基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
送出日期：2009年08月26日
§1重要提示及目录

1.1重要提示
基金管理人招商基金管理有限公司的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。

本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年08月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2009年01月01日起至06月30日止。
1.2目录
§1重要提示及目录 1
1.1重要提示 1
1.2目录 2
§2 基金简介 4
2.1基金基本情况 4
2.2基金产品说明 4
2.3基金管理人和基金托管人 5
2.4信息披露方式 5
§3主要财务指标和基金净值表现 6
3.1主要会计数据和财务指标 6
3.2基金净值表现 6
§4管理人报告 8
4.1基金管理人及基金经理情况 8
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 10
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 10
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 10
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 12
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 13
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 13
§5托管人报告 15
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 15
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 15
5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 15
§6 半年度财务会计报告（未经审计） 16
6.1资产负债表 16
6.2利润表 17
6.3所有者权益（基金净值）变动表 18
6.4报表附注 19
§7投资组合报告 24
7.1期末基金资产组合情况 24
7.2期末按行业分类的股票投资组合 24
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 25
7.4报告期内股票投资组合的重大变动 25
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合 28
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 29
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 29
7.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 29
7.9投资组合报告附注 29
§8基金份额持有人信息 31
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 31
8.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 31
§9开放式基金份额变动 31
§10重大事件揭示 32
10.1基金份额持有人大会决议 32
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 32
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 32
10.4基金投资策略的改变 32
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况 32
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 32
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 32

§2 基金简介
2.1基金基本情况
基金简称 招商安泰股票
交易代码 217001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2003年04月28日
报告期末基金份额总额 1,316,533,555.37份
基金合同存续期 不定期

2.2基金产品说明
投资目标 追求长期的资本增值。
投资策略 资产配置方面，本基金股票/债券的配置比例相对固定，一般不再做战术性的资产配置，只在操作上保证必要的灵活性。即，考虑到基金管理时实际的操作需要，本基金允许股票/债券配置比例以基准比例为中心在适当的范围内进行调整。股票投资方面，强调将定量的股票筛选和定性的公司研究有机结合，并实时应用行业评估方法和风险控制手段进行组合调整。其中，公司研究是整个股票投资流程的核心。通过研究，得出对公司盈利成长潜力和合理价值水平的评价，从而发掘出价值被市场低估并具有良好现金流成长性的股票。债券投资方面，采用主动的投资管理，获得与风险相匹配的收益率，同时保证组合的流动性满足正常的现金流需要。
业绩比较基准 75％×上证180指数＋20％×中信标普国债指数＋5％×同业存款利率
风险收益特征 相对而言，在本系列基金中，本基金短期本金安全性较低，当期收益不稳定，长期资本增值较高，总体投资风险较高。

2.3基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 招商基金管理有限公司 招商银行股份有限公司
信息披露负责人 姓名 吴武泽 张燕
联系电话 0755－83196666 0755-83199084
电子邮箱 cmf@cmfchina.com yan_zhang@cmbchina.com
客户服务电话 400-887-9555 95555
传真 0755－83196405 0755-83195201

2.4信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.cmfchina.com
基金半年度报告备置地点 招商基金管理有限公司 招商银行股份有限公司资产托管部



§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1期间数据和指标 报告期（2009年01月01日-2009年06月30日）
本期已实现收益 228,361,115.64
本期利润 341,508,803.69
加权平均基金份额本期利润 0.2009
本期基金份额净值增长率 34.06%
3.1.2期末数据和指标 本期末（2009年06月30日）
期末可供分配基金份额利润 0.4409
期末基金资产净值 1,052,456,969.39
期末基金份额净值 0.7994
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去一个月 8.51% 0.98% 11.54% 0.96% -3.03% 0.02%
过去三个月 15.94% 1.43% 19.89% 1.17% -3.95% 0.26%
过去六个月 34.06% 1.45% 52.72% 1.47% -18.66% -0.02%
过去一年 6.57% 1.60% 12.82% 1.96% -6.25% -0.36%
过去三年 109.02% 1.61% 94.20% 1.83% 14.82% -0.22%
自基金合同生效起至今 257.23% 1.31% 119.92% 1.45% 137.31% -0.14%
注：业绩比较基准收益率＝75％×上证180指数＋20％×中信标普国债指数＋5％×同业存款利率,业绩比较基准在每个交易日实现再平衡。
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


