通乾证券投资基金

　　2013年年度报告摘要

　　§1 重要提示

　　基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

　　基金托 管人中国建设银行股份有限公司根据通乾证券投资基金（以下简称“本基金”）基金合同规定，于2014年3月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

　　本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。

　　本报告中的财务资料已经审计，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。

　　本报告期自2013年1月1日起至12日31日止。

　　§2 基金简介

　　2.1 基金基本情况

　　2.2 基金产品说明

　　2.3 基金管理人和基金托管人

　　2.4 信息披露方式

　　§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

　　3.1 主要会计数据和财务指标

　　金额单位：人民币元

　　注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；

　　（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；

　　（3）期末可供分配基金份额利润=期末可供分配利润÷期末基金份额总额。其中期末可供分配利润：如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分,如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣除未实现部分）。

　　3.2 基金净值表现

　　3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动

　　3.2.3 过去五年基金每年净值增长率

　　3.3 过去三年基金的利润分配情况

　　单位：人民币元

　　§4 管理人报告

　　4.1 基金管理人及基金经理情况

　　4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

　　融通基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经中国证监会证监基字[2001]8号文批准，于2001年5月22日成立，公司注册资本12500万元人民币。本公司的股东及其出资比例为：新时代证券有限责任公司60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset Management Co., Ltd.）40%。

　　截至2013年12月31日，公司管理的基金共有二十四只：一只封闭式基金，即融通通乾封闭基金；二十三只开放式基金，即融通新蓝筹混合基金、融通债券基金、融通深证100指数基金、融通蓝筹成长混合基金、融通行业景气混合基金、融通巨潮100指数基金（LOF）、融通易支付货币基金、融通动力先锋股票基金、融通领先成长股票基金（LOF）、融通内需驱动股票基金、融通深证成份指数基金、融通四季添利债券基金、融通创业板指数基金、融通医疗保健行业股票基金、融通岁岁添利定期开放债券基金、融通丰利四分法（QDII-FOF）基金、融通七天理财债券基金、融通标普中国可转债指数增强基金、融通通泰保本混合基金、融通通泽一年目标触发式混合基金、融通通祥一年目标触发式混合基金、融通通福分级债券基金和融通通源一年目标触发式混合基金。其中，融通债券基金、融通深证100指数基金和融通蓝筹成长混合基金同属融通通利系列证券投资基金。此外，公司还开展了特定客户资产管理业务。

　　4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

　　注：任职日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写；证券从业年限以从事证券业务相关的工作时间为计算标准。

　　4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

　　本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《通乾证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。

　　4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

　　4.3.1 公平交易制度和控制方法

　　为了保证旗下的不同投资组合得到公平对待，本基金管理人制定了《融通基金管理有限公司公平交易制度》，公平交易制度所规范的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，并涵盖授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。

　　本基金管理人通过建立科学的投资决策体系，加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制度、流程和技术手段来保证公平交易原则的实现。同时，本基金管理人通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。

　　4.3.2 公平交易制度的执行情况

　　本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。

　　本基金管理人对报告期内不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行了分析，各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。

　　报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。

　　4.3.3 异常交易行为的专项说明

　　本基金报告期内未发生异常交易。

　　4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

　　4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

　　资本市场在过去的2013年，传统不断被颠覆，底线不断被挑战。A股在2013年将教科书中的风格差异充分演绎，成长股一年都涨势如虹，而以金融地产为代表的传统价值股则一蹶不振。

　　基金通乾在2013年顺应中国经济转型的大背景，积极参与成长股的投资。全年在传媒、电子、高端装备等方面资产的投资回报较高，但在成长股的操作中也经常遇到判断失误而导致的亏损出现，拖累了整体投资组合的表现。

　　2013年基金通乾的投资回报远远高过比较基准的表现，主要是除了整体市场风格驱动之外，还有的原因就是组合中有少数几只个股涨幅巨大。

　　4.4.2 报告期内基金的业绩表现

　　本报告期基金份额净值增长率为10.31%。

　　4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

　　2014年总体经济环境可能会更加复杂，而全年所谓结构性机会则会更加扑朔迷离。宏观经济在低位徘徊，房地产、地方政府债务等何时以何种方式挤泡沫，信用风险阴魂不散，部分行业如钢铁水泥等还是有去产能的空间，因此宏观经济仍然可能在探底过程中挣扎。

　　基于此，整体A股市场迎来牛市很难。经过2013年的成长股挖掘，很多股票已经处在历史高位，伪成长股会开始裸泳，性价比好的真成长股会越来越稀缺。

　　基金通乾在2014年会继续自下而上发掘受益于中国经济转型背景下优秀公司的大思路，重点在以下行业中发掘投资机会，一是大消费中的医药、食品饮料等长期稳健成长行业，二是承接国外行业转移，有进口替代的核心竞争力的企业，主要在高端制造业领域，三是产能出清后的部分周期性板块。

　　4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

　　报告期内，本基金的估值业务严格按照《融通基金管理有限公司证券投资基金估值业务原则和程序》进行，公司设立由研究部、风险管理部、登记清算部、固定收益部、国际业务部和监察稽核部共同组成的估值委员会，通过参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。估值委员会的相关成员均具备相应的专业胜任能力和相关工作经历，估值委员会成员不包含基金经理。

　　估值委员会定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以及估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总经理办公会议审批后方可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时，应评价现有估值政策和程序的适用性。其中研究部负责定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以及估值政策和程序进行评价，金融工程小组负责估值方法的研究、价格的计算及复核，登记清算部进行具体的估值核算并计算每日基金净值，每日对基金所投资品种的公开信息、基金会计估值方法的法规等进行搜集并整理汇总，供估值委员会参考，监察稽核部负责基金估值业务的事前、事中及事后的审核工作。基金经理不参与估值决定，参与估值流程各方之间亦不存在任何重大利益冲突，截至报告期末公司未与外部估值定价服务机构签约。

