长信恒利优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2010年第【1】号)

长信恒利优势股票型证券投资基金经2009年5月27日中国证券监督管理委员会证监许可【2009】439号文核准募集。本基金的基金合同于2009年7月30日正式生效。本基金为股票型契约开放式基金。

重要提示

长信基金管理有限责任公司(以下简称“基金管理人”)保证本招募说明书的内容真

实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

过往业绩并不代表将来业绩。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

投资有风险，本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。投资有风险，投资者申购基金时请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原始投资。

本更新的招募说明书所载的内容截止日为2010年1月30日，有关财务数据和净值表现截止日为2009年12月31日（财务数据未经审计）。本基金托管人中国建设银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。

一、 基金管理人

（一） 基金管理人概况

■

（二）主要人员情况

1、基金管理人的董事会人员情况

■

■

2、监事会成员

■

3、经理层成员

■

■

4、本基金基金经理

■

5、投资决策委员会成员

■

（三）内部组织结构及员工情况

■

二、 基金托管人

（一）基金托管人情况

1、基本情况

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人：郭树清

成立时间：2004年09月17日

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

联系人：尹东

联系电话：(010) 6759 5003

中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后建设银行的已发行股份总数为：233,689,084,000股（包括224,689,084,000股H股及9,000,000,000股A股）。

2009年上半年，中国建设银行实现净利润558.41亿元，同比下降4.86%，每股盈利为0.24元（半年），同比减少0.01 元，盈利水平符合预期；年化平均资产回报率、年化平均股东权益回报率分别为1.34%和22.54%，较上年全年分别提高0.03和1.86个百分点，整体盈利趋势向好；总资产达到91,101.71 亿元，较上年末增长20.58%；资产质量稳步上升，不良贷款额和不良贷款率实现双降，信贷资产质量持续改善，不良贷款率为1.71%，较上年末下降0.5 个百分点；拨备水平充分，拨备覆盖率为150.51%，较上年末提升18.93 个百分点。

中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约设有分行，在伦敦设有全资子银行、在悉尼设有代表处。中国建设银行在香港拥有建行亚洲和建银国际两家全资子公司。全行已安装运行自动柜员机（ATM）31,896台，居全球银行业首位。

中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，在2009 年上半年共获得40 多个国内外奖项。中国建设银行在英国《银行家》杂志公布的“全球金融品牌500 强”、“全球银行1000 强”中分列第9 位和第12 位，被《亚洲货币》杂志评为2009 年度“中国最佳银行”，被《欧洲货币》杂志评为2009 年度“中国最佳银行”，连续两年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行”，荣获《亚洲银行家》杂志颁发的“中国风险管理成就奖”，中国扶贫基金会颁发的“20 年特别贡献奖”等奖项，被中国红十字基金会评为“最具责任感企业”，连续两年荣获香港《财资》杂志“中国最佳境外客户境内托管银行奖”。

中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室，现有员工130余人。2008年，中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会（AICPA）颁布的审计准则公告第70号（SAS70）进行的内 部控制审计，安永会计师事务所为此提交了“业内最干净的无保留意见的报告”，中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的SAS70国际专项认证的托管银行。

2、主要人员情况

罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的管理经验。

李春信，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部，对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有丰富的客户服务和业务管理经验。

纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

3、基金托管业务经营情况

截止到2009年12月31日，中国建设银行已托管华夏兴华封闭、华夏兴和封闭、嘉实泰和封闭、国泰金鑫封闭、融通通乾封闭、银河银丰封闭等6只封闭式证券投资基金，以及华夏成长混合、融通新蓝筹混合、博时价值增长混合、华宝兴业宝康配置混合、华宝兴业宝康消费品股票、华宝兴业宝康债券、博时裕富指数、长城久恒平衡混合、银华保本增值混合、华夏现金增利货币、华宝兴业多策略股票、国泰金马稳健混合、银华－道琼斯88指数、上投摩根中国优势混合、东方龙混合、博时主题行业股票（LOF）、华富竞争力优选混合、华宝兴业现金宝货币、上投摩根货币、华夏红利混合、博时稳定价值债券、银华价值优选股票、上投摩根阿尔法股票、中信红利股票、工银货币、长城消费增值股票、华安上证180ETF、上投摩根双息平衡混合、泰达荷银效率优选混合（LOF）、华夏中小板ETF、交银稳健配置混合、华宝兴业收益增长混合、华富货币、工银精选平衡混合、鹏华价值优势股票（LOF）、中信稳定双利债券、华安宏利股票、上投摩根成长先锋股票、博时价值增长贰号混合、海富通风格优势股票、银华富裕主题股票、华夏优势增长股票、信诚精萃成长股票、工银稳健成长股票、信达澳银领先增长股票、诺德价值优势股票、工银增强收益债券、国泰金鼎价值混合、富国天博创新股票、融通领先成长股票（LOF）、华宝兴业行业精选股票、工银红利股票、泰达荷银市值优选股票、长城品牌优选股票、交银蓝筹股票、华夏全球股票（QDII）、易方达增强回报债券、南方盛元红利股票、交银增利债券、工银添利债券、宝盈资源优选股票、华安稳定收益债券、兴业社会责任股票、华宝兴业海外中国股票（QDII）、海富通中国海外股票（QDII）、宝盈增强收益债券、鹏华丰收债券、博时特许价值股票、华富收益增强债券、信诚盛世蓝筹股票、东方策略成长股票、中欧新蓝筹混合、汇丰晋信2026周期混合、信达澳银精华配置混合、大成强化收益债券、交银环球精选股票（QDII）、长城稳健增利债券、华商盛世成长股票、信诚三得益债券、长盛积极配置债券、鹏华盛世创新股票（LOF）、华安核心股票、富国天丰强化债券、光大保德信增利收益债券、诺德灵活配置混合、东吴优信稳健债券、银华增强收益债券、东方稳健回报债券、华富策略精选混合、长城双动力股票、上投摩根中小盘股票、华商收益增强债券、泰达荷银品质生活股票、光大保德信均衡精选股票、银河行业优选股票、海富通领先成长股票、诺德增强收益债券、工银瑞信沪深300指数、信诚经典优债债券、国泰双利债券、民生加银品牌蓝筹混合、信达澳银稳定价值债券、中欧稳健收益债券、万家精选股票、浦银安盛精致生活混合、长盛同庆可分离交易股票、富国优化增强债券、长城景气行业龙头混合、天治趋势精选灵活配置混合、中欧价值发现股票、长信恒利优势股票、民生加银增强收益债券、国联安主题驱动股票、宝盈货币市场基金、博时策略灵活配置混合、信诚优胜精选股票、易方达沪深300指数、中银中证100指数增强、鹏华精选成长股票、金元比联价值增长股票、诺德成长优势股票、摩根士丹利华鑫领先优势、华宝兴业中证100指数、华安上证180ETF联接基金、农银汇理策略价值股票、国泰中小盘成长股票、银华沪深300指数（LOF）、光大保德信动态优选混合、华商动态阿尔法灵活配置混合、信达澳银中小盘股票、泰达荷银红利先锋股票、汇丰晋信中小盘股票、华夏盛世精选股票、银河沪深300价值指数、博时超级大盘ETF、博时超级大盘ETF联接、东吴新经济股票基金等137只开放式证券投资基金。

三、相关服务机构

（一）基金份额销售机构

■■■■■

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及时公告。

（二）与本基金有关的注册登记机构、律师事务所、会计师事务所信息：

■

四、基金的名称

长信恒利优势股票型证券投资基金

五、基金的类型

契约开放式

六、基金的投资目标

把握经济及产业发展趋势和市场运行特征，充分利用产业升级和产业机构调整的机会，挖掘在经济发展以及市场运行不同阶段中优势产业内所蕴含的投资机会，重点投向受益于产业增长和兼具优质品质的个股，力争获取基金资产的长期稳定增值。

七、基金的投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票、债券、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金投资于股票资产的比例范围是基金资产的60%-95%，投资于现金、债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种的比例范围是基金资产的5％-40％，现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％。本基金投资优势产业的资产不低于股票资产的80%。投资于权证、资产支持证券或其它衍生金融工具的比例遵守法律法规或中国证监会的有关规定。

八、基金的投资策略

本基金实行风险管理下的主动投资策略，即采用自上而下和自下而上相结合的投资策略，自上而下是以战略的角度强调资产配置和组合管理，自下而上是以战术的角度强调精选个股。

具体而言，在资产配置和组合管理方面，利用组合管理技术和金融工程相结合的方法，严格控制及监测组合的风险和保持组合流动性。在股票组合方面，自上而下通过深入研究宏观经济环境、市场环境、产业特征等因素，优选增长前景良好和增长动力充分，具备价值增值优势的产业作为重点投资对象，并结合自下而上的对上市公司的深入分析，投资于精选出来的个股，为投资者获取优势产业增长所能带来的最佳投资收益；

根据本基金对优势产业特征的定义和分析，现阶段本基金重点关注的优势产业为具备以下特征的产业：

（1）在全球拥有竞争优势的产业；

（2）在经济全球化趋势下具有资源优势的产业；

（3）在中国经济增长环境下呈现出具有持续竞争优势，良好成长性和持续盈利增长潜力的产业；这类产业细分为以下三个板块：

A、内需增长背景下具有竞争优势的产业

B、国家政策导向和大力扶持的优势产业

C、产业结构变化带来价值增值的优势产业

本基金将捕捉各个产业中各行业发展的不同态势，从而选取优势产业方向中细分的行业进行投资，并且随其变化适时调整，以更好把握经济变化的趋势。

未来，全球产业结构会随着各国社会和经济的发展而变化，中国经济增长也将发生适应自身需求的转变，本基金管理人将根据产业变化的前瞻性的研究和判断，对投资方向作出适合本国经济增长变化的调整。

个股分析是本基金股票投资策略中“自下而上”投资策略的体现，在有效控制风险的前提上，为投资者实现尽可能高的投资回报。在个股分析中采用本公司特有的品质分析模型，结合风险收益特征分析和估值分析来确定股票的投资价值。在优势产业确定的基础上，本基金对个股的投资可以在不同风格类型、不同市值大小和不同行业板块之间进行灵活选择。