注：招商安泰股票的债券/股票配置范围为：债券20％－30％，股票65％－80％。根据本系列基金合同规定，本基金设立后，投资建仓期为三个月，特殊情况下不超过六个月。本基金于2003年04月28日成立，建仓期结束时相关比例均符合上述规定的要求。
§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会（2002）100号文批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。目前招商基金管理有限公司的股东股权结构为：招商银行股份有限公司持有公司全部股权的33.4%，招商证券股份有限公司持有公司全部股权的33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的33.3%。公司注册资本金为2.1亿元人民币。
截至2009年06月30日，本基金管理人共管理十一只共同基金，具体如下：从2003年04月28日起管理招商安泰系列开放式证券投资基金（含招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金、招商安泰债券基金）；从2004年01月14日起管理招商现金增值开放式证券投资基金；从2004年06月01日起开始管理招商先锋证券投资基金；从2005年11月17日起开始管理招商优质成长股票型证券投资基金（LOF）；从2006年07月11日起开始管理招商安本增利债券型证券投资基金；从2007年03月30日起开始管理招商核心价值混合型证券投资基金；从2008年06月19日起开始管理招商大盘蓝筹股票型证券投资基金；从2008年10月22日起开始管理招商安心收益债券型证券投资基金以及从2009年06月19日起开始管理招商行业领先股票型证券投资基金。

4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
游海 现仅任招商大盘蓝筹股票型证券投资基金的基金经理 2007年01月05日 2009年04月23日 7.00 游海，男，中国国籍，西南交通大学工商管理硕士。曾任职于国信证券有限责任公司研究所及融通基金管理有限公司研究部，从事钢铁及房地产等行业研究员；2006年5月加入招商基金管理有限公司股票投资部，曾任公用事业及能源行业研究员，现任招商大盘蓝筹股票型证券投资基金基金经理。
邓良毅 本基金的基金经理 2009年04月23日 - 14.00 邓良毅，男，1968年生，中国国籍，武汉大学经济学博士。曾任职于中国人民银行深圳分行、深圳证券监督管理办公室（现深圳证监局）任职，从事证券机构及上市公司监管工作；2003年起先后于华林证券有限责任公司、中国建银投资证券有限责任公司及泰信基金管理有限公司任职，从事证券研究及研究管理工作；2009年加入招商基金管理有限公司，现任招商安泰系列开放式证券投资基金基金经理。
郝建国 本基金的基金经理 2008年12月11日 - 9.00 郝建国，男，中国国籍，中山大学经济学硕士。曾任职于长城证券有限责任公司、平安证券有限责任公司及摩根士丹利华鑫基金管理公司，从事行业研究以及投资组合管理工作；2008年4月加入招商基金管理有限公司，曾任专户资产投资部投资经理，现任招商安泰系列开放式证券投资基金基金经理。
汪仪 本基金的基金经理、招商安本增利债券型证券投资基金的基金经理 2008年12月31日 - 5.00 汪仪，男，中国国籍，中南财经政法大学经济学硕士。曾任职于广州市商业银行股份有限公司金融同业部、国投瑞银基金管理有限公司，从事资金管理、资金及债券交易以及固定收益投资研究工作；2007年加入招商基金管理有限公司，曾任固定收益投资部高级研究员，现任招商安泰系列开放式证券投资基金及招商安本增利债券型证券投资基金基金经理。
注：1、本系列基金基金经理的任（离）职日期为公司相关会议做出决定的公告（生效）日期；
2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人员范围的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
基金管理人声明：在本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则的规定以及《招商安泰系列开放式证券投资基金基金合同》等基金法律文件的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围以及投资运作符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