　　4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

　　本基金管理人于2014年1月16日实施利润分配，以2013年12月31日的可分配收益为基准，每10份基金份额派发现金红利0.25元。

　　§5 托管人报告

　　5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

　　本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

　　5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

　　本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。

　　报告期内，本基金未实施利润分配。

　　5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

　　本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　§6 审计报告

　　本基金2013年年度财务会计报告已经审计，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了标准无保留意见的审计报告（普华永道中天审字(2014)第21293号），投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。

　　§7 年度财务报表

　　7.1 资产负债表

　　会计主体：通乾证券投资基金

　　报告截止日： 2013年12月31日

　　单位：人民币元

　　注：报告截止日2013年12月31日，基金份额净值1.1316元，基金份额总额2,000,000,000.00份。

　　7.2 利润表

　　会计主体：通乾证券投资基金

　　本报告期：2013年1月1日至2013年12月31日

　　单位：人民币元

　　7.3 所有者权益（基金净值）变动表

　　会计主体：通乾证券投资基金

　　本报告期：2013年1月1日至2013年12月31日

　　单位：人民币元

　　后附7.4报表附注为本财务报表的组成部分。

　　本报告7.1至7.4 财务报表由下列负责人签署：

　　基金管理公司负责人：奚星华 主管会计工作负责人：朱建华 会计机构负责人：刘美丽

　　7.4 报表附注

　　7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

　　本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

　　7.4.2 差错更正的说明

　　本基金在本报告期间无需说明的会计差错更正。

　　7.4.3 关联方关系

　　注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

　　根据《通乾证券投资基金基金合同》的规定，基金发起人发起设立基金时认购的基金份额，可在基金上市一年后，按各发起人持有份额50%的比例上市流通。原基金发起人之一的河北证券已于2007年7月24日被石家庄市中级人民法院受理进入破产清算程序，根据破产管理人的申请，自2011年9月8日起河北证券所持有的发起人份额中250万份基金份额可上市流通。剩余250万份基金份额已于2010年12月31日通过公开拍卖方式转让给北京奇睿天使投资咨询有限公司并由其承接河北证券作为发起人的权利义务，基金过户相关手续已于2011年1月26日完成。

　　7.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

　　7.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易

　　7.4.4.1.1 股票交易

　　本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。

　　7.4.4.1.2 权证交易

　　本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。

　　7.4.4.1.3 应支付关联方的佣金

　　本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的交易佣金。

　　7.4.4.2 关联方报酬

　　7.4.4.2.1 基金管理费

　　单位：人民币元

　　注：支付基金管理人融通基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

　　日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5% / 当年天数。

　　7.4.4.2.2 基金托管费

　　单位：人民币元

　　注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

　　日托管费＝前一日基金资产净值×0.25% / 当年天数。

　　7.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

　　单位：人民币元

　　7.4.4.4 各关联方投资本基金的情况

　　7.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

　　注:基金管理人持有本基金基金份额的交易费用按交易所公布的公允的基金交易费率计算并支付。

　　7.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

　　7.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

　　单位：人民币元

　　注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行约定利率计息。

　　7.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

　　1、本基金本报告期及上年度可比期间均未买入管理人、托管人的控股股东在承销期内担任副主承销商或分销商所承销的证券；

　　2、本基金本报告期及上年度可比期间均未买入管理人、托管人的主要股东（非控股）在承销期内承销的证券。

　　7.4.4.7 其他关联交易事项的说明

　　本基金无其他关联交易事项的说明。

　　7.4.5 期末（ 2013年12月31日 ）本基金持有的流通受限证券

　　7.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

　　金额单位：人民币元

　　7.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

　　金额单位：人民币元

　　本基金截至2013年12月31日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。7.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

　　7.4.5.3.1 银行间市场债券正回购

　　本基金本报告期末未持有因从事银行间市场债券正回购交易而作为抵押的债券。

　　7.4.5.3.2 交易所市场债券正回购

　　本基金本报告期末未持有因从事交易所市场债券正回购交易而作为抵押的债券。

　　§8 投资组合报告

　　8.1 期末基金资产组合情况

　　金额单位：人民币元

　　8.2 期末按行业分类的股票投资组合

　　金额单位：人民币元

　　8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　金额单位：人民币元

　　注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人融通基金管理有限公司网站（https://www.rtfund.com）的年度报告正文。

　　8.4 报告期内股票投资组合的重大变动

　　8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

　　金额单位：人民币元

　　注：“买入金额”是指买入股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。

　　8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

　　金额单位：人民币元

　　注：“卖出金额”是指卖出股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

　　单位：人民币元

　　注：表中“买入股票成本（成交）总额”及“卖出股票收入（成交）总额”均指成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。

　　8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

　　金额单位：人民币元

　　8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　金额单位：人民币元

　　8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　8.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　8.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期末未持有股指期货。

　　8.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

　　本基金本报告期未投资股指期货。

　　8.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　8.10.1 本期国债期货投资政策

　　本基金本报告期未投资国债期货。

　　8.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期末未持有国债期货。

　　8.10.3 本期国债期货投资评价

　　本基金本报告期未投资国债期货。

　　8.11 投资组合报告附注

　　8.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚：

　　本基金投资的前十名证券中，长春高新于2013年5月2日公告，其于2013年4月8日收到的吉林证监局下发的吉证监决【2013】4号《关于对长春高新技术产业（集团）股份有限公司采取责令改正措施的决定》并于2013年4月12日对该《责令改正决定书》的内容进行了公告，整改结果为由公司实际控制人长春高新技术产业发展总公司下属企业——长春高新光电发展有限公司代偿关联方长春医药（集团）有限责任公司的上述欠款，金额合计2,974.62万元。

　　公司已针对上述欠款计提坏账准备金共计2,974.62万元,经与本公司聘请的会计师事务所确认，本次收回欠款将在2013年第二季度冲抵坏账准备并增加本期收益2,974.62万元。对公司生产经营没有重大影响。

　　8.11.2 本基金投资的前十名股票中，无投资于基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　8.11.3 期末其他各项资产构成

