（２００９年第一号）
　　基金管理人：国泰基金管理有限公司基金托管人：交通银行股份有限公司
　　重要提示
　　国泰金鹰增长证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监基金字［２００２］１２号文批准公开发行。

本基金的基金合同于２００２年５月８日正式生效。
　　国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
　　投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
　　本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
　　本基金的基金合同已经根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。
　　投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
　　本招募说明书已经本基金托管人复核。除特别注明外，本招募说明书所载内容截止日为２００９年５月８日，投资组合报告为２００９年１季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为２００８年１２月３１日。
　　一、基金管理人
　　（一）基金管理人概况
　　名称：国泰基金管理有限公司
　　设立日期：１９９８年３月５日
　　注册地址：上海市浦东新区峨山路９１弄９８号２０１Ａ
　　办公地址：上海浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心３９楼
　　法定代表人：陈勇胜
　　注册资本：１．１亿元人民币
　　联系人：杨荣华
　　联系电话：（０２１）３８５６１７３５
　　股权结构：
　　（二）基金管理人管理基金的基本情况
　　截至２００９年５月８日，本基金管理人共管理３只封闭式证券投资基金：基金金泰、基金金鑫、基金金盛，以及１０只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括２只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由基金金鼎转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深３００指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金。另外，本基金管理人于２００４年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。２００７年１１月１９日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。２００８年２月２４日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于３月２４日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（ＱＤＩＩ）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和ＱＤＩＩ等管理业务资格。
　　（三）主要人员情况
　　１、董事会成员：
　　陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，１７年证券从业经历。１９８２年起在中国建设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。１９９２年起任国泰证券公司国际业务部总经理，总经理助理兼北京分公司总经理，１９９８年３月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，１９９９年１０月起任公司董事长、党委书记。
　　陈良秋，董事，大学本科。１９９３年７月起在中国建设银行厦门市分行工作，历任业务科副经理、办公室副总经理、支行副行长、行长。２００６年１０月起在中国建银投资有限责任公司工作，任企业管理部总经理助理、副总经理，兼任中投科信科技股份有限公司董事。２００７年１１月起任国泰基金管理有限公司董事。
　　刘晶，董事，博士研究生，高级经济师。１９９７年４月起在中国建设银行总行工作，任投资银行部（中间业务部）高级副经理。２００５年１月起任中国建银投资有限责任公司投资银行部高级经理。２００５年１１月起任中国建银投资证券有限责任公司经纪业务部副总经理兼市场部总经理、资本市场部总经理。２００７年７月起任中国建银投资有限责任公司投资银行部副总经理。２００７年１１月起任国泰基金管理有限公司董事。
　　张和之，董事，硕士研究生、高级会计师。曾任水利电力部机关财务处主任科员，能源部机关财务处副处长，电力部机关事务局经营财务处处长，国家电力公司中兴实业发展总公司副总经理、总会计师、副董事长，中国电力财务有限公司副董事长、党组副书记（正局级）。现任中国电力财务有限公司正局级调研员。２００４年２月起任国泰基金管理有限公司董事。
　　王耀南，董事，大专，１６年证券从业经历。１９９３年至１９９７年任职广州珠江信托投资公司证券部。１９９７年至２００１年任职广州珠江实业集团财务公司。２００１年至今在万联证券有限责任公司，历任办公室主任、工会主席、行政总监、董事、党总支书记。２００６年４月起任国泰基金管理有限公司董事。
　　金旭，董事，硕士研究生，１６年证券从业经历。１９９３年７月至２００１年１１月在中国证监会工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。２００１年１１月至２００４年７月在华夏基金管理有限公司任党支部副书记、副总经理。２００４年７月至２００６年１月在宝盈基金管理有限公司任总经理。２００６年１月至２００７年５月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。２００７年５月担任国泰基金管理有限公司总经理，２００７年１１月起任公司董事、总经理、党委副书记。
