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申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF）
基金简称：
 申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF）
批准机关及文号：
 申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）由申万菱信基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“本基金管理人”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“《基金合同》”）及其他有关规定募集，并经中国证监会2011 年4 月11 日证监许可【2011】525 号文核准募集。
基金类型：
 契约型开放式、股票型
基金代码：
 163110
基金经理：

张少华，复旦大学数量经济学硕士。自 1999 年起从事金融工作，1999 年7月至2003 年1 月在申银万国证券股份有限公司任职，2003 年1 月加入申万菱信基金管理有限公司筹备组。2004 年2 月加盟申万菱信基金管理有限公司，历任风险管理总部高级风险分析师、风险管理总部副总监，2009 年3 月起任风险管理部总监。2010 年2 月起任投资管理总部副总监及申万菱信沪深300 价值指数型基金基金经理，2010 年10 月起担任申万菱信深证成指分级证券投资基金基金经理 。
基金管理人：
 申万菱信基金管理有限公司
基金托管人：
 中国工商银行股份有限公司
基金投资运作情况
投资目标：

本基金采用数量化的投资方法精选个股，严格按照纪律执行，力争长期稳定的获取超越业绩比较基准的投资回报。
投资理念：

本基金采用数量化技术对投资策略进行优化，将特定的投资思想和理念通过具体指标与参数的设定体现在数量模型中，坚持以数量化的方式进行投资，充分发挥数量化投资的优势，保持投资策略的一致性与有效性。
投资范围：

　本基金投资于流动性良好的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、权证、资产支持证券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
本基金各类资产投资比例为：股票资产占基金资产的比例85%～95%，其中，投资于本基金界定的小盘股占股票资产的比例不低于90%，权证市值占基金资产净值的比例不超过3%；债券、现金以及其他中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为5%～15%，其中，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
本基金应在基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

业绩比较基准：
 90%×中证500 指数收益率＋10%×银行同业存款收益率（税后）
风险收益特征：

本基金是一只量化股票型基金，属于较高预期风险和较高预期收益的证券投资品种，其风险收益特征从长期平均来看高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。
该基金发行期限及认申购赎回期限

　　1、发行日期：自 2011 年5 月16 日到2011 年6 月10 日，本基金基金份额对投资者发售。如果本基金在上述时间段内未达到《基金合同》生效的法定条件，本基金基金份额可在募集期限内继续销售。本基金最低募集规模为 2 亿份基金份额。

　　2、封闭日期：不超过三个月

　　3、申购日期：自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购。

　　4、赎回日期：自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回。
基金收益分配基本规定

1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为6次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的30%，若《基金合同》生效不满3 个月可不进行收益分配。
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资。登记在场外的基金份额，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
登记在场内的基金份额，投资者只能选择现金分红这一收益分配方式，具体收益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定。
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
4、每一基金份额享有同等分配权。
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

 

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