交银施罗德趋势优先股票证券投资基金（更新）招募说明书摘要

　　（上接A26版）

　　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

　　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　6、本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7、本基 金本报告期末未持有权证。

　　8、投资组合报告附注

　　（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。

　　（2）本基金投资的前十名股票中，没有超出《基金合同》规定的备选股票库之外的股票。

　　（3）其他资产构成

　　（4）本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　（5）本基金本报告期末持有的前十名股票中存在流通受限情况说明

　　（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分：

　　a、交银施罗德基金管理有限公司期末持有本基金份额20,001,800.00份，占本基金期末总份额的0.97%。报告期内未发生申购、赎回。

　　b、由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　十二、基金的业绩

　　基金业绩截止日为2012年9月30日，所载财务数据未经审计师审计。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　交银施罗德趋势优先股票证券投资基金

　　份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

　　（2010年12月22日至2012年9月30日）

　　注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至建仓期结束及2012年9月30日，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。

　　十三、基金的费用与税收

　　（一）基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

　　5、基金份额持有人大会费用；

　　6、基金的证券交易费用；

　　7、基金的银行汇划费用；

　　8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、与基金运作有关的费用

　　（1）基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H＝E×年管理费率÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

　　（2）基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H＝E×年托管费率÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

　　（3）上述一、基金费用的种类中第3－8项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　2、与基金销售有关的费用

　　（1）申购费用

　　本基金提供两种申购费用的支付模式。投资者可以选择前端收费模式，即在申购时支付申购费用；也可以选择后端收费模式，即在赎回时才支付相应的申购费用，该费用随基金份额的持有时间递减。场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模式，场内申购目前只支持前端收费模式。

　　本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

　　投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。

　　本基金的申购费率如下：

　　因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。

　　（2）申购份额的计算

　　场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模式，场内申购目前只支持前端收费模式。

　　前端收费模式：

　　申购总金额=申请总金额

　　净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）

　　（注：对于适用固定金额申购费用的申购，净申购金额＝申购总金额－固定申购费金额）

　　申购费用=申购总金额-净申购金额

　　（注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额）

　　申购份额=（申购总金额-申购费用）/ T日基金份额净值

　　场内申购金额的有效份额保留到整数位，剩余部分对应申购资金返还投资者。

　　对应返还申购金额=净申购金额-取整数位后确认的申购份额×T日基金份额净值

　　例一：某投资者投资40,000元申购本基金（非网上交易），假设申购当日基金份额净值为1.040元，如果其选择前端收费方式，申购费率为1.5%，则其可得到的申购份额为：

　　申购总金额＝40,000元

　　净申购金额=40,000/（1+1.5%）=39,408.87元

　　申购费用=40,000-39,408.87=591.13元

　　申购份额=（40,000-591.13）/1.040=37,893.14份

　　如果投资者是场内申购，申购份额为37,893份，则：

　　对应返还申购金额=39,408.87-37,893×1.040=0.15元

　　即其余0.14份对应金额0.15元返回给投资者。如果投资者是场外申购，申购份额为37,893.14份。

　　后端收费模式：

　　申购总金额=申请总金额

　　申购份额＝申购总金额/T日基金份额净值

　　当投资者提出赎回时，后端认购费用的计算方法为：

　　后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率

　　例二：某投资者投资40,000元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.040元，如果其选择后端收费方式，则其可得到的申购份额为：

　　申购份额 ＝ 40,000 / 1.040 ＝ 38,461.54份

　　即：投资者投资40,000元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.040元，则可得到38,461.54份基金份额，但其在赎回时需根据其持有时间按对应的后端申购费率交纳后端申购费用。

　　（3）赎回费用

　　赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的25%归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

　　本基金的赎回费率如下：

　　基金管理人可以根据法律法规规定及《基金合同》调整申购费率和赎回费率，最新的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。费率如发生变更，基金管理人最迟应于新的费率开始实施3个工作日前在指定媒体上公告。

　　（4）赎回金额的计算

　　赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元，计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五入。

　　如果投资者在认（申）购时选择交纳前端认（申）购费用，则赎回金额的计算方法如下：

　　赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率

　　赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用

　　例一：某投资者赎回通过前端认购（申购）持有的10,000份基金份额，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.016元，则其可得到的赎回金额为：

