【重要提示】

　　本基金由融鑫证券投资基金转型而来。融鑫基金转型经２００７年１２月１７日融鑫证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，并获中国证监会证监基金字［２００７］３３４号文核准。自２００８年１月１０日起，由《融鑫证券投资基金基金合同》修订而成的《国投瑞银成长优选股票型证券投资基金基金合同》生效。

　　国投瑞银基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　投资有风险，投资人申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　本招募说明书所载内容截止日期为２００９年７月１０日，其中投资组合报告与基金业绩截止日期为２００９年６月３０日。有关财务数据未经审计。

　　本基金托管人中国工商银行股份有限公司于２００９年８月３日对本招募说明书（２００９年８月更新）进行了复核。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　名称：国投瑞银基金管理有限公司

　　英文名称：ＵＢＳ ＳＤＩＣ ＦＵＮＤ ＭＡＮＡＧＥＭＥＮＴ ＣＯ．， ＬＴＤ

　　住所：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层

　　办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层

　　法定代表人：钱蒙

　　设立日期：２００２年６月１３日

　　批准设立机关：中国证监会

　　批准设立文号：证监基金字【２００２】２５号

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：壹亿元人民币

　　存续期限：持续经营

　　联系人：刘超

　　联系电话：（０７５５）８３５７５９９４

　　传 真：（０７５５）８２９０４０４８

　　股权结构：

　　■

　　（二）主要人员情况

　　１、董事会成员

　　钱蒙先生，董事长，中国籍，硕士，现任国家开发投资公司总裁助理、国投信托有限公司董事长。曾任国投资产管理公司总经理，安徽省六安市市委副书记，兴业基金管理公司董事，国家开发投资公司金融投资部总经理，国家开发投资公司经营部副主任、主任，国投机轻有限公司业务经理、副总经理，国家开发投资公司机电轻纺业务部业务经理，国家机电轻纺投资公司工程师、副处长，国家计委 干部、主任科员。

　　洪树坚先生，董事，中国香港籍，企业管理硕士，现任瑞士银行（香港）环球资产管理董事总经理，大中华区主管。曾任瑞士银行（香港）私人银行产品策划区域主管，渣打银行（香港）私人银行全球市场及分销主管，列知顿士登银行亚洲区业务代表，花旗（香港）银行助理副总裁。

　　王彬女士，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任国投信托有限公司董事会秘书。曾任国投瑞银基金管理有限公司副总经理，国投信托有限公司董事会秘书兼资产管理部经理，北京国际电力开发投资公司、北京京能热电股份有限公司董事会秘书。

　　凌新源先生，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任瑞士银行（香港）环球资产管理公司董事总经理。曾任北京证券有限公司董事长，华夏证券有限公司董事长、副总裁，中国钢铁工贸集团公司总裁助理，中国冶金进出口总公司总裁助理，北京国际信托投资公司业务部副经理。

　　崔利国先生，独立董事，中国籍，法学硕士，现任北京市观韬律师事务所管理委员会主任、律师，兼任中华全国律师协会金融证券专业委员会委员，金融街商会常务理事兼副秘书长，分别兼任亚太卫星控股有限公司、国投新集能源股份有限公司、中核苏阀科技实业股份有限公司、中核国际有限公司与四维图新科技股份有限公司独立董事。

　　李子仪先生，独立董事，美国籍，工商管理硕士，退休。曾任美国邓白氏咨询（上海）有限公司总经理，美国摩托罗拉公司市场及销售总监，美国威士国际组织高级经理、驻中国首席代表、项目总监。

　　李哲平先生，独立董事，中国籍，金融学硕士，现任当代金融家杂志社总经理，中信银行独立董事。曾任统信资产评估公司董事长、中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。

　　２、监事会成员

　　董日成先生，监事长，中国香港籍，英国ｓｈｅｆｆｉｅｌｄ大学学士，现任瑞银环球资产管理公司中国地区业务经理、执行董事。曾任瑞银环球资产管理对冲基金亚太区首席营运官，瑞银环球资产管理台湾总经理，香港瑞银财富管理部门主管，国投瑞银基金管理有限公司的代总经理和首席营运官，美林投资经理人公司亚太地区首席营运官，美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重要职务等。

　　鲍红雨女士，监事，中国籍，硕士，现任国投信托有限公司投资银行部副经理。曾任中国太平洋保险公司北京分公司员工、部门副经理，世纪兴业投资有限公司项目经理、部门副经理，国家开发投资公司金融投资部一级项目经理，国投信托有限公司信托资产运营部一级项目经理，信托业务部二级高级项目经理等。

　　黄珍玖女士，监事，中国籍，硕士，经济师，现任本公司监察稽核部副总监。曾任中融基金管理有限公司董事会秘书兼监察稽核部总监，河北证券有限责任公司深圳营业部副总经理，中国旅游信托投资有限公司深圳证券营业部总经理，建行辽宁省信托投资公司深圳证券营业部副总经理等。

