战术性资产配置，以求获取超额收益或者降低投资风险。
４．权证及其他品种投资策略
将根据基金管理人对权证价值的判断，在进行充分风险控制和遵守中国证监会相关法律规定的基础上，适当投资于权证，为基金持有人谋求收益，降低风险。
同时，法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，如股指期货，本基金若认为有助于基金进行风险管理和组合优化的，将进行适度投资。
本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则，根据证券市场实际情况对上述投资策略及投资组合构建流程进行非实质性的调整，此类变更不需经过基金份额持有人大会通过。
（五）业绩比较基准
７５％×沪深３００指数收益率＋２５％×天相国债全价指数收益率
本基金业绩比较基准选取的理由：（１）沪深３００指数是在上海和深圳证券市场中选取规模大、流动性好的３００只Ａ股作为样本编制而成的成份股指数，该指数具有较高的权威性及市场代表性；（２）目前沪深３００指数每年１月和７月进行成份股的调整，这有利于本基金更好地追踪市场方向；（３）基于本基金的股票、债券和现金比例，选用该业绩比较基准能够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。
如果今后证券市场中出现其他代表性更强，更适合投资的指数，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。
本基金由于上述原因变更业绩比较基准应经本基金管理人的投资决策委员会批准后报中国证监会核准，基金管理人必须在核准后２日内在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。
（六）风险收益特征
本基金为主动操作的股票型基金，属于证券投资基金中预期收益和风险均较高的基金品种。
（七）投资决策
１、投资依据
本基金管理人将主要依据下述因素决定基金资产配置和具体证券的买卖：
●符合基金份额持有人利益最大化的原则；
●国家有关法律法规，基金合同及公司章程的有关规定；
●国家宏观经济环境及其对证券市场的影响；
●国家货币政策、产业政策以及证券市场政策；
●各行业、地区发展状况；
●上市公司财务状况、行业环境、市场需求状况及其当前市场价格；
●证券市场资金供求状况及未来走势。
２、投资管理程序
本基金强调团队式的投资管理机制，是国际成熟投资理念及本土长期投资经验的有效组合。在强调团队式管理机制的同时，各层次的投资决策主体各司其职，明确权限设置及分工，对投资决策过程进行严格的风险管理。
（１）投资决策委员会是基金管理人负责宏观投资决策和投资监督的机构，确定投资原则、投资方向和投资范围；制定投资决策流程及权限设置；决定业绩比较基准的变更；决定对基金经理的投资授权并审核批准超出基金经理投资权限的投资项目；定期对投资流程及投资决定进行审查。
投资决策委员会将通过定期决策，确定资产的战略配置比例。投资决策委员会由总经理、副总经理、投资总监、基金经理和主要研究人员等人员组成。
投资决策委员会的主席由总经理担任，一般每月召开例会，如发生重大事宜，投资决策委员会召开临时会议做出相应决策；
（２）首席投资总监负责投资组合委员会的日常管理，投资组合委员会每周召开例会，决定资产配置和投资组合构建的具体方案，对日常投资流程和投资决策进行审查；评估投资流程中的各个因素以便进一步优化整个流程，及时适应市场环境的变化。投资组合委员会由首席投资总监、投资总监、基金经理以及其他相关研究人员组成；
投资组合委员会根据资产配置建议，对于各类短期市场因素（如：政策、人气等等），进行评估，通过投票的方式对于定性指标得出结论，从而对资产配置进行一定幅度的调整。
资产配置所需的风险收益的测算工作和资产配置建议由资产配置经理及资产配置小组负责；
（３）基金经理主要负责投资组合的日常管理，使投资组合的风险收益特征符合既定目标。基金经理着重关注行业景气状况及未来变动趋势，对行业进行评级，为投资组合优化提供行业选择的投资建议。此外，基金经理还负责研究新股及股票增发策略，并做出相应的投资决策；对于需要重点投资的个股进行估值定价，向投资组合委员会提出建议；
（４）高级债券研究员侧重于宏观经济研究及债券研究，负责投资组合中债券部分的构建及日常管理；
（５）数量分析员着重关注量化研究，关注证券估值及预期收益率预测，每日将股票基本数据导入多因素数量模型，由数量模型预估股票预期收益率，作为投资组合构建的重要依据；
（６）研究员着重评估数据质量及可靠度，通过走访公司，对上市公司商业运营模式，公司治理情况，盈利状况及成长性，管理者能力和诚信度等基本面因素进行综合评估，并结合定量分析与定性分析对上市公司进行评级，为投资组合优化提供个股选择的建议；
（７）投资组合委员会在内部和外部研究报告的基础上，经过集体讨论决定和论证，决定目标投资组合，报投资决策委员会审议批准；
（８）目标投资组合经投资决策委员会批准后，由基金经理负责实施，下达交易指令到集中交易室；
（９）集中交易室依据投资指令制定交易策略，统一执行投资交易计划，进行具体交易，并将指令的执行情况反馈给基金经理。投资组合决定权必须与交易下单权严格分离；
（１０）基金管理人管理层下属的风险控制工作委员会根据市场变化对投资组合计划提出风险防范措施。监察稽核部对计划的执行过程进行日常监督和实时风险控制，投资组合方案执行完毕，基金经理负责向风险控制工作委员会，投资决策委员会及投资组合委员会提出总结报告；
（１１）数量小组定期和不定期对基金进行投资表现绩效分析及风险评估，并提供相关报告，帮助投资团队和风险控制委员会及时了解基金收益主要来源及投资策略实施效果，投资组合风险水平及风险来源，从而及时调整投资组合，使其风险收益水平符合既定目标。
基金管理人有权在确保基金份额持有人利益的前提下根据实际情况对上述投资程序进行调整。
（八）投资限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：
１、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的１０％；
２、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的１０％；
３、本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的３％；
４、本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的１０％；
５、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；
６、本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产净值的６０％－９０％；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产净值的１０％－４０％，其中基金保留的现金以及投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％；
７、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；
８、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；
９、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；
１０、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；
１１、本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出；
１２、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
１３、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的０．５％；
１４、如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整。
对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模在１０个交易日内增加１０亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同约定的，基金管理人履行相关程序后可将调整时限从１０个交易日延长到３个月。法律法规如有变更，从其变更。
基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。除投资资产配置比例外，基金托管人对基金的投资比例的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
（九）禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
１、承销证券；
２、向他人贷款或者提供担保；
３、从事承担无限责任的投资；
４、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
５、向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
６、买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
７、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
８、依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；
９、法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
（十）基金管理人代表基金行使股东和债权人权利的处理原则及方法
１、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益；
２、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
３、有利于基金财产的安全与增值；
４、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。
（十一）基金的融资
本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。
十、基金的财产
（一）基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他资产的价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
（三）基金财产的账户
本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交易清算资金的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和登记结算机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