　　赎回费用 = 10,000×1.016×0.5% ＝ 50.80元

　　赎回金额 = 10,000×1.016-50.80 ＝ 10,109.20元

　　即：投资者赎回本基金10,000份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是1.016元，则其可得到的赎回金额为10,109.20元。

　　如果投资者在认（申）购时选择交纳后端认（申）购费用，则赎回金额的计算方法如下：

　　赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值

　　后端认（申）购费用＝赎回份额×认（申）购日基金份额净值×后端认（申）购费率

　　赎回费用＝赎回总额×赎回费率

　　赎回金额＝赎回总额－后端认（申）购费用－赎回费用

　　例二：某投资者赎回通过后端认购持有的10,000份基金份额，对应的后端认购费率为1.6%，赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.016元，则其可得到的赎回金额为：

　　后端认购费用 = 10,000×1.00×1.6% = 160.00元

　　赎回费用 = 10,000×1.016×0.5% ＝ 50.80元

　　赎回金额 = 10,000×1.016-160.00-50.80 ＝ 9,949.20元

　　即：投资者赎回通过后端认购所得本基金10,000份基金份额，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.016元，投资者对应的后端认购费率是1.6%，认购时的基金份额初始面值为1.00元，则其可得到的赎回金额为9,949.20元。

　　例三：某投资者赎回通过后端申购持有的10,000份基金份额，对应的后端申购费率是1.8%，赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.016元，申购时的基金份额净值为1.010元，则其可得到的赎回金额为：

　　赎回总额=10,000×1.016=10,160元

　　后端申购费用=10,000×1.010×1.8%=181.80元

　　赎回费用=10,16×0.5%=50.80元

　　赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40元

　　即：投资者赎回本基金10,000份基金份额，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.016元，投资者对应的后端申购费率是1.8%，申购时的基金净值为1.010元，则其可得到的赎回金额为9,927.40元。

　　（5）转换费

　　1）每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购，基金转换费用相应由转出基金的赎回费用及转出与转入基金的申购补差费用构成。

　　2）转出基金的赎回费用

　　转出交银货币、交银增利C类基金份额或交银双利C类基金份额不收取赎回费用；转出交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银行业、交银先锋、交银治理、交银主题、交银趋势、交银制造、交银价值、交银荣安保本、交银核心、交银等权、交银增利A类、B类基金份额和交银双利A类、B类基金份额收取赎回费用，赎回费用的25%归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费，上述转出基金的赎回费率具体如下：

　　3）前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用

　　从无申购费用的交银货币、交银增利C类基金份额和交银双利C类基金份额或前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金转换，收取申购补差费用；从前端申购费用高的基金向前端申购费用低的基金或无申购费用的交银货币、交银增利C类基金份额和交银双利C类基金份额转换，不收取申购补差费用。申购补差费用原则上按照转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购费率差额进行补差，转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认金额分档，并随着转出确认金额递减。前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费率具体如下：

　　同一基金的A类、C类基金份额之间不可转换。

　　4）后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用

　　从无申购费用的交银货币、交银增利C类基金份额和交银双利C类基金份额或后端申购费用低的基金向后端申购费用高的基金转换，不收取后端申购补差费用，但转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入基金的后端申购费；从后端申购费用高的基金向后端申购费用低的基金或无申购费用的交银货币、交银增利C类基金份额和交银双利C类基金份额转换，收取后端申购补差费用，且转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入基金的后端申购费。后端申购补差费用按照转出份额持有时间对应分档的转出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费率具体如下：

　　同一基金的B类、C类基金份额之间不可转换。

　　5）“e网行”网上直销的申购补差费率优惠

　　为更好服务投资者，本基金管理人已开通基金网上直销业务，已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本公司网站。目前，投资者可通过e网行办理公司旗下部分基金的转换业务，其中部分转换可享受前端收费模式下转出与转入基金申购补差的费率优惠，转出基金的赎回费用无优惠。

　　网上直销基金转换费率优惠业务仅针对以下范围：

　　①交银货币、交银增利C类基金份额、交银双利C类基金份额转入前端收费模式下的交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、交银制造、交银价值、交银核心，享受转出与转入基金的申购补差费率优惠如下：