　　单位：人民币元

　　8.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　§9 基金份额持有人信息

　　9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

　　份额单位：份

　　9.2 期末上市基金前十名持有人

　　§10 重大事件揭示

　　10.1 基金份额持有人大会决议

　　本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。

　　10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

　　10.2.1基金管理人的重大变动

　　本报告期内，基金管理人无重大人事变动。

　　10.2.2基金托管人的基金托管部门的重大人事变动

　　本基金托管人2013年12月5日发布任免通知,聘任黄秀莲为中国建设银行投资托管业务部副总经理。

　　10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

　　本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼事项。

　　10.4 基金投资策略的改变

　　本报告期内，本基金投资策略未发生改变。

　　10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

　　本基金聘请的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙），该事务所自2011年10月20日以来为本基金提供审计服务至今。本基金本报告期应支付的审计费用为人民币98,000.00元。

　　10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

　　本报告期内，本基金的基金管理人、托管人的托管业务部门及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。

　　10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

　　10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

　　金额单位：人民币元

　　注：（1）本基金选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括以下六个方面：

　　1）资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3亿元人民币；

　　2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；

　　3）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚；

　　4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；

　　5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务；

　　6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告。

　　（2）选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的程序包括以下四个步骤：

　　1）券商服务评价；

　　2）拟定租用对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商；

　　3）上报批准。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准；

　　4）签约。在获得批准后，按公司签约程序代表公司与确定券商签约。

　　（3）交易单元变更情况

　　本报告期内,本基金未新增和终止租用交易单元。

　　10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

　　金额单位：人民币元

　　融通基金管理有限公司

　　二〇一四年三月二十七日

　　基金简称

　　融通通乾封闭

　　基金主代码

　　500038

　　基金运作方式

　　契约型封闭式

　　基金合同生效日

　　2001年8月29日

　　基金管理人

　　融通基金管理有限公司

　　基金托管人

　　中国建设银行股份有限公司

　　报告期末基金份额总额

　　2,000,000,000.00份

　　基金合同存续期

　　2001年8月29日至2016年8月28日

　　基金份额上市的证券交易所

　　上海证券交易所

　　上市日期

　　2001年9月21日

　　投资目标

　　本基金属于价值成长型基金，主要投资于具有一定竞争优势、业绩能够持续增长或具有增长潜力的成长型上市公司股票，同时兼顾价值型公司股票。通过组合投资，在有效分散和控制风险的前提下，谋求基金资产的稳定增长。

　　投资策略

　　以价值成长型投资为主导，把企业的内在价值和未来成长能力作为选择投资对象的最核心标准。重视对趋势的把握，顺势而为，灵活操作。

　　项目

　　基金管理人

　　基金托管人

　　名称

　　融通基金管理有限公司

　　中国建设银行股份有限公司

　　信息披露负责人

　　姓名

　　涂卫东

　　田青

　　联系电话

　　（0755）26948666

　　（010）67595096

　　电子邮箱

　　service@mail.rtfund.com

　　tianqing1.zh@ccb.com

　　客户服务电话

　　400-883-8088、（0755）26948088

　　（010）67595096

　　传真

　　（0755）26935005

　　（010）66275853

　　登载基金年度报告正文的管理人互联网网址

　　https://www.rtfund.com

　　基金年度报告备置地点

　　基金管理人处、基金托管人处、上海证券交易所

　　3.1.1 期间数据和指标

　　2013年

　　2012年

　　2011年

　　本期已实现收益

　　205,558,703.20

　　-182,681,812.04

　　21,172,955.67

　　本期利润

　　211,674,641.07

　　74,802,152.86

　　-858,848,161.71

　　加权平均基金份额本期利润

　　0.1058

　　0.0374

　　-0.4294

　　本期基金份额净值增长率

　　10.31%

　　3.78%

　　-29.59%

　　3.1.2 期末数据和指标

　　2013年末

　　2012年末

　　2011年末

　　期末可供分配基金份额利润

　　0.0273

　　-0.0755

　　-0.0116

　　期末基金资产净值

　　2,263,288,309.77

　　2,051,613,668.70

　　1,976,811,515.84

　　期末基金份额净值

　　1.1316

　　1.0258

　　0.9884

　　阶段

　　份额净值增长率①

　　份额净值增长率标准差②

　　业绩比较基准收益率③

　　业绩比较基准收益率标准差④

　　①－③

　　②－④

　　过去三个月

　　-3.96%

　　2.81%

　　-

　　-

　　-

　　-

　　过去六个月

　　9.77%

　　2.55%

　　-

　　-

　　-

　　-

　　过去一年

　　10.31%

　　2.53%

　　-

　　-

　　-

　　-

　　过去三年

　　-19.39%

　　2.23%

　　-

　　-

　　-

　　-

　　过去五年

　　64.84%

　　2.36%

　　-

　　-

　　-

　　-

　　自基金合同生效起至今

　　297.22%

　　2.73%

　　-

　　-

　　-

　　-

　　年度

　　每10份基金份额分红数

　　现金形式发放总额

　　再投资形式发放总额

　　年度利润分配合计

　　备注

　　2013

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　2012

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　2011

　　2.3000

　　460,000,000.00

　　-

　　460,000,000.00

　　-

　　合计

　　2.3000

　　460,000,000.00

　　-

　　460,000,000.00

　　-

　　姓名

　　职务

　　任本基金的基金经理（助理）期限

　　证券从业年限

　　说明

　　任职日期

　　离任日期

　　汪忠远

　　本基金的基金经理、融通新蓝筹混合基金的基金经理

　　2012年1月12日

　　-

　　18

　　毕业于曼彻斯特大学商学院，研究生学历，具有证券从业资格。1993年至1997年，任职君安证券武汉营业部投资经理；1997年至1999年，任职延宁发展有限公司证券投资部经理；2001年至2005年，任职深圳林奇投资顾问有限公司投资经理；2006年加入融通基金管理有限公司，历任机构理财部投资经理助理。