　　３、公司高级管理人员及督察长

　　尚健先生，总经理，中国籍，美国康涅狄格大学金融学博士。曾任银华基金管理有限公司总经理，华安基金管理有限公司副总经理，上海证券交易所发展战略委员会副总监，中国证监会基金部副处长。

　　刘纯亮先生，副总经理，中国籍，经济学学士，中国注册会计师协会和特许公认会计师公会（ＡＣＣＡ）会员。曾任职于北京建工集团总公司、柏德豪（ＢＤＯ）关黄陈方国际会计师行、中国证券监督管理委员会、英国毕马威（ＫＰＭＧ）会计师事务所、博时基金管理有限公司。

　　陈进贤先生，副总经理，新加坡籍，新加坡国立大学理学士。曾任瑞银环球资产管理公司（ＵＢＳ ＡＧ）执行总裁，招商基金管理有限公司副总经理、总经理助理、投资总监，ＯＵＢ－Ｏｐｔｉｍｉｘ基金管理有限公司代理总经理、投资总监、首席基金经理，新加坡华联银行（Ｏｖｅｒｓｅａｓ Ｕｎｉｏｎ Ｂａｎｋ）资产管理公司副总裁、助理副总裁、高级基金经理、经理助理。

　　盛斌先生，副总经理，中国籍，美国哥伦比亚大学国际关系学硕士。曾就职国信证券北京投行部、曾任万家基金管理有限公司总经理助理兼市场总监、金融工程部总监。

　　路博先生，副总经理，中国籍，学士，会计师。历任国投信托有限公司资产管理部副经理、经理，国家开发投资公司计划财务部业务主管，国投创兴资产管理公司项目管理部、计财部业务主管，国投建化实业公司贸易部业务主管、国原实业开发公司业务主管。

　　包爱丽女士，督察长，中国籍，美国哥伦比亚大学硕士。１０年证券行业从业经验。曾先后就职于美国贝莱德资产管理公司和银华基金管理有限公司。２００６年６月加入国投瑞银基金管理有限公司，先后担任产品及业务拓展部总监、总经理助理职务。

　　４、本基金基金经理

　　唐咸德先生，硕士研究生，８年证券行业从业经验，２００８年９月２３日起任国投瑞银成长优选股票型证券投资基金基金经理。曾先后任职于南方证券、融通基金管理有限公司、安信证券股份有限公司。

　　本基金历任基金经理：

　　靳奕女士，２００８年１月１０日（本基金基金合同生效日）至２００９年１月２２日。

　　５、投资决策委员会成员的姓名、职务

　　（１）投资决策委员会主席：尚健先生，总经理

　　（２）投资决策委员会成员：

　　①袁野先生：投资部副总监（主持工作），国投瑞银景气行业证券投资基金基金经理和国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理

　　②杨俊先生：交易部总监

　　③康晓云先生：国投瑞银核心企业股票型证券投资基金基金经理和国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金基金经理

　　④韩海平先生：国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金基金经理和国投瑞银货币市场基金基金经理

　　⑤徐炜哲先生：国投瑞银融华债券型证券投资基金基金经理和国投瑞银创新动力股票型证券投资基金基金经理

　　⑥唐咸德先生：本基金基金经理

　　⑦马少章先生：国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理

　　⑧陈翔凯先生：专户理财投资经理

　　（３）公司督察长列席投资决策委员会会议。

　　６、上述人员之间不存在近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　（一）基本情况

　　名称：中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

　　成立时间：１９８４年１月１日

　　法定代表人：姜建清

　　注册资本：人民币３３４，０１８，８５０，０２６元

　　联系电话：（０１０）６６１０５７９９

　　联系人：蒋松云

　　（二）主要人员情况

　　截至２００９ 年３ 月末，中国工商银行资产托管部共有员工１１６ 人，平均年龄３０ 岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。

　　（三）基金托管业务经营情况

　　作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至２００９年３月，托管证券投资基金１１６只，其中封闭式８只，开放式１０８只。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产等产品在内的托管业务体系。２００９年初，中国工商银行先后被《证券时报》、香港《财资》和国内证券类年鉴《中国证券投资基金年鉴》评选为２００８年度“中国最佳托管银行”，自２００４年以来，中国工商银行资产托管服务已经获得１６项国内外大奖。

　　三、相关服务机构

　　（一）基金份额销售机构

　　１、直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心

　　住所：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层

　　办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层

　　法定代表人：钱蒙

　　电话：（０７５５）８３５７５９９３、８３５７５９９４

　　传真：（０７５５）８２９０４０４８、８２９０４０５６

　　联系人：曹丽丽、刘超

　　客服电话：４００－８８０－６８６８

　　网站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｄｉｃ．ｃｏｍ

　　２、代销机构

　　（１）中国工商银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门内大街５５号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

　　法定代表人：姜建清

　　电话：（０１０）６６１０７９００

　　传真：（０１０）６６１０７９１４

　　联系人：田耕

　　客服电话：９５５８８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２）中国银行股份有限公司

　　住所：北京市复兴门内大街１ 号

　　办公地址：北京市复兴门内大街１号

　　法定代表人：肖钢

　　电话：（０１０）６６５９６６８８

　　联系人：客户服务中心

　　客服电话：９５５６６

　　网站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　（３）中国建设银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街２５号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼（长安兴融中心）

