富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由中国证券监督委员会本基金经中国证监会于２００８年２月２９日证监许可【２００８】３１７号文批准发起设立。本基金的基金合同于２００８年５月２８日正式生效。

　　【重要提示】

　　投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。

　　本招募说明书所载内容截止至２００９年５月２８日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至２００９年３月３１日（财务数据未经审计）。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：

　　名称：富国基金管理有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦５、６层

　　办公地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦５、６层

　　法定代表人：陈敏

　　总经理：窦玉明

　　成立日期：１９９９年４月１３日

　　电话：（０２１）６８５９７７８８

　　传真：（０２１）６８５９７７９９

　　联系人：李长伟

　　注册资本：１．８亿元人民币

　　股权结构（截止于２００９年５月２８日）：

　　■

　　公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。

　　公司目前下设十七个部门和二个分公司，分别是：权益投资部、固定收益部、另类投资部、研究部、集中交易部、专户投资部、机构业务部、零售业务部、营销策划与产品部、客服与电子商务部、战略发展部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、行政管理部、信息技术部、基金清算部、北京分公司和深圳分公司。权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益部：负责固定收益类产品的研究与投资管理；另类投资部：负责ＦＯＦ、ＰＥ、定量类产品等的研究与投资管理；研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；专户投资部：在固定收益部、权益投资部和另类投资部内设立的虚拟部门，独立负责年金等专户产品的投资管理；机构业务部：负责年金、帐户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理北京分公司（华北营销中心）、深圳分公司（华南营销中心）和华东营销中心，负责共同基金的零售业务；营销策划与产品部：负责产品开发、营销策划和品牌建设等；客服与电子商务部：负责电子商务与客户服务；战略发展部：负责公司战略的研究、规划与落实；监察稽核部：负责监察、风控、法务和信息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；基金清算部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；行政管理部：负责文秘、行政后勤等。

　　截止到２００９年５月２８日，公司有员工１４９人，其中５８％以上具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。

　　（二）主要人员情况

　　１、董事会成员

　　陈敏女士，董事长。生于１９５４年，中共党员，工商管理硕士，经济师。历任上海市信托投资公司副处长、处长；上海市外经贸委处长；上海万国证券公司党委书记；申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。２００４年开始担任富国基金管理有限公司董事长。

　　窦玉明先生，董事，总经理。生于１９６９年，硕士。历任北京中信国际合作公司交易员；深圳君安证券公司投资经理；大成基金管理有限公司基金经理助理；嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理。２００８年开始担任富国基金管理有限公司总经理。

　　麦陈婉芬女士（Ｃｏｎｓｔａｎｃｅ Ｍａｋ），副董事长。文学及商学学士，加拿大注册会计师。１９７７年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Ｔｈｏｒｎｅ Ｒｉｄｄｅｌｌ公司，并于１９８９年成为加拿大毕马威的合伙人之一。现任ＢＭＯ投资有限公司亚洲业务总经理，兼任加中贸易理事会董事。

　　李明山先生，董事。生于１９５２年，中共党员，硕士，高级经济师。历任申银万国证券股份有限公司副总经理；上海证券交易所副总经理。现任海通证券股份有限公司总经理。

　　缪恒生先生，董事。生于１９４８年，中共党员，硕士，高级经济师。历任中国人民银行上海市分行南市区办事处南码头分理处会计员、副主任；中国人民银行上海市分行南市区办事处会计出纳科副科长；中国工商银行上海市分行南市分行副行长；上海申银证券公司副总经理；申银万国证券股份有限公司副总经理。

　　Ｅｄｇａｒ Ｎｏｒｍｕｎｄ Ｌｅｇｚｄｉｎｓ先生，董事。生于１９５８年，学士，加拿大注册会计师。１９８０年至１９８４年在Ｃｏｏｐｅｒｓ ＆ Ｌｙｂｒａｎｄ担任审计工作；１９８４年加入加拿大ＢＭＯ银行金融集团蒙特利尔银行。现任ＢＭＯ投资有限公司总裁、ＢＭＯ金融集团高级副总裁。

　　葛航先生，董事。生于１９６６年，大学本科，经济师。历任山东省国际信托有限公司资金信托部业务经理；山东省国际信托有限公司租赁信托部副经理、经理。现任山东省国际信托有限公司自营业务部经理。