　　资 产

　　本期末

　　2013年12月31日

　　上年度末

　　2012年12月31日

　　资 产：

　　银行存款

　　147,780,108.07

　　26,433,352.63

　　结算备付金

　　6,070,222.35

　　6,384,176.22

　　存出保证金

　　989,549.47

　　1,924,714.39

　　交易性金融资产

　　2,178,361,328.42

　　1,969,647,201.85

　　其中：股票投资

　　1,670,143,088.42

　　1,544,822,201.85

　　基金投资

　　-

　　-

　　债券投资

　　508,218,240.00

　　424,825,000.00

　　资产支持证券投资

　　-

　　-

　　衍生金融资产

　　-

　　-

　　买入返售金融资产

　　-

　　-

　　应收证券清算款

　　-

　　46,881,310.62

　　应收利息

　　9,989,815.41

　　8,339,935.66

　　应收股利

　　-

　　-

　　应收申购款

　　-

　　-

　　递延所得税资产

　　-

　　-

　　其他资产

　　-

　　-

　　资产总计

　　2,343,191,023.72

　　2,059,610,691.37

　　负债和所有者权益

　　本期末

　　2013年12月31日

　　上年度末

　　2012年12月31日

　　负 债：

　　短期借款

　　-

　　-

　　交易性金融负债

　　-

　　-

　　衍生金融负债

　　-

　　-

　　卖出回购金融资产款

　　-

　　-

　　应付证券清算款

　　70,307,054.80

　　-

　　应付赎回款

　　-

　　-

　　应付管理人报酬

　　2,803,525.72

　　2,452,527.40

　　应付托管费

　　467,254.28

　　408,754.55

　　应付销售服务费

　　-

　　-

　　应付交易费用

　　3,287,203.21

　　2,210,564.78

　　应交税费

　　1,830,675.94

　　1,830,675.94

　　应付利息

　　-

　　-

　　应付利润

　　-

　　-

　　递延所得税负债

　　-

　　-

　　其他负债

　　1,207,000.00

　　1,094,500.00

　　负债合计

　　79,902,713.95

　　7,997,022.67

　　所有者权益：

　　实收基金

　　2,000,000,000.00

　　2,000,000,000.00

　　未分配利润

　　263,288,309.77

　　51,613,668.70

　　所有者权益合计

　　2,263,288,309.77

　　2,051,613,668.70

　　负债和所有者权益总计

　　2,343,191,023.72

　　2,059,610,691.37

　　项 目

　　本期

　　2013年1月1日至2013年12月31日

　　上年度可比期间

　　2012年1月1日至2012年12月31日

　　一、收入

　　273,489,941.78

　　122,600,837.97

　　1.利息收入

　　17,866,346.34

　　16,074,108.93

　　其中：存款利息收入

　　947,757.36

　　1,177,703.79

　　债券利息收入

　　16,578,602.95

　　14,591,307.53

　　资产支持证券利息收入

　　-

　　-

　　买入返售金融资产收入

　　339,986.03

　　305,097.61

　　其他利息收入

　　-

　　-

　　2.投资收益

　　249,403,896.93

　　-150,998,974.89

　　其中：股票投资收益

　　240,547,944.56

　　-165,917,292.96

　　基金投资收益

　　-

　　-

　　债券投资收益

　　311,684.97

　　32,880.00

　　资产支持证券投资收益

　　-

　　-

　　衍生工具收益

　　-

　　-

　　股利收益

　　8,544,267.40

　　14,885,438.07

　　3.公允价值变动收益

　　6,115,937.87

　　257,483,964.90

　　4.汇兑收益

　　-

　　-

　　5.其他收入

　　103,760.64

　　41,739.03

　　减：二、费用

　　61,815,300.71

　　47,798,685.11

　　1．管理人报酬

　　32,708,501.65

　　29,583,162.17

　　2．托管费

　　5,451,416.93

　　4,930,526.97

　　3．销售服务费

　　-

　　-

　　4．交易费用

　　23,162,773.97

　　12,810,227.02

　　5．利息支出

　　-

　　-

　　其中：卖出回购金融资产支出

　　-

　　-

　　6．其他费用

　　492,608.16

　　474,768.95

　　三、利润总额

　　211,674,641.07

　　74,802,152.86

　　减：所得税费用

　　-

　　-

　　四、净利润

　　211,674,641.07

　　74,802,152.86

　　项目

　　本期

　　2013年1月1日至2013年12月31日

　　实收基金

　　未分配利润

　　所有者权益合计

　　一、期初所有者权益（基金净值）

　　2,000,000,000.00

　　51,613,668.70

　　2,051,613,668.70

　　二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）

　　-

　　211,674,641.07

　　211,674,641.07

　　三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数

　　-

　　-

　　-

　　其中：1.基金申购款

　　-

　　-

　　-

　　2.基金赎回款

　　-

　　-

　　-

　　四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动

　　-

　　-

　　-

　　五、期末所有者权益（基金净值）

　　2,000,000,000.00

　　263,288,309.77

　　2,263,288,309.77

　　项目

　　上年度可比期间

　　2012年1月1日至2012年12月31日

　　实收基金

　　未分配利润

　　所有者权益合计

　　一、期初所有者权益（基金净值）

　　2,000,000,000.00

　　-23,188,484.16

　　1,976,811,515.84

　　二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）

　　-

　　74,802,152.86

　　74,802,152.86

　　三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数

　　-

　　-

　　-

　　其中：1.基金申购款

　　-

　　-

　　-

　　2.基金赎回款

　　-

　　-

　　-

　　四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动

　　-

　　-

　　-

　　五、期末所有者权益（基金净值）

　　2,000,000,000.00

　　51,613,668.70

　　2,051,613,668.70

　　关联方名称

　　与本基金的关系

　　新时代证券有限责任公司

　　基金管理人股东

　　日兴资产管理有限公司

　　基金管理人股东

　　陕西省国际信托股份有限公司 （陕国投）

　　基金发起人

　　北京奇睿天使投资咨询有限公司（奇睿天使）

　　基金发起人

　　融通基金管理有限公司

　　基金管理人、基金发起人

　　中国建设银行

　　基金托管人

　　深圳市融通资本财富管理有限公司

　　基金管理人的子公司

　　融通国际资产管理有限公司

　　基金管理人的子公司

　　项目

　　本期

　　2013年1月1日至2013年12月31日

　　上年度可比期间

　　2012年1月1日至2012年12月31日

　　当期发生的基金应支付的管理费

　　32,708,501.65

　　29,583,162.17

　　其中：支付销售机构的客户维护费

　　-

　　-

　　项目

　　本期

　　2013年1月1日至2013年12月31日

　　上年度可比期间

　　2012年1月1日至2012年12月31日

　　当期发生的基金应支付的托管费

　　5,451,416.93

　　4,930,526.97

　　本期

　　2013年1月1日至2013年12月31日

　　银行间市场交易的各关联方名称

　　债券交易金额

　　基金逆回购

　　基金正回购

　　基金买入

　　基金卖出

　　交易金额

　　利息收入

　　交易金额

　　利息支出

　　中国建设银行

　　-

　　20,402,608.77

　　-

　　-

　　-

　　-

　　上年度可比期间

　　2012年1月1日至2012年12月31日

　　银行间市场交易的各关联方名称

　　债券交易金额

　　基金逆回购

　　基金正回购

　　基金买入

　　基金卖出

　　交易金额

　　利息收入

　　交易金额

　　利息支出

　　中国建设银行

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　项目

　　本期

　　2013年1月1日至2013年12月31日

　　上年度可比期间

　　2012年1月1日至2012年12月31日

　　基金合同生效日（ 2001年8月29日 ）持有的基金份额

　　-

　　-

　　期初持有的基金份额

　　10,000,000.00

　　10,000,000.00

　　期间申购/买入总份额

　　-

　　-

　　期间因拆分变动份额

　　-

　　-

　　减：期间赎回/卖出总份额

　　-

　　-

　　期末持有的基金份额

　　10,000,000.00

　　10,000,000.00

　　期末持有的基金份额

　　占基金总份额比例

　　0.50%

　　0.50%

　　关联方名称

　　本期末

　　2013年12月31日

　　上年度末

　　2012年12月31日

　　持有的

　　基金份额

　　持有的基金份额占基金总份额的比例(%)

　　持有的

　　基金份额

　　持有的基金份额

　　占基金总份额的比例(%)