　　法定代表人：郭树清

　　传真：（０１０）６６２７５６５４

　　联系人：何奕

　　客服电话：９５５３３

　　网站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（４）交通银行股份有限公司

　　住所：上海市银城中路１８８号

　　办公地址：上海市银城中路１８８号

　　法定代表人：胡怀邦

　　电话：（０２１）５８７８１２３４

　　传真：（０２１）５８４０８４８３

　　联系人：曹榕

　　客服电话：９５５５９

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　（５）中国邮政储蓄银行有限责任公司

　　住所：北京市西城区宣武门西大街１３１号

　　办公地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号

　　法定代表人：刘安东

　　电话：（０１０）６６５９９１１１

　　传真：（０１０）６６４１５１９４

　　联系人：陈春林

　　客服电话：９５５８０

　　公司网站：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

　　（６）中国光大银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

　　办公地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

　　法定代表人：唐双宁

　　电话：（０１０）６８０９８７７７

　　传真：（０１０）６８５６０６６１

　　联系人：薛军丽

　　客服电话：９５５９５

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（７）招商银行股份有限公司

　　住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

　　办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

　　法定代表人：秦晓

　　电话：（０７５５）８３１９８８８８

　　传真：（０７５５）８３１９５０４９

　　联系人：万丽

　　客服电话：９５５５５

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（８）中国民生银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门内大街２号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

　　法定代表人：董文标

　　电话：（０１０）５８３５１６６６

　　传真：（０１０）８３９１４２８３

　　联系人：董云巍、吴海鹏

　　客服电话：９５５６８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（９）深圳发展银行股份有限公司

　　住所：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

　　办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

　　法定代表人：法兰克纽曼

　　电话：（０７５５）８２０８８８８８

　　联系人：石蔚明

　　客服电话：９５５０１

　　公司网站：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１０）平安银行股份有限公司

　　住所：广东省深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

　　办公地址：广东省深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

　　法定代表人：孙建一

　　电话：（０７５５）２５８５９５９１

　　传真：（０７５５）２５８７９４５３

　　联系人：霍兆龙

　　客服电话：４００６６９９９９９

　　公司网站：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　　（１１）中国农业银行股份有限公司

　　住所：北京市东城区建国门内大街６９号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

　　法定代表人：项俊波

　　传真：（０１０）８５１０９２１９

　　联系人：客服中心

　　客服电话：９５５９９

　　网站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（１２）华夏银行股份有限公司

　　住所：北京市东城区建国门内大街２２号（１００００５）

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号（１００００５）

　　法定代表人：吴建

　　电话：（０１０）８５２３８０００

　　传真：（０１０）８５２３８６８０

　　联系人：邓轼坡

　　客服电话：９５５７７

　　公司网站：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１３）中信银行股份有限公司

　　住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　　法定代表人：孔丹

　　电话：（０１０）６５５５７０１３

　　传真：（０１０）６５５５０８２７

　　联系人：金蕾

　　客服电话：９５５５８

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（１４）上海浦东发展银行股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区浦东南路５００号

　　办公地址：上海市北京东路６８９号

　　法定代表人：吉晓辉

　　电话：（０２１）６１６１８８８８

　　传真：（０２１）６３６０４１９９

　　联系人：倪苏云

　　客服电话：９５５２８

　　公司网站： ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１５）北京银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街甲１７号首层

　　办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

　　法定代表人：闫冰竹

　　电话：０１０－６６２２３５８４

　　传真：０１０－６６２２６０７３

　　联系人：王曦

　　客服电话：０１０－９６１６９

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１６）中国银河证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　法定代表人：胡长生

　　电话：（０１０）６６５６８８８８

　　传真：（０１０）６６５６８５３６

　　联系人：李洋

　　客服电话：４００－８８８－８８８８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１７）国泰君安证券股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区商城路６１８号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９层

　　法定代表人：祝幼一

　　电话：（０２１）３８６７６６６６

　　传真：（０２１）３８６７０６６６

　　联系人：芮敏祺

　　客服电话：４００８８８８６６６

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　（１８）国信证券股份有限公司

　　住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦

　　法定代表人：何如

　　电话：（０７５５）８２１３０８３３

　　传真：（０７５５）８２１３３３０２

　　联系人：齐晓燕

　　客服电话：９５５３６

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１９）申银万国证券股份有限公司

　　住所：上海市常熟路１７１号

　　办公地址：上海市常熟路１７１号

　　法定代表人：丁国荣

　　电话：（０２１）５４０３３８８８

　　传真：（０２１）５４０３８８４４

　　联系人：曹晔

　　客服电话：（０２１）９６２５０５

　　公司网站：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２０）招商证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

