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深圳三基金经理又爆"老鼠仓" 监管风暴蔓延上海

来源:大洋网-信息时报 作者:袁峰
2009年11月06日07:15

   信息时报讯 (记者 袁峰) “老鼠仓”事件一直是基民最为痛恨的操纵行为,但却在基金业屡禁不止。昨日,市场再度传出,深圳的景顺长城基金旗下原基金经理涂强、长城基金旗下原基金经理韩刚、刘海三人,涉嫌利用公司信息从事内幕交易,有关部门正在依法进行查处。

  对此,景顺基金和长城基金公司有关人士回应此消息时均表示,深圳证监局的确在8月左右对几乎所有的基金公司做了例行检查,但目前并没有接到监管部门对上述基金经理处罚的定性通知,因此公司仍在等待最后结果。

  深圳证监局有关人士也表示,这只是一次常规性检查,目前还不能确认最后的结果,有消息会通知媒体。

  基金经理被捉“现行”?

  昨日传出消息称,证监局调查发现,景顺长城基金旗下的基金经理涂强电脑中有大量交易个人账户股票的痕迹,且市值“超亿元”,是3名涉嫌违规交易的基金经理中金额最大的。但接近景顺长城的消息源仅确认,有关账户是以涂强配偶的名义开立,“金额没有在内部通报”。

  对此,有业内人士认为,这些细节难以经得起推敲。某基金公司人士透露,基金经理的电话、电脑都是被监控的,如有违规交易应该很快就会被发现。即使是老婆的交易账户,按照规定也是需要被监控的。因此,基金经理如想逃避追查,只需采用技巧性地操作即可规避,不需等着被监管部门或公司来查。

  根据基金公司公告,3人均已在今年9月间辞去基金经理的职位。据接近景顺基金公司的人士透露,涂强仍在景顺上班,看研究报告,但不管具体的基金,并在等待监管部门的最后结果。长城基金也向记者表示,目前还没有接到深圳证监局的正式调查结果文件,目前两人仍在公司。

  基金业监管风暴蔓延上海

  记者了解到,由深圳开始的基金经理调查在上海等地蔓延。日前,已有传闻在坊间传开,称上海的几家基金公司基金经理受到监管部门的“突袭检查”。据悉,多家公司被要求下发内控文件,包括公司投资决策委员会成员、公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员、公司投资、研究部门的负责人、交易室人员、基金经理以及基金经理助理都被列入检查范围。

  其实,在上投、融通“老鼠仓”事件发生后,各基金公司早已在对公司内部的各类网络聊天工具、通讯设备进行了全面监管,而这一措施在最近被再度强化。事后,各基金公司加强了内部监控,除上班时间手机上交的老规定外,有的公司还安装了摄像头,并将监控范围扩大到电子邮件、MSN等。

  有基金公司内部人员透露,今年9月11日该公司下发了内控文件,申明针对公司的通信系统——固定电话、移动通讯工具、即时通信工具及电子邮件加强管理。

责任编辑:范晓勇
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