　　陕国投

　　5,000,000.00

　　0.25

　　5,000,000.00

　　0.25

　　奇睿天使

　　2,500,000.00

　　0.125

　　2,500,000.00

　　0.125

　　关联方

　　名称

　　本期

　　2013年1月1日至2013年12月31日

　　上年度可比期间

　　2012年1月1日至2012年12月31日

　　期末余额

　　当期利息收入

　　期末余额

　　当期利息收入

　　中国建设银行

　　147,780,108.07

　　816,214.18

　　26,433,352.63

　　1,117,713.55

　　7.4.12.1.1 受限证券类别：股票

　　证券

　　代码

　　证券

　　名称

　　成功

　　认购日

　　可流通日

　　流通受限类型

　　认购

　　价格

　　期末估值单价

　　数量（股）

　　期末

　　成本总额

　　期末估值总额

　　备注

　　600633

　　浙报传媒

　　2013-4-24

　　2014-4-22

　　非公开发行流通受限

　　13.90

　　25.33

　　1,710,000

　　23,769,000.00

　　43,314,300.00

　　-

　　002106

　　莱宝高科

　　2013-3-18

　　2014-3-19

　　非公开发行流通受限

　　16.52

　　11.55

　　2,000,000

　　33,040,000.00

　　23,100,000.00

　　-

　　股票代码

　　股票名称

　　停牌日期

　　停牌原因

　　期末

　　估值单价

　　复牌日期

　　复牌

　　开盘单价

　　数量（股）

　　期末

　　成本总额

　　期末估值总额

　　备注

　　000625

　　长安汽车

　　2013-12-31

　　临时停牌

　　11.45

　　2014-1-3

　　11.72

　　6,000,000

　　57,073,805.74

　　68,700,000.00

　　-

　　序号

　　项目

　　金额

　　占基金总资产的比例（%）

　　1

　　权益投资

　　1,670,143,088.42

　　71.28

　　其中：股票

　　1,670,143,088.42

　　71.28

　　2

　　固定收益投资

　　508,218,240.00

　　21.69

　　其中：债券

　　508,218,240.00

　　21.69

　　资产支持证券

　　-

　　-

　　3

　　金融衍生品投资

　　-

　　-

　　4

　　买入返售金融资产

　　-

　　-

　　其中：买断式回购的买入返售金融资产

　　-

　　-

　　5

　　银行存款和结算备付金合计

　　153,850,330.42

　　6.57

　　6

　　其他各项资产

　　10,979,364.88

　　0.47

　　7

　　合计

　　2,343,191,023.72

　　100.00

　　代码

　　行业类别

　　公允价值

　　占基金资产净值比例（%）

　　A

　　农、林、牧、渔业

　　3,159,417.00

　　0.14

　　B

　　采矿业

　　84,422,345.00

　　3.73

　　C

　　制造业

　　1,300,560,197.76

　　57.46

　　D

　　电力、热力、燃气及水生产和供应业

　　33,888,000.00

　　1.50

　　E

　　建筑业

　　-

　　-

　　F

　　批发和零售业

　　-

　　-

　　G

　　交通运输、仓储和邮政业

　　-

　　-

　　H

　　住宿和餐饮业

　　-

　　-

　　I

　　信息传输、软件和信息技术服务业

　　168,548,828.66

　　7.45

　　J

　　金融业

　　-

　　-

　　K

　　房地产业

　　-

　　-

　　L

　　租赁和商务服务业

　　36,250,000.00

　　1.60

　　M

　　科学研究和技术服务业

　　-

　　-

　　N

　　水利、环境和公共设施管理业

　　-

　　-

　　O

　　居民服务、修理和其他服务业

　　-

　　-

　　P

　　教育

　　-

　　-

　　Q

　　卫生和社会工作

　　-

　　-

　　R

　　文化、体育和娱乐业

　　43,314,300.00

　　1.91

　　S

　　综合

　　-

　　-

　　合计

　　1,670,143,088.42

　　73.79

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　数量（股）

　　公允价值

　　占基金资产净值比例（%）

　　1

　　002664

　　信质电机

　　2,808,151

　　113,702,033.99

　　5.02

　　2

　　000895

　　双汇发展

　　1,960,070

　　92,280,095.60

　　4.08

　　3

　　000651

　　格力电器

　　2,600,225

　　84,923,348.50

　　3.75

　　4

　　300157

　　恒泰艾普

　　3,600,100

　　84,422,345.00

　　3.73

　　5

　　600600

　　青岛啤酒

　　1,700,000

　　83,215,000.00

　　3.68

　　6

　　600527

　　江南高纤

　　11,500,841

　　80,275,870.18

　　3.55

　　7

　　002475

　　立讯精密

　　2,300,516

　　76,883,244.72

　　3.40

　　8

　　000661

　　长春高新

　　700,240

　　76,116,088.00

　　3.36

　　9

　　300145

　　南方泵业

　　1,962,189

　　73,876,415.85

　　3.26

　　10

　　600570

　　恒生电子

　　3,350,175

　　69,884,650.50

　　3.09

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　本期累计买入金额

　　占期初基金资产净值比例（%）

　　1

　　000651

　　格力电器

　　176,594,944.04

　　8.61

　　2

　　600332

　　白云山

　　127,217,040.61

　　6.20

　　3

　　600585

　　海螺水泥

　　115,807,254.76

　　5.64

　　4

　　000400

　　许继电气

　　109,191,847.29

　　5.32

　　5

　　000661

　　长春高新

　　107,970,954.92

　　5.26

　　6

　　000800

　　一汽轿车

　　105,540,895.84

　　5.14

　　7

　　300079

　　数码视讯

　　98,159,810.44

　　4.78

　　8

　　600570

　　恒生电子

　　97,168,061.16

　　4.74

　　9

　　000895

　　双汇发展

　　95,838,427.74

　　4.67

　　10

　　002664

　　信质电机

　　92,463,503.78

　　4.51

　　11

　　600016

　　民生银行

　　90,481,669.49