　　龚浩成，独立董事，硕士研究生，教授。长期从事金融证券研究和管理，１９７９起历任上海财经学院副教授、教授、副院长，中国人民银行上海分行副行长、行长，国家外汇管理局上海市分局副局长、局长，上海证券交易所常务理事（主持理事会工作），上海证券期货学院院长、教授。２００１年５月起任国泰基金管理有限公司独立董事。
　　曹尔阶，独立董事，大学本科，研究员。长期从事金融证券研究和管理，１９７９年起历任中国建设银行总行投资研究所副所长、中国建设银行总行投资调查部主任、中国投资咨询公司总经理、中国国际金融公司高级顾问。２００１年５月起任国泰基金管理有限公司独立董事。
　　吴鹏，独立董事，博士研究生。着名律师，执业范围包括金融证券。曾在日本着名律师事务所从事与中国相关法律工作，日本西南大学讲授中国法律。１９９３年回国从事律师工作，现为北京中伦金通律师事务所合伙人，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。２００１年５月起任国泰基金管理有限公司独立董事。
　　２、监事会成员：
　　万树斌，监事会主席，大学本科，高级会计师。１９８４年起在中国建设银行总行工作，历任会计部副处长、计财部副处长、处长、资债部高级经理。２００５年１月起任中国建银投资有限责任公司财会部副总经理，兼任建投中信资产管理公司监事长。２００７年１１月起任国泰基金管理有限公司监事会主席。
　　李芝梁，监事，硕士研究生。曾任中建一局集团第五建筑工程公司宣传部干事，中国电力财务有限公司债券基金部副经理、经理，投资银行部主任，现任中国电力财务有限公司发展研究中心主任兼董事会办公室常务副主任。２００４年２月起任国泰基金管理有限公司监事。
　　黄晓坤，监事，博士研究生，经济师。７年证券从业经历。１９９６年７月起在广州五星化工厂任工程师。２０００年４月起在广东省电信公司研究员。２００１年６月起任南方证券高级经理。２００４年５月起任银华基金管理有限公司高级经理。２００５年１０月起任万联证券研究发展中心总经理，万联证券副总裁。２００７年１１月起任国泰基金管理有限公司监事。
　　王骏，监事，硕士研究生，曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理，２００１年１０月加入国泰基金管理有限公司，从事基金登记核算工作，现任运营管理部副总监（主持工作）。２００７年１１月起任公司职工监事。
　　安萍，监事，硕士研究生。１９９９年７月起在上海司法审计事务所、渣打银行上海分行工作。２００１年１月加入国泰基金管理有限公司，一直从事稽核监察部内审工作，曾任稽核监察部副总监。现任人力资源部总监。２００８年９月起任公司职工监事。
　　３、高级管理人员
　　陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
　　金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
　　巴立康，副总经理，硕士研究生，１５年证券从业经历。曾任华夏证券有限公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经理，华夏基金管理有限公司基金运营总监、稽核总监。现任国泰基金管理有限公司副总经理。
　　初伟斌，副总经理，硕士研究生，１４年证券从业经历。曾任中国证监会基金监管部副处长，景顺长城基金管理有限公司法律监察稽核总监、副总经理。现任国泰基金管理有限公司副总经理。
　　丁昌海，督察长，硕士研究生，１５年证券从业经历。曾任国泰证券公司证券发行部副经理，证券投资二部和基金管理部经理，１９９８年起历任国泰基金管理有限公司研究开发部总监，稽核监察部总监，公司督察长。
　　４、本基金的基金经理
　　（１）现任基金经理
　　张玮，男，硕士研究生，８年证券基金从业经历。２０００年至２００４年就职于申银万国证券研究所，任行业研究员。２００４年至２００７年就职于银河基金管理有限公司，历任高级研究员、基金经理。２００７年４月加入国泰基金管理有限公司，任本基金的基金经理助理，２００８年５月起担任本基金的基金经理。
　　（２）历任基金经理情况
　　２００２年４月至２００３年１月，由张以杰、黄刚、徐学标担任本基金的基金经理；２００３年２月至２００４年３月，由吕俊担任本基金的基金经理；２００４年４月至２００７年４月，由冯天戈担任本基金的基金经理；２００７年３月至２００８年４月，由何江旭担任本基金的基金经理。
　　５、投资决策委员会成员
　　本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司总经理、分管副总经理、投资总监、研究开发部、固定收益部、基金管理部、财富管理中心、市场体系等负责人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
　　投资决策委员会成员组成如下：
　　余荣权先生：拟任副总经理
　　归江先生：投资总监
　　初伟斌先生：副总经理
　　梁之平先生：总经理助理兼财富管理中心总经理
　　何江旭先生：权益类资产投资副总监兼基金管理部总监
　　刘夫先生：固定收益类资产投资副总监
　　张则斌先生：研究开发部副总监
　　黄焱先生：基金管理部总监助理
　　６、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
　　二、基金托管人
　　（一）基金托管人概况
　　公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
　　公司法定英文名称：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ
　　法定代表人：胡怀邦
　　住所：上海市浦东新区银城中路１８８号
　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
　　邮政编码：２００１２０
　　注册时间：１９８７年３月３０日
　　注册资本：４８９．９４亿元
　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］２５号