　　法定代表人：宫少林

　　电话：（０７５５）８２９４３６６６

　　传真：（０７５５）８２９６０１４１

　　联系人：黄健

　　客服电话：９５５６５、４００８８８８１１１

　　公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２１）广发证券股份有限公司

　　住所：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼

　　办公地址：广东广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

　　法定代表人：王志伟

　　电话：９５５７５或致电各地营业网点

　　传真：（０２０）８７５５５３０５

　　联系人：黄岚

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２２）中信建投证券有限责任公司

　　住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

　　法定代表人：张佑君

　　电话：（０１０）８５１３０５８８

　　传真：（０１０）６５１８２２６１

　　联系人：权唐

　　客服电话：４００８８８８１０８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

　　（２３）中银国际证券有限责任公司

　　住所：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９Ｆ

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９Ｆ

　　法定代表人：唐新宇

　　电话：（０２１）６８６０４８６６

　　传真：（０２１）５０３７２４７４

　　联系人：张静

　　客服电话：４００－６２０－８８８８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２４）平安证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼

　　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼

　　法定代表人：杨宇翔

　　电话：４００－８８１－６１６８

　　传真：（０７５５）８２４３３７９４

　　联系人：袁月

　　客服电话：９５５１１

　　公司网站：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　　（２５）国盛证券有限责任公司

　　住所：江西省南昌市永叔路１５号

　　办公地址：江西省南昌市永叔路１５号信达大厦１０－１３楼

　　法定代表人：管荣升

　　电话：（０７９１）６２８５３３７

　　传真：（０７９１）６２８８６９０

　　联系人：徐美云

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　　（２６）海通证券股份有限公司

　　住所：上海淮海中路９８号

　　办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦

　　法定代表人：王开国

　　电话：（０２１）２３２１９０００

　　传真：（０２１）２３２１９１００

　　联系人：金芸、李笑鸣

　　客服电话：４００－８８８８－００１、９５５５３

　　公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（２７）光大证券股份有限公司

　　住所：上海市静安区新闸路１５０８号

　　办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　　法定代表人：徐浩明

　　电话：（０２１）２２１６９９９９

　　传真：（０２１）６８８１５００９

　　联系人：刘晨

　　客服电话：４００８８８８７８８ 、１０１０８９９８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　（２８）华安证券有限责任公司

　　住所：安徽省合肥市长江中路３５７号

　　办公地址：安徽省合肥市庐阳区阜南路１６６号润安大厦

　　法定代表人：李工

　　电话：（０５５１）５１６１８２１

　　传真：（０５５１）５１６１６７２

　　联系人：甘霖

　　客服电话：（０５５１）９６５１８／４００８０９６５１８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

　　（２９）中信金通证券有限责任公司

　　住所：杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座

　　办公地址：杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座

　　法定代表人：刘军

　　电话：（０５７１）８５７７６１１５

　　传真：（０５７１）８５７８３７７１

　　联系人：俞会亮

　　客服电话：（０５７１）９６５９８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３０）中信万通证券有限责任公司

　　住所：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层１５０７－１５１０室

　　办公地址：山东省青岛市东海西路２８号

　　法定代表人：史洁民

　　电话：（０５３２）８５０２２０２６、８５０２２６０５

　　传真：（０５３２）８５０２２０２６

　　联系人：丁韶燕、李红

　　客服电话：（０５３２）９６５７７

　　公司网站：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３１）湘财证券有限责任公司

　　住所：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

　　办公地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

　　法定代表人：陈学荣

　　电话：（０２１）６８６３４５１８

　　传真：（０２１）６８８６５６８０

　　联系人：李梦诗

　　客服电话：４００－８８８－１５５１

　　公司网站：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　　（３２）联合证券有限责任公司

　　住所：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦２５、２４、１０层

　　办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层

　　法定代表人：马昭明

　　电话：（０７５５）８２４９２０００

　　传真：（０７５５）８２４９２９６２

　　联系人：盛宗凌

　　客服电话：９５５１３、４００８８８８５５５

　　公司网站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（３３）华泰证券股份有限公司

　　住所：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　　办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　电话：（０２５）８４４５７７７７

　　传真：（０２５）８４５７９７６３

　　联系人：李金龙

　　客服电话：９５５９７

　　网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３４）安信证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