基金管理人（以下简称“公司”）已建立较完善的研究方法和投资决策流程，确保各投资组合享有公平的投资决策机会。公司建立了所有组合适用的投资对象备选库，制定明确的备选库建立、维护程序。公司拥有健全的投资授权制度，明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。公司的相关研究成果向内部所有投资组合开放，在投资研究层面不存在各投资组合间不公平的问题。公司交易部在报告期内，对所有组合的各条指令，均在中央交易员的统一分派下，本着持有人利益最大化的原则执行了公平交易。
4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
报告期内，本基金不存在与其他投资风格相似的组合之间的业绩表现差异超过5%的情况。
4.3.3异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金各项交易均严格按照相关法律法规、基金合同的有关要求执行，未发现重大异常交易行为。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 投资策略
股票市场
2009年上半年，股票市场在两个季度分别呈现出不同的特点：一季度股指走势为震荡反弹，上证指数从年初的1800点最高上涨到2400点，随后又在2月下旬快速下跌至2000点上方，此后到3月末再度涨回2400点；二季度股指走势为单边上扬，其中，自5月中下旬以来完成了从中小盘、题材股向大盘蓝筹股的转换，银行、地产、煤炭等强周期行业成为了领涨板块。在大盘股的推动下，上半年上证指数累计上涨62.6%。分析上半年股市运行特点与宏观环境，可以看出，对于宏观经济见底回升，市场流动性再度充裕的判断，是股票市场出现反转的根本原因。
回顾上半年基金操作，我们严格遵照基金合同的相关约定，按照既定的投资流程进行了规范运作。具体操作上，由于我们年初对市场整体走势过度谨慎，股票组合的持仓结构主要是电力设备、医药、传媒等防守型股票，周期性行业如煤炭、有色、钢铁等的配置严重不足，致使本系列基金一季度收益率低于比较基准。不过进入二季度后，我们转变了思路在资产配置上一直坚持高仓位运作，并在4月份提前布局了煤炭板块，在5月中下旬逐步调整了组合结构，逐步减持了中小盘、题材股，向银行、地产、钢铁等大盘蓝筹股集中，取得了比较好的效果。但在结构调整中步伐不够快，对新能源板块清得较晚，对煤炭板块出得过早，是二季度操作中值得总结和反思的地方。整体上看，基金净值的增速与比较基准的差距正在逐步减小。
债券市场
2009年上半年，在固定资产投资的带动下，宏观经济回暖势头明显。1-5月份固定资产累计投资增速达32.9%，当月投资增速超过38%，为2004年1季度以来新高。受此拉动，工业增加值稳步上升，2009年5月份同比增速上升到8.9%，发电量同比增速在09年6月份首次由负转正，达到3.6%的正增长。PMI在2季度连续3个月在50以上，种种迹象表明经济在强劲复苏。与此相对应，1季度新增信贷合计4.58万亿元，4-5月新增贷款虽有所减缓，但依然保持了较高的增速。
债券市场方面，在1季度债券市场调整较多，受2季度到期债券量较大以及信贷增速放缓带来的资金运用压力影响。4-5月债券市场止跌回升，出现一波“小阳春”行情。收益率曲线在中期品种的带领下出现整体下移。但进入6月中下旬，随着大宗商品价格的上涨，市场对通胀的担忧上升，引发债券市场收益率再次上行。
4.4.2 业绩表现
2009年上半年，招商安泰股票份额净值增长率为34.06%，同期业绩比较基准增长率为52.72%，基金净值表现落后业绩比较基准，幅度为18.66%。主要原因是本基金一季度周期类资产配置较少，二季度结构调整速度不够快，不够坚决。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
股票市场
市场展望：
我们认为2009 年证券市场的环境将好于2008 年，在我国经济明显复苏和流动性继续宽松的条件下，目前市场已经基本显现出了牛市趋势，以金融、地产等强周期行业股票为核心的大盘蓝筹股票将有可能有上佳表现。虽然新股发行和货币政策的微调有可能带来市场的短期调整，但预计不会改变市场走牛的趋势。下半年我们将更为关注国内外宏观经济数据和走势、实体经济是否如预期一样逐步走好、证券市场的估值水平、各行业的盈利变化情况以及证券市场创新等因素，从而更好地把握行情演变的脉络。
投资策略：
基于对市场的判断，本基金的股票组合下半年将继续坚持高仓位，强进攻的配置，超配金融、地产等强周期行业，对于各类主题性板块的投资机会也将给予较高的重视。个股选择方面，将会对业绩稳定增长、预期盈利改观并且符合多个主题的个股进行重点配置。同时，密切关注物价走势和货币政策的走向，当货币政策明显趋紧时会适时改变投资策略。

