兴全轻资产投资股票型证券投资基金（LOF）开放日常申购、赎回、转换及定投业务的公告

　　兴全轻资产投资股票型证券投资基金（LOF）开放日常申购、赎回、转换

　　及定投业务的公告

　　公告送出日期：2012年5月28日

　　1.公告基本信息

　　基金名称

　　兴全轻资产投资股票型证券投资基金（LOF）

　　基金简称

　　兴全轻资产股票（LOF），场内简称：兴全轻资

　　 基金主代码

　　163412

　　前端交易代码

　　163412

　　后端交易代码

　　163413

　　基金运作方式

　　上市契约型开放式（LOF）

　　基金合同生效日

　　2012年4月5 日

　　基金管理人名称

　　兴业全球基金管理有限公司

　　基金托管人名称

　　招商银行股份有限公司

　　基金注册登记机构名称

　　中国证券登记结算有限责任公司

　　公告依据

　　《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《兴全轻资产投资股票型证券投资基金(LOF)基金合同》和《兴全轻资产投资股票型证券投资基金(LOF)招募说明书》等的规定

　　申购起始日

　　2012年5月31日

　　赎回起始日

　　2012年5月31日

　　转换转入起始日

　　2012年5月31日

　　转换转出起始日

　　2012年5月31日

　　定期定额投资起始日

　　2012年5月31日

　　注：兴全轻资产股票（LOF）基金份额的跨系统转托管将同时开通。跨系统转托管业务的办理请详见《招募说明书》以及各销售机构的具体规定。

　　2.日常申购、赎回（转换、定期定额投资）业务的办理时间

　　本基金办理日常申购、赎回、转换、定投的时间为上海证券交易所和深圳证券交易所的交易日（本公司公告暂停时除外）的交易时间（9：30-15：00）。投资者在15：00 以后提出场外申购与场外赎回申请的，其基金份额交易价格为下一开放日的相应价格。由于各销售机构系统及业务安排等原因，具体业务办理时间可能有所不同，请详见各销售机构的具体规定。

　　3.日常申购业务

　　3.1申购金额限制

　　（1）场外

　　投资者通过代销机构及本公司网上直销系统首次申购本基金份额单笔最低金额为人民币1000元（含申购费），追加申购单笔最低金额为500元（含申购费），中国工商银行股份有限公司销售网点追加申购单笔最低金额为1000元（含申购费）。各代销机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。投资者通过直销柜台申购基金单笔最低金额为人民币1万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为1万元（含申购费）。超过最低申购金额的部分不设金额级差。

　　（2）场内

　　投资者通过场内销售机构投资本基金的，单笔申购金额不低于1000元，最高为99,999,900元，且须是100的整数倍。

　　3.2申购费率

　　投资者在申购本基金时需交纳申购费用。申购费用按申购金额采用比例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。本基金提供两种场外申购费用的支付模式。本基金在申购时收取的申购费用称为前端申购费用，在赎回时收取的申购费用称为后端申购费用。基金投资者可以选择支付前端申购费用或后端申购费用。

　　3.2.1前端收费

　　申购金额（M）

　　申购费率

　　备注

　　M<500000

　　1.5%

　　500000<=M<2000000

　　0.8%

　　2000000<=M<5000000

　　0.4%

　　5000000<=M

　　1000元/笔

　　注：1、申购金额单位为元；

　　2、前端申购费用按单次申购金额采用比例费率；

　　3、通过兴业全球基金管理有限公司网上直销平台以前端申购模式申购本基金，可享受申购费率优惠。目前已开通中国工商银行、中国建设银行、兴业银行、招商银行借记卡及中国农业银行借记卡及准贷记卡的网上直销功能，优惠费率详见https://www.xyfunds.com.cn/column.do?mode=searchtopic&channelid=10&categoryid=664&childcategoryid=3779 。

　　3.2.2后端收费

　　持有期限（N）

　　申购费率

　　备注

　　N<1年

　　1.8%

　　1年<=N<2年

　　1%

　　2年<=N<3年

　　0.6%

　　3年<=N

　　0%

　　注：后端申购费用按持有年限逐年递减。

　　3.3其他与申购相关的事项

　　3.3.1申购费用由申购人承担，可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。

　　3.3.2基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施2日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。