　　联系人：张咏东
　　电话：０２１－６８８８８９１７
　　交通银行始建于１９０８年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。交通银行先后于２００５年６月和２００７年５月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国２０１０年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴，目前在我国１６６个城市设有２６３６家营业网点。根据英国《银行家》杂志发布的２００８年全球１０００家银行排名，交通银行总资产排名位列第６６位，一级资本排名位列第５４位。截止２００８年末，交通银行总资产超过人民币２．６万亿元，全年实现净利润人民币２８４．２３亿元。
　　交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
　　（二）主要人员情况
　　李军先生，交通银行行长，华中理工大学经济学硕士，高级经济师。曾任交通银行武汉分行副总经理、行长，交通银行总稽核、董事、常务董事、执行董事、副行长；２００６年９月担任交通银行副董事长、行长。
　　王滨先生，交通银行副行长，主管交通银行资产托管业务，南开大学经济学博士，高级经济师。曾任交通银行北京分行副行长、交通银行天津分行行长、交通银行北京分行行长。２００６年１月至今任交通银行副行长、党委委员兼北京分行党委书记。
　　谷娜莎女士，交通银行资产托管部总经理。大学学历，经济师。曾任交通银行研究开发部主任科员、交通银行信托部代理业务处副处长、交通银行证券投资基金托管部规划处副处长、交通银行证券投资基金托管部内控巡查处处长；２００１年１月任交通银行证券投资基金托管部总经理助理，２００２年５月起任交通银行资产托管部副总经理，２００７年１２月起任交通银行资产托管部总经理。
　　（三）基金托管业务经营情况
　　截止２００８年末，交通银行共托管证券投资基金４２只，包括博时现金收益货币、博时新兴成长股票、长城久富股票（ＬＯＦ）、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合（ＬＯＦ）、华夏债券、汇丰晋信２０１６周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、建信优势动力封闭、金鹰红利价值混合、金鹰中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、鹏华普惠封闭、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国５０混合、融通行业景气混合、泰达荷银成长股票、泰达荷银风险预算混合、泰达荷银稳定股票、泰达荷银周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票（ＬＯＦ）、万家公用事业行业股票（ＬＯＦ）、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证５０指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长混合。此外，还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、ＱＦＩＩ、ＱＤＩＩ、信托计划、证券公司集合资产计划、ＡＢＳ、产业基金、专户理财等１２类产品，托管资产规模超过四千亿元。
　　三、相关服务机构
　　（一）基金份额发售机构
　　１、直销机构
　　２、代销机构
　　（二）注册登记机构
　　（三）律师事务所和经办律师
　　（四）会计师事务所和经办注册会计师
　　四、基金名称
　　国泰金鹰增长证券投资基金
　　五、基金的类型
　　契约型开放式基金
　　六、投资目标
　　在保证基金资产安全前提下，主要通过投资增长型上市公司， 实现基金资产的中长期增值，确保基金资产必要的流动性，并将投资风险控制在较低的水平。
　　七、投资范围
　　本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中投资重点是利润或收入具有良好增长潜力的增长型上市公司，这部分投资比例将不低于本基金股票资产的８０％。
　　八、投资理念
　　价格终将反映价值。
　　九、投资方向
　　（一）分享我国经济增长的成果。中国经济连续多年高速增长的势头仍有望保持下去，上市公司中有许多是我国未来经济增长的代表，将带动经济的高速增长，投资于这些增长型上市公司的股票，可以分享中国经济高速增长的成果。
　　（二）投资于未来国民经济发展的支柱行业或相对于国民经济增长较快的新兴行业。
　　（三）重点投资于预期利润或收入具有良好增长潜力的上市公司。在研究公司基本面的基础上，判断企业的内在价值，选择增长型上市公司。国债收益的中长期走势是由宏观经济的基本面决定的，股票价格的中长期走势是由上市公司的基本面决定的，只有立足于宏观经济和上市公司的基本面，才能准确把握债券和股票的中长期走势。
　　十、投资策略
　　（一）投资依据
　　１、法律法规和《基金合同》。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
　　２、宏观经济和上市公司的基本面。本基金将在对宏观经济和上市公司的基本面进行深入研究的基础上进行投资决策。
　　３、投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承担适度风险的范围内，选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。
　　（二）投资程序
　　１、研究开发部通过基金管理人自身的独立研究和其他研究机构的报告，形成宏观经济环境、市场行情、行业分析和上市公司的分析报告，为投资决策委员会和基金小组提供决策依据。
　　２、投资决策委员会定期召开会议，通过对政治、经济、政策、市场的综合分析决定本基金投资组合中股票、债券、现金的配置比例。自上而下地作出一段时期内资产配置的决定，审定本基金的投资组合计划。如遇重大情况，投资决策委员会及时召开临时会议作出决策。