　　通过e网行进行上述基金转换单笔转换金额超过200万元（含）的不享受转出与转入基金的申购补差费率优惠，按照日常转出与转入基金的申购补差费率执行。

　　②交银货币、交银增利C类基金份额、交银双利C类基金份额转入前端收费模式下的交银行业，享受转出与转入基金的申购补差费率优惠如下：

　　通过e网行进行上述基金转换单笔转换金额超过500万元（含）的不享受转出与转入基金的申购补差费率优惠，按照日常转出与转入基金的申购补差费率执行。③交银货币、交银增利C类基金份额、交银双利C类基金份额转入前端收费模式下的交银荣安保本、交银等权，享受转出与转入基金的申购补差费率优惠如下：

　　通过e网行进行上述基金转换单笔转换金额超过100万元（含）的不享受转出与转入基金的申购补差费率优惠，按照日常转出与转入基金的申购补差费率执行。

　　④交银货币、交银增利C类基金份额和交银双利C类基金份额转入交银双利A类基金份额和交银增利A类基金份额，享受转出与转入基金的申购补差费率优惠如下：

　　同一基金的A类、C类基金份额之间不可转换。

　　通过e网行进行上述基金转换单笔转换金额超过50万元（含）的不享受转出与转入基金的申购补差费率优惠，按照日常转出与转入基金的申购补差费率执行。

　　6）转出基金的赎回费用和已开通的其它基金转换业务的转出与转入基金的申购补差费率与网下（柜台模式）日常费率相同，不享受优惠。

　　7）基金管理人可以根据法律法规及《基金合同》的规定对上述收费方式和费率进行调整，并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。

　　（6）基金转换份额的计算公式

　　1、前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

　　转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

　　转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率

　　转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费

　　转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）

　　（注：对于适用固定金额申购补差费用的，转出与转入基金的申购补差费＝固定金额的申购补差费）

　　转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换申请当日转入基金的基金份额净值

　　其中：

　　A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅限转出基金为货币市场基金的情形，否则A为0）。

　　转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，误差部分归基金财产。

　　例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额100,000份，持有期半年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为1.010元，交银成长的基金份额净值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银趋势前端基金份额转换为交银成长前端基金份额，则转入交银成长确认的基金份额为：

　　转出确认金额=100,000×1.010=101,000元

　　转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505元

　　转入确认金额=101,000-505=100,495元

　　转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/（1+0）=0元

　　转入基金确认份额=（100,495-0）/2.2700=44,270.93份

　　例二：某投资者持有交银增利A类基金份额1,000,000份，持有期一年半，转换申请当日交银增利A类基金份额的基金份额净值为1.0200元，交银趋势的基金份额净值为1.010元。若该投资者将1,000,000份交银增利A类基金份额转换为交银趋势前端基金份额（不通过“e网行”），则转入交银趋势确认的基金份额为：

　　转出确认金额=1,000,000×1.0200=1,020,000元

　　转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510元

　　转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490元

　　转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/（1+0.5%）=5,072.09元

　　转入基金确认份额=（1,019,490-5,072.09）/1.010=1,004,374.17份

　　例三：某投资者持有交银增利C 类基金份额100,000份，转换申请当日交银增利C类基金份额净值为1.2500元，交银精选的基金份额净值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银增利C类基金份额转换为交银精选前端基金份额（不通过“e网行”），则转入交银精选确认的基金份额为：

　　转出确认金额=100,000×1.2500=125,000元

　　转出基金的赎回费=0元

　　转入确认金额=125,000-0=125,000元

　　转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/（1+1.5%）=1,847.29元

　　转入基金确认份额=（125,000-1,847.29）/2.2700=54,252.30份

　　例四：某投资者持有交银货币A级基金份额100,000份，该100,000份基金份额未结转的待支付收益为61.52元，转换申请当日交银增利A/B类基金份额净值为1.2700元，交银货币的基金份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交银货币A级基金份额转换为交银增利A类基金份额（不通过“e网行”），则转入确认的交银增利A类基金份额为：

　　转出确认金额=100,000×1.00=100,000元

　　转出基金的赎回费=0元

　　转入确认金额=100,000-0=100,000元

　　转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/（1+0.8%）=793.65元

　　转入基金确认份额=（100,000-793.65+61.52）/1.2700=78,163.68份

　　2、后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

　　转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

　　转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率

　　转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费

　　转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购补差费率

　　转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换申请当日转入基金的基金份额净值

　　其中：

　　A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅限转出基金为货币市场基金的情形，否则A为0）。

　　转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，误差部分归基金财产。

　　例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额100,000份，持有期一年半，转换申请当日交银主题的基金份额净值为1.2500元，交银稳健的基金份额净值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银主题后端基金份额转换为交银稳健后端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为：