九、基金的业绩比较基准

本基金股票投资部分的业绩比较基准为沪深300指数，债券投资部分的业绩比较基准为上证国债指数，本基金的业绩比较基准为复合指数：

沪深300指数*70%+上证国债指数*30%

如果将来出现更合适的业绩比较基准，本基金将根据实际情况适当调整业绩比较基准，并在报送有关监管机构后予以公布。

十、基金的风险收益特征

本基金属于股票型证券投资基金，属于证券投资基金中较高预期风险和预期收益的证券投资基金产品，其预期风险和收益水平高于混合型基金、债券基金及货币市场基金。

十一、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年2月复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2009年12月31日（摘自本基金2009年四季报），本报告中所列财务数据未经审计。

（一） 报告期末基金资产组合情况

■

（二） 报告期末按行业分类的股票投资组合

■

（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

■

（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

（八） 投资组合报告附注

1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，在报告编制日前一年内也没有受到公开谴责、处罚。

2、本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

3、其他资产的构成

■

4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细。

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

■

6、由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

2009年四季度及历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较：

■

自合同生效之日（2009年7月30日）至2009年12月31日期间，本基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比：

■

注：1、图示日期为2009年7月30日（基金合同生效日）至2009年12月31日。基金合同生效日至报告期期末，本基金运作时间未满一年。

2、按基金合同规定，本基金自合同生效日起6个月内为建仓期，建仓期结束时，本基金的各项投资比例应符合基金合同中关于投资范围、资产配置比例和投资限制的有关规定：投资于股票资产的比例范围是基金资产的60%-95%，投资于现金、债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种的比例范围是基金资产的5％-40％，现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％。本基金投资优势产业的资产不低于股票资产的80%。截至2009年12月31日，本基金运作时间未满六个月。

十三、费用概览

（一）与基金运作有关的费用

1、与基金运作有关费用包括：

（1）基金管理人的管理费；

（2）基金托管人的托管费；

（3）基金财产拨划支付的银行费用；

（4）基金合同生效后的信息披露费用；

（5）基金份额持有人大会费用；

（6）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；

（7）基金的证券交易费用；

（8）在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费；

（9）依法可以在基金财产中列支的其他费用。

基金合同终止、本基金财产清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理费

本基金的管理费按前一日本基金资产净值的1.5%年费率计提：

■

计算方法如下：

H＝E×1.5%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

（2）基金托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提：

■

计算方法如下：

H=E×0.25%÷当年天数

H为每日应支付的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

（3）上述“1、与基金运作有关费用列示”中（3）－（9）项费用由基金托管人根据有关法律法规及相应协议规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

3、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

4、基金管理费和托管费的调整

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。

（二）与基金销售有关的费用

1、申购费用与计算公式

投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。

1）投资人选择前端申购费用时，按申购金额采用比例费率。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：

表：基金前端申购费率表

■

注：M为申购金额

前端收费模式计算公式为：

申购费用=申购金额－申购金额/（1＋申购费率）

净申购金额＝申购金额－申购费用

申购份额＝净申购金额÷T日基金份额净值

2）投资者选择交纳后端申购费用时，按申购金额采用比例费率，费率随持有时间的增加而递减，具体费率如下：

表：基金后端申购费率表

■

注：N为持有年限

后端收费模式计算公式为：

申购份额=申购金额/T日基金份额净值

3）投资人选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。

2、赎回费用

本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取，赎回费率随持有时间的增加而递减，具体费率如下：

表：基金赎回费率表

■

注：N为持有年限

1）如果投资人在申购时选择交纳前端申购费用，则赎回金额的计算方法如下：

赎回总额=赎回份额×T日基金份额净值

赎回费用=赎回总额×赎回费率

赎回金额=赎回总额－赎回费用

2）如果投资人在申购时选择交纳后端申购费用，则赎回金额的计算方法如下：

赎回总额=赎回份额×T日基金份额净值

后端申购费用=赎回份额×申购日基金份额净值（基金份额面值）×后端申购费率

赎回费用=赎回总额×赎回费率

赎回金额=赎回总额－后端申购费用-赎回费用

3、转换费用与计算方式

本公司已开通了长信恒利优势股票基金与长信利息收益货币基金、长信银利精选股票基金、长信金利趋势股票基金、长信增利动态股票基金、长信双利优选混合基金、长信利丰债券基金之间实现双向转换。同时实行前端收费基金和前端收费互转，前后端收费基金不得互转。

1）转换费率：

表：本基金管理人旗下基金[前端]转入长信恒利优势股票基金[前端]转换费率表

■

（注）N：持有年限,M：转出金额

表：长信恒利优势股票基金[前端]转入本基金管理人旗下基金[前端]转换费率表

■

（注）N：持有年限

2）转换份额的计算公式：

转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值

基金转换费＝转出金额×基金转换费率

转入金额＝转出金额－基金转换费

转入份额＝转入金额÷转入基金当日基金份额净值

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,并结合本基金管理人对基金实施的投资经营活动，对本基金管理人于2009年6月26日刊登的本基金原招募说明书（《长信恒利优势股票型证券投资基金招募说明书》）进行了更新,主要更新的内容如下：