债券市场
市场展望：
展望2009 年下半年的债券市场，基于目前交织的利空和利好经济数据，和不断变化的通胀形势以及充沛的资金面，债券市场大幅上涨和下跌的机会都不是很大。在下半年，我们将紧密关注经济刺激计划是否能够达到预期效果，以及外围经济走势和通胀变化，在宏观经济和企业盈利好转的时候增配信用产品，挖掘超额收益。
投资策略：
基于对市场的判断，本基金的固定收益组合在下半年将继续保持低久期策略，增加配置部分高票息的企业债券，以提高组合静态收益，同时关注经济形势的变化。



4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金的估值业务严格按照相关的法律法规、基金合同以及《招商基金管理有限公司基金估值委员会管理制度》进行。基金核算部负责日常的基金资产的估值业务，执行基金估值政策。另外，公司设立由股票投资部、专户资产投资部、固定收益投资部、研究部 、风险管理部、基金核算部、法律合规部负责人和基金经理代表组成的估值委员会。公司估值委员会的相关成员均具备相应的专业胜任能力和相关工作经历。公司估值委员会主要负责制定、修订和完善基金估值政策和程序，定期评价现有估值政策和程序的适用性及对估值程序执行情况进行监督。
股票投资部、专户资产投资部、固定收益投资部、研究部和基金核算部共同负责关注相关投资品种的动态，评判基金持有的投资品种是否处于不活跃的交易状态或者最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，从而确定估值日需要进行估值测算或者调整的投资品种；股票投资部、专户资产投资部和固定收益投资部定期审核公允价值的确认和计量；研究部提出合理的数量分析模型对需要进行估值测算或者调整的投资品种进行公允价值定价与计量并定期对估值政策和程序进行评价，以保证其持续适用；基金核算部定期审核估值政策和程序的一致性，并负责与托管行沟通估值调整事项；风险管理部负责估值委员会工作流程中的风险控制；法律合规部负责日常的基金估值调整结果的事后复核监督工作；法律合规部与基金核算部共同负责估值调整事项的信息披露工作。
基金经理代表向估值委员会提供估值参考信息，参与估值政策讨论；对需采用特别估值程序的证券，基金及时启动特别估值程序，由公司估值委员会集体讨论议定特别估值方案并与托管行沟通后由基金核算部具体执行。
本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。截止报告期末本基金管理人未与任何外部估值定价服务机构签约。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金基金合同及最新的招募说明书约定“基金每次收益分配比例不低于当期已实现净收益的50％”。
本基金本报告期内已实现收益为228,361,115.64元，期末可供分配利润为580,401,153.47元。本基金已实现尚未分配的可供分配收益部分，将严格按照基金合同的约定,在本年下半年或往后年度中视投资组合情况适时向投资者予以分配。

§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
托管人声明，在本报告期内，基金托管人-招商银行股份有限公司不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内基金管理人在投资运作、基金资产净值的计算、利润分配、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本半年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、利润分配、投资组合报告等内容真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


招商银行股份有限公司
资产托管部
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：招商安泰股票证券投资基金
报告截止日：2009年06月30日
单位：人民币元
资产 本期末 2009年06月30日 上年度末 2008年12月31日
资产：
银行存款 112,400,018.65 105,076,883.41
结算备付金 5,684,323.19 4,850,669.35
存出保证金 1,677,590.37 1,260,000.00
交易性金融资产 924,247,615.08 945,202,692.29
其中：股票投资 706,848,145.08 700,565,136.69
债券投资 217,399,470.00 244,637,555.60
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 13,983,650.00 -
应收利息 3,716,597.95 4,308,553.54
应收股利 73,052.28 -
应收申购款 602,954.18 134,751.03
其他资产 - -
资产总计 1,062,385,801.70 1,060,833,549.62
负债和所有者权益 本期末 2009年06月30日 上年度末 2008年12月31日
负债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - 1,284,287.43
应付赎回款 4,832,922.88 325,523.01
应付管理人报酬 1,478,327.62 1,380,582.81
应付托管费 246,387.95 230,097.12
应付销售服务费 - -
应付交易费用 2,768,259.58 2,939,657.04
应交税费 - -
应付利息 - -
其他负债 602,934.28 563,710.69
负债合计 9,928,832.31 6,723,858.10
所有者权益： 　
实收基金 472,055,815.92 633,812,497.52
未分配利润 580,401,153.47 420,297,194.00
所有者权益合计 1,052,456,969.39 1,054,109,691.52
负债和所有者权益总计 1,062,385,801.70 1,060,833,549.62
注：报告截止日2009年06月30日，基金份额净值0.7994 元，基金份额总额1,316,533,555.37 份。
6.2利润表
会计主体：招商安泰股票证券投资基金
本报告期：2009年01月01日至2009年06月30日
单位：人民币元
项目 本期 2009年01月01日至2009年06月30日 上年度可比期间 2008年01月01日至2008年06月30日
一、收入 362,313,020.50 -596,193,589.66
1.利息收入 5,303,779.65 7,724,652.21
其中：存款利息收入 238,905.59 990,345.31
债券利息收入 5,064,874.06 6,712,579.98
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - 21,726.92
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 243,767,933.56 -235,868,155.61
其中：股票投资收益 241,100,668.35 -240,407,876.11
债券投资收益 -3,546,442.47 -2,799,906.17
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 - 1,827,494.74
股利收益 6,213,707.68 5,512,131.93
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 113,147,688.05 -368,353,942.36
4.其他收入（损失以“-”号填列） 93,619.24 303,856.10
二、费用（以“-”号填列） -20,804,216.81 -32,888,218.28
1．管理人报酬 -8,701,590.74 -13,652,028.21
2．托管费 -1,450,265.03 -2,275,338.03
3．销售服务费 - -
4．交易费用 -10,524,846.44 -14,934,010.79
5．利息支出 -26,828.30 -1,926,038.32
其中：卖出回购金融资产支出 -26,828.30 -1,926,038.32
6．其他费用 -100,686.30 -100,802.93
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 341,508,803.69 -629,081,807.94
所得税费用（以“-”号填列） - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 341,508,803.69 -629,081,807.94
6.3所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：招商安泰股票证券投资基金
本报告期：2009年01月01日至2009年06月30日
单位：人民币元
项目 本期 2009年01月01日至2009年06月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 633,812,497.52 420,297,194.00 1,054,109,691.52
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 341,508,803.69 341,508,803.69
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） -161,756,681.60 -181,404,844.22 -343,161,525.82
其中：1.基金申购款 44,568,267.83 41,712,947.75 86,281,215.58
2.基金赎回款（以“-”号填列） -206,324,949.43 -223,117,791.97 -429,442,741.40
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - -
五、期末所有者权益（基金净值） 472,055,815.92 580,401,153.47 1,052,456,969.39
项目 上年度可比期间 2008年01月01日至2008年06月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 679,248,446.83 1,348,328,860.66 2,027,577,307.49
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - -629,081,807.94 -629,081,807.94
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） -32,788,769.56 -13,317,755.03 -46,106,524.59
其中：1.基金申购款 225,802,024.84 395,271,798.24 621,073,823.08
2.基金赎回款（以“-”号填列） -258,590,794.40 -408,589,553.27 -667,180,347.67
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - -
五、期末所有者权益（基金净值） 646,459,677.27 705,929,297.69 1,352,388,974.96