　　３、基金小组根据投资决策委员会所做的决议，参考研究开发部的宏观、行业、上市公司及市场分析报告，结合自身对证券市场和上市公司的分析判断，在股票备选池中选择股票，独立制定本基金投资组合的具体方案，决定具体的股票和债券投资品种并决定买卖时机。
　　４、投资研究联席会议为投资决策委员会下属的常设机构。主要职责是：作为研究开发部、基金管理部和投资决策委员会之间信息沟通的制度性固定渠道，为公司投资决策提供有效支持，监督投资决策委员会所作决议的实施。
　　５、设置独立的交易管理部，基金经理必须遵守投资组合决定权和交易下单权必须严格分离的规定，经由交易管理部统一下达交易指令；通过严格的交易制度和实时的监控，保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。
　　６、风险管理委员会根据市场变化对投资组合进行风险评估与监控，稽核监察部对投资的执行过程进行日常监督。基金小组将跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购和赎回导致的现金流量变化情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动态的调整，使之不断得到优化。
　　７、基金管理人在确保基金持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序作出调整。
　　（三）投资方法
　　资产配置和行业配置采用自上而下的方法；股票选择采用自下而上的方法。基金组合投资的基本范围：股票资产６０％－９５％；债券资产３５％－０；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于５％。
　　１、股票投资
　　本基金选择股票时优先考虑增长型的行业，即行业可持续发展；行业销售收入增长率超过ＧＤＰ的增长率；行业平均利润率不低于中长期商业贷款平均利率；或者为确实具有实体经济意义，相对国民经济增长较快的新兴行业。
　　本基金重点投资于预期利润或收入具有良好增长潜力的增长型上市公司，从基本面的分析入手挑选增长型股票。具有以下全部和部分特点的公司将是本基金积极关注的对象：①公司所处的行业增长前景明朗，公司在该行业内具有一定的行业地位，或具有明显竞争优势和实力，能充分把握行业发展的机遇；②经营业务中至少有一项突出的产品或服务，依靠商业模式和管理水平取胜；③公司主营业务收入或利润增长较快；④财务状况趋于良性，具有合理的现金流状况；⑤公司管理层敬业负责，经营规范，具有敏锐的商业触觉和创新精神。
　　本基金建立了一套基于增长性的上市公司综合评价指标体系，通过对上市公司所处行业增长性及其在行业中的竞争地位、公司商业模式、核心竞争能力、企业资本扩张能力、战略重组等多方面的因素进行综合评估；同时本基金利用股票内在价值的定价模型进行增长型股票的相对价值评估，以上市公司过去两年的主营业务收入和利润的增长性和未来两至三年的主营业务收入和利润的预期增长性为核心，综合考察上市公司的增长性以及这种增长的可靠性和持续性。在此基础上本基金将进一步考量其股价所对应的市盈率、市净率水平与市场（行业）平均水平、增长性相比是否合理，结合资本市场的具体情况，适时作出具体的投资决策。
　　２、债券投资
　　本基金可投资于国债、金融债和企业债（包括可转换债）。按照基金总体资产配置计划，以满足流动性需求为前提，提高基金的收益水平。
　　本基金将在对利率走势和债券发行人基本面进行分析的基础上，综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素。利用债券定价模型计算内在的债券定价（名义利率，通货膨胀预期，对于非国债则须要求的投资报酬率，特定债券的期限），从而产生不同期限的债券特别是国债的内在投资价值。
　　通过宏观经济分析考虑历史上中国的年度及季度ＧＤＰ增长率水平、ＣＰＩ增长趋势、国家货币政策倾向、汇率政策的变动倾向、财政政策的变动等宏观政策、经济周期的更迭，对市场现有收益率曲线的变动进行预期，据此对利率风险进行评估。
　　通过相对价值分析，在维持投资组合风险承受水平的期望水准的情况下进行调整。包含期限变动，非国债的相对产业风险价值，信用风险偏离。
　　通过上述步骤建立由不同类型、不同期限债券品种构成的组合。
　　十一、业绩比较基准
　　本基金以上证Ａ股指数作为衡量基金业绩的比较基准。
　　十二、风险收益特征
　　本基金追求中性偏低的风险收益，通过组合投资于增长型股票，力争实现基金单位资产净值在大盘上涨时增幅不低于比较基准上涨幅度的６５％，大盘下跌时基金单位资产净值跌幅不高于比较基准跌幅的６０％；年度内基金单位资产净值的标准差小于比较基准的标准差。
　　十三、基金投资组合报告
　　本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
　　基金托管人交通银行根据本基金合同规定，于２００９年４月１７日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
　　本投资组合报告所载数据截止２００９年３月３１日。本报告中财务资料未经审计。
　　（一）报告期末基金资产组合情况
　　（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
　　（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
　　（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
　　（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
　　（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。
　　（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