　　转出确认金额=100,000×1.250=125,000元

　　转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250元

　　转入确认金额=125,000-250=124,750元

　　转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0元

　　转入基金确认份额=（124,750-0）/2.2700=54,955.95份

　　例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额100,000份，持有期一年半，转换申请当日交银先锋的基金份额净值为1.2500元，交银货币的基金份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交银先锋后端基金份额转换为交银货币，则转入交银货币的基金份额为：

　　转出确认金额=100,000×1.250=125,000元

　　转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250元

　　转入确认金额=125,000-250=124,750元

　　转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497元

　　转入基金确认份额=（124,750-1497）/1.00=123,253.00份

　　例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额100,000份，持有期三年半，转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为0.8500元，交银增利B类基金份额的基金份额净值为1.0500。若该投资者将100,000份交银蓝筹后端基金份额转换为交银增利B类基金份额，则转入交银增利B类基金份额的基金份额为：

　　转出确认金额=100,000×0.850=85,000元

　　转出基金的赎回费=85,000×0=元

　　转入确认金额=85,000-0=85,000元

　　转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170元

　　转入基金确认份额=（85,000-170）/1.0500=80,790.48份

　　例八：某投资者持有交银货币A级基金份额100,000份，该100,000份基金份额未结转的待支付收益为61.52元，转换申请当日交银增利B类基金份额净值为1.2700元，交银货币的基金份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交银货币A级基金份额转换为交银增利B类基金份额，则转入确认的交银增利B类基金份额为：

　　转出确认金额=100,000×1.00=100,000元

　　转出基金的赎回费=0元

　　转入确认金额=100,000-0=100,000元

　　转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0元

　　转入基金确认份额=（100,000-0+61.52）/1.2700=78,788.60份

　　（7）网上交易的有关费率

　　本基金管理人已开通基金网上直销业务，个人投资者可以直接通过本公司网站的“交银施罗德基金管理有限公司e网行基金网上直销系统”（以下简称“e网行”）办理开户和本基金前端基金份额的申购、赎回、定期定额投资等业务。本公司暂不开展网上交易后端基金份额的认/申购业务，通过转托管转入网上直销账户的后端收费模式的基金份额只能办理赎回业务。通过e网行办理本基金前端基金份额申购和定期定额投资业务的个人投资者将享受前端申购费率优惠，其他费率标准不变。具体优惠费率请参见公司网站列示的e网行直销申购、定期定额投资费率表或相关公告。

　　本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本公司网站。

　　个人投资者通过本基金管理人e网行申购本基金前端基金份额的单笔最低金额为1000元（含），单笔定期定额投资最低金额为100元（含），不受网上直销日常申购的最低金额限制。

　　本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求，并依据相关法规的要求提前进行公告。

　　（8）基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式，并应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

　　（9）基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

　　（三）不列入基金费用的项目

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不 得列入基金费用的项目。

　　（四）基金管理费和托管费的调整

　　基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。

　　基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

　　（五）基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　总体更新

　　本次更新招募说明书更新了“重要提示”、“基金管理人”、“相关服务机构”、“基金份额的申购和赎回”、“基金的转换”、“基金的投资”、“基金的业绩”、“对基金份额持有人的服务”以及“其他应披露事项”等部分的内容。

　　“重要提示”部分

　　更新了本招募说明书所载截止日。

　　“三、基金管理人”部分

　　1、“ (一)基金管理人概况”

　　更新了相关信息。

　　2、“ (二)主要成员情况”

　　“1、基金管理人董事会成员”

　　更新董事会成员信息。

　　“5、投资决策委员会成员”

　　更新委员会成员职务。

　　“五、相关服务机构”部分

　　1、“（一）基金份额销售机构”

　　“1、直销机构”

　　更新相关表述。

　　“2、代销机构”

　　更新本基金代销机构的相关信息。

　　2、“（四）审计基金财产的会计师事务所”

　　更新了会计师事务所相关信息。

　　“八、基金份额的申购和赎回”部分

　　1、“（一）申购和赎回的场所”

　　更新相关表述。

　　2、“（六）基金的申购费和赎回费”

　　“3、网上交易的有关费率”

　　更新相关表述。

　　3、“(十三)定期定额投资计划”

　　更新了本基金开通定期定额投资计划的代销机构及其他相关信息。

　　“九、基金的转换”部分

　　1、“（二）转换业务办理地点”