　　办公地址：深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１号楼９层

　　法定代表人：牛冠兴

　　电话：（０７５５）８２５５８３０５

　　传真：（０７５５）８２５５８３５５

　　联系人：陈剑虹

　　客服电话：４００８－００１－００１

　　公司网站：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３５）瑞银证券有限责任公司

　　住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２、１５层

　　办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２、１５层

　　法定代表人：刘弘

　　电话：（０１０）５９２２６７８８

　　传真：（０１０）５９２２６８４０

　　联系人：谢亚凡

　　客服电话：４００－８８７－８８２７

　　公司网站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

　　（３６）国元证券股份有限公司

　　住所：合肥市寿春路１７９号

　　办公地址：合肥市寿春路１７９号

　　法定代表人：凤良志

　　电话：（０５５１）２２０７９５７

　　传真：（０５５１）２２０７９６５

　　联系人：王邦金

　　客服电话：９５５７８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３７）第一创业证券有限责任公司

　　住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层

　　办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层

　　法定代表人：刘学民

　　电话：（０７５５）２５８３２８５２

　　传真：（０７５５）８２４８５０８１

　　联系人：魏颖

　　客服电话：（０７５５）２５８３２５８３

　　公司网站：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３８）兴业证券股份有限公司

　　住所：福州市湖东路９９号标力大厦

　　办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大？五道口广场１号楼２１层

　　法定代表人：兰荣

　　电话：（０２１）３８５６５７８５

　　传真：（０２１）３８５６５７８３

　　联系人：谢高得

　　客服电话：４００８８８８１２３

　　公司网站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３９）财通证券有限责任公司

　　住所：杭州市解放路１１１号金钱大厦

　　办公地址：杭州市解放路１１１号金钱大厦

　　法定代表人：沈继宁

　　联系人：乔骏

　　电话：（０５７１）８７９２９１２９

　　传真：（０５７１）８７８２８０４２

　　客服电话：（０５７１）９６３３６（上海地区９６２３３６）

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（４０）长城证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

　　法定代表人：黄耀华

　　电话：（０７５５）８３５１６２８９

　　传真：（０７５５）８３５１６１９９

　　联系人：匡婷

　　客服电话：０７５５－３３６８００００、４００－６６６６－８８８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

　　（４１）齐鲁证券有限公司

　　住所：山东省济南市经十路１２８号

　　办公地址：山东省济南市经十路１２８号

　　法定代表人：李玮

　　电话：（０５３１）８１２８３９３８

　　传真：（０５３１）８１２８３９００

　　联系人：傅咏梅

　　客服电话：９５５３８

　　网站：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４２）渤海证券股份有限公司

　　住所：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

　　办公地址：天津市河西区宾水道３号

　　法定代表人：张志军

　　电话：（０２２）２８４５１８６１

　　传真：（０２２）２８４５１８９２

　　联系人：王兆权

　　客服电话：４００－６５１－５９８８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（４３）山西证券股份有限公司

　　住所：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

　　办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

　　法定代表人：侯巍

　　电话：（０３５１）８６８６７０３

　　传真：（０３５１）８６８６６１９

　　联系人：张治国

　　客服电话：４００－６６６－１６１８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４４）东方证券股份有限公司

　　住所：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

　　办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

　　法定代表人：王益民

　　电话：（０２１）６３３２５８８８

　　传真：（０２１）６３３２６１７３

　　联系人：吴宇

　　客服电话：９５５０３

　　公司网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４５）广州证券有限责任公司

　　住所：广州市先烈中路６９号东山广场主楼五楼

　　办公地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼

　　法定代表人：吴志明

　　电话：（０２０）８７３２２６６８

　　传真：（０２０）８７３２５０３６

　　联系人：樊刚正

　　客服电话：（０２０）９６１３０３

　　公司网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４６）中国建银投资证券有限责任公司

　　住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８－２０层

　　办公地址：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８－２０层

　　法定代表人：杨小阳

　　电话：（０７５５）８２０２６５２１

　　传真：（０７５５）８２０２６５３９

　　联系人：刘权

　　客服电话：４００－６００－８００８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

　　（４７）东莞证券有限责任公司

　　住所：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

　　办公地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

　　法定代表人：游锦辉

　　电话：（０７６９）２２１１９４２６

　　传真：（０７６９）２２１１９４２３

　　联系人：张建平

　　客服电话：（０７６９）９６１１３０

　　公司网站：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４８）东海证券有限责任公司

　　住所：江苏省常州市延陵西路５９号投资广场１８楼

　　办公地址：江苏省常州市延陵西路５９号投资广场１８楼

　　法定代表人：朱科敏

　　电话：０５１９－８８１５７７６１

　　传真：０５１９－８８１５７７６１

　　联系人：李涛

　　客服电话：４００－８８８－８５８８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４９）国都证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田中心区金田路４０２８号荣超经贸中心２６层１１、１２

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层

　　法定代表人：王少华

　　电话：０１０－８４１８３３３３

　　传真：０１０－６４４８２０９０

　　联系人：黄静

　　客服电话：４００－８１８－８１１８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　　（５０）国金证券股份有限公司