　　4.41

　　12

　　000012

　　南 玻Ａ

　　89,873,724.21

　　4.38

　　13

　　600600

　　青岛啤酒

　　89,199,615.54

　　4.35

　　14

　　002091

　　江苏国泰

　　88,703,461.61

　　4.32

　　15

　　600518

　　康美药业

　　87,885,129.22

　　4.28

　　16

　　600887

　　伊利股份

　　87,448,950.97

　　4.26

　　17

　　601688

　　华泰证券

　　86,473,789.82

　　4.21

　　18

　　300104

　　乐视网

　　86,132,495.54

　　4.20

　　19

　　002368

　　太极股份

　　84,267,791.41

　　4.11

　　20

　　600527

　　江南高纤

　　84,096,499.38

　　4.10

　　21

　　002230

　　科大讯飞

　　81,395,955.08

　　3.97

　　22

　　002475

　　立讯精密

　　80,218,677.79

　　3.91

　　23

　　601318

　　中国平安

　　79,209,487.89

　　3.86

　　24

　　600637

　　百视通

　　78,344,820.04

　　3.82

　　25

　　002241

　　歌尔声学

　　77,024,110.84

　　3.75

　　26

　　002283

　　天润曲轴

　　73,541,669.44

　　3.58

　　27

　　603000

　　人民网

　　71,975,096.27

　　3.51

　　28

　　002106

　　莱宝高科

　　71,110,760.15

　　3.47

　　29

　　002400

　　省广股份

　　68,070,461.71

　　3.32

　　30

　　300199

　　翰宇药业

　　64,861,184.77

　　3.16

　　31

　　002638

　　勤上光电

　　64,649,630.96

　　3.15

　　32

　　300145

　　南方泵业

　　63,233,800.66

　　3.08

　　33

　　002604

　　龙力生物

　　62,825,658.41

　　3.06

　　34

　　601788

　　光大证券

　　62,281,651.15

　　3.04

　　35

　　002236

　　大华股份

　　62,095,495.38

　　3.03

　　36

　　000002

　　万 科Ａ

　　61,076,553.65

　　2.98

　　37

　　002415

　　海康威视

　　61,031,978.07

　　2.97

　　38

　　600804

　　鹏博士

　　60,760,125.29

　　2.96

　　39

　　600837

　　海通证券

　　60,713,440.23

　　2.96

　　40

　　300157

　　恒泰艾普

　　60,706,907.38

　　2.96

　　41

　　000069

　　华侨城Ａ

　　59,865,087.08

　　2.92

　　42

　　300058

　　蓝色光标

　　59,790,596.65

　　2.91

　　43

　　600690

　　青岛海尔

　　59,281,682.08

　　2.89

　　44

　　600718

　　东软集团

　　58,846,037.02

　　2.87

　　45

　　000625

　　长安汽车

　　58,348,148.42

　　2.84

　　46

　　000049

　　德赛电池

　　56,301,517.55

　　2.74

　　47

　　600511

　　国药股份

　　56,300,380.04

　　2.74

　　48

　　000061

　　农 产 品

　　55,537,567.46

　　2.71

　　49

　　600315

　　上海家化

　　55,291,825.96

　　2.70

　　50

　　002431

　　棕榈园林

　　54,866,021.15

　　2.67

　　51

　　002005

　　德豪润达

　　54,318,128.86

　　2.65

　　52

　　600108

　　亚盛集团

　　53,716,789.36

　　2.62

　　53

　　000938

　　紫光股份

　　53,660,405.66

　　2.62

　　54

　　002292

　　奥飞动漫

　　53,424,194.33

　　2.60

　　55

　　300041

　　回天胶业

　　52,016,155.71

　　2.54

　　56

　　000338

　　潍柴动力

　　51,689,016.97

　　2.52

　　57

　　000977

　　浪潮信息

　　51,510,100.86

　　2.51

　　58

　　300228

　　富瑞特装

　　51,227,567.80

　　2.50

　　59

　　300197

　　铁汉生态

　　48,742,596.32

　　2.38

　　60

　　000050

　　深天马Ａ

　　48,385,149.59

　　2.36

　　61

　　600519

　　贵州茅台

　　46,151,256.59

　　2.25

　　62

　　600583

　　海油工程

　　45,656,234.79

　　2.23

　　63

　　600323

　　瀚蓝环境

　　44,922,563.80

　　2.19

　　64

　　000998

　　隆平高科

　　44,912,154.02

　　2.19

　　65

　　601098

　　中南传媒

　　44,185,331.97

　　2.15

　　66

　　002429

　　兆驰股份

　　43,449,552.29

　　2.12

　　67

　　600809

　　山西汾酒

　　43,029,711.79

　　2.10

　　68

　　002052

　　同洲电子

　　42,273,890.44

　　2.06

　　69

　　000522

　　白云山Ａ

　　41,627,993.47

　　2.03

　　70

　　600546

　　山煤国际

　　41,546,039.40

　　2.03

　　71

　　002348

　　高乐股份

　　41,278,404.41

　　2.01

　　72

　　300077

　　国民技术

　　41,161,029.66

　　2.01

　　73

　　000009

　　中国宝安

　　41,155,298.62

　　2.01

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　本期累计卖出金额

　　占期初基金资产净值比例（%）

　　1

　　600887

　　伊利股份

　　149,533,961.87

　　7.29

　　2

　　600585

　　海螺水泥

　　147,071,042.41

　　7.17

　　3

　　601318

　　中国平安

　　146,387,158.69

　　7.14

　　4

　　000002

　　万 科Ａ

　　139,789,709.66

　　6.81

　　5

　　600332