　　更新了本基金与公司旗下其他基金开通转换业务的代销机构的相关信息。

　　2、“（四）转换业务适用的基金范围”

　　增加及更新了转换业务适用的基金。

　　3、“（七）基金转换费用”

　　增加及更新了本基金与公司旗下其他基金开通转换业务的费用表述。

　　4、“（九）业务规则”

　　增加了关于交银荣安保本转换规则的描述。

　　“十、基金的投资”部分

　　更新“（十三）基金投资组合报告”，数据截止到2012年9月30日。

　　“十一、基金的业绩”部分

　　更新基金的业绩，数据截止到2012年9月30日。

　　“二十二、对基金份额持有人的服务”部分

　　1、“（一）持有人交易资料的寄送服务”

　　更新相关服务规则。

　　2、“（二）网上交易服务”

　　更新相关表述。

　　“二十三、其他应披露事项”部分

　　更新了本次招募说明书更新期间，涉及本基金的相关信息披露。

　　交银施罗德基金管理有限公司

　　二○一三年二月五日

　　代码

　　行业类别

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　A

　　农、林、牧、渔业

　　-

　　-

　　B

　　采掘业

　　112,817,508.86

　　7.24

　　C

　　制造业

　　548,882,882.09

　　35.21

　　C0

　　食品、饮料

　　268,632,629.60

　　17.23

　　C1

　　纺织、服装、皮毛

　　-

　　-

　　C2

　　木材、家具

　　-

　　-

　　C3

　　造纸、印刷

　　-

　　-

　　C4

　　石油、化学、塑胶、塑料

　　-

　　-

　　C5

　　电子

　　10,675,000.00

　　0.68

　　C6

　　金属、非金属

　　23,544,887.14

　　1.51

　　C7

　　机械、设备、仪表

　　159,759,024.90

　　10.25

　　C8

　　医药、生物制品

　　86,271,340.45

　　5.53

　　C99

　　其他制造业

　　-

　　-

　　D

　　电力、煤气及水的生产和供应业

　　-

　　-

　　E

　　建筑业

　　238,854,988.83

　　15.32

　　F

　　交通运输、仓储业

　　-

　　-

　　G

　　信息技术业

　　162,380,474.35

　　10.42

　　H

　　批发和零售贸易

　　74,352,990.78

　　4.77

　　I

　　金融、保险业

　　54,389,997.84

　　3.49

　　J

　　房地产业

　　-

　　-

　　K

　　社会服务业

　　26,898,196.98

　　1.73

　　L

　　传播与文化产业

　　-

　　-

　　M

　　综合类

　　-

　　-

　　合计

　　1,218,577,039.73

　　78.17

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　数量（股）

　　公允价值(元)

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　600519

　　贵州茅台

　　370,808

　　91,144,606.40

　　5.85

　　2

　　002081

　　金 螳 螂

　　2,174,754

　　78,209,898.00

　　5.02

　　3

　　002304

　　洋河股份

　　481,784

　　60,223,000.00

　　3.86

　　4

　　600276

　　恒瑞医药

　　1,810,512

　　54,876,618.72

　　3.52

　　5

　　600031

　　三一重工

　　5,516,276

　　52,956,249.60

　　3.40

　　6

　　601899

　　紫金矿业

　　13,186,345

　　52,877,243.45

　　3.39

　　7

　　002431

　　棕榈园林

　　2,292,474

　　52,314,256.68

　　3.36

　　8

　　601699

　　潞安环能

　　2,625,179

　　49,222,106.25

　　3.16

　　9

　　600859

　　王府井

　　1,805,355

　　47,697,479.10

　　3.06

　　10

　　600406

　　国电南瑞

　　2,682,119

　　47,580,791.06

　　3.05

　　序号

　　债券品种

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　国家债券

　　-

　　-

　　2

　　央行票据

　　48,280,000.00

　　3.10

　　3

　　金融债券

　　40,048,000.00

　　2.57

　　其中：政策性金融债

　　40,048,000.00

　　2.57

　　4

　　企业债券

　　-

　　-

　　5

　　企业短期融资券

　　-

　　-

　　6

　　中期票据

　　-

　　-

　　7

　　可转债

　　2,835,097.20

　　0.18

　　8

　　其他

　　-

　　-

　　9

　　合计

　　91,163,097.20

　　5.85

　　序号

　　债券代码

　　债券名称

　　数量（张）

　　公允价值(元)

