华夏盛世精选股票型证券投资基金开放转换转出业务的公告

根据《华夏盛世精选股票型证券投资基金基金合同》和《华夏盛世精选股票型证券投资基金招募说明书》的有关规定，华夏盛世精选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）定于2010年3月17日起开始办理转换转出业务。现将有关事项公告如下：
一、重要提示
（一）本基金为契约型

开放式证券投资基金，基金管理人和基金登记结算机构为华夏基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
（二）本公告将对本基金开放转换转出业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）查询《华夏盛世精选股票型证券投资基金招募说明书》。
（三）本公告中涉及“基金转换费用及转换份额的计算”部分，适用本公司管理的相关开放式基金。投资者可拨打本公司的客户服务电话（400-818-6666）了解本基金转换转出等事宜，亦可通过本公司网站（www.ChinaAMC.com）查询基金转换费率、下载基金业务表格和了解基金销售相关事宜。
（四）本公告的解释权归本公司所有，基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整有关业务规则。
二、投资者范围
个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。
三、销售机构
（一）直销机构
本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司，设在北京、广州的投资理财中心以及网上交易平台。
1、北京分公司
地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100140）
电话：010-88087226/27/28
传真：010-88087225
2、北京海淀投资理财中心
地址：北京市海淀区中关村南大街11号光大国信大厦一层（100081）
电话：010-68458998/68458698/68458718
传真：010-68458598
3、北京朝阳投资理财中心
地址：北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHOB座0104（100022）
电话：010-58693528/16/26
传真：010-58693508
4、北京东中街投资理财中心
地址：北京市东城区东中街29号东环广场B座一层（100027）
电话：010-64185181/82/83
传真：010-64185180
5、北京科学院南路投资理财中心
地址：北京市海淀区中关村科学院南路9号（新科祥园小区大门口一层）（100190）
电话：010-82523197/98/99
传真：010-82523196
6、北京崇文投资理财中心
地址：北京市崇文区广渠门内大街幸福家园4号楼一层（100062）
电话：010-67146300/400
传真：010-67133146
7、北京世纪城投资理财中心
地址：北京市海淀区蓝靛厂时雨园甲2-4号（100097）
电话：010-88892832/33/35
传真：010-88892830
8、北京西三环投资理财中心
地址：北京市海淀区西三环北路甲35号（100089）
电话：010-68460370/0639/0796
传真：010-68460232
9、北京亚运村投资理财中心
地址：北京市朝阳区惠忠里103号洛克时代广场A座一层（100101）
电话：010-84871036/37/38/39
传真：010-84871035
10、北京望京投资理财中心
地址：北京市朝阳区望京南湖东园122楼博泰国际商业广场一层F-36号（100102）
电话：010-64743055/2505/0335/5375
传真：010-64746885
11、上海分公司
地址：上海市浦东新区长柳路115号（200135）
电话：021-68547366/7586/7566
传真：021-68547277
12、深圳分公司
地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦108室（518026）
电话：0755-82033033/88264716/88264710
传真：0755-82031949
13、广州天河投资理财中心
地址：广州市天河区天河北路579-B号协和新世界一层（510630）
电话：020-38460001/1058/1152
传真：020-38461077
14、网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的转换转出等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：www.ChinaAMC.com。
（二）代销机构
销售机构名称
网址
客户服务电话