6.4报表附注
6.4.1基金基本情况
招商安泰股票证券投资基金(以下简称“本基金”)系由基金管理人招商基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规的规定，经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2003]35号文批准公开募集。本基金为契约型开放式基金，存续期限为不定期，首次设立募集基金份额为1,029,504,423.81份，经德勤华永会计师事务所有限公司验证，并出具了编号为德师报(验)字(03)第024号验资报告。《招商安泰系列开放式证券投资基金基金合同》于2003年04月28日正式生效。本基金因自2007年07月01日起执行财政部于2006年02月15日颁布的企业会计准则及相关规定(以下简称“企业会计准则”)，于2007年09月28日公告了修改后的基金合同(以下简称“修改后的基金合同”)。本基金的管理人为招商基金管理有限公司，托管人为招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)。
根据《招商基金管理有限公司关于招商安泰股票基金份额拆分比例的公告》，本基金的基金管理人于2007年12月04日对本基金进行基金份额拆分。根据拆分前基金份额净值和公告的基金份额拆分比例计算公式，基金份额拆分比例为1：2.788955428(保留到小数点后9位)，拆分后基金份额净值为人民币1.0000元。本基金注册登记机构于2007年12月05日对各基金份额持有人经重新计算的基金份额进行了变更登记。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、修改后的基金合同及最新公布的《招商安泰系列证券投资基金更新的招募说明书》的有关规定，本基金的投资范围为股票、债券以及中国证监会批准的其它投资品种。股票投资范围为所有在国内依法发行的，具有良好流动性的A股。债券投资的主要品种包括国债、金融债、公司债与可转换债等。基金的投资组合为：股票投资占基金资产的比例为65%至80%，债券投资占基金资产的比例为20%至30%。本基金的业绩比较基准采用：75%×上证180指数＋20%×中信标普国债指数＋5%×同业存款利率。
6.4.2会计报表的编制基础
本基金执行企业会计准则、修改后的基金合同及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定。
6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定的要求，真实、完整地反映了本基金2009年06月30日的财务状况以及2009年01月01日至2009年06月30日的经营成果和基金净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 会计差错更正的说明
本期本基金无需说明的重大会计差错更正。
6.4.6税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102号文《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2005]107号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2007]84号《关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》、财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、2008年04月23日发布的《上海、深圳证券交易所关于做好交易相关系统印花税率参数调整的通知 》、2008年09月18日发布的《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
1、 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不缴纳营业税。
2、 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。
3、 对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按50%计算应纳税所得额。
4、 对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税，暂不缴纳企业所得税。
5、 对于基金从事A股买卖，2007年05月30日之前按0.1％的税率，自2007年05月30日起至2008年04月23日止按0.3%的税率由交易双方各自缴纳证券(股票)交易印花税；自2008年04月24日起至2008年09月18日止按0.1%的税率由交易双方各自缴纳证券(股票)交易印花税；自2008年09月19日起，由出让方按0.1%的税率缴纳证券(股票)交易印花税，受让方不再缴纳印花税。
6、 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价，暂免予缴纳印花税、企业所得税和个人所得税。

6.4.7关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
招商基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构、基金注册登记机构
招商银行 基金托管人、基金管理人的股东、基金代销机构
招商证券股份有限公司(以下简称"招商证券") 基金管理人的股东、基金代销机构

6.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称 本期 2009年01月01日至 2009年06月30日 上年度可比期间 2008年01月01日至 2008年06月30日
成交金额 占当期股票 成交总额的比例 成交金额 占当期股票 成交总额的比例
招商证券 1,258,866,142.88 18.62% 389,142,710.13 8.58%