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　1101082

　　11央行票据82

　　500,000

　　48,280,000.00

　　3.10

　　2

　　070228

　　07国开28

　　200,000

　　20,034,000.00

　　1.29

　　3

　　070224

　　07国开24

　　100,000

　　10,018,000.00

　　0.64

　　4

　　090310

　　09进出10

　　100,000

　　9,996,000.00

　　0.64

　　5

　　113003

　　重工转债

　　27,560

　　2,835,097.20

　　0.18

　　序号

　　名称

　　金额（元）

　　1

　　存出保证金

　　1,066,377.96

　　2

　　应收证券清算款

　　72,871,379.41

　　3

　　应收股利

　　-

　　4

　　应收利息

　　2,181,790.54

　　5

　　应收申购款

　　48,152.70

　　6

　　其他应收款

　　-

　　7

　　待摊费用

　　-

　　8

　　其他

　　-

　　9

　　合计

　　76,167,700.61

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　流通受限部分的公允价值(元)

　　占基金资产净值比例(%)

　　流通受限情况说明

　　1

　　600406

　　国电南瑞

　　47,580,791.06

　　3.05

　　重大资产重组事项

　　2

　　002081

　　金螳螂

　　42,144,000.00

　　2.70

　　非公开发行

　　阶段

　　净值增长率①

　　净值增长率标准差②

　　业绩比较基准收益率③

　　业绩比较基准收益率标准差④

　　①-③

　　②-④

　　过去三个月

　　-7.02%

　　1.12%

　　-5.07%

　　0.89%

　　-1.95%

　　0.23%

　　2012年度上半年

　　8.27%

　　1.27%

　　4.62%

　　1.00%

　　3.65%

　　0.27%

　　2011年度

　　-25.22%

　　0.99%

　　-18.35%

　　0.98%

　　-6.87%

　　0.01%

　　2010年度（2010年12月22日－2010年12月31日）

　　0.30%

　　0.14%

　　-2.83%

　　1.01%

　　3.13%

　　-0.87%

　　申购费率（前端）

　　申购金额（含申购费）

　　前端申购费率

　　100万元以下

　　1.5%

　　100万元（含）至500万元

　　1.0%

　　500万元以上（含500万）

　　每笔交易1000元

　　申购费率（后端）

　　持有期限

　　后端申购费率

　　1年以内（含）

　　1.8%

　　1年—3年（含）

　　1.2%

　　3年—5年（含）

　　0.6%

　　5年以上

　　0

　　赎回费率

　　持有期限

　　赎回费率

　　1年以内（含）

　　0.5%

　　1年—2年（含）

　　0.2%

　　2年以上

　　0

　　转出基金

　　转出份额持有时间

　　赎回费率

　　交银荣安保本

　　1年以内（含）

　　2.0%

　　1年至2年（含）

　　1.6%

　　2年至3年

　　1.2%

　　持有到保本周期到期日

　　0

　　交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银行业、交银先锋、交银治理、交银主题、交银趋势、交银制造、交银价值、交银核心、交银等权