1
中国建设银行股份有限公司
www.ccb.com
95533

2
交通银行股份有限公司
www.bankcomm.com
95559

3
招商银行股份有限公司
www.cmbchina.com
95555

4
中信银行股份有限公司
https://bank.ecitic.com
95558

5
深圳发展银行股份有限公司
www.sdb.com.cn
95501

6
兴业银行股份有限公司
www.cib.com.cn
95561

7
中国光大银行股份有限公司
www.cebbank.com
95595

8
中国民生银行股份有限公司
www.cmbc.com.cn
95568

9
中国邮政储蓄银行有限责任公司
www.psbc.com
95580

10
北京银行股份有限公司
www.bankofbeijing.com.cn
010-96169

11
上海银行股份有限公司
www.bankofshanghai.com
021-962888

12
宁波银行股份有限公司
www.nbcb.com.cn
96528

13
上海农村商业银行股份有限公司
www.shrcb.com
021-962999

14
青岛银行股份有限公司
www.qdccb.com
96588（青岛）、400-669-6588（全国）

15
浙商银行股份有限公司
www.czbank.com
95105665

16
平安银行股份有限公司
https://www.pingan.com/bank
400-669-9999

17
东莞银行股份有限公司
www.dongguanbank.cn
0769-96228

18
汉口银行股份有限公司
www.hkbchina.com
027-96558(武汉本地)、400-609-6558（全国）

19
江苏银行股份有限公司
www.jsbchina.cn
96098、400-869-6098

20
天相投资顾问有限公司
www.txsec.com
010-66045678

21
国泰君安证券股份有限公司
www.gtja.com
021-962588、400-888-8666

22
中信建投证券有限责任公司
www.csc108.com
400-888-8108

23
国信证券股份有限公司
www.guosen.com.cn
95536

24
招商证券股份有限公司
www.newone.com.cn
400-888-8111、95565

25
广发证券股份有限公司
www.gf.com.cn
95575或致电各营业网点

26
中信证券股份有限公司
www.cs.ecitic.com
各地营业部咨询电话

27
中国银河证券股份有限公司
www.chinastock.com.cn
400-888-8888

28
海通证券股份有限公司
www.htsec.com
021-962503、400-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话

29
华泰联合证券有限责任公司
www.lhzq.com
95513、400-888-8555

30
申银万国证券股份有限公司
www.sw2000.com.cn
021-962505

31
兴业证券股份有限公司
www.xyzq.com.cn
021-68419393转1098

32
长江证券股份有限公司
www.95579.com
4008-888-999、027-85808318

33
安信证券股份有限公司
www.essence.com.cn
400-800-1001

34
中信金通证券有限责任公司
www.bigsun.com.cn
0571-96598

35
湘财证券有限责任公司
www.xcsc.com
400-888-1551

36
万联证券有限责任公司
www.wlzq.com.cn
400-8888-133

37
国元证券股份有限公司
www.gyzq.com.cn
全国：400-888-8777、安徽地区：96888

38
渤海证券股份有限公司
www.bhzq.com
400-651-5988

39
华泰证券股份有限公司
www.htsc.com.cn
400-888-8168、025-84579897

40
山西证券股份有限公司
www.i618.com.cn
400-666-1618

41
中信万通证券有限责任公司
www.zxwt.com.cn
0532-96577

42
东兴证券股份有限公司
www.dxzq.net
010-66555795、010-66555815

43
东吴证券有限责任公司
https://www.dwzq.com.cn
0512-33396288

44
信达证券股份有限公司
www.cindasc.com
400-800-8899

45
东方证券股份有限公司
www.dfzq.com.cn
95503

46
方正证券有限责任公司
www.foundersc.com
95571

47
长城证券有限责任公司
www.cc168.com.cn
0755-33680000、400-666-6888

48
光大证券股份有限公司
www.ebscn.com
10108998、400-888-8788

49
广州证券有限责任公司
www.gzs.com.cn
020-961303

50
东北证券股份有限公司
www.nesc.cn
0431-96688、0431-85096733

51
南京证券有限责任公司
www.njzq.com.cn
025-83364032

52
上海证券有限责任公司
www.962518.com
021-962518

53
新时代证券有限责任公司
www.xsdzq.cn
010-68084591

54
大同证券经纪有限责任公司
www.dtsbc.com.cn
0351-4167056

55
国联证券股份有限公司
www.glsc.com.cn
400-888-5288、0510-82588168

56
平安证券有限责任公司
www.pingan.com
400-886-6338

57
华安证券有限责任公司
www.hazq.com
0551-96518、400-809-6518

58
国海证券有限责任公司
www.ghzq.com.cn
全国：400-888-8100、广西：96100

59
财富证券有限责任公司
www.cfzq.com
0731-4403319

60
东莞证券有限责任公司
www.dgzq.com.cn
0769-961130

61
中原证券股份有限公司
www.ccnew.com
967218、400-813-9666

62
国都证券有限责任公司
www.guodu.com
400-818-8118

63
东海证券有限责任公司
www.longone.com.cn
021-52574550、0519-88166222、0379-64902266、400-888-8588