　　本基金本报告期末未持有权证。
　　（八）投资组合报告附注
　　１、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
　　２、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
　　３、其他资产构成
　　４、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
　　５、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
　　十四、基金的业绩
　　基金业绩截止日为２００８年１２月３１日。
　　基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
　　十五、基金费用与税收
　　（一）与基金运作有关的费用
　　１、基金费用的种类：
　　（１）基金管理人的管理费；
　　（２）基金托管人的托管费；
　　（３）证券交易费用；
　　（４）基金信息披露费用；
　　（５）基金持有人大会费用；
　　（６）与基金相关的会计师费和律师费；
　　（７）按照国家有关规定可以列入的其他费用。
　　２、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
　　（１）基金管理人的管理费
　　在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的１．５％的年费率计算，具体计算方法如下：
　　Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数
　　Ｈ为每日应付的基金管理费
　　Ｅ为前一日的基金资产净值
　　基金管理人的管理费每日计提， 按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
　　（２）基金托管人的托管费
　　本基金应给付基金托管人托管费，按前一日的基金资产净值的２．５‰的年费率计提。计算方法如下：
　　Ｈ＝Ｅ×２．５‰÷当年天数
　　Ｈ为每日应支付的基金托管费
　　Ｅ为前一日的基金资产净值
　　基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
　　（３）上述１中（３）到（７）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
　　３、不列入基金费用的项目
　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
　　其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
　　４、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费，下调前述费率无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前３个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。
　　（二）与基金销售有关的费用
　　１、申购费
　　本基金的申购费率随申购金额的增加而递减，如下表所示：
　　申购金额（Ｍ）申购费率
　　５０万元以下１．５％
　　５０万元（含）－５００万元１．０％
　　５００万元（含）－１０００万元０．６％
　　１０００万元（含）以上１０００元（单笔）
　　２、赎回费
　　赎回部分基金份额持有期未满一年的，赎回费率为０．５％；持有期超过一年（包括一年）少于两年的，赎回费率为０．２％；持有期超过两年（包括两年）的，赎回费率为０。“持有期”指自基金份额认购／申购确认日至赎回申请日的期间。
　　赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的百分之二十五，并应当归入基金财产。
　　３、本基金的实际执行费率由基金管理人在基金合同规定的范围内调整。本基金的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。基金管理人认为需要调整费率时，必须于新的费率开始实施日前的第三个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
　　（三）其他费用
　　本基金其他费用根据相关法律法规执行。
　　（四）基金税收
　　本基金运作过程中的各类纳税主体，依照国家法律法规的规定，履行纳税义务。
　　十六、对招募说明书更新部分的说明
　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对２００８年１２月１９日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
　　１、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
　　２、更新了“第三节 基金管理人”的“基金管理人概况”、“基金管理人管理基金的基本情况”、“主要人员情况”等内容；
　　３、更新了“第四节 基金托管人”的“基金托管人基本情况”的相关信息；
　　４、更新了“第五节 相关服务机构”的相关信息，增加中国工商银行股份有限公司、厦门证券有限公司等为本基金的代销机构；
　　５、更新了“第八节 基金的投资”中基金投资组合报告为本基金２００９年１季度报告的内容；
　　６、更新了“第九节 基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核；
　　７、更新了“第二十节 对基金份额持有人的服务”，中的相关信息；
　　８、更新了“第二十一节 其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。
　　上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ。
　　国泰基金管理有限公司
　　二○○九年六月十九日

（来源：上海证券报)