6.4.8.1.2 权证交易

本基金本期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.3债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称 本期 2009年01月01日至 2009年06月30日 上年度可比期间 2008年01月01日至 2008年06月30日
成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券 成交总额的比例
招商证券 3,018,300.00 11.87% - <>

6.4.8.1.4债券回购交易

本基金本期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.8.1.5应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称 本期 2009年01月01日至2009年06月30日
当期 佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例
招商证券 1,070,031.14 18.88% 1,070,031.14 38.68%
关联方名称 上年度可比期间 2008年01月01日至2008年06月30日
当期 佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例
招商证券 328,352.02 8.64% 72,096.54 4.19%
注：1、本基金与关联方的所有交易均是在正常业务中按照一般商业条款订立。
2、基金对该类交易的佣金的计算方式是按合同约定的佣金率计算。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.8.2关联方报酬
6.4.8.2.1基金管理费
单位：人民币元
项目 本期 2009年01月01日至2009年06月30日 上年度可比期间 2008年01月01日至2008年06月30日
当期应支付的管理费 8,701,590.74 13,652,028.21
其中：当期已支付 7,223,263.12 11,884,929.76
期末未支付 1,478,327.62 1,767,098.45
注：支付基金管理人招商基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值′1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值′1.50%?365
6.4.8.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目 本期 2009年01月01日至2009年06月30日 上年度可比期间 2008年01月01日至2008年06月30日
当期应支付的托管费 1,450,265.03 2,275,338.03
其中：当期已支付 1,203,877.08 1,980,821.65
期末未支付 246,387.95 294,516.38
注：支付基金托管人招商银行的基金托管费按前一日基金资产净值′0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值′0.25%?365

6.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本期及上年度可比期间不存在与关联方进行的银行间同业市场的债券(含回购)交易。

6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。

6.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方 名称 本期 2009年01月01日至2009年06月30日 上年度可比期间 2008年01月01日至2008年06月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
招商银行 112,400,018.65 198,211.24 102,342,903.08 930,114.07
6.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本期及上年度可比期间无需要披露的在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.9期末（2009年06月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而持有的流通受限证券。
6.4.9.2期末持有的暂时停牌股票
金额单位：人民币元
股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因 期末估值单价 复牌日期 复牌开盘单价 数量（股） 期末 成本总额 期末 估值总额
000792 盐湖钾肥 2009-06-26 重大资产重组 55.14 2009-07-27 60.65 246,000 12,290,683.49 13,564,440.00

6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末持有的债券中无因从事银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末持有的债券中无因从事证券交易所债券正回购交易而抵押的债券。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。

§7投资组合报告
7.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 706,848,145.08 66.53
其中：股票 706,848,145.08 66.53
2 固定收益投资 217,399,470.00 20.46
其中：债券 217,399,470.00 20.46
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 118,084,341.84 11.12
6 其他资产 20,053,844.78 1.89
7 合计 1,062,385,801.70 100.00

7.2期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 252,154,804.06 23.96
C0 食品、饮料 - -
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 25,581,180.00 2.43
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 142,943,843.88 13.58
C7 机械、设备、仪表 69,465,603.94 6.60
C8 医药、生物制品 14,164,176.24 1.35
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 - -
H 批发和零售贸易 13,016,700.00 1.24
I 金融、保险业 234,648,029.53 22.30
J 房地产业 192,733,011.49 18.31
K 社会服务业 14,295,600.00 1.36
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 706,848,145.08 67.16