　　白云山

　　130,034,168.14

　　6.34

　　6

　　000800

　　一汽轿车

　　119,992,511.05

　　5.85

　　7

　　000400

　　许继电气

　　115,979,460.90

　　5.65

　　8

　　600519

　　贵州茅台

　　107,547,205.90

　　5.24

　　9

　　000625

　　长安汽车

　　107,397,674.75

　　5.23

　　10

　　600637

　　百视通

　　102,133,954.62

　　4.98

　　11

　　002091

　　江苏国泰

　　100,863,482.17

　　4.92

　　12

　　600518

　　康美药业

　　100,786,065.96

　　4.91

　　13

　　000651

　　格力电器

　　97,601,257.14

　　4.76

　　14

　　600030

　　中信证券

　　97,237,666.28

　　4.74

　　15

　　000538

　　云南白药

　　93,593,919.58

　　4.56

　　16

　　600837

　　海通证券

　　91,550,922.05

　　4.46

　　17

　　002241

　　歌尔声学

　　90,019,622.01

　　4.39

　　18

　　300079

　　数码视讯

　　87,755,547.79

　　4.28

　　19

　　600016

　　民生银行

　　86,118,666.99

　　4.20

　　20

　　000069

　　华侨城Ａ

　　85,772,685.30

　　4.18

　　21

　　002230

　　科大讯飞

　　81,170,298.53

　　3.96

　　22

　　600036

　　招商银行

　　80,003,382.55

　　3.90

　　23

　　002292

　　奥飞动漫

　　79,380,937.25

　　3.87

　　24

　　603000

　　人民网

　　78,383,042.55

　　3.82

　　25

　　300157

　　恒泰艾普

　　78,315,293.61

　　3.82

　　26

　　601117

　　中国化学

　　74,237,815.53

　　3.62

　　27

　　000012

　　南 玻Ａ

　　71,369,265.28

　　3.48

　　28

　　300058

　　蓝色光标

　　67,636,560.31

　　3.30

　　29

　　601688

　　华泰证券

　　66,946,069.29

　　3.26

　　30

　　002236

　　大华股份

　　65,662,492.46

　　3.20

　　31

　　300070

　　碧水源

　　64,508,835.37

　　3.14

　　32

　　002415

　　海康威视

　　64,476,556.35

　　3.14

　　33

　　002638

　　勤上光电

　　63,323,384.97

　　3.09

　　34

　　000061

　　农 产 品

　　62,836,379.43

　　3.06

　　35

　　601166

　　兴业银行

　　62,831,967.52

　　3.06

　　36

　　002368

　　太极股份

　　62,170,817.22

　　3.03

　　37

　　300199

　　翰宇药业

　　60,774,585.38

　　2.96

　　38

　　600804

　　鹏博士

　　59,600,633.10

　　2.91

　　39

　　600559

　　老白干酒

　　58,633,047.12

　　2.86

　　40

　　600104

　　上汽集团

　　58,157,465.84

　　2.83

　　41

　　002106

　　莱宝高科

　　57,802,182.88

　　2.82

　　42

　　600276

　　恒瑞医药

　　57,503,934.35

　　2.80

　　43

　　600511

　　国药股份

　　57,177,145.51

　　2.79

　　44

　　600108

　　亚盛集团

　　56,595,655.33

　　2.76

　　45

　　601788

　　光大证券

　　55,833,468.41

　　2.72

　　46

　　000338

　　潍柴动力

　　54,954,761.40

　　2.68

　　47

　　000049

　　德赛电池

　　54,884,837.02

　　2.68

　　48

　　300104

　　乐视网

　　53,945,417.64

　　2.63

　　49

　　600315

　　上海家化

　　51,112,004.67

　　2.49

　　50

　　002431

　　棕榈园林

　　50,620,240.56

　　2.47

　　51

　　600600

　　青岛啤酒

　　49,384,033.47

　　2.41

　　52

　　000050

　　深天马Ａ

　　49,036,211.54

　　2.39

　　53

　　300228

　　富瑞特装

　　48,632,742.35

　　2.37

　　54

　　002005

　　德豪润达

　　48,129,381.74

　　2.35

　　55

　　300197

　　铁汉生态

　　46,590,909.05

　　2.27

　　56

　　000938

　　紫光股份

　　45,622,365.94

　　2.22

　　57

　　000977

　　浪潮信息

　　44,746,929.59

　　2.18

　　58

　　600143

　　金发科技

　　44,362,697.82

　　2.16

　　59

　　002052

　　同洲电子

　　44,143,182.49

　　2.15

　　60

　　601098

　　中南传媒

　　43,949,296.32

　　2.14

　　61

　　002400

　　省广股份

　　43,617,476.86

　　2.13

　　62

　　000998

　　隆平高科

　　43,307,381.87

　　2.11

　　63

　　000009

　　中国宝安

　　42,922,384.37

　　2.09

　　64

　　600809

　　山西汾酒

　　42,759,196.54

　　2.08

　　65

　　600570

　　恒生电子

　　41,825,377.08

　　2.04

　　66

　　601601

　　中国太保

　　41,444,039.81

　　2.02

　　67

　　002429

　　兆驰股份

　　41,284,758.15

　　2.01

　　买入股票成本（成交）总额

　　7,663,367,757.65

　　卖出股票收入（成交）总额

　　7,795,530,998.15

　　序号

　　债券品种

　　公允价值

　　占基金资产净值比例（%）

　　1

　　国家债券

　　-

　　-

　　2

　　央行票据

　　-

　　-

　　3

　　金融债券

　　492,105,000.00

　　21.74

　　其中：政策性金融债

　　492,105,000.00

　　21.74

　　4

　　企业债券

　　-

　　-

　　5

