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七成基金宣告参与创业板 20多家基金或违反契约

2009年09月25日18:01 [我来说两句] [字号: ]

来源:全景网 作者:黄昉 包莹

  全景网9月25日讯 创业板十家首批招股公司今日集体发行,接受投资者申购。“十年磨一剑”的创业板终于瓜熟蒂落,这是中国多层次资本市场建设的里程碑事件,众多基金公司也高度重视,纷纷公告表示积极参与创业板投资。

据有关统计显示,截至9月25日,国内60家基金公司中已有55家公告旗下340只基金将参与创业板投资,约占已公布净值的498只基金的7成。包括开放式基金及封闭式基金,涉及股票型、债券型及债券型品种。值得注意的是,据全景网编辑逐一查阅公告,已有10多只指数基金及9只“大盘蓝筹”基金公告可以投资创业板股票和可转换债券,这可能违反了基金契约,涉及了嘉实、广发、华夏等20多家基金公司。

  对于基金能否投资创业板这一困扰业内多时的问题,中国证监会《关于证券投资基金投资创业板上市证券的说明》明确指出基金能否投资创业板需要根据基金合同进行判断。根据规定,基金是否能投资创业板,需要根据基金合同,判断拟投资的创业板上市的股票和债券是否符合基金合同所规定的投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例和风险收益特征。因而,业内人士认为,部分指数基金和大盘蓝筹基金参与投资创业板,有违反基金合同之嫌。

  根据查阅各家基金公司的公告,写明参与创业板投资的指数基金有:嘉实沪深300指数证券投资基金、鹏华沪深300指数证券投资基金、广发沪深300指数证券投资基金、汇添富上证综合指数证券投资基金、华安上证180交易型开放式指数证券投资基金、万家180指数基金、长盛中证100指数证券投资基金、银华-道琼斯88精选证券投资基金、华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金、中银中证100指数增强型证券投资基金等10只品种。

  公告参与创业板投资的“大盘”“蓝筹”的基金有:广发大盘成长混合型证券投资基金、华宝兴业大盘精选基金、汇丰晋信大盘股票型证券投资基金、招商大盘蓝筹股票型证券投资基金、交银施罗德蓝筹股票证券投资基金、信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金、民生加银品牌蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、汇添富蓝筹稳健灵活配置混合型证券投资基金等9只品种。

  还有多家基金公司公告语焉不详,没有公布具体参与创业板投资的基金名称,但公告了“本公司旗下所管理的公募基金”或“所管理的基金将按照各自基金合同的约定”,这也应该可以理解成包括旗下的指数基金及以“大盘”“蓝筹”命名的品种,这些公司有华夏基金、易方达基金、南方基金、国泰基金、国海富兰克林、长信基金、东吴基金、农银汇理、天弘基金等9家基金公司。相关资料显示,华夏基金、易方达基金、南方基金、国泰基金等四家基金公司旗下皆有指数基金或以“蓝筹”命名的品种。

  此外,还有多数基金公司的公告写明“我公司今后新增的旗下基金亦可投资创业板股票和可转换债券。届时,我公司可不再另行公告。”这应该也可以包括上述两类基金品种。

  据业内人士指出,当前多数指数基金复制的指数并不包括创业板股票,创业板股票也与“大盘股”“蓝筹股”有别,如果这些基金参与创业板投资,明显有违反基金契约之嫌。至于这么多基金公司发出如此一致自相矛盾的公告,是对管理层规定有独特解读,还是故意疏忽了契约,或者是为了应时宣传玩文字游戏以“忽悠”投资者,这值得市场各方深究。

(责任编辑:姜隆)
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