　　1年（含）以内

　　0.5%

　　1年-2年（含）

　　0.2%

　　2年以上

　　0

　　交银增利A类、B类基金份额

　　交银双利A类、B类基金份额

　　1年（含）以内

　　0.1%

　　1年-2年（含）

　　0.05%

　　2年以上

　　0

　　转出基金

　　转入基金

　　转出确认金额

　　转出与转入基金的申购补差费率

　　交银增利C类基金份额

　　交银双利C类基金份额

　　前端收费模式下

　　交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、交银制造、交银价值、交银核心

　　50万元以下

　　1.5%

　　50万元（含）至100万元

　　1.2%

　　100万元（含）至200万元

　　0.8%

　　200万元（含）至500万元

　　0.5%

　　500万元以上（含500万）

　　每笔交易1000元

　　交银增利C类基金份额

　　交银双利C类基金份额

　　前端收费模式下

　　交银荣安保本

　　50万元以下

　　1.0%

　　50万元（含）至100万元

　　0.8%

　　100万元（含）至200万元

　　0.6%

　　200万元（含）至500万元

　　0.4%

　　500万元以上（含500万）

　　每笔交易1000元

　　交银增利C类基金份额

　　交银双利C类基金份额

　　前端收费模式下

　　交银行业、交银趋势

　　100万元以下

　　1.5%

　　100万元（含）至500万元

　　1.0%

　　500万元以上（含500万）

　　每笔交易1000元

　　交银增利C类基金份额

　　交银双利C类基金份额

　　交银双利A类基金份额

　　交银增利A类基金份额

　　50万元以下

　　0.8%

　　50万元（含）至100万元

　　0.6%

　　100万元（含）至200万元

　　0.5%

　　200万元（含）至500万元

　　0.3%

　　500万元以上（含500万）

　　每笔交易1000元

　　交银增利A类基金份额

　　交银双利A类基金份额

　　前端收费模式下

　　交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、交银制造、交银价值、交银核心

　　50万元以下

　　0.7%

　　50万元（含）至100万元

　　0.6%

　　100万元（含）至200万元

　　0.3%

　　200万元（含）至500万元

　　0.2%

　　500万元以上（含500万）

　　0

　　交银增利A类基金份额

　　交银双利A类基金份额

　　前端收费模式下

　　交银荣安保本

　　100万元以下

　　0.2%

　　100万元（含）至500万元

　　0.1%

　　500万元以上（含500万）

　　0

　　交银增利A类基金份额

　　交银双利A类基金份额

　　前端收费模式下

　　交银行业、交银趋势

　　100万元以下

　　0.7%

　　100万元（含）至500万元

　　0.5%

　　500万元以上（含500万）

　　0

　　前端收费模式下

　　交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银行业、交银先锋、交银治理、交银主题、交银趋势、交银制造、交银价值、交银核心

　　前端收费模式下

　　交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银行业、交银先锋、交银治理、交银主题、交银趋势、交银制造、交银价值、交银荣安保本、交银核心、交银等权