1、更新了“重要提示”部分“更新内容截止时间、财务数据与净值表现截止日”的相应内容。

2、更新了“三、基金管理人”的“基本情况、主要人员情况和内部组织结构及员工情况”部分的相应内容。

3、根据托管行提供的资料，更新了“四、基金托管人”的“基金托管人的基本情况”、“主要人员情况”和“基金托管业务经营情况”部分的相应内容。

4、更新了“五、相关服务机构”部分的相应内容。

5、更新了“六、基金的募集”部分的相应内容。

6、更新了“七、基金合同的生效”部分的相应内容。

7、更新了“八、基金的份额的申购与赎回”部分关于基金转换的内容。

8、增加了“十、基金的投资组合报告”部分的相应内容。

9、增加了“十一、基金的业绩”部分相应内容，并经托管银行复核。

10、“十三、基金资产的估值”增加了“（七）基金净值的确认”的内容。

11、更新了“二十二、基金份额持有人的服务”部分相应内容。

12、增加了“二十三、其它应披露的事项”部分的相应内容，披露了本次更新以来涉及本基金的相关公告事项。

长信基金管理有限责任公司

二○一○年三月十六日



基金管理人概况




名称
长信基金管理有限责任公司




注册地址
上海市浦东新区银城中路68号9楼




办公地址
上海市浦东新区银城中路68号9楼




邮政编码
200120




批准设立机关
中国证券监督管理委员会




批准设立文号
中国证监会证监基金字[2003]63号




注册资本
壹亿伍仟万元人民币




设立日期
2003年5月9日




组织形式
有限责任公司




法定代表人
田丹




电话
021-61009999




传真
021-61009800




联系人
尹克文




存续期间
持续经营




经营范围
基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务


（涉及许可经营的凭许可证经营）





股权结构
股东名称
出资额
出资比例




长江证券股份有限公司
7350万元
49％




上海海欣集团股份有限公司
5149.5万元
34.33％




武汉钢铁股份有限公司
2500.5万元
16.67％




总计
15000万元
100%











董事会成员











姓名
职务
性别
简历




田丹
董事长
男
中共党员，硕士。曾任湖北省军区参谋、秘书，中国人民银行湖北省分行金融调研处科长， 湖北证券公司证券交易部经理、总经理助理、副总经理， 三峡证券公司副总经理， 湖北证券有限责任公司董事、副总裁，长江证券有限责任公司董事、副总裁、财务负责人，长江证券有限责任公司董事、总裁。现任长信基金管理有限责任公司董事长。




胡运钊
董事
男
中共党员，研究生学历，高级经济师。曾任湖北省经委工业处处长、黄石市人民政府副市长、市委常委、常委副市长、湖北省人民政府副秘书长（正厅）、办公厅主任、办公厅党组副书记。现任长江证券股份有限公司党委书记、董事长。




王岺
董事
男
中共党员， 硕士，高级工程师。曾任武汉钢铁（集团）公司热轧厂技术员、科长、车间副主任、厂长助理、副厂长、厂长，武汉钢铁（集团）公司总经理助理兼武汉钢铁有限责任公司副总经理，武汉钢铁（集团）公司副总经理兼钢铁公司党委书记、副总经理， 现任武汉钢铁股份有限公司董事、总经理。




李国洪
董事
男
硕士，曾在武汉市人民政府工作。曾任长江证券有限责任公司投资银行总部副总经理、资产保全事业部总经理、办公室总经理。现任长江证券股份有限公司副总裁、合规总监。




徐文彬
董事
男
中共党员。历任中国人民解放军273团政委，上海市松江区建设委员会党委书记，上海市松江区小昆山镇党委书记，上海市松江区洞泾镇党委书记。现任上海海欣集团股份有限公司党委书记、总裁。




陈谋亮
董事
男
中共党员，硕士，高级经济师。曾任湖北经济学院讲师，扬子石化公司法律顾问，上海交大南洋股份有限公司部门经理兼证券事务代表，上海海欣集团股份有限公司董事会秘书兼战略投资管理部常务副总监、总裁助理。现任上海海欣集团股份有限公司副总裁兼董事会秘书。




蒋学杰
董事
男
经济学硕士，澳大利亚墨尔本大学商学院MBA。曾任中南财经大学财政金融学院财政系教师、武汉科技信托投资公司武昌证券营业部总经理，并兼公司总助，副总等职、Loftus Capital Partners Limited, Australia旗下基金亚洲市场投资组合及私人股权投资的亚洲区域负责人、KVB Kunlun Pty Ltd, Australia金融衍生产品持牌交易投资顾问、长信基金管理有限责任公司副总经理。现任长信基金管理有限责任公司总经理。




朱恒
独立董事
男
中共党员，本科，高级经济师。曾任中国人民银行、中国农业银行上海市奉贤支行副行长，中国农业银行上海市分行副行长，上海浦东发展银行副行长，万国证券公司、申银万国证券公司董事长，上海浦东发展银行党委副书记、副行长，上海轻工控股（集团）公司监事会主席。




余秉立
独立董事
男
中共党员，本科，注册会计师。曾任武汉市财政局副科长、武汉市政府财贸办公室副科长、武汉市财政局副科长至副局长、武汉市审计局局长、党组书记、湖北省财政金融贸易办公室副主任、副书记、审计署驻武汉特派办特派员、书记、审计署驻武汉特派办正局级审计员。