　　3.3.3基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

　　4.日常赎回业务

　　4.1赎回份额限制

　　场外赎回时，每次对本基金的赎回申请不得低于100份基金份额。基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，若某笔份额减少类业务导致单个交易账户的基金份额余额少于100份的，基金管理人有权对该基金持有人持有的基金份额做全部赎回处理。（份额减少类业务指赎回、转换转出、非交易过户、转托管等业务，具体种类以中登公司相关业务规则为准。）

　　4.2赎回费率

　　投资者在赎回兴全轻资产股票（LOF）基金份额时，应交纳赎回费。赎回费总额的50%计入基金财产，扣除计入基金财产部分，赎回费的其他部分用于支付注册登记费和必要的手续费。

　　持有期限（N）

　　赎回费率

　　N<1年

　　0.6%

　　1年<=N<2年

　　0.3%

　　2年<=N

　　0%

　　注：赎回费率随基金份额持有年份的增加而递减。

　　4.3其他与赎回相关的事项

　　4.3.1基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施2日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。

　　4.3.2基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

　　5. 日常转换业务

　　5.1 转换费率

　　本基金管理人本次在直销柜台、网上直销平台和部分代销机构开通兴全轻资产股票（LOF）、兴全保本混合、兴全绿色投资股票（LOF）、兴全沪深300指数（LOF）、兴全合润分级股票、兴全趋势投资混合（LOF）之间的基金转换业务。

　　基金转换费用由转出基金赎回费和转换补差费组成，即：基金转换费=转出基金赎回费 + 转换补差费。从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额收取转换补差费；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取转换补差费。具体转换费用的费率（代销、直销柜台、网上直销平台一致）详见https://www.xyfunds.com.cn/column.do?mode=searchtopic&channelid=10&categoryid=664&childcategoryid=3779。

　　5.2 其他与转换相关的事项

　　5.2.1 基金转换是指投资者可将其通过销售机构购买并持有的本公司旗下某只开放式基金的全部或部分基金份额，转换为本公司管理的，且属同一注册登记机构的另一只开放式基金的份额的行为。

　　目前，本公司仅接受场外前端申购模式的基金转换申请。

　　5.2.2 兴全轻资产股票（LOF）、兴全保本混合、兴全绿色投资股票（LOF）、兴全沪深300指数（LOF）、兴全合润分级股票的转换最低份额为100份，兴全趋势投资混合（LOF）的转换最低份额为30份。若基金份额持有人单个交易账户中单只基金份额余额低于上述转换最低份额，当基金份额持有人申请将账户中该基金全部份额进行转换为另一只基金时，不受上述转换最低份额限制。

　　当基金份额持有人的某笔转换申请导致单个交易账户的基金份额余额少于最低持有份额时（ 兴全轻资产股票（LOF）、兴全保本混合、兴全绿色投资股票（LOF）、兴全沪深300指数（LOF）、兴全合润分级股票的最低持有份额为100份，兴全趋势投资混合（LOF）的最低持有份额为30份），余额部分基金份额将被强制赎回。敬请投资者注意转换份额的设定。

　　5.2.3 转换业务规则遵循中国证券登记结算有限责任公司的最新业务规则执行。中国证券登记结算有限责任公司、本公司有权根据市场情况对基金转换的业务规则、转换费率的设定等做出调整，在调整生效前2日内依照《信息披露办法》的有关规定至少在一家指定媒体上刊登公告。

　　6. 定期定额投资业务

　　6.1 投资者办理定期定额投资业务应与销售机构签订协议，并实行自愿参加的原则，投资者可随时申请办理本业务和申请终止本业务。本业务适用于依据中华人民共和国有关法律法规及兴全轻资产投资股票型证券投资基金（LOF）基金合同规定的，可以投资境内开放式证券投资基金的所有投资者。