　　戴国强先生，独立董事。生于１９５２年，博士学位。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授， 金融学院副院长、常务副院长、院长；上海财经大学教授、博士生导师， 金融学院党委书记， 教授委员会主任。现任上海财经大学ＭＢＡ学院院长、党委书记。

　　Ｗａｉ Ｐ．Ｌａｍ先生，独立董事。生于１９３６年，会计学博士。１９６２年至１９６６年在ＰｒｉｃｅＷａｔｅｒＨｏｕｓｅＣｏｏｐｅｒｓ会计师事务所担任助理会计和高级会计；１９６６年至１９６９年在加拿大圣玛利亚大学担任教师；１９７３年至２００２年在加拿大Ｗｉｎｄｓｏｒ大学担任教授；现任加拿大Ｗｉｎｄｓｏｒ大学名誉教授。

　　汤期庆先生，独立董事，生于１９５５年，经济学硕士。历任上海针织品批发公司办事员、副科长；上海市第一商业局副科长、副处长、处长；上海交电家电商业集团公司总经理；上海市第一商业局局长助理、副局长；上海商务中心总经理；长江经济联合发展集团总裁、副董事长、党组书记。现任上海水产集团总公司董事长、党委书记。

　　李宪明先生，独立董事。生于１９６９年，中共党员，博士。历任吉林大学法学院教师；现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。

　　２、监事会成员

　　金同水先生，监事长。生于１９６５年，大学专科。历任山东省国际信托有限公司科员、项目经理、业务经理；鲁信投资有限公司财务经理；山东省国际信托有限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。

　　沈寅先生，监事。生于１９６２年，法学学士。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。现任申银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。

　　夏瑾璐女士，监事。生于１９７１年，工商管理硕士。历任上海大学外语系教师；荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。

　　仇夏萍女士，监事。生于１９６０年，中共党员，研究生。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所主任；华夏证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证券股份有限公司计划财务部副总经理。

　　胡志荣女士，监事。生于１９７３年，中共党员，硕士。历任四川成都邮电通信设备厂财务处会计；厦门金达通信电子有限公司财务部财务主管。现任富国基金管理有限公司财务经理。

　　常松先生，监事。生于１９７３年，中共党员，博士。历任富国基金管理有限公司数量研究员、高级数量研究员、研究策划部数量组组长、金融数量工程部经理。现任富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金基金经理。

　　３、督察长

　　李长伟先生，督察长。生于１９６４年，中共党员，经济学硕士，工商管理硕士，讲师。历任河南省政府发展研究中心干部；中央党校经济学部讲师；申银万国证券股份有限公司海口营业部总经理、北京管理总部副总经理兼北京营业部总经理、富国基金管理有限公司副总经理。２００８年开始担任富国基金管理有限公司督察长。

　　４、经营管理层人员

　　窦玉明先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。

　　林志松先生，副总经理。生于１９６９年，中共党员，大学本科，工商管理硕士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。２００８年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。

　　陈戈先生，副总经理。生于１９７２年，中共党员，硕士，１９９６年起开始从事证券行业工作。曾任君安证券研究所研究员。２０００年１０月加入富国基金管理有限公司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理，２００５年４月起任富国天益价值证券投资基金基金经理至今，２００９年１月起兼任权益投资部总经理、另类投资部总经理。２００８年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。

　　５、本基金基金经理

　　于江勇，１９７２年出生，硕士研究生，ＣＦＡ。１９９７年至２００１年，在华夏证券研究所任研究员；２００１年至今，在富国基金管理有限公司任行业研究员、高级研究员。

　　６、投资决策委员会

　　投资决策委员会成员构成如下：公司总经理窦玉明先生，公司主管投研副总经理陈戈先生，研究部总经理朱少醒先生，固定收益部总经理饶刚先生等人员。

　　列席人员包括：督察长、集中集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。

　　本基金采取集体投资决策制度。

　　７、上述人员之间不存在近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人情况

　　１、基本情况

　　名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

　　住所：北京市东城区建国门内大街６９号

　　办公地址：北京市海淀区西三环北路１００号金玉大厦

　　法定代表人：项俊波

　　成立时间：２００９年１月１５日

　　注册资本：２６００亿元人民币

　　存续期间：持续经营

　　联系电话：０１０－６８４２４１９９

　　联系人：李芳菲

　　中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。２００９年１月１５日，中国农业银行股份有限公司正式成立，承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。

