易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金合同摘要

　　（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

　　1、基金份额持有人的权利、义务

　　（1）基金份额持有人的权利

　　1）分享基金财产收益；

　　2）参与分配清算后的剩余基金财产；

　　3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

　　4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

　　5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

　　6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

　　7）监督基金管理人的投资运作；

　　8）对基金管理人、基金托管人、登记结算机构、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

　　9）法律法规、基金合同规定的其它权利。

　　（2）基金份额持有人的义务

　　1）遵守基金合同；

　　2）缴纳基金认购、申购、赎回对价及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

　　3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

　　4）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法利益的活动；

　　5）执行生效的基金份额持有人大会决议；

　　6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人、代销机构及其他基金份额持有人处获得的不当得利；

　　7）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

　　2、基金管理人的的权利、义务

　　（1）基金管理人的权利

　　根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

　　1）依法申请和募集基金，办理基金备案手续；

　　2）自基金合同生效之日起，依照法律法规和基金合同独立管理基金财产；

　　3）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、收益分配等方面的业务规则，开通或终止人民币以外的其他币种的申购、赎回及制定和调整相关业务规则；

　　4）根据法律法规和基金合同的规定获得基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

　　5）在符合有关法律法规和基金合同的前提下，决定和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式；

　　6）根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额；

　　7）依据法律法规和基金合同的规定监督基金托管人；

　　8）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议对基金代销机构行为进行必要的监督和检查；

　　9）担任或委托其他符合条件的机构担任登记结算机构办理基金登记结算业务并获得《基金合同》规定的费用；

　　10）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请或者延缓支付赎回款项；

　　11）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资融券；

　　12）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益的分配方案；

　　13）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其它证券所产生的权利；

　　14）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；

　　15）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；

　　16）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　　17）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率；

　　18）选择、更换基金境外投资顾问；

　　19）法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规定的其它权利。

　　（2）基金管理人的义务

　　根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

　　1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　　2）办理基金备案手续；

　　3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

　　4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

　　5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的资产相互独立，对所管理的不同基金和受托资产分别管理、分别记账，进行证券投资；

　　6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人运作基金财产；

　　7）依法接受基金托管人的监督；

　　8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按照有关规定计算并公告基金份额净值，确定基金份额申购、赎回的对价；

　　9）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

　　(下转B10版) (来源：上海证券报)