　　6.2 兴全轻资产股票（LOF）的定期定额投资业务仅对场外开放，敬请投资者注意。

　　6.3 凡申请办理本业务的投资者，如投资兴全轻资产股票（LOF）须开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。已开户者除外，具体开户程序遵循各销售机构的相关规定。

　　投资者如申请变更或终止本业务，网上直销投资者可直接登录本公司网上直销平台自行申请变更或终止，代销机构渠道投资者须携带有效证件及相关凭证到原办理该业务网点申请办理，相关业务规定和办理程序遵循各销售机构的规定。

　　6.4 定期定额申购的申购费率和计费方式与日常申购业务相同。本业务下的定期定额申购满足特定优惠条件的，例如定期定额申购在基金费用优惠期内、通过电子交易平台等特殊交易方式递交的定期定额投资计划业务申请等，此类投资者享有按相关规定和公告适用不同的申购费率的权利。

　　6.5 投资者每期最低扣款（申购）最低金额为300元，但兴业全球基金网上直销平台、交通银行最低扣款金额为100元，齐鲁证券、国信证券、申银万国证券最低扣款金额为500元。前述最低扣款金额含申购费，且前端定投和后端定投相同。敬请投资者注意。

　　7.基金销售机构

　　7.1 场外销售机构

　　7.1.1 直销机构

　　7.1.1.1 兴业全球基金管理有限公司直销柜台（开通日常申购、赎回、转换业务）

　　办公地址：上海市浦东张杨路500号时代广场20楼

　　客服电话：400-678-0099、（021）38824536

　　直销联系电话：（021）58368886、58368919

　　传真：（021）58368869、58368915

　　联系人：何佳怡、黄琳蔚

　　7.1.1.2 网上直销（开通日常申购、赎回、转换、定投业务）

　　兴业全球基金管理有限公司网上直销（目前已开通兴业银行、建设银行、招商银行、工商银行借记卡、农业银行借记卡及准贷记卡）

　　交易网站：https://trade.xyfunds.com.cn

　　7.1.2 场外非直销机构

　　7.1.2.1 本次开通日常申赎业务的机构

　　招商银行、兴业银行（仅开通前端）、工商银行（仅开通前端）、农业银行、交通银行、光大银行（仅开通前端）、民生银行、宁波银行、浦发银行（仅开通前端）、上海银行、建设银行、兴业证券、渤海证券、长江证券、德邦证券、东方证券、华福证券、国泰君安证券、国信证券、齐鲁证券、申银万国证券、湘财证券、银河证券、招商证券、光大证券、广发证券、国元证券、东海证券、爱建证券、安信证券、国海证券、海通证券、华融证券、华泰证券、瑞银证券、山西证券、中航证券、中信建投证券、中信证券、中信证券（浙江）、中信万通证券、中银国际证券、天源证券、天相投顾。

　　7.1.2.2 本次开通转换业务的机构

　　招商银行、兴业银行、建设银行、交通银行、农业银行、光大银行、民生银行、宁波银行、上海银行（本次仅开通兴全轻资产与兴全绿色、兴全趋势之间的转换业务）、兴业证券、渤海证券、长江证券、德邦证券、东方证券、东海证券、华福证券、国泰君安证券、国信证券、齐鲁证券、申银万国证券、湘财证券、银河证券、招商证券、光大证券、广发证券、国元证券、爱建证券、安信证券、海通证券、华融证券、华泰证券、瑞银证券、山西证券、中航证券、中信建投证券、中信证券、中信证券（浙江）、中信万通证券、中银国际证券、天相投顾。

　　7.1.2.3 本次开通定投业务的机构

　　招商银行（开通前后端定投）、兴业银行、建设银行（开通前后端定投）、交通银行（开通前后端定投）、农业银行（开通前后端定投）、光大银行、民生银行（开通前后端定投）、宁波银行（开通前后端定投）、上海银行（开通前后端定投）、兴业证券、渤海证券、长江证券、德邦证券、华福证券（开通前后端定投）、国泰君安证券、国信证券、齐鲁证券、申银万国证券、湘财证券、银河证券、招商证券、光大证券、广发证券、国元证券、爱建证券、安信证券（开通前后端定投）、海通证券、华融证券、华泰证券、瑞银证券、山西证券（开通前后端定投）、中信建投证券、中信证券、中信证券（浙江）、中信万通证券、中银国际证券。