　　中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，２００４年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。２００７年中国农业银行通过了美国ＳＡＳ７０内部控制审计，并获得无保留意见的ＳＡＳ７０审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。

　　中国农业银行证券投资基金托管部于１９９８年５月经中国证监会和中国人民银行批准成立，２００４年９月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

　　２、主要人员情况

　　中国农业银行托管业务部现有员工９３名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家１０余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有２０年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

　　３、基金托管业务经营情况

　　截止２００９年３月３１日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共６３只，包括基金裕阳、基金裕隆、基金汉盛、基金景福、基金天华、基金鸿阳、基金丰和、基金久嘉、富国动态平衡开放式基金、长盛成长价值开放式基金、宝盈鸿利收益开放式基金、大成价值增长开放式基金、大成债券开放式基金、银河稳健开放式基金、银河收益开放式基金、长盛债券开放式基金、长信利息收益开放式基金、长盛动态精选开放式基金、景顺长城内需增长开放式基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式基金、富国天瑞强势开放式基金、鹏华货币市场基金、国联分红增利开放式基金、国泰货币市场基金、新世纪优选分红证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达荷银货币市场基金、交银施罗德货币市场基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、信诚四季红混合型证券投资基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、益民货币市场基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心精选股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、长盛中证１００指数证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、泰达荷银首选企业股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金，国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、新世纪优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金。

　　三、相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构

　　１、直销机构：富国基金管理有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦５、６层

　　办公地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦５、６层

　　法定代表人：陈敏

　　总经理：窦玉明

　　成立日期：１９９９年４月１３日

　　电话：（０２１）６８５９７０７０

　　传真：（０２１）６８５９７９７９

　　联系人：林燕珏

　　客户服务统一咨询电话：９５１０５６８６、４００８８８０６８８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｆｕｌｌｇｏａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　２、代销机构：

　　（１）中国农业银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

　　法定代表人：项俊波

　　传真：（０１０）８５１０９２１９

　　客户服务电话：９５５９９

　　公司网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（２）中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

　　法定代表人：姜建清

　　联系电话：（０１０）６６１０７９００

　　传真：（０１０）６６１０７９１４

　　联系人：田耕

　　客户服务统一咨询电话：９５５８８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３）中国建设银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街２５号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

　　法定代表人：郭树清

　　电话：（０１０）６６２７５６５４

　　联系人：王琳

　　客户服务电话：９５５３３

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（４）中国银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

　　法定代表人：肖钢

　　传真：（０１０）６６５９４９４６

　　客户服务统一咨询电话：９５５６６

　　公司网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　（５）交通银行股份有限公司

　　注册地址：上海市仙霞路１８号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

　　法定代表人：蒋超良

　　联系电话：（０２１）５８７８１２３４

　　传真：（０２１）５８４０８８４２

　　联系人：曹榕

　　客户服务统一咨询电话：９５５５９

　　公司网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　（６）中国邮政储蓄银行

　　住所：北京市西城区宣武门西大街１３１号

　　办公地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号

　　法定代表人：陶礼明

　　联系人：陈春林

　　传真：（０１０）６６４１９８２４

　　客户服务热线：１１１８５

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｐｓｒｂ．ｃｏｍ

　　（７）上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

　　办公地址：上海市北京东路６８９号

　　法定代表人：吉晓辉

　　电话：（０２１）６１６１８８８８

　　传真：（０２１）６３６０４１９９

　　联系人：徐伟

　　客户服务热线：９５５２８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（８）招商银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

　　办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

　　法定代表人：秦晓

　　电话：（０７５５）８３１９８８８８

　　传真：（０７５５）８３１９５０４９

　　联系人：王楠

　　咨询电话：９５５５５

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（９）深圳平安银行股份有限公司

　　住所：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

　　办公地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

　　法定代表人：黄立哲

　　电话：（０７５５）２５８５９５９１

　　联系人：霍兆龙

　　客户服务电话：４００６６－９９９９９

　　公司网址：ｗｗｗ．１８ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（１０）中国民生银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区正义路４号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