7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 600000 浦发银行 4,000,513 92,091,809.26 8.75
2 600048 保利地产 2,353,658 65,643,521.62 6.24
3 000002 万 科Ａ 4,503,000 57,413,250.00 5.46
4 601166 兴业银行 1,247,949 46,311,387.39 4.40
5 600325 华发股份 1,774,800 40,092,732.00 3.81
6 000898 鞍钢股份 2,995,914 39,516,105.66 3.75
7 600015 华夏银行 2,400,000 30,072,000.00 2.86
8 000831 关铝股份 3,538,951 28,099,270.94 2.67
9 600016 民生银行 3,252,967 25,763,498.64 2.45
10 600169 太原重工 1,439,870 19,769,415.10 1.88
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于招商基金管理公司网站www.cmfchina.com 的半年度报告正文。
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)
1 600000 浦发银行 135,461,452.77 12.85
2 601857 中国石油 91,304,895.37 8.66
3 000983 西山煤电 90,380,711.55 8.57
4 600048 保利地产 87,326,822.02 8.28
5 600050 中国联通 66,504,772.42 6.31
6 000629 攀钢钢钒 65,082,187.62 6.17
7 600030 中信证券 64,751,210.25 6.14
8 000002 万 科Ａ 63,563,684.42 6.03
9 600111 包钢稀土 58,291,084.15 5.53
10 601398 工商银行 51,694,378.66 4.90
11 600005 武钢股份 48,234,061.51 4.58
12 000623 吉林敖东 47,363,829.75 4.49
13 600015 华夏银行 45,669,150.11 4.33
14 600550 天威保变 44,713,663.34 4.24
15 600325 华发股份 43,486,011.05 4.13
16 601166 兴业银行 41,982,218.76 3.98
17 000898 鞍钢股份 40,691,861.02 3.86
18 000768 西飞国际 38,580,654.58 3.66
19 601939 建设银行 38,478,251.64 3.65
20 600519 贵州茅台 37,176,370.86 3.53
21 000895 双汇发展 36,978,623.86 3.51
22 601088 中国神华 36,244,171.36 3.44
23 600016 民生银行 35,537,379.60 3.37
24 600895 张江高科 35,116,176.10 3.33
25 000717 韶钢松山 34,625,714.77 3.28
26 601601 中国太保 34,113,600.01 3.24
27 600638 新黄浦 32,936,853.21 3.12
28 600635 大众公用 31,881,811.65 3.02
29 601919 中国远洋 30,446,831.06 2.89
30 600031 三一重工 30,441,448.68 2.89
31 600219 南山铝业 30,186,585.54 2.86
32 601918 国投新集 30,097,082.07 2.86
33 600096 云天化 29,908,835.57 2.84
34 601808 中海油服 29,706,067.37 2.82
35 000878 云南铜业 29,121,183.56 2.76
36 000059 辽通化工 28,711,968.78 2.72
37 601318 中国平安 28,696,964.43 2.72
38 600118 中国卫星 27,582,502.55 2.62
39 600739 辽宁成大 25,774,382.41 2.45
40 000831 关铝股份 25,284,247.12 2.40
41 600395 盘江股份 25,122,846.87 2.38
42 600581 八一钢铁 24,912,819.10 2.36
43 600269 赣粤高速 24,225,145.97 2.30
44 000839 中信国安 23,956,362.57 2.27
45 600435 中兵光电 23,862,494.45 2.26
46 000538 云南白药 22,790,492.95 2.16
注：1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票；
2、“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)
1 000983 西山煤电 107,995,953.92 10.25
2 600000 浦发银行 102,290,948.15 9.70
3 601857 中国石油 90,632,176.34 8.60
4 601398 工商银行 87,069,728.68 8.26
5 600030 中信证券 67,726,453.22 6.42
6 000629 攀钢钢钒 65,746,249.58 6.24
7 600048 保利地产 65,176,205.78 6.18
8 600050 中国联通 64,131,310.65 6.08
9 600089 特变电工 63,840,460.01 6.06
10 600900 长江电力 61,850,943.95 5.87
11 600111 包钢稀土 57,450,762.58 5.45
12 600395 盘江股份 54,211,805.43 5.14
13 600005 武钢股份 50,294,412.97 4.77
14 601601 中国太保 50,187,005.36 4.76
15 601318 中国平安 48,999,594.80 4.65
16 600016 民生银行 46,484,439.33 4.41
17 600519 贵州茅台 46,365,040.99 4.40
18 000895 双汇发展 43,712,745.91 4.15
19 600550 天威保变 43,467,226.59 4.12
20 000768 西飞国际 42,453,885.19 4.03
21 600739 辽宁成大 40,539,942.01 3.85
22 601939 建设银行 40,324,923.14 3.83
23 601088 中国神华 40,280,365.70 3.82
24 000027 深圳能源 40,164,018.88 3.81
25 000623 吉林敖东 40,036,741.65 3.80
26 600635 大众公用 37,922,364.36 3.60
27 600271 航天信息 37,828,805.32 3.59
28 000400 许继电气 37,684,561.05 3.58
29 000717 韶钢松山 36,228,970.88 3.44
30 600895 张江高科 35,789,892.19 3.40
31 000538 云南白药 32,618,214.59 3.09
32 601918 国投新集 32,045,569.62 3.04
33 000063 中兴通讯 31,750,868.03 3.01
34 601808 中海油服 31,747,908.91 3.01
35 601919 中国远洋 30,855,132.05 2.93
36 600118 中国卫星 29,686,660.15 2.82
37 600329 中新药业 29,108,020.81 2.76
38 000839 中信国安 29,074,858.45 2.76
39 000059 辽通化工 28,809,102.70 2.73
40 000878 云南铜业 28,504,160.82 2.70
41 000028 一致药业 28,261,285.15 2.68
42 600880 博瑞传播 27,565,866.78 2.62
43 600581 八一钢铁 27,165,271.10 2.58
44 002244 滨江集团 26,854,369.86 2.55
45 600449 赛马实业 26,620,073.60 2.53
46 600269 赣粤高速 26,187,016.67 2.48
47 600096 云天化 25,633,321.09 2.43
48 600546 中油化建 24,969,452.27 2.37
49 600031 三一重工 23,633,322.71 2.24
50 600348 国阳新能 22,863,168.30 2.17
51 600435 中兵光电 22,700,907.24 2.15
52 600406 国电南瑞 22,599,027.54 2.14
53 000917 电广传媒 22,010,370.69 2.09
54 000630 铜陵有色 21,085,892.32 2.00
注：1、卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票；
2、“卖出金额”卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。