　　住所：成都市东城根上街９５号

　　办公地址：成都市等城根上街９５号

　　法定代表人：雷波

　　电话：（０２８）８６６９０１２６

　　传真：（０２８）８６６９０１２６

　　联系人：金喆

　　客服电话：４００６－６００１０９；９５１０５１１１（四川省内拨打）

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（５１）上海证券有限责任公司

　　住所：上海市西藏中路３３６号

　　办公地址：上海市西藏中路３３６号

　　法定代表人：郁忠民

　　电话：（０２１） ５３５１９８８８

　　传真：（０２１） ５３５１９８８８

　　联系人：王伟力

　　客服电话：０２１－９６２５１８

　　公司网站：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

　　３、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　　（二）注册登记机构

　　名称：国投瑞银基金管理有限公司

　　住所：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层

　　办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层

　　法定代表人：钱蒙

　　电话：（０７５５）８３５７５８３６

　　传真：（０７５５）８２９０４０１５

　　联系人：冯伟

　　（三）律师事务所

　　名称：北京市金杜律师事务所

　　住所：北京市朝阳区东三环中路３９号建外ＳＯＨＯ Ａ座３１层

　　办公地址：北京市朝阳区东三环中路３９号建外ＳＯＨＯ Ａ座３１层

　　负责人：王玲

　　经办律师：靳庆军、宋萍萍

　　联系人：宋萍萍

　　电话：（０１０）５８７８５５８８

　　传真：（０１０）５８７８５５９９

　　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

　　住所：上海市浦东新区东昌路５６８号

　　办公地址：上海市浦东新区东昌路５６８号

　　法定代表人：杨绍信

　　电话：（０２１）６１２３８８８８

　　传真：（０２１）６１２３８８００

　　签章注册会计师：薛竞、金毅

　　联系人：陈兆欣

　　四、基金的名称

　　本基金名称：国投瑞银成长优选股票型证券投资基金。

　　五、基金的类型

　　本基金类型：股票型。基金运作方式：契约型、开放式。

　　六、基金的投资目标

　　本基金的投资目标为：通过投资高速成长及业务有良好前景的企业，力求实现基金资产的长期稳定增值。

　　七、基金的投资方向

　　本基金投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括股票、债券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中，在股票投资方面，本基金着重投资于高速成长及业务有良好前景的优质成长上市公司的股票，该类股票的投资比例将不低于基金股票资产的８０％。如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他的产品，基金管理人在履行适当的程序后，可以将其纳入投资范围。

　　本基金股票投资占基金资产的比例为６０－９５％，债券投资占基金资产的比例为０－４０％，权证投资占基金资产净值的比例为０－３％，现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。

　　八、基金的投资策略

　　本基金将采取积极的股票投资管理策略，借鉴ＵＢＳ Ｇｌｏｂａｌ ＡＭ（瑞士银行环球资产管理公司）投资管理经验，在辅助性的主动类别资产配置基础上，自下而上地精选优质成长上市公司的股票构建组合，力求实现基金资产的长期稳定增长，同时，通过严谨的风险控制管理流程，实现风险－收益的最佳配比。

　　１、类别资产配置

　　本基金以“自下而上”的股票精选为主，并通过适度调整类别资产的配置比例，减少基金的系统性风险。

　　本基金根据各类资产的市场趋势和预期收益风险比较判别，对股票、债券和货币市场工具等类别资产的配置比例进行动态调整，以期在投资中达到风险和收益的适度平衡。评估股票、债券等类别资产预期风险收益所考虑的主要因素有：宏观经济运行状况、制度因素、利率水平、资金供求关系、整体市场估值水平、市场预期等。

　　此外，本基金还将利用基金管理人在长期投资管理过程中所积累的经验，根据市场突发事件、市场非有效例外效应等所形成的市场波动做战术性资产配置调整。

　　２、股票投资管理

　　本基金的股票投资决策是：以自下而上的公司基本面全面分析为主，挖掘优质成长企业，并使用ＧＥＶＳ模型等方法评估股票的内在价值。构建股票组合的步骤是：确定股票初选库；基于公司基本面全面考量、筛选优质成长企业，运用ＧＥＶＳ等估值方法，分析股票内在价值；结合风险管理，构建股票组合并对其进行动态调整。

　　（１）优质成长企业筛选与股票基本面分析

　　成长性是企业发展的客观标志，也是股东利益实现的关键。优质成长企业处在盈利、规模、管理都快速成长的阶段。本基金将采用定量与定性相结合的方法，从成长速度、成长效率与品质筛选三个方面选择成长性企业。

　　①成长速度分析：本基金将在企业历史成长性分析的基础上，选取未来具有良好成长预期的上市公司股票进行投资，所采用的指标包括过去二年主营业务收入平均增长率、过去二年净利润平均增长率、未来二年主营业务复合预期增长率和未来二年净利润复合预期增长率等。

　　②成长效率分析：本基金将透过企业的业务、规模及其盈利增长的表象，选用净资产收益率（ＲＯＥ）和投资回报率（ＲＯＩＣ）等指标，考察企业的成长效率。

　　③品质筛选：本基金将重点投资具有以下品质的优质成长性公司：

　　Ａ、拥有成熟、实用的商业模式，所提供的产品或服务具有广阔的市场前景；

　　Ｂ、拥有独特的资源，如特许权、专有技术、品牌、网络等；

　　Ｃ、主营业务竞争力突出，具备通过内生增长或低成本外延扩张实现跨越式发展的素质与综合潜力；

　　Ｄ、注重创新，并通过创新引导、创造新的市场需求；

　　Ｅ、企业经营稳定、理性，具有完善的公司治理结构，注重股东利益保护；

　　Ｆ、财务稳健、现金流充沛。

　　在筛选优质成长企业过程中，全面的公司基本面分析将贯穿其中。公司基本面分析的主要内容包括价值评估、成长性评估、现金流预测和行业环境评估等。分析师从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、公司的竞争地位、短期和长期内公司现金流增长的主要驱动因素、业务发展的关键点以及公司治理结构状况。分析师要说明做出财务预测（包括ＧＥＶＳ模型输入变量）的重要假设条件，并评估这些假设的可靠性，对公司基本面状况做出明确的定性判断和定量研究，给出明确的公司评价和投资建议。

