中欧信用增利分级债券型证券投资基金基金合同生效公告

　　公告送出日期：2012年4月17日

　　1．公告基本信息

　　基金名称

　　中欧信用增利分级债券型证券投资基金

　　基金简称

　　中欧信用增利分级债券（场内简称：中欧信用）

　　基金主代码

　　166012

　　基金运作方式

　　契约型

　　基金合同生效日

　　2012年4月16日

　　基金管理人名称

　　中欧基金管理有限公司

　　基金托管人名称

　　中国邮政储蓄银行股份有限公司

　　公告依据

　　《中欧信用增利分级债券型证券投资基金基金合同》、《中欧信用增利分级债券型证券投资基金招募说明书》

　　下属分级基金的基金简称

　　中欧信用增利分级债券Ａ类

　　中欧信用增利分级债券Ｂ类

　　下属分级基金的交易代码

　　166013

　　150087

　　2．基金募集情况

　　基金募集申请获中国证监会核准的文号

　　证监许可［2012］129号

　　基金募集期间

　　自2012年3月26日

　　至2012年4月10日止

　　验资机构名称

　　普华永道中天会计师事务所有限公司

　　募集资金划入基金托管专户的日期

　　2012年4月16日

　　募集有效认购总户数（单位：户）

　　12，383

　　份额级别

　　中欧信用增利分级债券Ａ类

　　中欧信用增利分级债券Ｂ类

　　合计

　　募集期间净认购金额（单位：人民币元）

　　514，966，666．65

　　220，691，825．05

　　735，658，491．70

　　认购资金在募集期间产生的利息（单位：人民币元）

　　49，233．86

　　14，454．00

　　63，687．86

　　募集份额（单位：份）

　　有效认购份额

　　514，966，666．65

　　220，691，825．05

　　735，658，491．70

　　利息结转的份额

　　49，233．86

　　14，454．00

　　63，687．86

　　合计

　　515，015，900．51

　　220，706，279．05

　　735，722，179．56

　　其中：募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况

　　认购的基金份额 （单位：份）

　　－

　　－

　　－

　　占基金总份额比例

　　－

　　－

　　－

　　其他需要说明的事项

　　无

　　无

　　无

　　其中：募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况

　　认购的基金份额（单位：份）

　　－

　　695，879．05

　　695，879．05

　　占基金总份额比例

　　－

　　0．3153％

　　0．0946％

　　募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件

　　是

　　向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期

　　2012年4月16日

　　注：（1）本基金合同生效前发生的与本基金有关的律师费、会计师费、信息披露费等费用不从基金资产中列支。

　　（2）根据本基金《基金合同》、《招募说明书》的规定， 增利Ａ和增利Ｂ分别募集并按照基金合同约定的比例进行初始配比，增利Ａ与增利Ｂ两级基金的基金份额的初始配比原则上为7：3。增利Ａ份额和增利Ｂ份额已于2012年4月10日结束募集。本基金管理人对增利Ｂ份额符合相关认购条件和要求的认购申请予以全部确认，对募集期内增利Ａ份额的认购申请采用“全程比例确认”的方式予以部分确认， 增利Ａ份额的认购申请确认比例结果为75．520715％。

　　3．其他需要提示的事项

　　（1）增利Ａ和增利Ｂ分别募集并按照基金合同约定的比例进行初始配比，所募集的两级基金的基金资产合并运作。增利Ａ与增利Ｂ两级基金的基金份额的初始配比原则上为7：3。

　　（2）本基金合同生效之日起3年内为本基金分级运作期，在本基金分级运作期内，增利Ａ每满半年开放一次，接受投资者的申购与赎回，增利Ｂ申请上市与交易。

　　（3）基金分级运作期届满后，本基金转换运作方式为上市开放式基金（ＬＯＦ），即中欧信用增利债券型证券投资基金（ＬＯＦ），在本基金转换运作方式之日起不超过30天开始办理日常申购、赎回，转换后的基金份额将在深圳证券交易所上市与交易。 (来源：上海证券报)