　　-

　　0

　　前端收费模式下

　　交银等权

　　交银双利A类、C类基金份额

　　交银荣安保本

　　-

　　0

　　交银荣安保本

　　前端收费模式下

　　交银行业、交银趋势

　　100万元以下

　　0.5%

　　100万元（含）至500万元

　　0.4%

　　500万元以上（含500万）

　　0

　　交银荣安保本

　　前端收费模式下

　　交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、交银制造、交银价值，交银核心

　　50万元以下

　　0.5%

　　50万元（含）至100万元

　　0.4%

　　100万元（含）至200万元

　　0.2%

　　200万元（含）至500万元

　　0.1%

　　500万元以上（含500万）

　　0

　　交银增利C类基金份额

　　交银双利C类基金份额

　　前端收费模式下

　　交银等权

　　50万元以下

　　1.2%

　　50万元（含）至100万元

　　0.8%

　　100万元（含）至200万元

　　0.6%

　　200万元（含）至500万元

　　0.4%

　　500万元以上（含500万）

　　每笔交易1000元

　　交银增利A类基金份额

　　交银双利A类基金份额

　　前端收费模式下

　　交银等权

　　50万元以下

　　0.4%

　　50万元（含）至100万元

　　0.2%

　　100万元（含）至500万元

　　0.1%

　　500万元以上（含500万）

　　0

　　交银荣安保本

　　前端收费模式下

　　交银等权

　　50万元以下

　　0.2%

　　50万元以上（含50万）

　　0

　　前端收费模式下

　　交银等权

　　前端收费模式下

　　交银行业、交银趋势

　　500万元以下

　　0.30%

　　500万元以上（含500万）

　　0

　　前端收费模式下

　　交银等权

　　前端收费模式下

　　交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、交银制造、交银价值，交银核心

　　100万元以下

　　0.30%

　　100万元（含）至200万元

　　0.20%

　　200万元（含）至500万元

　　0.10%

　　500万元以上（含500万）

　　0

　　交银增利A类、C类基金份额

　　交银双利A类、C类基金份额

　　交银货币

　　-

　　0

　　交银增利A类基金份额

　　交银双利A类基金份额

　　交银双利A类基金份额

　　交银增利A类基金份额

　　-

　　0

　　交银增利A类基金份额

　　交银双利A类基金份额

　　交银双利C类基金份额

　　交银增利C类基金份额

　　-

　　0

　　交银增利C类基金份额

　　交银双利C类基金份额

　　交银双利C类基金份额

　　交银增利C类基金份额

　　-

　　0

　　交银货币

　　交银增利C类基金份额

　　交银双利C类基金份额

　　-

　　0

　　转出基金

　　转入基金

　　转出份额持有时间

　　转出与转入基金的申购补差费率

　　后端收费模式下

　　交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、交银趋势、交银制造、交银价值、交银核心、交银等权

　　后端收费模式下

　　交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、交银趋势、交银制造、交银价值、交银核心

　　－

　　0

　　交银货币

　　交银增利B类基金份额

　　交银双利B类基金份额

　　－

　　0

　　后端收费模式下

　　交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、交银趋势、交银制造、交银价值、交银核心

　　交银增利C类基金份额

　　交银双利C类基金份额

　　1年（含）以内

　　1.8%

　　1年-3年（含）

　　1.2%

　　3年-5年（含）

　　0.6%

　　5年以上

　　0

　　后端收费模式下

　　交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、交银趋势、交银制造、交银价值、交银核心

　　交银增利B类基金份额

　　交银双利B类基金份额

　　1年（含）以内

　　0.8%

　　1年-3年（含）

　　0.6%

　　3年-5年（含）

　　0.2%

　　5年以上

　　0

　　交银增利B类基金份额

　　交银双利B类基金份额

　　交银双利C类基金份额

　　交银增利C类基金份额

　　1年（含）以内

　　1.0%

　　1年-3年（含）

　　0.6%

　　3年-5年（含）

　　0.4%

　　5年以上

　　0

　　交银增利B类、C类基金份额

　　交银双利B类、C类基金份额

　　后端收费模式下

　　交银等权

　　-

　　0

　　后端收费模式下

　　交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、交银趋势、交银制造、交银价值、交银核心

　　后端收费模式下

　　交银等权

　　1年（含）以内

　　0.4%

　　1年-3年（含）

　　0.2%

　　3年-5年（含）

　　0.1%

　　5年以上

　　0

　　后端收费模式下

　　交银等权

　　交银增利C类基金份额

　　交银双利C类基金份额

　　1年（含）以内

　　1.4%

　　1年-3年（含）

　　1.0%

　　3年-5年（含）

　　0.5%

　　5年以上

　　0

　　后端收费模式下

　　交银等权

　　交银增利B类基金份额

　　交银双利B类基金份额

　　3年（含）以内

　　0.4%

　　3年-5年（含）

　　0.1%

　　5年以上

　　0

　　交银增利B类基金份额

　　交银双利B类基金份额

　　交银双利B类基金份额

　　交银增利B类基金份额

　　-

　　0

　　交银增利C类基金份额

　　交银双利C类基金份额

　　交银双利B类基金份额

　　交银增利B类基金份额

　　-

　　0

　　转出基金

　　转入基金

　　转出确认金额

　　转出与转入基金的日常申购补差费率

　　转出与转入基金的优惠申购补差费率

　　交银增利C类基金份额

　　交银双利C类基金份额

　　前端收费模式下

　　交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、交银制造、交银价值、交银核心

　　50万元以下

　　1.5%

　　0.6%

　　50万元（含）至100万元

　　1.2%

　　0.6%

　　100万元（含）至200万元

　　0.8%

　　0.6%

　　转出基金

　　转入基金

　　转出确认金额

　　转出与转入基金的日常申购补差费率

　　转出与转入基金的优惠申购补差费率

　　交银增利C类基金份额

　　交银双利C类基金份额

　　前端收费模式下

　　交银行业

　　100万元以下

　　1.5%

　　0.6%

　　100万元（含）至500万元

　　1.0%

　　0.6%

　　转出基金

　　转入基金

　　转出确认金额

　　转出与转入基金的日常申购补差费率

　　转出与转入基金的优惠申购补差费率

　　交银增利C类基金份额

　　交银双利C类基金份额

　　前端收费模式下

　　交银荣安保本

　　50万元以下

　　1.0%

　　0.6%

　　50万元（含）至100万元

　　0.8%

　　0.6%

　　交银增利C类基金份额

　　交银双利C类基金份额

　　前端收费模式下

　　交银等权

　　50万元以下

　　1.2%

　　0.6%

　　50万元（含）至100万元

　　0.8%

　　0.6%

　　转出基金

　　转入基金

　　转出确认金额

　　转出与转入基金的日常申购补差费率

　　转出与转入基金的优惠申购补差费率

　　交银增利C类基金份额

　　交银双利C类基金份额

　　交银双利A类基金份额

　　交银增利A类基金份额

　　50万元以下

　　0.8%

　　0.6% (来源：上海证券报)