黄宪
独立董事
男
中共党员，博士，博士生导师，曾任武汉大学教师、商学院副院长，美国新泽西西东大学访问学者，武汉大学珞珈城市信用社副董事长，中港合资武新公司财务总经理。现任武汉大学经济与管理学院金融系教授、博士生导师。




宋晓燕
独立董事
女
中共党员，法学博士，律师。曾任武汉大学经济与管理学院国际金融系教师。现任上海财经大学法学院教授。




注：上述人员之间均不存在近亲属关系











监事会成员




姓名
职务
性别
简历




郭自祥
监事会主席
男
硕士，曾任武钢二钢厂宣传部部长、武钢工会副书记、副主席，武汉钢铁（集团）公司办公室主任。现任武汉钢铁集团公司企业管理部部长。




柳杨
监事
男
硕士，审计师，证券从业经历10年。曾任长江证券有限责任公司财务总部会计员、核算部经理、总经理助理，现任长江证券股份有限公司财务负责人、财务总部总经理。




王罗洁
监事
女
大学本科，高级会计师，曾任核工业部国营792矿统计员、计划科长，上海海欣股份有限公司财务副经理、经理、财务副总监等职，现任上海海欣集团股份有限公司财务总监。




覃波
监事
男
中共党员，大学本科。曾任长江证券有限责任公司债券基金事业部市场部主管、长信基金管理有限责任公司市场开发部区域经理、营销策划部副总监、总经理助理兼市场开发部总监。现任长信基金管理有限责任公司总经理助理兼专户理财部总监。




刘耘
监事
女
中共党员，硕士。曾任湖北经贸实业公司暨大通（中国）国际运输有限责任公司湖北分公司会计主管、深圳蓝天基金管理公司暨武汉蓝天房地产发展有限公司财务部经理、武汉国有资产经营公司资产财务部副经理、长信基金管理有限责任公司基金事务部总监、市场开发部副总监。现任长信基金管理有限责任公司监察稽核部总监。




注：上述人员之间均不存在近亲属关系











经理层成员











姓名
职务
性别
简历




蒋学杰
总经理
男
简历同上。




周永刚
督察长
男
金融学硕士，EMBA。曾任湖北证券有限责任公司武汉自治街营业部总经理，长江证券有限责任公司北方总部总经理兼北京展览路证券营业部总经理，长江证券有限责任公司经纪业务总部副总经理兼上海代表处主任、上海汉口路证券营业部总经理。现任长信基金管理有限责任公司督察长。




注：上述人员之间均不存在近亲属关系











姓名
职务
简历




曾芒
基金经理
经济学博士，具有基金从业资格。曾就职于上海海通证券武汉营业部、上海智盛企业管理咨询公司、南京智昊投资管理公司、武汉华正投资顾问公司，先后从事证券自营、证券投资管理和研究等工作。2005年7月加入本公司，现任本公司投资管理部总监、长信增利基金基金经理和本基金基金经理。




李枝蓬
基金经理
应用化学博士，具有基金从业资格。曾就职于湘财证券有限责任公司研究发展中心，从事石油及化工行业研究和相关板块上市公司研究。2006年7月加入本公司，任高级研究员，负责化工行业研究工作，现任本基金基金经理。











投资决策委员会成员




姓名
职务




蒋学杰
总经理




叶 琦
总经理助理、金融工程部总监、国际业务部总监




曾 芒
投资管理部总监、长信增利动态策略股票基金的基金经理、本基金的基金经理




李小羽
固定收益部总监、长信利丰债券基金的基金经理




骆泽斌
研究发展部总监




注：上述人员之间均不存在近亲属关系











内部组织结构及员工情况




股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会。公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制，总经理、副总经理和督察长组成公司的经营管理层。




公司经营管理层下设的委员会
内部控制委员会、投资决策委员会、特定客户资产投资决策委员会、产品发展委员会等四个委员会




公司内部组织结构
金融工程部、投资管理部、研究发展部、固定收益部、交易管理部、基金事务部、市场开发部、信息技术部、监察稽核部、综合行政部、专户理财部、国际业务部




分支机构
北京分公司、武汉办事处







员工总数

100人（截至2010年1月30日）




员工学历构成
学历
人数
占比




博士
6人
6%




硕士
48人
48%




本科
38人
38%




专科
6人
6%




其它
2人
2%




总计
100人
100%











1、直销中心：长信基金管理有限责任公司




注册地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心9楼




办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心9楼




法定代表人：田丹
联系人：孙赵辉




电话：021-61009916
传真：021-61009917




客户服务专线：400-700-5566
公司网站：www.cxfund.com.cn









2、场外代销机构：




（1）中国建设银行股份有限公司（主代销行）




注册地址：北京市西城区金融大街25号




办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)