64
中银国际证券有限责任公司
www.bocichina.com.cn
各地营业部咨询电话

65
恒泰证券有限责任公司
www.cnht.com.cn
0471-4961259

66
国盛证券有限责任公司
www.gsstock.com
0791-6285337

67
宏源证券股份有限公司
www.hysec.com
010-62294600

68
齐鲁证券有限公司
www.qlzq.com.cn
95538

69
世纪证券有限责任公司
www.csco.com.cn
0755-83199511

70
第一创业证券有限责任公司
www.fcsc.cn
0755-25832523

71
金元证券股份有限公司
www.jyzq.cn
400-888-8228

72
江南证券有限责任公司
www.scstock.com
0791-6770351

73
华林证券有限责任公司
www.chinalions.com
各地营业部客服电话

74
德邦证券有限责任公司
www.tebon.com.cn
400-888-8128

75
西部证券股份有限公司
www.westsecu.com.cn
029-95582

76
广发华福证券有限责任公司
www.gfhfzq.com.cn
0591-96326

77
华龙证券有限责任公司
www.hlzqgs.com
0931-4890619、4890618、4890100

78
财通证券有限责任公司
www.ctsec.com
0571-96336

79
中国建银投资证券有限责任公司
www.cjis.cn
400-600-8008

80
西藏证券经纪有限责任公司
www.xzsec.com
400-881-1177

81
江海证券有限公司
www.jhzq.com.cn
400-666-2288

82
中国民族证券有限责任公司
www.e5618.com
400-889-5618

83
华宝证券有限责任公司
www.cnhbstock.com
400-820-9898

84
厦门证券有限公司
www.xmzq.cn
0592-5163588

85
爱建证券有限责任公司
www.ajzq.com
021-63340678


（三）各销售机构办理基金转换转出业务的时间、流程等信息，请参照各销售机构的规定。
（四）若增加新的直销网点或者新的代销机构，本公司将及时公告，敬请投资者留意。
四、转换转出的开放日及时间
本基金的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停转换转出等业务时除外。开放日的具体业务办理时间以销售机构公布的时间为准。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并及时公告。
五、基金转换费用及转换份额的计算
（一）适用基金
根据本公司业务规则，同一基金不同收费模式间不能相互转换。本公司已开通华夏成长混合、华夏债券、华夏回报混合、华夏现金增利货币、华夏大盘精选混合、华夏红利混合、华夏回报二号混合、华夏优势增长股票、华夏希望债券、华夏沪深300指数的基金转换业务，以及华夏复兴股票、华夏策略混合、华夏盛世股票的转换转出业务。目前，华夏成长混合（后端）、华夏回报混合（后端）、华夏大盘精选混合、华夏红利混合暂停办理转换转入业务。
各基金对应的收费模式如下：
1、前端收费基金：华夏成长混合（前端）、华夏债券（A类）、华夏回报混合（前端）、华夏大盘精选混合（前端）、华夏红利混合（前端）、华夏回报二号混合、华夏优势增长股票、华夏复兴股票、华夏希望债券（A类）、华夏策略混合、华夏沪深300指数、华夏盛世股票。
2、后端收费基金：华夏成长混合（后端）、华夏债券（B类）、华夏回报混合（后端）、华夏大盘精选混合（后端）、华夏红利混合（后端）。
3、不收取申购费用的基金：华夏债券（C类）、华夏现金增利货币、华夏希望债券（C类）。
（二）基金转换费用
1、基金转换费：无。
2、转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采用后端收费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费与后端申购费（若有）后的余额。
3、转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取，详细如下：
（1）从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为0。
业务举例：详见“（三）业务举例”中例一。
（2）从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为0。
业务举例：详见“（三）业务举例”中例二。
（3）从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“（三）业务举例”中例三。
（4）从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“（三）业务举例”中例四。
（5）从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用，转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为0。
业务举例：详见“（三）业务举例”中例五。
（6）从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。
费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用，最低为0。
业务举例：详见“（三）业务举例”中例六。
（7）从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“（三）业务举例”中例七。
（8）从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“（三）业务举例”中例八。
（9）从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为0。
业务举例：详见“（三）业务举例”中例九。
（10）从后端收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为0。
业务举例：详见“（三）业务举例”中例十。
（11）从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。
费用收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“（三）业务举例”中例十一。
（12）从后端收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“（三）业务举例”中例十二。
（13）从不收取申购费用的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为0。
业务举例：详见“（三）业务举例”中例十三。
（14）从不收取申购费用基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：收取的申购费用=固定费用－转换金额×转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为0。
业务举例：详见“（三）业务举例”中例十四。
（15）从不收取申购费用的基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。
费用收取方式：不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“（三）业务举例”中例十五。
（16）从不收取申购费用的基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“（三）业务举例”中例十六。
（17）对于多笔不收取申购费用的基金份额转出情况的补充说明
上述为处理申（认）购时间不同的多笔基金份额转出的情况，对转出不收取申购费用的基金的持有时间规定如下：
①对于华夏现金增利货币、华夏债券（C类），每当有基金新增份额时，均调整持有时间，计算方法如下：
调整后的持有时间=原持有时间×原份额/（原份额+新增份额）
②对于华夏希望债券（C类），其持有时间为本次转出委托中多笔份额的加权平均持有时间。
（三）业务举例
例一：假定投资者在T日转出1,000份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%，赎回费率为0.5%。
1、若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为2.0%，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目
费用计算

