基金投资习惯秘而不宣 中海东方"挑战"信披规则

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　　中海基金投资非公开发行股票涉嫌违规披露

　　投资的事,说还是不说,基金公司面临选择。

　　在投资中天科技（600522.SH）非公开发行股票上,嘉实基金选择了说,而截至3月10日,中海基金选择了不说。

　　3月5日,位于江苏南通的中天科技发布《非公开发行股票发行情况报告书》,参与申购的三家基金公司中嘉实基金和中海基金中标。3月7日,嘉实基金便公告了旗下三只基金持有中天科技非公开发行股票的具体情况。

　　时间刚好在中天科技披露发行情况之后两个交易日之内。

　　按照证监会基金字〔2006〕141号《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》的规定,基金管理公司应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在证监会指定媒体披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本以及总成本占基金资产净值的比例、锁定期等信息。

　　从3月5日至3月10日,4个交易日悄然过去,中海基金至今并未披露相关信息。中海基金表示,这是公司在信息披露上的疏漏,3月11日会公告详情。

　　根据本报记者调查显示,在基金投资非公开发行股票、基金自购以及基金公司人士变动等方面,基金公司都存在信息披露违规和涉嫌违规行为。这些违规行为正在考验基金公司的合规体系和基金信息披露的游戏规则。

　　“这是一种违规行为。”上海欣望闻达律师事务所宋一欣律师表示,基金公司作为受投资者委托的专业投资机构,承担投资公告的义务。

　　3月5日中天科技发布的公告显示,共10名询价对象提供了有效的《申购报价单》,有效申购股数为6700万股。根据认购邀请书的认购优先原则,7名投资者最终获得配售,配售数量总计为5000万股。

　　出价分别为8.7元和8.65元的中海基金和嘉实基金获配500万股和1000万股。

　　随后,嘉实基金便将获配情况予以公告。旗下三只基金嘉实增长、嘉实服务和嘉实策略分别持有中天科技非公开发行股票150万股、247万股和393万股。

　　但是已经过去4个交易日,投资者对中海旗下基金持有中天科技非公开发行股的详情依旧如坠雾里。

　　“基金管理人难免把这个规定忘掉了。” 上海某律师事务所从业律师表示。这部自2006年7月20日起实施的新规定,就是旨在对基金投资定向增发和网下配售订立新的“游戏规则”。但总有参与者忘记游戏规则。

　　本报记者注意到,这并不是中海基金在年内第一次参与上市公司的非公开发行股票。

　　1月16日,中海基金获配宏图高科非公开发行股票750万股。直到1月21日,中海基金才公布获配详情,旗下优质成长、分红增利和能源策略分别获配300万股、100万股和350万股。公布的时间,也超过了《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》规定的两个交易日时限。