（四）基金财产的处分
基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基金财产的债权、不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
十一、 基金资产的估值
（一）估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。
（二）估值方法１、股票估值方法：
（１）上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（２）未上市股票的估值：
１）首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量；
２）送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价估值；
３）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值；
４）非公开发行有明确锁定期的流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值；
（３）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（１）－（２）小项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（１）－（２）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；
（４）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
２、债券估值方法：
（１）证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（２）证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息（自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息）得到的净价进行估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘净价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（３）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量；
（４）发行未上市债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量；
（５）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值；
（６）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值；
（７）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（１）－（６）小项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（１）－（６）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；
（８）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
３、权证估值方法：
（１）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
未上市交易的权证采用估值技术确定公允价值；在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量；因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值；
（２）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（１）小项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（１）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；
（３）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
４．如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
５．根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
（三）估值对象
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。
（四）估值程序
１、基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到０．０００１元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
２、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个开放日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
（五）估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后４位以内（含第４位）发生差错时，视为基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
１、差错类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人、基金托管人、登记结算机构、代销机构、或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
２、差错处理原则
（１）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的，由差错责任方承担赔偿责任；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。
（２）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（３）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
（４）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
（５）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金财产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿；追偿过程中产生的有关费用，应列入基金费用，从基金资产中支付。
（６）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。
（７）按法律法规规定的其他原则处理差错。
３、差错处理程序
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（１）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任方；
（２）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
（３）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；
（４）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记结算机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。
４、基金份额净值差错处理的原则和方法如下：
（１）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（２）错误偏差达到基金份额净值的０．２５％时，基金管理人应报中国证监会；错误偏差达到基金份额净值的０．５％时，基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案。
（３）因基金份额净值计算错误，给基金或基金份额持有人造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。
（４）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理人计算结果为准。
（５）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
（六）暂停估值的情形
１、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
２、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
３、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值；
４、如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的；
５、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
（七）基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
（八）特殊情况的处理
１、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第（３）项、债券估值方法的第（７）项或权证估值方法的第（２）项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
２、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
十二、基金的收益与分配
（一）基金收益的构成
１、买卖证券差价；
２、基金投资所得红利、股息、债券利息；
３、银行存款利息；
４、已实现的其他合法收入。
因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。
（二）基金净收益
基金净收益为基金收益扣除按国家有关规定应在基金收益中扣除的费用后的余额。
（三）收益分配原则
１、本基金的每份基金份额享有同等分配权；
２、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。