法定代表人：郭树清





客户服务电话: 95533
网址：www.ccb.com









（2）中国银行股份有限公司




注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号




办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号




法定代表人：肖钢





客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn









（3）中信银行股份有限公司




注册地址：北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座




办公地址：北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座




法定代表人：孔丹
联系人：黎珊




电话：010-65557018





客户服务电话：95558
公司网址：bank.ecitic.com









(4)交通银行股份有限公司




注册地址：上海市浦东新区银城中路188号




办公地址：上海市浦东新区银城中路188号




法定代表人：胡怀邦
联系人：曹榕




电话：021-58781234
传真：021-58408483




客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com









（5）招商银行股份有限公司




注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦




办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦




法定代表人：秦晓
联系人：万丽




电话：0755－83198888
传真：0755－83195049




客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com









（6）上海浦东发展银行股份有限公司




注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号




办公地址：上海市中山东一路12号




法定代表人：吉晓辉
联系人：徐伟、虞谷云




电话：021-61618888
传真：021-63604199




客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn









（7）中国邮政储蓄银行有限责任公司




注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号




办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号




法定代表人：刘安东
传真：010-66415194




客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com









（8）中国民生银行股份有限公司




注册地址：北京市东城区正义路4号




办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号




法定代表人：董文标
联系人：董云巍、吴海鹏




电话：010-58351666
传真：010－83914283




客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn









（9）申银万国证券股份有限公司




注册地址：上海市常熟路171号




办公地址：上海市常熟路171号




法定代表人：丁国荣
联系人：邓寒冰




电话：021-54033888
传真：021-54035333




客户服务电话：021-962505
网址：www.sywg.com.cn









（10）长江证券股份有限公司




注册地址：武汉市新华路特8号




办公地址：武汉市新华路特8号




法定代表人：胡运钊
联系人：李良




电话：021-63296362
传真：021-33130730




客户服务电话：400-8888-999
网址：www.cjsc.com









（11）国泰君安证券股份有限公司




注册地址：上海市浦东新区商城路618 号




办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29楼




法人代表人：祝幼一
联系人：芮敏祺




电话：021-62580818-177 021-38676666
传真：（021）62583439




客户服务热线：400-8888-666 021-962588（上海地区）
网址：www.gtja.com









（12）中国银河证券有限责任公司




注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座




办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座




法定代表人：胡长生
联系人：李洋




电话：010-66568888
传真：010-66568532




客户服务电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn









（13）湘财证券有限责任公司




注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼




办公地址：上海银城中路188号交银金融大厦




法定代表人：陈学荣
联系人：杜颖灏




电话：021-68634518
传真：021-68865938




客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com









（14）海通证券股份有限公司




注册地址：上海市淮海中路98号




办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦




法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣




电话：021-23219000
传真：021-23219100




客户服务电话：400-8888-001 95553
网址：www.htsec.com









（15）中信建投证券有限责任公司




注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼




办公地址:北京市朝阳门内大街188 号




法定代表人：张佑君
联系人：权唐




电话：010-65186758
传真：010-65182261




客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com









（16）广发证券股份有限公司




注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室




办公地址：广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼




法定代表人：王志伟
联系人：肖中梅




电话：020-87555888转各营业网点
传真：020-87557985




客户服务电话：95575 961133
网址：www.gf.com.cn









（17） 兴业证券股份有限公司




注册地址：福建省福州市湖东路99号标力大厦




办公地址：福建省福州市湖东路99号标力大厦




法定代表人：兰荣
联系人：谢高得




电话：021-68419974
传真：021-68419867




客户服务电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn









（18）齐鲁证券有限责任公司




注册地址：山东省济南市经十路128号




办公地址：山东省济南市经十路128号




法定代表人：李玮
联系人：傅咏梅




电话：0531-81283728、 0531-81283731
传真：0531-81283735




客户服务电话：95538
网址： www.qlzq.com.cn









（19）长城证券有限责任公司




注册地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层




办公地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层




法定代表人：黄耀华
联系人：匡婷




电话： 0755-83516089
传真： 0755-83998537




客户服务电话：400-6666-888
网址：www.cc168.com.cn









（20）宏源证券股份有限公司




注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦




办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座




法定代表人：汤世生
联系人：李巍




电话：010-62267799
传真：010-62296854




客户服务电话：0991-96562 010-62294600
网址：www.ehongyuan.com









（21）光大证券股份有限公司




注册地址：上海市静安区新闸路1508号




办公地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔14-16楼




法定代表人：唐双宁
联系人：刘晨




电话：021-50818887
传真：021－68817271




客户服务电话：4008-888-788
网址：www.ebscn.com









（22）中信金通证券有限责任公司




注册地址：浙江省杭州市中河南路11号万凯商务庭院楼A座











办公地址：浙江省杭州市中河南路11号万凯商务庭院楼A座




法定代表人：刘军
联系人：徐蕾




电话：0571-86811952
传真：0571-85783731




客户服务电话：96598
网址：www.bigsun.com.cn









（23）西藏证券经纪有限责任公司




注册地址：拉萨市罗布林卡路6号




办公地址：上海市辉河路118号




法定代表人：贾绍君
联系人：刘宇




电话：021-65526481