　　法定代表人：董文标

　　电话：（０１０）５８３５１６６６

　　传真：（０１０）８３９１４２８３

　　联系人：吴杰

　　客户服务电话：９５５６８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１１）北京银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街１７号北京银行大厦

　　办公地址：北京市西城区金融大街１７号北京银行大厦

　　法定代表人：阎冰竹

　　电话：（０１０）６６２２３２４８

　　联系人：杨永杰

　　客户服务电话：（０１０）９６１６９

　　公司网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ

　　（１２）海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市淮海中路９８号

　　办公地址：上海市广东路６８９号

　　法定代表人：王开国

　　电话：（０２１）２３２１９０００

　　传真：（０２１）２３２１９１００

　　联系人：金芸、李笑鸣

　　客服热线：４００－８８８８－００１、９５５５３

　　公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（１３）申银万国证券股份有限公司

　　注册地址：上海市常熟路１７１号

　　办公地址：上海市常熟路１７１号

　　法定代表人：丁国荣

　　联系电话：（０２１）５４０３３８８８

　　传真：（０２１）６４７３８８４４

　　联系人：王序微

　　客服电话：（０２１）９６２５０５

　　公司网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１４）国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦

　　法定代表人：祝幼一

　　传真：（０２１）３８６７０６６６６

　　联系人：芮敏琪

　　客服热线：４００－８８８８－６６６

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　（１５）中信建投证券有限责任公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

　　法定代表人：张佑君

　　联系电话：（０１０）８５１３０５７９

　　联系人：魏明

　　开放式基金咨询电话：４００－８８８８－１０８（免长途费）；

　　开放式基金业务传真：（０１０）６５１８２２６１

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

　　（１６）国信证券股份有限责任公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

　　法定代表人：何如

　　联系电话：（０７５５）８２１３０８３３

　　传真：（０７５５）８２１３３３０２

　　联系人：林建闽

　　客户服务统一咨询电话：８００－８１０－８８６８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１７）中银国际证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

　　法定代表人：唐新宇

　　电话：（０２１）６８６０４８６６－８３０９

　　传真：（０２１）５８７７４１７９

　　联系人：张静

　　客服热线：（０２１）６８６０４８６６

　　公司网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（１８）招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

　　法定代表人：宫少林

　　联系电话：（０７５５）８２９４３６６６

　　传真：（０７５５）８２９６０１４１

　　联系人：黄健

　　客服热线：４００－８８８８－１１１、（０７５５）２６９５１１１１

　　公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１９）联合证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层

　　办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层

　　法定代表人：马昭明

　　联系电话：（０７５５）８２４９２０００

　　传真：（０７５５）８２４９２９６２

　　联系人：盛宗凌

　　客户服务电话：４００８８８８５５５（深圳）、（０７５５）２５１２５６６６（深圳以外其他地区）

　　公司网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（２０）兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路９９号标力大厦

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路１６６号中保大厦２２层

　　法定代表人：兰荣

　　电话：（０２１）６８４１９３９３－１０３５ ６８４１９９７４

　　联系人：杨盛芳

　　客服热线：４００－８８８８－１２３、（０５９１）８７５８０１０７

　　公司网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２１）湘财证券有限责任公司

　　注册地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

　　办公地址：上海市浦东银城东路１３９号华能联合大厦１８楼

　　法定代表人：陈学荣

　　联系电话：（０２１）６８６３４５１８

　　传真：（０２１）６８８６５９３８

　　联系人：钟康莺

　　客服热线：４００－８８８１－５５１、（０２１）３８７８４５２５

　　公司网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　　（２２）东方证券股份有限公司

　　注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

　　办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

　　法定代表人：王益民

　　联系电话：（０２１）６３３２５８８８

　　联系人：吴宇

　　客户服务号：（０２１）９５５０３、４００８８－８８５０６

　　公司网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２３）广发证券股份有限公司

　　注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心２６楼２６１１室

　　办公地址：广东广州天河北路大都会广场３６、３８、４１和４２楼

　　法定代表人：王志伟

　　联系人：肖中梅

　　开放式基金咨询电话：（０２０）８７５５５８８８

　　开放式基金业务传真：（０２０）８７５５５３０５

　　客服电话：９５５７５

　　公司网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２４）长城证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