转出份额（A）
1,000.00

转出基金T日基金份额净值（B）
1.200

转出总金额（C=A*B）
1,200.00

转出基金赎回费率（D）
0.5%

转出基金费用（E=C*D）
6.00

转换金额（F=C-E）
1,194.00

转入时收取申购费率（G）
2.0%-1.5%=0.5%

净转入金额（H=F/(1+G)）
1,188.06

转入基金费用（I=F-H）
5.94

转入基金T日基金份额净值（J）
1.300

转入基金份额（K=H/J）
913.89


2、若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为1.2%，该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目
费用计算

转出份额（A）
1,000.00

转出基金T日基金份额净值（B）
1.200

转出总金额（C=A*B）
1,200.00

转出基金赎回费率（D）
0.5%

转出基金费用（E=C*D）
6.00

转换金额（F=C-E）
1,194.00

转入时收取申购费率（G）
0.00%

净转入金额（H=F/(1+G)）
1,194.00

转入基金费用（I=F-H）
0.00

转入基金T日基金份额净值（J）
1.300

转入基金份额（K=H/J）
918.46


例二：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%，赎回费率为0.5%。
1、若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为1,000元，乙基金前端申购费率最高档为2.0%，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目
费用计算

转出份额（A）
10,000,000.00

转出基金T日基金份额净值（B）
1.200

转出总金额（C=A*B）
12,000,000.00

转出基金赎回费率（D）
0.5%

转出基金费用（E=C*D）
60,000.00

转换金额（F=C-E）
11,940,000.00

转入基金费用（G）
1,000.00

净转入金额（H=F-G）
11,939,000.00

转入基金T日基金份额净值（I）
1.300

转入基金份额（J=H/I）
9,183,846.15


2、若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为1,000元，丙基金前端申购费率最高档为1.2%，该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目
费用计算

转出份额（A）
10,000,000.00

转出基金T日基金份额净值（B）
1.200

转出总金额（C=A*B）
12,000,000.00

转出基金赎回费率（D）
0.5%

转出基金费用（E=C*D）
60,000.00

转换金额（F=C-E）
11,940,000.00

转入基金费用（G）
0.00

净转入金额（H=F-G）
11,940,000.00

转入基金T日基金份额净值（I）
1.300

转入基金份额（J=H/I）
9,184,615.38


例三：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费基金甲1,000份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目
费用计算

转出份额（A）
1,000.00

转出基金T日基金份额净值（B）
1.200

转出总金额（C=A*B）
1,200.00

转出基金赎回费率（D）
0.5%

转出基金费用（E=C*D）
6.00

转换金额（F=C-E）
1,194.00

转入基金费用（G）
0.00

净转入金额（H=F-G）
1,194.00

转入基金T日基金份额净值（I）
1.500

转入基金份额（J=H/I）
796.00


若投资者在2011年1月1日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在1年之内，适用后端申购费率为1.2%，且乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下：
项目
费用计算

赎回份额（K）
796.00

赎回日基金份额净值（L）
1.300

赎回总金额（M=K*L）
1,034.80

赎回费用（N）
0.00

适用后端申购费率（O）
1.2%

后端申购费（P=K*I*O/(1+O)）
14.16

赎回金额（Q=M-N-P）
1,020.64


例四：假定投资者在T日转出前端收费基金甲1,000份，转入不收取申购费用基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。甲基金赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目
费用计算

转出份额（A）
1,000.00

转出基金T日基金份额净值（B）
1.300

转出总金额（C=A*B）
1,300.00

转出基金赎回费率（D）
0.5%

转出基金费用(E=C*D)
6.50

转换金额（F=C-E）
1,293.50

转入基金费用（G）
0.00

净转入金额（H=F-G）
1,293.50

转入基金T日基金份额净值（I）
1.500

转入基金份额（J=H/I）
862.33


例五：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金申购费率适用固定费用，该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.2%，赎回费率为0.5%。
1、若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金前端申购费率最高档为1.5%，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目
费用计算