传真：021-65526481




客户服务电话：400-8811-177
网址：www.xzsec.com









（24）东莞证券有限责任公司




注册地址：莞城区可园南路1号金源中心30楼




办公地址：莞城区可园南路1号金源中心30楼




法定代表人：游锦辉
联系人：罗绍辉




电话：0769-22119351
传真：0769－22119423




客户服务电话：961130
网址：www.dgzq.com.cn









（25）招商证券股份有限公司




注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层




办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层




法定代表人：宫少林
联系人：黄新波




电话：0755-82969223
传真：0755-82943121




客户服务电话：95555 400-8888-111
网址：www.newone.com.cn









（26）德邦证券有限责任公司




注册地址：上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼




办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼




法定代表人：方加春
联系人：罗芳




电话：021-68761616
传真：021-68767981











客户服务电话：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn









（27）华泰联合证券有限责任公司




注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层




办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层




法定代表人：马昭明
联系人：盛宗凌




电话：0755-82492000
传真：0755-82492962




客户服务电话：95513、400-8888-555
网址：www.lhzq.com









（28）国元证券股份有限公司




注册地址： 安徽省合肥市寿春路179号




办公地址：安徽省合肥市寿春路179号




法定代表人：凤良志
联系人：李蔡




电话： 0551-2615542
传真：0551-2634906




客户服务电话：95578 400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn









（29）中国民族证券有限责任公司




注册地址： 北京市丰台区丰北路81号




办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层











法定代表人：赵大建
联系人：管宇




电话： 010-59355974
传真：010-66553791




客户服务电话：400-8895-618
网址：www.e5618.com









（30）第一创业证券有限责任公司




注册地址：广东省深圳罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层




办公地址：广东省深圳罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层




法定代表人：刘学民
联系人：赵晖




客户服务电话：0755-25832583
网址：www.firstcapital.com.cn









（31）江海证券经纪有限责任公司




注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号




办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号




法定代表人：孙名扬
联系人：徐世旺




客户服务电话：400-6662-288
网址：www.jhzq.com.cn
















（32）上海证券有限责任公司




注册地址：上海市西藏中路336号上海证券




办公地址：上海市南京西路1468号2楼




法定代表人：郁忠民
联系人：王伟力




电话：021-53519888
传真：021-53519888




客户服务电话： 962518
网址：www.962518.com









（33）安信证券股份有限公司




注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元




办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元




法定代表人：牛冠兴
联系人： 俞江




电话：0755-82558305
传真：0755-28558355









（34）东吴证券有限责任公司




注册地址：苏州工业园区翠园路181号




办公地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层




法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹




电话：0512-65581136
传真：0512-65588021




客户服务电话：0512-33396288
网址：www.dwzq.com.cn









（35）国都证券有限责任公司




注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9楼10层




办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9楼10层




法定代表人：王少华
联系人：黄静




电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389




客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com










（36）国金证券股份有限公司




注册地址：成都市东城根上街95号




办公地址：成都市东城根上街95号




法定代表人：雷波
联系人：金喆




电话：028-86690126
传真：028-86690126




客户服务电话：4006 600109
网址：www.gjzq.com.cn









（37）华宝证券经纪有限责任公司




注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦23层




办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦23层




法定代表人：陈林
联系人：楼斯佳




电话：021-50122222
传真：021-50122078




客户服务电话：021- 38929908
网址：www.cnhbstock.com









（38）江南证券有限责任公司




注册地址：南昌市抚河北路291号




办公地址：南昌市抚河北路291号




法定代表人：姚江涛
联系人：余雅娜




电话：0791-6768763
传真：0791-6789414




客户服务电话：400-8866-567
网址：www.scstock.com









（39）华龙证券有限责任公司




注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号




办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号




法定代表人：李晓安
联系人：李昕田




电话：0931-4890100
传真：0931-4890118




客户服务电话：0931-8730264
网址：www.hlzqgs.com









（40）中国农业银行股份有限公司




注册地址：北京市东城区建国门内大街69号




办公地址：北京市东城区建国门内大街69号




法定代表人：项俊波
联系人：蒋浩




电话：010-85109219
传真：010－85109219




客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com









（41） 中国工商银行股份有限公司




注册地址：中国北京复兴门内大街55号




办公地址：中国北京复兴门内大街55号




法定代表人：姜建清





客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn









（42）广发华福证券有限责任公司




注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层




办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8、10层




法定代表人：黄金琳
联系人：张腾




电话：0591-87841160
传真：0591-87841150




客户服务电话：0591-96326
网址：www.gfhfzq.com.cn









（43）东方证券股份有限公司




注册地址：上海市中山南路318号新源广场2号楼22-29层




办公地址：上海市中山南路318号新源广场2号楼21-29层




法定代表人：王益明
联系人：吴宇




电话： 021-63325888
传真： 021-63327888




客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn









3、场内销售机构




场内代销机构是指有资格的上证所会员，名单详见上海证券交易所网站：


https://www.sse.com.cn/sseportal/ps/zhs/hyzq/zxzg_szjjt.jsp












信息类型
注册登记机构
律师事务所
会计师事务所




名称
中国证券登记结算有限责任公司
上海源泰律师事务所
毕马威华振会计师事务所




注册地址
北京西城区金融大街27号投资广场23层
上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
北京东长安街1号东方广场东2座8层




办公地址
北京西城区金融大街27号投资广场23层
上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
上海南京西路1266号恒隆广场50楼