３、本基金收益每年最多分配５次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益的６０％；
４、若基金合同生效不满３个月则可不进行收益分配；
５、本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
６、基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；
７、基金当期收益应先弥补上期亏损后，方可进行当期收益分配；
８、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。
（五）收益分配的时间和程序
１、基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案；
２、在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。
（六）收益分配中发生的费用
１、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用；
２、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。
十三、基金的费用与税收
（一）与基金运作有关的费用
１、基金费用的种类
（１）基金管理人的管理费；
（２）基金托管人的托管费；
（３）基金财产拨划支付的银行费用；
（４）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（５）基金份额持有人大会费用；
（６）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（７）基金的证券交易费用；
（９）依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
２、基金费用计提方式、计提标准和支付方式
（１）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金管理费
Ｅ为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（２）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（３）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
３、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
４、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人与基金托管人可根据市场和基金发展情况磋商酌情降低基金管理费及基金托管费，或者可按届时有效的法律法规或中国证监会的规定，采取其他不增加基金份额持有人费用负担的收费模式。上述调整届时需经中国证监会核准后公告，而无须召开基金份额持有人大会通过，法律法规或中国证监会另有规定的除外。基金管理人最迟须于新的费率或收费模式开始实施前２日在至少一种指定报刊和网站上公告。
（二）与基金销售有关的费用
１、认购费
本基金的认购费由认购人承担，不列入基金财产，用于本基金的市场推广、销售、注册登记等设立募集期间发生的各项费用。本基金的面值为每份基金份额１．００元，采用金额认购的方式。本基金认购费率设置如下表所示：
２、申购费
本基金的申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。
本基金申购费率设置如下表所示：
３、赎回费
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费总额的２５％归基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。
本基金赎回费率设置如下表所示：
注：赎回费的计算中１年指３６５个公历日。
４、网上交易的有关费率
本基金管理人已开通中国建设银行龙卡借记卡（以下简称“建行卡”）和银联通（主要指兴业银行借记卡，以下简称“兴业卡”）的基金网上直销业务，持有上述借记卡的个人投资人可以直接通过本公司网站办理开户手续，并通过本基金管理人的网上直销交易平台办理本基金的申购和赎回等业务。投资人通过本基金管理人网站（ｗｗｗ．ｅｐｆ．ｃｏｍ．ｃｎ）进行网上申购本基金，申购优惠费率具体如下：
本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求，并依据相关法规的要求提前进行公告。
５、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
（三）其他费用
其他费用包括证券交易费用；基金合同生效后的基金信息披露费用；基金份额持有人大会费用；基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；基金合同生效后与基金相关的诉讼费用；按照国家有关规定可以列入的其他费用。上述费用由基金托管人根据其他有关法规及相关协议规定，按费用实际支出金额列入当期基金费用，由基金托管人从基金资产中支付。
（四）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、基金的会计与审计
（一）基金会计政策
１、基金管理人为本基金的会计责任方；
２、本基金的会计年度为公历每年的１月１日至１２月３１日，如果基金募集所在的会计年度，基金合同生效少于２个月，可以并入下一个会计年度；
３、本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
４、会计制度执行国家有关的会计制度；
５、本基金独立建账、独立核算；
６、基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
７、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。
（二）基金的审计
１、基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基金托管人相互独立。
２、会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人同意。
３、基金管理人（或基金托管人）认为有充足理由更换会计师事务所，经基金托管人（或基金管理人）同意，并报中国证监会备案后可以更换。就更换会计师事务所，基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
十五、基金的信息披露
基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、及其他有关规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应按规定将应予披露的基金信息披露事项在规定时间内通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）和基金管理人、基金托管人的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介披露。
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
１、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
２、对证券投资业绩进行预测；
３、违规承诺收益或者承担损失；
４、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构；
５、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
６、中国证监会禁止的其他行为。
本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
公开披露的基金信息包括：
（一）招募说明书
招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。
基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的３日前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后，基金管理人应当在每６个月结束之日起４５日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人将在公告的１５日前向中国证监会报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。更新后的招募说明书公告内容的截止日为每６个月的最后１日。
（二）基金合同、托管协议
基金管理人应在基金份额发售的３日前，将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。
（三）基金份额发售公告
基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定，就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。
（四）基金合同生效公告
基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基金合同生效公告中将说明基金募集情况。
（五）基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告
１、本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人将至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值；
２、在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人将在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值；
３、基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在上述市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。
（六）基金份额申购、赎回价格公告
基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
（七）基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告
１、基金管理人应当在每年结束之日起９０日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告需经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后，方可披露；