　　法定代表人：黄耀华

　　联系电话：（０７５５）８３５１６０９４

　　传真：（０７５５）８３５１６１９９

　　联系人：高峰

　　客服热线：（０７５５）３３６８００００（深圳、４００－６６６６－８８８（非深圳地区）

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２５）财富证券有限责任公司

　　注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

　　办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

　　法定代表人：周晖

　　电话：（０７３１）４４０３３１９

　　传真：（０７３１）４４０３４３９

　　联系人：郭磊

　　客户服务热线：（０７３１）４４０３３１９

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

　　（２６）国联证券股份有限公司

　　注册地址：无锡市县前东街１６８号

　　办公地址：无锡市县前东街１６８号国联大厦６楼、７楼

　　法定代表人：范炎

　　联系人：袁丽萍

　　客服电话：（０５１０）８２５８８１６８、４００－８８８５－２８８

　　开放式基金业务传真：（０５１０）８２８３０１６２

　　公司网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２７）华泰证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　　办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　电话：（０２５）８４４５７７７７－９５０２４８

　　传真：（０２５）８４５７９７６３

　　联系人：张小波

　　客户服务热线：（０２５）８４４５７７７７

　　公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２８）恒泰证券股份有限公司

　　注册地址：内蒙古呼和浩特市新城新华东街１１１号

　　办公地址：内蒙古呼和浩特市新城新华东街１１１号

　　法定代表人：张同亮

　　开放式基金咨询电话：（０４７１）４９６１２５９、（０２１）６８４０５２７３

　　开放式基金业务传真：（０２１）６８４０５１８１

　　联系人：张同亮

　　联系电话：（０２１）６８４０５２７３

　　网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２９）上海证券有限责任公司

　　注册地址：上海市九江路１１１号

　　办公地址：上海市临平北路１９号

　　法定代表人：蒋元真

　　电话：（０２１）６５０８１０６３

　　传真：（０２１）６５２１７２０６

　　联系人：谢秀峰

　　客服热线：（０２１）９６２５１８

　　公司网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

　　（３０）国元证券股份有限公司

　　注册地址：合肥市寿春路１７９号

　　办公地址：合肥市寿春路１７９号国元证券大厦

　　法定代表人：凤良志

　　电话：（０５５１）２６２４４００

　　传真：（０５５１）２６４５７０９

　　联系人：程维

　　客服热线：９５５７８、４００－８８８８－７７７（全国）、９６８８８（安徽）

　　公司网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３１）国海证券有限责任公司

　　注册地址：广西南宁市滨湖路４６号

　　办公地址：广西南宁市滨湖路４６号

　　法定代表人：张雅锋

　　电话：（０７７１）５５３９２６２

　　传真：（０７７１）５５３９０３３

　　联系人：覃清芳

　　客服热线：４００８８８８１００（全国）、９６１００

　　公司网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３２）国都证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田中心区金田路４０２８号荣超经贸中心２６层１１、１２

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层

　　法定代表人：王少华

　　电话：（０１０）８４１８３３８９

　　传真：（０１０）６４４８２０９０

　　联系人：马泽承

　　客服热线：８００－８１０－８８０９

　　公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　　（３３）中信万通证券有限责任公司

　　注册地址：崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层

　　办公地址：青岛市东海西路２８号

　　法定代表人：史洁民

　　电话：（０５３２）８５０２２０２６

　　传真：（０５３２）８５０２２５１１

　　联系人：丁韶燕

　　客服热线：（０５３２）９６５７７

　　公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３４）华西证券有限责任公司

　　注册地址：四川省成都市陕西街２３９号

　　办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１８楼（深圳总部）

　　法定代表人：胡关金

　　电话：（０７５５）８３０２５０４６

　　传真：（０７５５）８３０２５９９１

　　联系人：魏杰

　　客服热线：４００－８８８８－８１８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｈｘ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３５）光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　　办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　　法定代表人：徐浩明

