博时基金因“老鼠仓事件”被责令整改
本报讯 (记者吴倩)证监会新闻发言人昨日表示,原博时基金经理马乐因“老鼠仓”案件已被移送公安机关。经查博时基金存在制度缺失、信息管理缺失、实质性申报机制缺失等问题。证监会决定对博时基金采取责令整改6个月的监管措施,整改期间暂停受理博时基金的新产品和新业务审批。
对此,博时基金有关负责人回应本报记者称,公司高度重视证监会对公司的整改决定,积极全面部署落实整改工作。
“公司已对各项管理制度进行了全面核查,对内控制度中的薄弱环节进行了认真全面梳理,制定了针对性的后续改进措施。”据该负责人透露,公司将进一步加强对投研人员及关键岗位人员的行为管理,进一步加强问责机制的建设及落实,提高问责的威慑力。
此外,又一位基金经理或因“老鼠仓”落马。昨日,业内有消息称,招商基金前副总杨奕因被举报建“老鼠仓”而遭调查,现在处于审查羁押阶段。
据昨晚招商基金发给本报的说明称:2012年4月出现了一封匿名举报信,出于审慎经营、对投资者负责的原则,公司及时采取了对杨奕相关权限进行限制、强制休假等有关措施。2012年7月底,杨奕离任副总经理;2012年8月初,杨奕完成离职手续,正式离开公司。
关于杨奕案件的后续发展,招商基金内部人士透露,由于尚处于调查阶段,对杨奕违法操作的细节还不是很清楚,最后案件是否会被定性还要等司法机关的最终结果,不过,该人士承认,按照举报信内容和杨奕的工作性质来推测,“老鼠仓”的概率会比较大。对于此事涉及的金额,由于尚未有司法机关最后定论,知情人士称,尚不宜对外公布。
作者:吴倩 (来源:广州日报)
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