　　7.2 场内销售机构

　　获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可通过深圳证券交易所系统办理本基金的场内申购、赎回业务。

　　爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财通证券、长城证券、长江证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、天风证券、天源证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信证券、中银证券、中原证券（排名不分先后）

　　8. 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

　　开放日常申购业务后，基金管理人将在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的兴全轻资产投资股票基金的基金份额净值和份额累计净值。

　　9.其他需要提示的事项

　　9.1 若投资者因在开户时填写的地址不够准确完整，而未收到兴全轻资产股票（LOF）的开户和认购确认单。基金管理人特此提示，请投资者认真核对开户信息，发现有误请及时到开户网点更正或与本公司客服中心联系（400-678-0099、021-38824536）。

　　9.2投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，投资者投资保本基金仍然存在本金损失的风险。基金份额持有人认购并持有到期的基金份额，适用保本基金的保本条款。即基金份额持有人认购并持有到期的基金份额提供保本，保本金额为投资者的认购金额（含认购费用）加计募集期利息后的总金额。

　　9.3风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益，投资者投资于本公司基金时应认真阅读相关基金合同、招募说明书等文件。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

　　特此公告。

　　兴业全球基金管理有限公司

　　2012年5月28日

　　兴业全球基金管理有限公司关于

　　兴全轻资产投资股票型证券投资基金（LOF）

　　参加部分代销机构网上交易等系统

　　申购费率、定投费率优惠活动的公告

　　为回报投资者对兴业全球基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的支持和厚爱，方便投资者投资本公司旗下开放式基金，经本公司与兴全轻资产投资股票型证券投资基金（LOF）的代销机构协商一致，本公司于2012年5月31日起，对通过部分场外代销机构网上交易等系统申购兴全轻资产投资股票型证券投资基金（LOF）或办理该基金定投业务的投资者给予费率优惠。

　　一、优惠活动开展机构

　　1、申购费率优惠机构

　　兴业银行、工商银行、光大银行、建设银行、交通银行、兴业证券、安信证券、爱建证券、德邦证券、东方证券、光大证券、广发证券、海通证券、华福证券、华融证券、华泰证券、齐鲁证券、申银万国证券、瑞银证券、湘财证券、银河证券、招商证券、中信建投证券、兴业全球基金管理有限公司网上直销。

　　2、定投费率优惠机构

　　兴业银行、建设银行、交通银行、光大银行、农业银行、兴业证券、光大证券、华融证券、华泰证券、华福证券、齐鲁证券、湘财证券、银河证券、中信建投证券、兴业全球基金管理有限公司网上直销。

　　二、优惠方式

　　通过上述机构网上交易等系统选择前端申购模式申购兴全轻资产投资股票型证券投资基金（LOF）（基金前端代码：163412）或办理该基金的定期定额投资业务的投资者，均可享受场外前端申购、前端定投费率优惠。

　　即：原申购费率（含分级费率）高于0.6％的，申购费率按相应渠道折扣优惠，即实收申购费率＝原申购费率×折扣率，但折扣后的实际执行费率不得低于0.6％；原申购费率（含分级费率）低于0.6％（含0.6％）或为固定费用的，则按原费率执行。

　　具体优惠折扣率对照表如下：

　　1、日常申购、定投费率

　　申购金额(M)

　　申购费率(%)

　　M＜50万元

　　1.50

　　50万元≤M＜200万元

　　0.80

　　200万元≤M＜500万元

　　0.40

　　M≥500万元

　　1000元/笔

　　2、申购费率优惠折扣

　　申购费率优惠折扣率

　　销售机构

　　备注

　　高于0.6％的，统一优惠至0.6％

　　兴业全球基金网上直销（兴业卡）、兴业银行、兴业证券、中信建投证券、华泰证券、海通证券、广发证券、银河证券、湘财证券、德邦证券、光大证券、招商证券、东方证券、申银万国证券（网上交易）、华福证券、齐鲁证券、爱建证券、华融证券、安信证券