２、基金管理人应当在上半年结束之日起６０日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上；
３、基金管理人应当在每个季度结束之日起１５个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上；
４、基金合同生效不足２个月的，本基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
５、基金定期报告应当按有关规定分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
（八）临时报告与公告
在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的事件时，有关信息披露义务人应当在２日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案：
１、基金份额持有人大会的召开及决议；
２、终止基金合同；
３、转换基金运作方式；
４、更换基金管理人、基金托管人；
５、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
６、基金管理人股东及其出资比例发生变更；
７、基金募集期延长；
８、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动；
９、基金管理人的董事在一年内变更超过５０％；
１０、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过３０％；
１１、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
１２、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
１３、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
１４、重大关联交易事项；
１５、基金收益分配事项；
１６、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
１７、基金份额净值计价错误达基金份额净值０．５％；
１８、基金改聘会计师事务所；
１９、基金变更、增加或减少代销机构；
２０、基金更换登记结算机构；
２１、本基金开始办理申购、赎回；
２２、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
２３、本基金发生巨额赎回并延期支付；
２４、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
２５、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
２６、中国证监会或基金合同规定的其他事项。
（九）澄清公告
在基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
（十）基金份额持有人大会决议
（十一）中国证监会规定的其他信息
（十二）信息披露文件的存放与查阅
基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、半年度报告、季度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后，将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地，供公众查阅。投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。
投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将在指定媒体上公告。
本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。
十六、风险揭示
（一）投资于本基金的风险
１、市场风险
本基金为证券投资基金，证券市场的变化将影响到基金的业绩。因此，宏观和微观经济因素、国家政策、市场变动、行业与个股业绩的变化、投资人风险收益偏好和市场流动程度等影响证券市场的各种因素将影响到本基金业绩，从而产生市场风险，这种风险主要包括：
（１）经济周期风险
随着经济运行的周期性变化，国家经济、微观经济、行业及上市公司的盈利水平也可能呈周期性变化，从而影响到证券市场及行业的走势。
（２）政策风险
因国家的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等发生变化，导致证券市场波动而影响基金投资收益，产生风险。
（３）利率风险
由于利率发生变化和波动使得证券价格和证券利息产生波动，从而影响到基金业绩。利率风险是债券投资所面临的主要风险。
（４）信用风险
当证券发行人不能够实现发行时所做出的承诺，按时足额还本付息的时候，就会产生信用风险。信用风险主要来自于发行人和担保人。一般认为：国债的信用风险可以视为零，而其他债券的信用风险可根据专业机构的信用评级确定。当证券的信用等级发生变化时，可能会产生证券的价格变动，从而影响到基金资产。
（５）再投资风险
再投资获得的收益又被称做利息的利息，这一收益取决于再投资时的市场利率水平和再投资的策略。未来市场利率的变化可能会引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的顺利实施。
（６）购买力风险
基金持有人收益将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀因素而使其购买力下降。
（７）上市公司经营风险
上市公司的经营状况受多种因素的影响，如经营决策、技术变革、新产品研发、竞争加剧等风险。如果基金所投资的上市公司基本面或发展前景产生变化，可能导致其股价的下跌，或者可分配利润的降低，使基金预期收益产生波动。虽然基金可以通过分散化投资来减少风险，但不能完全规避。
２、管理风险
（１）管理风险
本基金可能因为基金管理人和基金托管人的管理水平、手段和技术等因素，而影响基金收益水平。这种风险可能表现在基金整体的投资组合管理上，例如资产配置、类属配置不能达到预期收益目标；也可能表现在个券个股的选择不能符合本基金的投资风格和投资目标等。
（２）新产品创新带来的风险
随着中国证券市场不断发展，各种国外的投资工具也将被逐步引入，这些新的投资工具在为基金资产提供保值增值功能的同时，也会产生一些新的风险，例如利率期货带来的期货投资风险，期权产品带来的定价风险等。同时，基金管理人也可能因为对这些新的投资产品的不熟悉而发生投资错误，产生投资风险。
３、流动性风险
本基金面临的流动性风险主要表现在几个方面：建仓成本控制不力，建仓时效不高；基金资产变现能力差，或变现成本高；在投资人大额赎回时缺乏应对手段；证券投资中个券和个股的流动性风险等。这些风险的主要形成原因是：
（１）市场整体流动性问题。
证券市场的流动性受到价格、投资群体等诸多因素的影响，在不同状况下，其流动性表现是不均衡的，具体表现为：在某些时期成交活跃，流动性非常好，而在另一些时期，则可能成交稀少，流动性差。在市场流动性出现问题时，本基金的操作有可能发生建仓成本增加或变现困难的情况。这种风险在发生大额申购和大额赎回时表现尤为突出。
（２）市场中流动性不均匀，存在个股和个券流动性风险。
由于不同投资品种受到市场影响的程度不同，即使在整体市场流动性较好的情况下，一些单一投资品种仍可能出现流动性问题，这种情况的存在使得本基金在进行投资操作时，可能难以按计划买入或卖出相应数量的证券，或买入卖出行为对证券价格产生比较大的影响，增加基金投资成本。这种风险在出现个股和个券停牌和涨跌停板等情况时表现得尤为突出。
４、本基金的特定风险
本基金为股票型基金，投资者面临的特定风险主要为股票投资风险。股票的投资收益会受宏观经济、市场偏好、行业波动和公司自身经营状况等因素的影响。因此，本基金所投资的股票可能在一定时期内表现与其他未投资的股票不同，造成本基金的收益低于其它基金。此外，由于本基金还可以投资其它品种，这些品种的价格也可能因市场中的各类变化而出现一定幅度的波动，产生特定的风险，并影响到整体基金的投资收益。
５、其他风险
（１）技术风险
当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限显示产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。
（２）大额申购／赎回风险
本基金是开放式基金，基金规模将随着投资人对基金单位的申购与赎回而不断变化，若是由于投资人的连续大量申购而导致基金管理人在短期内被迫持有大量现金；或由于投资人的连续大量赎回而导致基金管理人被迫抛售所持有的证券以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。
（３）顺延或暂停赎回风险
因为市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回，并导致基金管理人的现金支付出现困难，基金投资人在赎回基金单位时，可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎回等风险。
（４）其他风险
战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券市场、基金管理人及基金代销机构可能因不可抗力无法正常工作，从而产生影响基金的申购和赎回按正常时限完成的风险。
（二）声明
１、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资人自愿投资于本基金，须自行承担投资风险。
２、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过中国建设银行等代销机构代理销售，但是，基金并不是代销机构的存款或负债，也没有经代销机构担保或者背书，代销机构并不能保证其收益或本金安全。
十七、基金合同的终止与清算
（一）基金合同的终止
有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后将终止：
１、基金份额持有人大会决定终止的；
２、基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在６个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
３、基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在６个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
４、中国证监会规定的其他情况。
（二）基金财产的清算
１、基金财产清算组
（１）基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。