法定代表人
陈耀先
廖海（负责人）
萧伟强




联系电话
010-58598839
021-51150298
021-22122888




传真
010-58598907
021-51150398
021-62881889




联系人
朱立元
廖海、吴军娥（已离职）
彭成初（黄小熠、王国蓓为经办注册会计师）











序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）




1
权益投资
542,055,083.08
84.15





其中：股票
542,055,083.08
84.15




2
固定收益投资
－
－





其中：债券
－
－





资产支持证券
－
－




3
金融衍生品投资
－
－




4
买入返售金融资产
－
－





其中：买断式回购的买入返售金融资产
－
－




5
银行存款和结算备付金合计
101,300,234.37
15.73




6
其他资产
822,265.82
0.13




7
合计
644,177,583.27
100.00











序号
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）




A
农、林、牧、渔业
22,148,067.52
3.46




B
采掘业
79,554,564.67
12.44




C
制造业
246,320,751.85
38.52




C0
食品、饮料
41,309,590.00
6.46




C1
纺织、服装、皮毛
－
－




C2
木材、家具
－
－




C3
造纸、印刷
－
－




C4
石油、化学、塑胶、塑料
17,063,232.12
2.67




C5
电子
8,474,661.00
1.33




C6
金属、非金属
41,738,652.56
6.53




C7
机械、设备、仪表
86,747,614.17
13.57




C8
医药、生物制品
44,573,002.00
6.97




C99
其他制造业
6,414,000.00
1.00




D
电力、煤气及水的生产和供应业
－
－




E
建筑业
－
－




F
交通运输、仓储业
6,650,000.00
1.04




G
信息技术业
14,140,364.00
2.21




H
批发和零售贸易
43,378,813.33
6.78




I
金融、保险业
89,950,372.44
14.07




J
房地产业
30,409,567.04
4.76




K
社会服务业
9,502,582.23
1.49




L
传播与文化产业
－
－




M
综合类
－
－





合计
542,055,083.08
84.77











序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值(元)
占基金资产净值比例（％）




1
601601
中国太保
1,500,000
38,430,000.00
6.01




2
600582
天地科技
1,020,277
35,454,625.75
5.54




3
000933
神火股份
800,000
29,504,000.00
4.61




4
601318
中国平安
499,916
27,540,372.44
4.31




5
600519
贵州茅台
150,000
25,473,000.00
3.98




6
000623
吉林敖东
500,000
24,595,000.00
3.85




7
600348
国阳新能
499,991
24,184,564.67
3.78




8
000999
三九医药
999,950
19,959,002.00
3.12




9
600739
辽宁成大
499,925
19,042,143.25
2.98




10
600725
云维股份
799,964
17,063,232.12
2.67











序号
名称
金额（元）




1
存出保证金
771,941.74




2
应收证券清算款





3
应收股利
－




4
应收利息
16,235.42




5
应收申购款
34,088.66




6
其他应收款





7
待摊费用
－




8
其他
－




9
合计
822,265.82











序号
股票代码
股票名称
流通受限部分的公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）
流通受限情况说明




1
600739
辽宁成大
19,042,143.25
2.98
公司为广发证券的股东，因延边公路与广发证券重组重大事项公告停牌。




2
000623
吉林敖东
24,595,000.00
3.85
公司为广发证券的股东，因延边公路与广发证券重组重大事项公告停牌。











阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①－③
②－④




2009年10月1日至2009年12月31日
12.16%
1.50%
13.35%
1.23%
-1.19%
0.27%




2009年7月30日至2009年9月30日
-12.80%
1.61%
-10.64%
1.85%
-2.16%
-0.24%




2009年7月30日（合同生效日）至2009年12月31日
-2.20%
1.56%
1.30%
1.54%
-3.50%
0.02%











基金
管理费率（G％）




长信恒利优势基金
1.5%











基金
托管费率(T％)




长信恒利优势基金
0.25%











申购金额（M，含申购费）
前端申购费率




M＜100万
1.5%




100万≤M＜500万
1.0%




500万≤M
1000元每笔











持有年限（N）
后端申购费率




N＜1年
1.8%




1年≤N＜3年
1.2%




3年≤N＜5年
0.6%




5年≤N
0











持有时间（N，年）
赎回费率




N＜1年
0.5%




1年≤N＜2年
0.2%




2年≤N
0












长信恒利（转入方）




长信利息（转出方）
M＜100万
1.50%




100万≤M＜500万
1.00%




M≥500万
1000元




长信银利（转出方）
N<2年
0.50%




2年≤N<3年
0.25%




3年≤N
0.00%




长信金利（转出方）
0.50%




长信增利（转出方）
N<1年
0.50%




1年≤N<2年
0.30%




2年≤N
0




长信双利（转出方）
N＜1年
0.50%




1年≤N＜2年
0.20%




2年≤N
0




长信利丰（转出方）
M＜100万
1.60%




100万≤M＜500万
1.10%




M≥500万
0.10%











长信恒利


(转出方)






N＜1年
0.50%
长信利息（转入方）




1年≤N＜2年
0.20%




2年≤N
0.00%




N＜1年
0.50%
长信银利（转入方）




1年≤N＜2年
0.20%




2年≤N
0.00%




N＜1年
0.50%
长信金利（转入方）




1年≤N＜2年
0.20%




2年≤N
0.00%




N＜1年
0.50%
长信增利（转入方）




1年≤N＜2年
0.20%




2年≤N
0.00%




N＜1年
0.50%
长信双利（转入方）




1年≤N＜2年
0.20%




2年≤N
0.00%




N＜1年
0.50%
长信利丰（转入方）




1年≤N＜2年
0.20%




2年≤N
0.00%









基金管理人：长信基金管理有限责任公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

来源上海证券报)