　　联系电话：（０２１）５０８１８８８７－２８１

　　联系人：刘晨

　　客服热线：４００－８８８８－７８８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　（３６）中信金通证券有限责任公司

　　注册地址：杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座

　　办公地址：杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座

　　法定代表人：刘军

　　联系电话：（０５７１）８５７８３７１５

　　业务传真：（０５７１）８５７８３７７１

　　联系人：王勤

　　咨询电话：（０５７１）９６５９８

　　公司网址：ｗｗｗ．９６５９８．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３７）华安证券有限责任公司

　　注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号

　　办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦

　　法定代表人：李工

　　联系电话：（０５５１）５１６１６７１、（０５５１）５１６１６７０

　　业务传真：（０５５１）５１６１６７２

　　联络人：唐泳

　　咨询电话：（０５５１）５１６１６７１

　　公司网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

　　（３８）东海证券有限责任公司

　　注册地址：常州延陵西路５９号投资广场１９楼

　　办公地址：上海东方路９８９号中达广场１７楼

　　法定代表人：朱科敏

　　联系电话：（０２１）５０５８６６６０－８８３７

　　传真：（０２１）５０５８６６６０－８８８０

　　联系人：邵一明

　　客服热线：４００－８８８８－５８８（全国）、（０２１）３２０２４６５８（上海）、０５１９－８８１６６２２２（常州）、 ０３７９－６４９０２２６６（洛阳）

　　公司网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３９）平安证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼

　　办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼

　　法定代表人：陈敬达

　　电话：４００－８８６６－３３８

　　传真：（０７５５）８２４３３７９４

　　联系人：袁月

　　客服电话：（０７５５）９５５１１

　　公司网址：ｗｗｗ．ｐａ１８．ｃｏｍ

　　（４０）安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元

　　法定代表人：牛冠兴

　　电话：（０７５５）８２８２５５５５

　　传真：（０７５５）８２８２５５６０

　　联系人：李瑾

　　客服电话：（０２０）９６２１０、４００－８００１－００１

　　公司网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４１）信泰证券有限责任公司

　　注册地址：南京市长江路８８号

　　办公地址：南京市长江路８８号

　　法定代表人：钱凯法

　　电话：（０２５）８４７８４７６５

　　传真：（０２５）８４７８４８３０

　　联系人：舒萌菲

　　客服电话：４００８８８８９１８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｔｈｏｐｅ．ｃｏｍ

　　（４２）中国银河证券有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　法定代表人：胡长生

　　电话：（０１０）６６５６８６１３、（０１０）６６５６８５８７

　　传真：（０１０）６６５６８５３６

　　联系人：李洋

　　客户服务热线：４００－８８８－８８８８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４３）山西证券股份有限公司

　　注册地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

　　办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

　　法定代表人：侯巍

　　联系电话：（０３５１）８６８６７０３

　　联系人：张治国

　　客户服务电话：（０３５１）８６８６８６８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４４） 上海银行股份有限公司

　　注册地址：上海市中山东二路５８５号

　　办公地址：上海市中山东二路５８５号

　　法定代表人：陈辛

　　电话：（０２１）６３３７０８８８

　　传真：（０２１）６３３７０７７７

　　联系人：张萍

　　咨询电话：（０２１）９６２８８８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

　　（４５）中国建银投资证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心４８层－５０层

　　办公地址：深圳市福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心４８层－５０层

　　法定代表人：杨小阳

　　电话：（０７５５）８２０２６５２１

　　传真：（０７５５）８２０２６５３９

　　联系人：刘权

　　客服电话：４００６００８００８

　　公司网址： ｈｔｔｐ：／／ ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

　　（４６）齐鲁证券有限公司

　　注册地址：山东省济南市经十路１２８号

　　办公地址：山东省济南市经十路１２８号

　　法定代表人：李炜

　　电话：（０５３１）８１２８３９３８

　　传真：（０５３１）８２０２４１９７

　　联系人：傅咏梅

　　客户服务热线：（０５３１）８２０２４１９７

　　公司网站：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４７）瑞银证券有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