（２）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
（３）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
２、基金财产清算程序
基金合同终止，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：
（１）基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
（２）基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
（３）对基金财产进行清理和确认；
（４）对基金财产进行估价和变现；
（５）聘请律师事务所出具法律意见书；
（６）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
（７）将基金财产清算结果报告中国证监会；
（８）参加与基金财产有关的民事诉讼；
（９）公布基金财产清算结果；
（１０）对基金剩余财产进行分配。
３、清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
４、基金财产按下列顺序清偿：
（１）支付清算费用；
（２）交纳所欠税款；
（３）清偿基金债务；
（４）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款（１）－（３）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
５、基金财产清算的公告
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后５个工作日内由基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。
６、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。
十八、基金合同的内容摘要
（一）基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务
１、基金管理人的权利及义务
（１）． 基金管理人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为：
１）．自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产；
２）．依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
３）．发售基金份额；
４）．依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
５）．在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；
６）．根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
７）．在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；
８）．在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
９）．自行担任或选择、更换登记结算机构，获取基金份额持有人名册，并对登记结算机构的代理行为进行必要的监督和检查；
１０）．选择、更换代销机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的监督和检查；
１１）．选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
１２）．在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
１３）．依法召集基金份额持有人大会；
１４）．法律法规和基金合同规定的其他权利。
（２）． 基金管理人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为：
１） ．依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
２）．办理基金备案手续；
３）．自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
４）．配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
５）．建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
６）．除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
７）．依法接受基金托管人的监督；
８）．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
９）．采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
１０）．按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
１１）．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
１２）．编制中期和年度基金报告；
１３）．严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
１４）．保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
１５）．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
１６）．依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
１７）．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
１８）．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
１９）．组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
２０）．因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
２１）．基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
２２）．按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
２３）．面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
２４）．执行生效的基金份额持有人大会决议；
２５）．不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
２６）．依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；
２７）．法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
２、基金托管人的权利及义务
（１）．基金托管人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为：
１）．依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
２）．监督基金管理人对本基金的投资运作；
３）．自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；
４）．在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；
５）．根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
６）．依法召集基金份额持有人大会；
７）．按规定取得基金份额持有人名册资料；
８）．法律法规和基金合同规定的其他权利。
（２）．基金托管人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：
１）．安全保管基金财产；
２）．设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
３）．对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
４）．除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
５）．保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
６）．按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
７）．保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
８）．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
９）．保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
１０）．按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
１１）．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
１２）．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
１３）．按照规定监督基金管理人的投资运作；
１４）．按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
１５）．依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
１６）．按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
１７）．因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
１８）．基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
１９）．参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
２０）．面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
２１）．执行生效的基金份额持有人大会决议；