转出份额（A）
10,000,000.00

转出基金T日基金份额净值（B）
1.200

转出总金额（C=A*B）
12,000,000.00

转出基金赎回费率（D）
0.5%

转出基金费用（E=C*D）
60,000.00

转换金额（F=C-E）
11,940,000.00

转入时收取申购费率（G）
1.5%-1.2%=0.3%

净转入金额（H=F/(1+G)）
11,904,287.14

转入基金费用（I=F-H）
35,712.86

转入基金T日基金份额净值（J）
1.300

转入基金份额（K=H/J）
9,157,143.95


2、若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金前端申购费率最高档为1.0%，该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目
费用计算

转出份额（A）
10,000,000.00

转出基金T日基金份额净值（B）
1.200

转出总金额（C=A*B）
12,000,000.00

转出基金赎回费率（D）
0.5%

转出基金费用（E=C*D）
60,000.00

转换金额（F=C-E）
11,940,000.00

转入时收取申购费率（G）
0.00%

净转入金额（H=F/(1+G)）
11,940,000.00

转入基金费用（I=F-H）
0.00

转入基金T日基金份额净值（J）
1.300

转入基金份额（K=H/J）
9,184,615.38


例六：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金赎回费率为0.5%。
1、若T日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为500元，乙基金适用的申购费用为1,000元，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目
费用计算

转出份额（A）
10,000,000.00

转出基金T日基金份额净值（B）
1.200

转出总金额（C=A*B）
12,000,000.00

转出基金赎回费率（D）
0.5%

转出基金费用（E=C*D）
60,000.00

转换金额（F=C-E）
11,940,000.00

转入基金费用（G）
1,000-500=500.00

净转入金额（H=F-G）
11,939,500.00

转入基金T日基金份额净值（I）
1.300

转入基金份额（J=H/I）
9,184,230.77


2、若T日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为1,000元，丙基金适用的申购费用为500元，该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目
费用计算

转出份额（A）
10,000,000.00

转出基金T日基金份额净值（B）
1.200

转出总金额（C=A*B）
12,000,000.00

转出基金赎回费率（D）
0.5%

转出基金费用（E=C*D）
60,000.00

转换金额（F=C-E）
11,940,000.00

转入基金费用（G）
0.00

净转入金额（H=F-G）
11,940,000.00

转入基金T日基金份额净值（I）
1.300

转入基金份额（J=H/I）
9,184,615.38


例七：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费基金甲10,000,000份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定费用，该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目
费用计算

转出份额（A）
10,000,000.00

转出基金T日基金份额净值（B）
1.200

转出总金额（C=A*B）
12,000,000.00

转出基金赎回费率（D）
0.5%

转出基金费用（E=C*D）
60,000.00

转换金额（F=C-E）
11,940,000.00

转入基金费用（G）
0.00

净转入金额（H=F-G）
11,940,000.00

转入基金T日基金份额净值（I）
1.500

转入基金份额（J=H/I）
7,960,000.00


若投资者在2011年1月1日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在1年之内，适用后端申购费率为1.2%，且乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下：
项目
费用计算

赎回份额（K）
7,960,000.00

赎回日基金份额净值（L）
1.300

赎回总金额（M=K*L）
10,348,000.00

赎回费用（N）
0.00

适用后端申购费率（O）
1.2%

后端申购费（P=K*I*O/(1+O)）
141,581.03

赎回金额（Q=M-N-P）
10,206,418.97


例八：假定投资者在T日转出前端收费基金甲10,000,000份，转入不收取申购费用基金乙，甲基金申购费率适用固定费用。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。甲基金赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目
费用计算

转出份额（A）
10,000,000.00

转出基金T日基金份额净值（B）
1.300

转出总金额（C=A*B）
13,000,000.00

转出基金赎回费率（D）
0.5%

转出基金费用(E=C*D)
65,000.00

转换金额（F=C-E）
12,935,000.00

转入基金费用（G）
0.00

净转入金额（H=F-G）
12,935,000.00

转入基金T日基金份额净值（I）
1.500

转入基金份额（J=H/I）
8,623,333.33


例九：假定投资者在T日转出1,000份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%，该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%，赎回费率为0.5%。申购日甲基金基金份额净值为1.100元。
1、若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为2.0%，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目
费用计算

