《投资有道》9月刊刊出《重仓长征电气 工银瑞信涉庄?》一文，故事未完。已有投资者运用法律手段保护自己的利益，工银瑞信基金管理公司可能成为中国基金史上第一家因投资决策问题而被告的基金公司。

　　“我必须要一个说法，工银瑞信基金不能拿基民当弱势群体来　忽悠。

　　记者获悉，上海的张姓基民日前委托上海金钻律师事务所易泓律师，对工银瑞信基金管理有限公司进入起诉前的相关法律程序。如果立案，这将是中国基金行业由于投资决策的问题被基民状告的第一案。

　　祸起“庄股”

　　“一家上市公司的大股东和实际控制人因涉嫌违反要约收购及信息披露义务被证监会立案调查，至今尚未结案。且该上市公司对其所倚重的新能源项目信息亦存在失实披露，被大量媒体质疑为利好项目造假，这样一家公司居然会被工银瑞信的核心价值基金买入246万股，而重仓成其第四大股东。”上海的张姓投资者气愤的对记者如是说。

　　工银瑞信基金旗下工银瑞信核心价值基金的投资理念描述为“投资于经营稳健，具有核心竞争优势，价值被低估的大中型上市公司，实现基金资产的长期稳定增值目标”。然而核心价值基金投资了一只久负盛名的“庄股”（详情请见9月刊《重仓长征电气 工银瑞信涉庄?》一文）。

　　长征电气（600112）2009年半年报显示，工银瑞信核心价值基金以246万股成为长征电气第四大股东。股民兼基民的张姓基民发现这一情况后翻看了长征电气的相关媒体报道，发现该公司除了大股东和实际控制人被证监会立案调查尚未结案外，其被市场所关注的风力发电利好项目也遭到多家媒体的质疑。

　　持有工银核心价值基金的张姓基民本以为买入一只稳健的基金可以长期持有，然而长征电气这样一家备受质疑的“问题”公司会被工银瑞信重仓，实在令张姓基民生疑。而且，工银瑞信居然对记者答复是“我们没有接触过这家公司”，工银瑞信基金的对基金合同的执行情况，实在令张先生无法认可。

　　“贵公司本基金的上述重大投资行为明显违背投资理念，有碍于投资目标的实现，从根本违背了我方委托人出于稳健投资而申购本基金的目的。我方委托人有权力对明显有瑕疵的投资行为提出质疑。”上诉为张先生向记者出示的已发至工银瑞信基金的律师函的部分内容。

　　忽悠基民？

　　“工银瑞信客服对我的欺瞒迫使我站出来用法律的武器保护基民的权益。”张姓基民告诉记者，他两次致电工银瑞信客服，得到的答复令人感到遗憾。

　　张姓基民首次致电工银瑞信电话客服，询问核心价值基金为何会买入一只长征电气这样的“庄股”，电话客服小姐表示不清楚此事，此后回电张姓基民表示公司完全遵守投资流程，请基民放心。

　　张姓基民在看到本刊关于工银瑞信基金重仓长征电气，涉嫌与庄家有勾结的媒体报道后，再次致电工银瑞信，然而此时工银瑞信给予的答复却是，“应该没有买长征电气，外面看到的资料不管，要以工银瑞信的为准。”张姓基民对答复表示不满后，工银瑞信记下张姓基民手机表示调查后将给予答复，截至记者截稿前，张姓基民依然没有收到工银瑞信的答复电话。

　　记者听“错”了

　　然而记者采访的经历更加令人瞠目，记者此前采访工银瑞信新闻发言人，该发言人希望记者不要报道此事，并在电话中告诉记者核心价值基金之所以买入长征电气是此前炒作新能源股时买入的，基金的投研人员根本没有和长征电气有过任何接触。

　　而长征电气董秘王肃也向记者证实了这一点，按管理层有关规定，任何机构或个人到公司调研，必须备案上报有关监管部门，而统管证券事物的董秘王肃表示从来没见过或听过工银瑞信和长征电气有过接触。

　　9月刊《重仓长征电气 工银瑞信涉庄?》一文发稿后的当晚，记者接到来自北京自称是工银瑞信基金管理有限公司的公关公司的电话，电话希望记者不要再关注工银瑞信基金，记者表示拒绝后，该电话表示该公关公司不光有工银瑞信基金这个客户，还有很多基金公司均是其客户，表明要联合多家基金公司封杀从事基金行业报道的本刊记者。

　　记者此后以投资者身份，凭借《重仓长征电气 工银瑞信涉庄?》一文中的内容致电工银瑞信基金的电话客服，询问其基金经理没有做过调研就重仓长征电气是否合理，工银瑞信在确认记者确实为工银瑞信核心价值基金的持有人后，电话客服回复是，“我们的基金经理在买入长征电气前亲自去公司做过调研，而在买入后持续关注这只股票。”（记者为致电工银瑞信客服无奈之下买了价值2000元工银瑞信核心价值基金）

　　“你听错了，我是说我们基金去调研过的。”记者就上述电话客服回复再次采访工银瑞信新闻发言人，该发言人否认此前告诉过记者核心价值基金从未调研过长征电气。然而记者再三听采访录音，确认记者并未听错。

　　“除非是私下调研，根本不和公司接触，基金公司要买入一只基金前的调研没有任何理由需要偷偷摸摸。”一位基金公司投资总监提醒记者，正常情况下基金公司去非重仓的上市公司调研的，一般都是行业研究员，而非基金经理。

　　“我方委托人有权力对明显有瑕疵的投资行为提出质疑。目前以律师函的方式要求工银瑞信基金就投资长征电气的行为向我方委托人做出说明解释。”上海金钻律师事务所易泓律师对记者如是说，由于工银瑞信基金在北京，目前先以律师函的方式表达张姓基民的诉求，如果工银瑞信基金不能正视一个普通基民对自身利益保护的呼声，不能严格执行自己订立的基金合同，“我的委托人已表示将赶赴北京起诉”。

　　记者手记：

　　记者是新闻事件的调研者和发掘者，记者的能力也没有大到能获得一家基金公司是否真的涉庄的证据。套用一句香港电影的话就是，工银瑞信涉庄“表面证据成立”。对任何一位投资者而言，买入“被证监会调查的上市公司”本就应十分谨慎，而这种事件竟发生在工银瑞信这样的专业投资者身上。而更让人懊恼的是，这背后是对基金合同的践踏，投资长征电气，显然违反了该基金在合同上披露的投资理念。幸亏中国资本市场还有张姓基民这样的“好事者”，相信这会是基金行业的又一次进步，权当是堂吉诃德大战风车。