　　4折

　　兴业全球基金网上直销（工行卡）

　　5折

　　申银万国证券（电话委托交易）

　　6折

　　光大银行、瑞银证券

　　7折

　　兴业全球基金网上直销（农行卡）、建设银行

　　8折

　　兴业全球基金网上直销（建行卡、招行卡）、工商银行、交通银行

　　3、定投费率优惠折扣

　　定投申购费率优惠折扣率

　　销售机构

　　备注

　　高于0.6％的，统一优惠至0.6％

　　兴业全球基金网上直销（兴业卡）、兴业银行（网银、电话银行、手机银行）

　　4折

　　兴业全球基金网上直销（农行卡、工行卡）、兴业证券、中信建投证券、银河证券、华泰证券、齐鲁证券、光大证券、华融证券（上述7家券商的网上交易系统）、湘财证券

　　8折

　　兴业全球基金网上直销平台（招行卡）、兴业银行（柜面）、建设银行、交通银行、农业银行、光大银行、兴业证券、华融证券、华泰证券、银河证券、中信建投证券、华福证券（上述6家券商的柜台交易系统）

　　注：通过何种渠道（例如网上银行、电话银行、手机银行等）申购或定投上述基金可参加费率优惠活动，及活动的开展时间等具体情况以各银行渠道相关公告为准。

　　三、重要提示

　　1、各相关销售机构开展的费率优惠活动仅适用于基金正常申购期场外前端收费模式的申购手续费，不包括其基金后端定投及基金转换业务等其他业务的基金手续费。

　　2、相关费率优惠活动解释权归各相关销售机构所有，有关本次活动的具体规定如有变化，敬请投资者留意的各相关销售机构有关公告。

　　四、投资者可通过以下途径咨询详情

　　销售机构简称

　　客服电话

　　网址

　　兴业银行

　　95561

　　https://www.cib.com.cn

　　工商银行

　　95588

　　https://www.icbc.com.cn

　　建设银行

　　95533

　　https://. www.ccb.com

　　农业银行

　　95599

　　https://www.abchina.com

　　光大银行

　　95595

　　https://www.cebbank.com

　　交通银行

　　95559

　　https:// www.bankcomm.com

　　兴业证券

　　4008888123

　　https:// www.xyzq.com.cn

　　国泰君安证券

　　4008888666

　　https://www.gtja.com.cn

　　中信建投证券

　　4008888108

　　https://www.csc108.com

　　华泰证券

　　95597

　　https://www.htsc.com.cn

　　海通证券

　　4008888001

　　https://www.htsec.com

　　招商证券

　　95565、4008888111

　　https://www.newone.com.cn

　　银河证券

　　4008888888

　　https://www.chinastock.com.cn

　　广发证券

　　95575

　　https://www.gf.com.cn

　　东方证券

　　95503

　　https://www.dfzq.com.cn

　　德邦证券

　　4008888128

　　https://www.tebon.com.cn

　　光大证券

　　4008888788

　　https://www.ebscn.com

　　湘财证券

　　4008881551

　　https://www.xcsc.com

　　申银万国证券

　　021-962505

　　https://www.sw2000.com.cn

　　瑞银证券

　　4008878827

　　https://www.ubssecurities.com

　　华福证券

　　96326（福建省外加拨0591）

　　https://www.gfhfzq.com.cn

　　齐鲁证券

　　95538

　　https://www.qlzq.com.cn

　　爱建证券

　　021-63340678

　　https://www.ajzq.com

　　华融证券

　　010-58568118

　　https://www.hrsec.com.cn

　　安信证券

　　4008001001

　　https://www.essence.com.cn

　　兴业全球基金管理有限公司

　　400-678-0099，021-38824536

　　https://www.xyfunds.com.cn

　　风险提示：投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

　　特此公告。

　　兴业全球基金管理有限公司

　　2012年5月28日 (来源：上海证券报)