转出份额（A）
1,000.00

转出基金T日基金份额净值（B）
1.200

转出总金额（C=A*B）
1,200.00

转出基金赎回费率（D）
0.5%

赎回费（E=C*D）
6.00

申购日转出基金基金份额净值（F）
1.100

适用后端申购费率（G）
1.8%

后端申购费（H=A×F×G/（1+G））
19.45

转出基金费用（I=E+H）
25.45

转换金额（J=C-I）
1,174.55

转入时收取申购费率（K）
2.0%-1.5%=0.5%

净转入金额（L=J/(1+K)）
1,168.71

转入基金费用（M=J-L）
5.84

转入基金T日基金份额净值（N）
1.300

转入基金份额（O=L/N）
899.01


2、若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为1.2%，该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目
费用计算

转出份额（A）
1,000.00

转出基金T日基金份额净值（B）
1.200

转出总金额（C=A*B）
1,200.00

转出基金赎回费率（D）
0.5%

赎回费（E=C*D）
6.00

申购日转出基金基金份额净值（F）
1.100

适用后端申购费率（G）
1.8%

后端申购费（H=A×F×G/（1+G））
19.45

转出基金费用（I=E+H）
25.45

转换金额（J=C-I）
1,174.55

转入时收取申购费率（K）
0.00%

净转入金额（L=J/(1+K)）
1,174.55

转入基金费用（M=J-L）
0.00

转入基金T日基金份额净值（N）
1.300

转入基金份额（O=L/N）
903.50


例十：假定投资者在T日转出10,000,000份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%，该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%，赎回费率为0.5%。申购日甲基金基金份额净值为1.100元。
1、若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为1,000元，乙基金前端申购费率最高档为2.0%，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目
费用计算

转出份额（A）
10,000,000.00

转出基金T日基金份额净值（B）
1.200

转出总金额（C=A*B）
12,000,000.00

转出基金赎回费率（D）
0.5%

赎回费（E=C*D）
60,000.00

申购日转出基金基金份额净值（F）
1.100

适用后端申购费率（G）
1.8%

后端申购费（H=A×F×G/（1+G））
194,499.02

转出基金费用（I=E+H）
254,499.02

转换金额（J=C-I）
11,745,500.98

转入基金费用（K）
1,000.00

净转入金额（L=J-K）
11,744,500.98

转入基金T日基金份额净值（M）
1.300

转入基金份额（N=L/M）
9,034,231.52


2、若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为1,000元，丙基金前端申购费率最高档为1.2%，该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目
费用计算

转出份额（A）
10,000,000.00

转出基金T日基金份额净值（B）
1.200

转出总金额（C=A*B）
12,000,000.00

转出基金赎回费率（D）
0.5%

赎回费（E=C*D）
60,000.00

申购日转出基金基金份额净值（F）
1.100

适用后端申购费率（G）
1.8%

后端申购费（H=A×F×G/（1+G））
194,499.02

转出基金费用（I=E+H）
254,499.02

转换金额（J=C-I）
11,745,500.98

转入基金费用（K）
0.00

净转入金额（L=J-K）
11,745,500.98

转入基金T日基金份额净值（M）
1.300

转入基金份额（N=L/M）
9,035,000.75


例十一：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请，转出持有期为3年的后端收费基金甲1,000份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为1.0%，该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功。申购当日甲基金基金份额净值为1.100元，适用赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目
费用计算

转出份额（A）
1,000.00

转出基金T日基金份额净值（B）
1.300

转出总金额（C=A*B）
1,300.00

转出基金赎回费率（D）
0.5%

赎回费（E=C*D）
6.50

申购日转出基金基金份额净值（F）
1.100

适用后端申购费率（G）
1.0%

后端申购费（H=A×F×G/（1+G））
10.89

转出基金费用（I=E+H）
17.39

转换金额（J=C-I）
1,282.61

转入基金费用（K）
0.00

净转入金额（L=J-K）
1,282.61

转入基金T日基金份额净值（M）
1.500

转入基金份额（N=L/M）
855.07


若投资者在2012年9月15日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为2年半，适用后端申购费率为1.2%,且乙基金赎回费率为0.5%，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下：
项目
费用计算