　　办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

　　法定代表人：刘弘

　　电话：０１０－５９２２６７８８

　　传真：０１０－５９２２６７９９

　　联系人：谢亚凡

　　客服电话：４００８８７８８２７

　　公司网址： ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

　　（４８）长江证券股份有限公司

　　注册地址：武汉新华路特８号长江证券大厦

　　办公地址：武汉新华路特８号长江证券大厦

　　法定代表人：胡运钊

　　电话：（０２７）６５７９９９９９

　　传真：（０２７）８５４８１８８２

　　联系人：毕艇

　　咨询电话：４００８－８８８－９９９

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｊｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４９）中国光大银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

　　办公地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

　　法定代表人：唐双宁

　　电话：０１０－６８０９８７７８

　　传真：０１０－６８５６０６６１

　　联系人：李伟

　　客服电话：９５５９５

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（５０）上海远东证券有限公司

　　注册地址：上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦５楼

　　办公地址：上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦５楼

　　法定代表人：田德军

　　联系人：高滋生

　　电话：０２１－５８７８８８８８

　　客服电话：４００８２０２７１７

　　公司网址：ｗｗｗ．ｙｄｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ／

　　（５１）青岛银行

　　注册地址：山东省青岛市市南区香港中路６８号

　　办公地址：山东省青岛市市南区香港中路６８号

　　法定代表人：张广鸿

　　联系人：徐楠

　　电话：０５３２－８５７０９７９３

　　客服电话：９６５８８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｑｄｃｃｂ．ｃｏｍ／

　　（５２）东北证券股份有限公司

　　注册地址：长春市自由大路１１３８号

　　办公地址：长春市自由大路１１３８号

　　法定代表人：矫正中

　　联系人：潘锴

　　电话：０４３１－８５０９６７０９

　　客服电话：０４３１－９６６８８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

　　（５３）东莞银行有限责任公司

　　注册地址：东莞市城区运河东一路１９３号

　　办公地址：东莞市城区运河东一路１９３号

　　法定代表人：廖玉林

　　联系人：胡昱

　　电话：（０７６９）２２１１９０６１

　　传真：（０７６９）２２１１７７３０

　　服务热线：９６２２８

　　网址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

　　（５４）深圳发展银行股份有限公司

　　住所地址：深圳深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

　　办公地址：深圳深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

　　法定代表人：法兰克纽曼（Ｆｒａｎｋ Ｎ． Ｎｅｗｍａｎ）

　　电话：（０７５５）８２０８８８８８

　　传真：（０７５５）８２０８０７１４

　　联系人：周勤

　　客户服务热线：９５５０１

　　网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　　（二）注册登记机构：富国基金管理有限公司

　　名称：富国基金管理有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦５、６层

　　办公地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦５、６层

　　法定代表人：陈敏

　　总经理：窦玉明

　　成立日期：１９９９年４月１３日

　　电话：（０２１）６８５９７７８８

　　传真：（０２１）６８５９７７９９

　　联系人：雷青松

　　（三）出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海源泰律师事务所

　　注册地址：上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼

　　办公地址：上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼

　　负责人：廖海

　　联系电话：（０２１）５１１５０２９８

　　传真：（０２１）５１１５０３９８

　　联系人：廖海

　　经办律师：廖海、吕红

　　（四）审计基金财产的会计师事务所

　　名称：安永华明会计师事务所有限责任公司

　　注册地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层

　　办公地址：上海市长乐路９８９号世纪商贸广场２３楼

　　法定代表人：葛明

　　联系电话：０２１－２２２８８８８８

　　传真：０２１－２２２８００００

　　联系人：徐艳

　　经办注册会计师：徐艳、蒋燕华

　　四、基金的名称

　　富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金

　　五、基金的类型

　　契约型开放式

　　六、基金的投资目标

　　本基金主要投资于红利型股票与稳健成长型股票，兼顾红利收益与资本增值；力争通过灵活合理的大类资产配置与专业的个券精选，在精细化风险管理的基础上构建优化组合，谋求基金资产的长期稳定增值。

　　七、基金的投资方向

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具或金融衍生工具。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　八、基金的投资策略

　　本基金将采用“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投资管理策略，将定性分析与定量分析贯穿于资产配置、行业细分、公司价值评估以及组合风险管理全过程中。

