国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金

基金简称：

国泰国策驱动

基金类型：

混合型

运作方式：

契约型开放式

基金代码：

000511

发行日期：

2014年1月13日至2014年1月24日

基金经理：

王航，男，硕士研究生，CFA。曾任职于南方证券有限公司。2003 年 12 月加盟国泰基金管理有限公司，历任投资经理助理、基金经理助理； 2008 年 5 月至 2012 年 1 月任国泰金龙行业精选证券投资基金的基金经理； 2010 年 4 月起兼任国泰金鑫封闭的基金经理； 2011 年8 月起兼任国泰事件驱动策略股票型证券投资基金的基金经理； 2013 年 9 月起兼任国泰金龙行业精选证券投资基金的基金经理。 2013 年 9 月起任投资副总监。

基金管理人：

国泰基金管理有限公司

基金托管人：

中国建设银行股份有限公司

基金投资运作情况

投资目标：

通过深入研究，积极投资于符合国家政策导向、经济发展方向且增长前景确定的优质企业，在控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。

投资范围：

本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货等权益类金融工具，债券等固定收益类金融工具（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

投资策略：

长期看来，我国经济转型是一个多层次、长周期的过程，主要由经济结构调整、产业结构升级和区域结构优化组成，其发展与国家政策导向紧密相关。国家政策将有力推动相关经
济领域的发展，受益于国家政策的行业和公司将成为先导性力量，在整体经济中占主导地位，其中蕴含的投资机会将主导未来资本市场的走向。
本基金基于自上而下的国策驱动投资分析框架，深入挖掘国家政策推进过程中符合经济结构调整、产业转型升级方向，且在政策推动下收益性确定的投资机会，构建并动态调整投资组合。本基金以政策为投资导向，重点关注的政策包括国家的财政、货币政策等宏观政策、为推进某些产业或区域发展所采取的产业扶持、财政税收倾斜、发展规划等产业、区域政策以及股票发行体制改革等改革政策，基于对国家政策的密切跟踪和分析，挖掘资本市场的投资机会。

风险划分：

高风险

业绩比较基准：

沪深 300 指数收益率×50%＋中证综合债券指数收益率×50%。

风险收益特征：

本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。

搜狐基金点评

该基金是股票型产品，投资股票的限制是0-95%，巨大的调整空间关键是看基金经理的操作能力。该基金的基金经理是王航，从其过往业绩看，他的市场把握能力较好，对事件驱动等主题投资策略有着娴熟的驾驭能力; 国泰事件驱动基金该基金在他管理的任期内（2011.8.17-2014.1.16）收益率45.40%，年化回报为16.71%，在270只同类产品中排名位居第五。因此，如果看好事件驱动投资，该产品又是一只比较好的产品，值得投资者关注和选择。

基金收益分配基本规定

1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 6 次，每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日该次单位可供分配利润的 10%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资。投资人可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、每一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

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说明：风险测试可以帮助您了解自己的风险投资偏好，选择应适应的基金产品。

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