赎回份额（O）
855.07

赎回日基金份额净值（P）
1.300

赎回总金额（Q=O*P）
1,111.59

赎回费率（R）
0.5%

赎回费（S=Q*R）
5.56

适用后端申购费率（T）
1.2%

后端申购费（U=O*M*T/(1+T)）
15.21

赎回金额（V=Q-S-U）
1,090.82


例十二：假定投资者在T日转出持有期为3年的后端收费基金甲1,000份，转入不收取申购费用基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。申购当日甲基金基金份额净值为1.100元，赎回费率为0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为1.0%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目
费用计算

转出份额（A）
1,000.00

转出基金T日基金份额净值（B）
1.200

转出总金额（C=A*B）
1,200.00

转出基金赎回费率（D）
0.5%

赎回费（E=C*D）
6.00

申购日转出基金基金份额净值（F）
1.100

适用后端申购费率（G）
1.0%

后端申购费（H=A×F×G/（1+G））
10.89

转出基金费用（I=E+H）
16.89

转换金额（J=C-I）
1,183.11

转入基金费用（K）
0.00

净转入金额（L=J-K）
1,183.11

转入基金T日基金份额净值（M）
1.500

转入基金份额（N=L/M）
788.74


例十三：假定投资者在T日转出持有期为146天的不收取申购费用基金甲1,000份，转入前端收费基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.300元。甲基金销售服务费率为0.3%，不收取赎回费。乙基金适用申购费率为2.0%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目
费用计算

转出份额（A）
1,000.00

转出基金T日基金份额净值（B）
1.200

转出总金额（C=A*B）
1,200.00

转出基金费用（D）
0.00

转换金额（E=C-D）
1,200.00

销售服务费率（F）
0.3%

转入基金申购费率（G）
2.0%

收取的申购费率（H=G-F*转出基金的持有时间（单位为年））
1.88%

净转入金额（I=E/(1+H)）
1,177.86

转入基金费用（J=E-I）
22.14

转入基金T日基金份额净值（K）
1.300

转入基金份额（L=I/K）
906.05


例十四：假定投资者在T日转出持有期为5天的不收取申购费用基金甲10,000,000份，转入前端收费基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.300元。甲基金销售服务费率为0.3%，不收取赎回费。乙基金适用固定申购费500元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目
费用计算

转出份额（A）
10,000,000.00

转出基金T日基金份额净值（B）
1.200

转出总金额（C=A*B）
12,000,000.00

转出基金费用（D）
0.00

转换金额（E=C-D）
12,000,000.00

销售服务费率（F）
0.3%

转入基金申购费用（G）
500

转入基金费用（H=G-E*F*转出基金的持有时间（单位为年））
6.85

净转入金额（I=E-H）
11,999,993.15

转入基金T日基金份额净值（J）
1.300

转入基金份额（K=I/J）
9,230,763.96


例十五：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请，转出持有的不收取申购费用基金甲1,000份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功。甲基金不收取赎回费。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目
费用计算

转出份额（A）
1,000

转出基金T日基金份额净值（B）
1.200

转出总金额（C=A*B）
1,200.00

转出基金费用（D）
0.00

转换金额（E=C-D）
1,200.00

转入基金费用（F）
0.00

净转入金额（G=E-F）
1,200.00

转入基金T日基金份额净值（H）
1.500

转入基金份额（I=G/H）
800.00


若投资者在2013年9月15日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为3年半，适用后端申购费率为1.0%，且乙基金赎回费率为0.5%，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下：
项目
费用计算

赎回份额（J）
800.00

赎回日基金份额净值（K）
1.300

赎回总金额（L=J*K）
1,040.00

赎回费率（M）
0.5%

赎回费（N=L*M）
5.20

适用后端申购费率（O）
1.0%

后端申购费（P=J*H*O/(1+O)）
11.88

赎回金额（Q=L-N-P）
1,022.92


例十六：假定投资者在T日转出不收取申购费用基金甲1,000份，转入不收取申购费用基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。甲基金赎回费率为0.1%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目
费用计算

转出份额（A）
1,000.00

转出基金T日基金份额净值（B）
1.300

转出总金额（C=A*B）
1,300.00

转出基金赎回费率（D）
0.1%

转出基金费用（E=C*D）
1.30

转换金额（F=C-E）
1,298.70

转入基金费用（F）
0.00

净转入金额（G=E-F）
1,298.70

转入基金T日基金份额净值（H）
1.500

转入基金份额（I=G/H）
865.80


特此公告
华夏基金管理有限公司
二○一○年三月十一日

来源上海证券报)