　　１、“自上而下”的资产配置

　　（１）本基金在资产配置中贯彻“自上而下”的策略，通过战略资产配置策略（ＳＡＡ－Ｓｔｒａｔｅｇｉｃ Ａｓｓｅｔ Ａｌｌｏｃａｔｉｏｎ）和战术资产配置策略（ＴＡＡ－Ｔａｃｔｉｃａｌ Ａｓｓｅｔ Ａｌｌｏｃａｔｉｏｎ）的有机结合，持续、动态、优化确定投资组合中股票、债券、短期金融工具等的比例。

　　具体而言，在长期范围内，本基金管理人将基于以宏观经济分析、长期利率走势分析为重点的资产类别收益－风险预测框架来进行战略资产配置，在理性预期的基础上获得ＳＡＡ最优比例，并以此作为资产配置调整的可参照基准；在短期范围内，本基金管理人将基于经济结构调整过程中政策法规的相关变化、景气周期的不同阶段、各参与市场的具体表现、市场资金的供求状况等因素，通过适度的时机选择进行战术资产配置，即在ＳＡＡ长期维持均衡的基础上积极主动的实现对大类资产配置的动态优化调整。

　　此外，待股票指数期货推出后，本基金将依据法律法规的规定，有计划地运用该衍生产品进行组合保险（Ｐｏｒｔｆｏｌｉｏ Ｉｎｓｕｒａｎｃｅ）。

　　本基金的资产配置侧重采用量化模型（Ｑｕａｎｔｉｔａｔｉｖｅ Ｍｏｄｅｌ）与专业判断配置（Ｊｕｄｇｍｅｎｔａｌ Ａｌｌｏｃａｔｉｏｎ）相结合的方式（图中右上角），示意图如下：

　　■

　　图 本基金的资产配置示意图

　　（２）资产类别的配置比例

　　本基金投资的资产类别包括股票、债券、权证等。其中，股票类资产包括上市公司流通股股票和未来可能出现的股权类证券；债券类资产包括国债、金融债、企业债（包括可转债）、央行票据、资产支持证券、短期融资券、回购协议以及现金存款等。

　　本基金股票资产的投资比例占基金资产的３０％－８０％；权证资产的投资比例占基金资产净值的０－３％；债券资产的投资比例占基金资产的１５％－６５％，其中资产支持证券类资产占基金资产净值的０－２０％；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。

　　如果有关法律法规许可，本基金资产配置比例可作相应调整。

　　本基金的具体资产配置原则如下：

　　【１】当股票市场处于较低风险区域或预期股票市场趋于上涨时，本基金管理人将采取适度积极的做法，提高股票的投资比重，分享股票市场上涨带来的收益，以争取较高回报。

　　【２】当股票市场处于较高风险区域或预期股票市场趋于下跌时，本基金管理人将采取保守的做法，降低股票投资比重，加大债券市场的投资力度，以回避股票市场下跌的系统性风险，避免组合损失。

　　【３】当股票市场在中等风险区域或预期处于震荡运行时，本基金管理人将以结构性调整为主，适当降低股票的投资比重，选择的重点是相对价值低估的个股，同时加大可转债的投资比重。

　　【４】当预期利率下降、债券价格将上升时，组合将降低现金持有比例，并将债券资产主要投资于中长期债券，以实现较高的回报；在预期利率上升、债券价格将下降时，组合将增加现金持有比例，并将债券资产主要投资于短期债券和浮息债券。

　　【５】积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资。

　　２、“自下而上”的股票投资

　　本基金的股票投资兼顾红利收益（Ｄｉｖｉｄｅｎｄ Ｉｎｃｏｍｅ）和资本增值（Ｃａｐｉｔａｌ Ａｐｐｒｅｃｉａｔｉｏｎ）两个层面，在精选红利型股票与稳健成长型股票的同时，综合考虑基金组合投资回报的稳定性、持续性与成长性；通

　　
　　
　　 股东名称
　　 出资比例
　　


　　
　　 海通证券股份有限公司
　　 ２７．７７５％
　　


　　
　　 申银万国证券股份有限公司
　　 ２７．７７５％
　　


　　
　　 加拿大蒙特利尔银行
　　 ２７．７７５％
　　


　　
　　 山东省国际信托有限公司
　　 １６．６７５％
　　

（来源：上海证券报)