　　企业短期融资券

　　-

　　-

　　6

　　中期票据

　　-

　　-

　　7

　　可转债

　　16,113,240.00

　　0.71

　　8

　　其他

　　-

　　-

　　9

　　合计

　　508,218,240.00

　　22.45

　　序号

　　债券代码

　　债券名称

　　数量（张）

　　公允价值

　　占基金资产净值比例（%）

　　1

　　060201

　　06国开01

　　2,000,000

　　188,960,000.00

　　8.35

　　2

　　110234

　　11国开34

　　1,000,000

　　99,390,000.00

　　4.39

　　3

　　100236

　　10国开36

　　800,000

　　79,064,000.00

　　3.49

　　4

　　130238

　　13国开38

　　500,000

　　47,500,000.00

　　2.10

　　5

　　130218

　　13国开18

　　300,000

　　29,811,000.00

　　1.32

　　序号

　　名称

　　金额

　　1

　　存出保证金

　　989,549.47

　　2

　　应收证券清算款

　　-

　　3

　　应收股利

　　-

　　4

　　应收利息

　　9,989,815.41

　　5

　　应收申购款

　　-

　　6

　　其他应收款

　　-

　　7

　　待摊费用

　　-

　　8

　　其他

　　-

　　9

　　合计

　　10,979,364.88

　　持有人户数(户)

　　户均持有的基金份额

　　持有人结构

　　机构投资者

　　个人投资者

　　持有份额

　　占总份额比例

　　持有份额

　　占总份额比例

　　40,264

　　49,672.16

　　1,025,915,640.00

　　51.30%

　　974,084,360.00

　　48.70%

　　序号

　　持有人名称

　　持有份额（份）

　　占上市总份额比例

　　1

　　中国人寿保险（集团）公司

　　269,427,706.00

　　13.47%

　　2

　　中国人寿保险股份有限公司

　　169,991,349.00

　　8.50%

　　3

　　泰康人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－019L－FH002沪

　　104,059,831.00

　　5.20%

　　4

　　中粮集团有限公司

　　75,500,038.00

　　3.78%

　　5

　　伦敦市投资管理有限公司－客户资金

　　68,263,137.00

　　3.41%

　　6

　　新华人寿保险股份有限公司

　　53,295,439.00

　　2.66%

　　7

　　中国人寿保险股份有限公司

　　29,916,771.00

　　1.50%

　　8

　　幸福人寿保险股份有限公司－分红

　　20,461,740.00

　　1.02%

　　9

　　季江

　　16,717,474.00

　　0.84%

　　10

　　幸福人寿保险股份有限公司－自有资金

　　16,199,958.00

　　0.81%

　　券商名称

　　交易单元数量

　　股票交易

　　应支付该券商的佣金

　　备注

　　成交金额

　　占当期股票

　　成交总额的比例

　　佣金

　　占当期佣金

　　总量的比例

　　国泰君安

　　2

　　5,038,202,355.69

　　32.71%

　　4,471,602.18

　　32.67%

　　-

　　中银国际

　　1

　　2,000,996,901.17

　　12.99%

　　1,767,134.63

　　12.91%

　　-

　　国信证券

　　2

　　1,730,734,159.33

　　11.24%

　　1,484,836.32

　　10.85%

　　中金公司

　　1

　　1,698,762,420.19

　　11.03%

　　1,503,256.17

　　10.98%

　　-

　　申银万国

　　1

　　1,667,096,676.77

　　10.82%

　　1,517,716.18

　　11.09%

　　-

　　中信证券

　　1

　　1,262,254,910.04

　　8.20%

　　1,149,160.17

　　8.40%

　　-

　　银河证券

　　1

　　1,218,837,483.75

　　7.91%

　　1,078,554.74

　　7.88%

　　-

　　海通证券

　　1

　　785,204,848.86

　　5.10%

　　714,845.73

　　5.22%

　　-

　　民族证券

　　1

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　西部证券

　　1

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　券商名称

　　债券交易

　　债券回购交易

　　权证交易

　　成交金额

　　占当期债券

　　成交总额的比例

　　成交金额

　　占当期债券回购

　　成交总额的比例

　　成交金额

　　占当期权证

　　成交总额的比例

　　国泰君安

　　10,464,355.60

　　39.59%

　　60,000,000.00

　　4.63%

　　-

　　-

　　中银国际

　　5,024,000.00

　　19.01%

　　40,000,000.00

　　3.09%

　　-

　　-

　　国信证券

　　-

　　-

　　50,000,000.00

　　3.86%

　　-

　　-

　　中金公司

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　申银万国

　　-

　　-

　　415,000,000.00

　　32.05%

　　-

　　-

　　中信证券

　　5,633,266.40

　　21.31%

　　400,000,000.00

　　30.89%

　　-

　　-

　　银河证券

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　海通证券

　　5,310,000.00

　　20.09%

　　330,000,000.00

　　25.48%

　　-

　　-

　　民族证券

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　西部证券

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　2013年12月31日

　　基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 送出日期：2014年3月27日 (来源：上海证券报)

https://fund.sohu.com/20140327/n397286099.shtml fund.sohu.com false 中国证券网·上海证券报 https://paper.cnstock.com/html/2014-03/27/content_389271.htm report 50703 2013年年度报告摘要§1重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连