２２）．不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
２３）．建立并保存基金份额持有人名册；
２４）．法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
３、基金份额持有人的权利及义务
（１）． 基金份额持有人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为：
１）．分享基金财产收益；
２）．参与分配清算后的剩余基金财产；
３）．依法申请赎回其持有的基金份额；
４）．按照规定要求召开基金份额持有人大会；
５）．出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
６）．查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
７）．监督基金管理人的投资运作；
８）．对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
９）．法律法规和基金合同规定的其他权利。
每份基金份额具有同等的合法权益。
（２）．基金份额持有人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为：
１）．遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；
２）．交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
３）．在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
４）．不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；
５）．执行生效的基金份额持有人大会决议；
６）．返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；
７）．法律法规和基金合同规定的其他义务。
（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额具有同等的投票权。
１、召开事由
当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金份额１０％以上（含１０％，下同）的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）提议时，应当召开基金份额持有人大会：
（１）提前终止基金合同；
（２）转换基金运作方式；
（３）变更基金类别；
（４）变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
（５）变更基金份额持有人大会程序；
（６）更换基金管理人、基金托管人；
（７）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬标准的除外；
（８）本基金与其他基金的合并；
（９）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
（１０）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
２、以下情况不需召开基金份额持有人大会
出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基金份额持有人大会：
（１）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
（２）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式；
（３）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
（４）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
（５）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
（６）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
３、召集人和召集方式
（１）．除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
（２）．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。
（３）．代表基金份额１０％以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额１０％以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开。
（４）．代表基金份额１０％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额１０％以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前３０日向中国证监会备案。
（５）．基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
４、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
（１）．基金份额持有人大会的召集人（以下简称“召集人”）负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前３０天在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
１）会议召开的时间、地点和出席方式；
２）会议拟审议的主要事项；
３）会议形式；
４）议事程序；
５）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；
６）代理投票的授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；
７）表决方式；
８）会务常设联系人姓名、电话；
９）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
１０）召集人需要通知的其他事项。
（２）．采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
（３）．如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决效力。
５、基金份额持有人出席会议的方式
（１）．会议方式
１）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
２）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。
３）通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。
４）会议的召开方式由召集人确定，但决定转换基金运作方式、基金管理人更换或基金托管人更换、提前终止基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。
（２）．召开基金份额持有人大会的条件
１）现场开会方式
在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
①对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，全部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的５０％以上（含５０％，下同）；
②到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相符。
２）通讯开会方式
在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
①召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在２个工作日内连续公布相关提示性公告；
②召集人按基金合同规定通知基金托管人或／和基金管理人（分别或共同称为“监督人”）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；
③召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的，不影响表决效力；
④本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的５０％以上；
⑤直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与登记结算机构记录相符。
６、议事内容与程序
（１）．议事内容及提案权
１）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。
２）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额１０％以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。
３）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
４）单独或合并持有权利登记日基金总份额１０％以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于６个月。法律法规另有规定的除外。
５）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，应当在基金份额持有人大会召开前３０日及时公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有３０日的间隔期。
７、决议形成的条件和表决
（１）．基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
（２）．基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
１）一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有人（或其代理人）所持表决权的５０％以上通过方为有效，除下列（２）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；
２）特别决议
特别决议须经出席会议的基金份额持有人（或其代理人）所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、提前终止基金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。