　　（２）本基金借鉴ＧＥＶＳ，以合适方法估计股票投资价值

　　ＧＥＶＳ是ＵＢＳ Ｇｌｏｂａｌ ＡＭ（瑞士银行环球资产管理公司）在全球使用了２０多年的权益估值模型。模型分阶段考量现金流量增长率，得到各阶段现金流的现值总和，即股票的内在价值。市场价格与内在价值的差幅是基金买入或沽出股票的主要参考依据。本基金在借鉴ＧＥＶＳ方法的同时，还将考虑中国股票市场特点和某些行业或公司的具体情况。在实践中，现金流量贴现模型可能有应用效果不理想的情形，为此，我们不排斥选用其它合适的估值方法，如Ｐ／Ｅ、Ｐ／Ｂ、ＥＶ／ＥＢＩＴＡ等方法。

　　（３）构建（及调整）模拟组合

　　股票策略组借鉴ＵＢＳ Ｇｌｏｂａｌ ＡＭ（瑞士银行环球资产管理公司）全球股票研究经验，评估股票投资价值，考量分析师最有价值的研究成果，在充分评估风险的基础上，构建（及调整）股票模拟组合。

　　（４）风险管理与归因分析

　　在形成可执行组合之前，模拟组合需经风险考量和风险调整。本基金管理人借鉴ＵＢＳ Ｇｌｏｂａｌ ＡＭ（瑞士银行环球资产管理公司）的ＧＲＳ等风险管理系统技术，对模拟组合（事前）和实际投资组合（事后）进行风险评估、绩效与归因分析，从而确定可执行组合以及组合调整策略。

　　３、债券投资管理

　　本基金借鉴ＵＢＳ Ｇｌｏｂａｌ ＡＭ（瑞士银行环球资产管理公司）固定收益组合的管理方法，采取“自上而下”的债券分析方法，确定债券模拟组合，并管理组合风险。

　　（１）评估债券价值

　　债券基本价值评估的主要依据是均衡收益率曲线（Ｅｑｕｉｌｉｂｒｉｕｍ Ｙｉｅｌｄ Ｃｕｒｖｅｓ）。

　　均衡收益率曲线是所有相关的风险都得到补偿时，收益率曲线的合理位置。风险补偿包括四个方面：资金的时间价值（补偿）、通货膨胀补偿、期限补偿、流动性及信用风险补偿。

　　本基金基于均衡收益率曲线，计算不同债券资产类别、不同剩余期限配置的预期超额回报，并对预期超额回报进行排序，得到投资评级。

　　（２）选择投资策略

　　债券投资策略主要包括：久期策略、收益率曲线策略、类别选择策略和个券选择策略。在不同时期，以上策略对组合收益和风险的贡献不尽相同，具体采用何种策略，取决于债券组合允许的风险程度。

　　（３）构建（及调整）债券组合

　　债券策略组将借鉴ＵＢＳ Ｇｌｏｂａｌ ＡＭ（瑞士银行环球资产管理公司）债券研究方法，凭借各成员债券投资管理经验，评估债券价格与内在价值偏离幅度是否可靠，据此构建债券模拟组合。

　　债券策略组每周开会讨论及调整债券模拟组合，买入低估债券，卖出高估债券。同时从风险管理的角度，评估调整对组合久期、类别权重等的影响。

　　（４）风险管理与归因分析

　　本基金管理人借鉴ＵＢＳ Ｇｌｏｂａｌ ＡＭ（瑞士银行环球资产管理公司）的风险管理系统中的全球风险管理系统（ＧＲＳ）方法管理债券组合风险。ＧＲＳ方法关注组合风险来源，包括久期、剩余期限、汇率和信用特征。把组合总体风险分解为市场风险、发行人特定风险和汇率风险等。

　　４、权证投资策略

　　（１）考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素，估计权证合理价值。

　　（２）根据权证合理价值与其市场价格间的差幅即“估值差价（Ｖａｌｕｅ Ｐｒｉｃｅ）”以及权证合理价值对定价参数的敏感性，结合标的股票合理价值考量，决策买入、持有或沽出权证。

　　九、基金的业绩比较基准

　　衡量本基金投资业绩的比较基准（Ｒ）是：

　　Ｒ＝中信标普３００指数×８０％＋中信标普全债指数×２０％

　　本基金属于股票型基金。在实际投资运作中，本基金将维持较高的股票投资比例，即股票资产在基金资产中的占比将以基金股票配置比例范围６０－９５％的中间值，即约８０％为基准，根据股票、债券等类别资产的预期风险与预期收益的综合比较与判断进行调整，为此，综合基金资产配置与市场指数代表性等因素，本基金选用市场代表性较好的中信标普３００指数和中信标普全债指数加权作为本基金的投资业绩评价基准。