7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 3,204,866,435.02
卖出股票收入（成交）总额 3,557,698,386.37
注：1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票，卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票；
2、“买入股票成本（成交）总额”、“卖出股票收入（成交）总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.5期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 55,988,470.00 5.32
2 央行票据 161,411,000.00 15.34
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 217,399,470.00 20.66

7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 0801065 08央行票据65 500,000 52,615,000.00 5.00
2 0801101 08央票101 500,000 48,295,000.00 4.59
3 0801044 08央行票据44 300,000 31,485,000.00 2.99
4 010004 20国债⑷ 285,340 29,047,612.00 2.76
5 0801106 08央票106 300,000 29,016,000.00 2.76

7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9投资组合报告附注
7.9.1声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.9.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本公司从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
7.9.3其他资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,677,590.37
2 应收证券清算款 13,983,650.00
3 应收股利 73,052.28
4 应收利息 3,716,597.95
5 应收申购款 602,954.18
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 20,053,844.78
7.9.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期内的可转换债券。
7.9.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§8基金份额持有人信息
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例
51,069 25,779.51 175,572,633.80 13.34% 1,140,960,921.57 86.66%

8.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 142,777.89 0.0108%

§9开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2003年04月28日）基金份额总额 1,029,504,423.81
报告期期初基金份额总额 1,767,674,309.19
报告期期间总申购份额 124,298,649.01
报告期期间总赎回份额 -575,439,402.83
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） -
报告期期末基金份额总额 1,316,533,555.37
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。




§10重大事件揭示
10.1基金份额持有人大会决议
本报告期没有举行基金份额持有人大会。
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门发生如下重大变动：
根据本基金管理人2009年04月23日的公告，经招商基金管理有限公司总经理办公会2009年第七次会议审议通过，聘任邓良毅先生为招商安泰系列开放式证券投资基金的基金经理，游海先生不再担任招商安泰系列开放式证券投资基金的基金经理。
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期未涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4基金投资策略的改变
本报告期本基金投资策略未作改变。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期本基金聘用的会计师事务所无变化。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期基金管理人及其高级管理人员没有受监管部门稽查或处罚的情形；本报告期基金托管人的基金托管业务及其高管人员没有受监管部门稽查或处罚的情形。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况金额单位：人民币元
券商名称 交易单元数量 股票交易 债券交易 债券回购交易 权证交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额 占当期股票成交总额的比例 成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购成交总额的比例 成交金额 占当期权证成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例 -
招商证券股份有限公司 2 1,258,866,142.88 18.62% 3,018,300.00 11.87% - - - - 1,070,031.14 18.88% -
中国国际金融有限公司 1 691,221,294.10 10.22% 3,258,207.79 12.81% - - - - 587,532.58 10.37% -
海通证券股份有限公司 1 1,160,163,214.93 17.16% - - - - - - 942,642.64 16.63% -
中信建投证券有限责任公司 1 1,026,379,912.56 15.18% 10,155,024.50 39.93% - - - - 872,414.61 15.39% -
中银国际证券有限公司 2 565,614,183.14 8.36% - - - - - - 459,568.08 8.11% -
国金证券有限责任公司 1 431,465,474.64 6.38% - - - - - - 350,571.13 6.19% -
平安证券股份有限公司 1 - - - - - - - - - - -
华林证券有限责任公司 1 1,628,854,599.14 24.09% 9,003,023.50 35.40% - - - - 1,384,520.24 24.43% -
兴业证券股份有限公司 1 - - - - - - - - - - -
国泰君安证券股份有限公司 1 - - - - - - - - - - -
中信证券股份有限公司 1 - - - - - - - - - - -
注：基金交易佣金根据券商季度综合评分结果给与分配，券商综合评分根据研究报告质量、路演质量、联合调研质量以及销售服务质量打分，从多家服务券商中选取符合法律规范经营的综合能力靠前的券商给与佣金分配，季度评分和佣金分配分别由专人负责。
招商基金管理有限公司
2009年08月26日

（来源：上海证券报)

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