（３）．基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公告。
（４）．采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
（５）．基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
（６）．基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
８、计票
（１）．现场开会
１）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人；但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三名基金份额持有人代表担任监票人。
２）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果。
３）如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；如大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
（２）．通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒绝到场监督，则大会召集人可自行授权３名监票人进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。
９、基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式
（１）．基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。关于本节第１条所规定的第（１）－（８）项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行，关于本节第１条所规定的第（９）、（１０）项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执行。
（２）．生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会决议。
（３）．基金份额持有人大会决议应自生效之日起２日内在指定媒体公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
１０、法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。
（三）基金合同的终止
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：
１、基金份额持有人大会决定终止的；
２、基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在６个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
３、基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在６个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
４、中国证监会规定的其他情况。
（四）争议的处理
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本基金合同受中国法律管辖。
十九、基金托管协议的内容摘要
（一）托管协议当事人
１、基金管理人
名称：光大保德信基金管理有限公司
注册地址：上海市延安东路２２２号外滩中心大厦４６楼
办公地址：上海市延安东路２２２号外滩中心大厦４６楼
法定代表人：林昌
成立时间：２００４年４月２２日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字［２００４］４２号
组织形式：有限责任公司
注册资本：１．６亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会允许的其他业务（涉及许可经营的凭许可证经营）
２、基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
邮政编码：１０００３２
法定代表人：郭树清
成立时间：２００４年９月１７日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
存续期间：持续经营
（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
１、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金为股票型基金，股票资产占基金资产不少于６０％，最高可达基金资产９０％，其余资产除应当保持不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在１年以内的政府债券外，还可投资于中国证监会认可的其他金融工具，包括但不限于债券、可转债、央行票据、回购、权证等。同时，为了更有效地进行风险管理，基金资产可适当投资于经法律法规或中国证监会允许的各种金融衍生产品，如期权、期货、权证、资产支持证券以及其他相关的衍生工具。
法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序并经和托管人协商同意后，可以将其纳入投资范围。
２、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
（１）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的１０％；
（２）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的３％；
（３）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；
（４）在正常市场情况下，基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产净值的６０％－９０％；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产净值的１０％－４０％，其中基金保留的现金以及投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％；
（５）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；
（６）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；
（７）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；
（８）本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出；
（９）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（１０）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的０．５％；
（１１）如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整。
对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模在１０个交易日内增加１０亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同约定的，基金管理人履行相关程序后可将调整时限从１０个交易日延长到３个月。法律法规如有变更，从其变更。除投资资产配置比例外，基金托管人对基金的投资比例的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
３、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协议第十五条第九项基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发生，如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告。对于基金管理人已成交的关联交易，基金托管人事前无法阻止该关联交易的发生，只能进行事后结算，基金托管人不承担由此造成的损失，并向中国证监会报告。
４、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前３个工作日内与基金托管人协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
５、本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基金托管人就相关事项签订补充协议，明确基金投资流通受限证券的比例。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。
６、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
７、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
８、基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
９、若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担。
１０、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
（三）基金管理人对基金托管人的业务核查
１、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
２、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
３、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
（四）基金财产保管
１、基金财产保管的原则
（１）．基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
（２）．基金托管人应安全保管基金财产。
（３）．基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
（４）．基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。