　　如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，基金管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后，可以变更业绩比较基准并及时公告。

　　十、基金的风险收益特征

　　本基金为股票型基金，属于高风险、高收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。

　　十一、基金的投资组合报告

　　本投资组合报告所载数据截至２００９年６月３０日，本报告中所列财务数据未经审计。

　　１、基金资产组合情况

　　■

　　２、按行业分类的股票投资组合

　　■

　　３、按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　■

　　４、按债券品种分类的债券投资组合

　　■

　　５、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　■

　　６、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　７、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证资产。

　　８、投资组合报告附注

　　（１）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。

　　（２）基金投资的前十名股票中，均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。

　　（３）其他资产的构成

　　■

　　（４）持有的处于转股期的可转换债券明细。

　　本基金本报告期末未持有可转换债券。

　　（５）前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　■

　　（６）其他需说明的重要事项

　　本基金本期未投资托管行股票、未投资控股股东主承销的证券，未从二级市场主动投资分离交易可转债附送的权证，投资流通受限证券未违反相关法规或本基金管理公司的规定。

　　十二、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　基金净值表现详见下表：

　　国投瑞银成长优选股票型证券投资基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表（截止２００９年６月３０日）

　　■

　　注：上述基金业绩指标不包括持有人认（申）购或交易基金的各项费用（例如基金申购费、基金赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。为增加比较基准与基金业绩的可比性，更合理反应基金的业绩表现，本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。

　　十三、费用概览

　　（一）与基金运作有关的费用

　　１、与基金运作有关的费用列示

　　基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：

　　（１）基金管理人的管理费；

　　（２）基金托管人的托管费；

　　（３）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　（４）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费；

　　（５）基金份额持有人大会费用；

　　（６）基金的证券交易费用；

　　（７）基金的银行汇划费用；

　　（８）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　本基金终止清算时所发生的费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

　　２、与基金运作有关的费用计提方法、计提标准和支付方式

　　（１）基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数

　　Ｈ为每日应计提的基金管理费

　　Ｅ为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　　２、基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的２．５％。年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×２．５％。÷当年天数

　　Ｈ为每日应计提的基金托管费

　　Ｅ为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

　　上述“１、与基金运作有关的费用列示”中第（３）－（７）项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　３、不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　（１）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　（２）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　（３）《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

　　（４）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　４、费用调整

　　基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。

　　调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。

　　基金管理人必须最迟于新的费率实施日前２日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。

　　（二）与基金销售有关的费用

　　１、申购费与赎回费费率

　　（１）本基金的申购费率

　　本基金按申购费交纳时间分为前端申购和后端申购两种模式。目前，后端申购业务仅在本公司直销中心、中国工商银行、中国建设银行办理，如有新增机构，本公司将及时公告。

　　①前端申购费率

　　■

　　②后端申购费率

　　■

　　注：上表中，１年按３６５天计算。

　　申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。投资者选择红利再投资所转成的基金份额不收取申购费用。

　　（２）本基金的赎回费率

　　本基金的赎回费率为：

　　■

　　注：上表中，１年按３６５天计算。

　　赎回费用由基金赎回人承担，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规定的比例下限。

　　２、申购与赎回用的计算

　　（１）申购费用的计算

　　①前端收费模式

　　前端申购费用＝申购金额－申购金额／（１＋前端申购费率）

　　②后端收费模式

　　后端申购费用＝赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率

　　（２）赎回费用的计算

　　赎回费＝赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率

　　３、本基金的转换费用

　　投资者可以选择在本基金和本基金管理人管理的其他基金之间进行转换，转换业务的具体开办时间和转换规则请参见基金管理人届时发布的基金转换公告。

　　（三）基金的税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理方法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对２００９年２月２５日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：

　　１、更新了“重要提示”部分的内容。

　　２、在“三、基金管理人”部分

　　（１）更新了基金管理人法定代表人、董事、高级管理人员基本情况的介绍

　　（２）更新了基金经理

　　（３）更新了公司投资决策委员会成员名单。

　　３、在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人托管业务的经营情况的相关内容。

　　４、在“五、相关服务机构”部分，增加了新增代销机构的概况，原销售机构的联系电话也略有变动，请仔细阅读相关章节。

　　５、在“九、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。

　　６、在“十一、基金的业绩”部分，说明了基金合同生效以来的投资业绩。

　　７、在“二十二、对基金份额持有人的服务”部分，更新了基金的服务内容。

　　８、在“二十三、其他应披露事项”部分，更新披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。

　　上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录国投瑞银基金管理有限公司网站ｗｗｗ．ｕｂｓｓｄｉｃ．ｃｏｍ。

　　国投瑞银基金管理有限公司

　　２００９年８月２５日

　　基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司

　　基金托管人：中国工商银行股份有限公司

（来源：上海证券报)