（５）．基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。
（６）．对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任。
（７）．除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
２、基金募集期间及募集资金的验资
（１）．基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。
（２）．基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金资金账户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的２名或２名以上中国注册会计师签字方为有效。
（３）．若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退款等事宜。
３、基金资金账户的开立和管理
（１）．基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。
（２）．基金资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他资金账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
（３）．基金资金账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
（４）．在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金资产的支付。
４、基金证券账户的开立和管理
（１）．基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
（２）．基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
（３）．基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运用由基金管理人负责。
（４）．基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
（５）．若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
５、债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有关规定，在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。
６、其他账户的开立和管理
（１）．因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。
（２）．法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
７、基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司／深圳分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
８、与基金财产有关的重大合同的保管
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为基金合同终止后１５年。
（五）基金资产净值计算和复核
１、基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
（１）．基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算，精确到０．０００１元，小数点后第五位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，经基金托管人复核，按规定公告。
（２）．复核程序
基金管理人每开放日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
（３）．根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
（六）基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持有人名册由基金登记结算机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于１５年。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。
在基金托管人要求或编制半年报和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
（七）争议的解决方式
因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本协议受中国法律管辖。
（八）托管协议的变更、终止与基金财产的清算
１、托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案后生效。
２、基金托管协议终止出现的情形
（１）．基金合同终止；
（２）．基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；
（３）．基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；
（４）．发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
３、基金财产的清算
（１）．基金财产清算组
１）基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。
２）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
３）在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
４）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
（２）．基金财产清算程序
基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：
１）基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
２）基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
３）对基金财产进行清理和确认；
４）对基金财产进行估价和变现；
５）聘请律师事务所出具法律意见书；
６）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
７）将基金财产清算结果报告中国证监会；
８）参加与基金财产有关的民事诉讼；
９）公布基金财产清算结果；
１０）对基金剩余财产进行分配。
（３）．清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
（４）．基金财产按下列顺序清偿：
１）支付清算费用；
２）交纳所欠税款；
３）清偿基金债务；
４）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款１）－３）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
（５）．基金财产清算的公告
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后５个工作日内由基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。
（６）．基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。
二十、对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加、修改这些服务项目：
１、资料寄送
（１）基金投资人对账单
基金投资人对账单包括季度对账单与年度对账单。季度对账单每季度提供，在每季结束后的１５个工作日内向有交易的基金份额持有人以书面或电子文件形式寄送，年度对账单在每年度结束后２０个工作日内对所有基金份额持有人以书面或电子文件形式寄送。
（２）其他相关的信息资料
２、红利再投资
本基金收益分配时，基金份额持有人可以选择将所获红利再投资于本基金，注册登记机构将其所获红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购费用。
３、定期定额投资计划
在技术条件成熟时，基金管理人可通过销售机构为投资人提供定期定额投资的服务。通过定期定额投资计划，投资人可以通过固定的渠道，定期定额申购基金份额。该定期定额投资计划的有关规则另行公告。
４、在线服务
目前，基金管理人已开通网上交易，另外，基金管理人利用自己的网站为基金投资人提供与基金经理（或投资顾问）的定期或不定期在线交流服务。
５、资讯服务
（１）投资人如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息，可拨打光大保德信基金管理有限公司客服电话：
客服电话：４００－８２０－２８８８；（０２１）５３５２４６２０，该电话可转人工座席。
传真： （０２１）６３３５２６５４
（２）互联网站
公司网址：ｗｗｗ．ｅｐｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
电子信箱：ｅｐｆｓｅｒｖｉｃｅ＠ｅｐｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
６、投诉处理服务
光大保德信客户服务中心提供人工投诉、语音留言投诉、信件和电子邮件投诉等多种投诉渠道。客户投诉分级管理、限期处理。客户服务中心负责跟踪投诉处理的全过程，并将处理结果答复客户。
二十一、 其他应披露事项
暂无。
二十二、 招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书可印制成册，存放在基金管理人、基金托管人等机构的办公场所和营业场所，供投资人查阅；投资人也可按工本费购买本招募说明书印制件或复制件。
二十三、 备查文件
本基金备查文件包括以下文件：
（一）中国证监会核准基金募集的文件
（二）基金合同
（三）代销协议
（四）托管协议
（五）法律意见书
（六）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
（七）基金托管人业务资格批件和营业执照
（八）代销机构业务资格批件、营业执照
（九）中国证监会要求的其他文件
（来源：上海证券报)
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