基金管理人：新华基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一〇年七月十九日
§１ 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１０年７月１６日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自２０１０年４月１日起至６月３０日止。
§２ 基金产品概况
■
§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１ 主要财务指标
单位：人民币元
■
１、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； ２、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购费赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
■
３．２．２自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
新华优选分红混合型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（２００５年９月１６日至２０１０年６月３０日）
■
注：按照相关法规规定，本基金自基金合同生效日起６个月内为建仓期。报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
■
４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期，新华基金管理有限公司作为新华优选分红混合型证券投资基金的管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新华优选分红混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。
４．３ 公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
本报告期内，基金管理人一直坚持公平交易原则，在投资决策和交易执行等各个环节保证公平交易原则的严格执行。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本报告期内，基金管理人未管理与本基金风格相似的投资组合。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现异常交易行为。
４．４ 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
４．４．１ 报告期内基金投资策略和运作分析
上半年Ａ股市场呈现震荡向下格局，上证综合指数从年初的３２９０点下跌到年中的２３９８点，跌幅为２７％。上半年影响股指震荡向下的原因主要是政策紧缩导致的对经济二次探底的预期。我们在去年年底判断今年股指将会处于震荡之中，而相对看好年初及上半年的行情，现在来看，这种判断对政策退出的心理预期不足，因此导致整个上半年操作在大类资产配置上过于激进，虽然在结构和品种上对风险进行了防范，但业绩表现不如人意。
４．４．２ 报告期内基金的业绩表现
截至２０１０年６月３０日，本基金份额净值为０．６８６７元，本报告期份额净值增长率为－１８．７４％，同期比较基准的增长率为－１３．８８％。
§５ 投资组合报告
５．１ 报告期末基金资产组合情况
■
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
■
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
■
５．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
■
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
■
５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本报告期末本基金未持有资产支持证券。
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本报告期末本基金未持有权证。
５．８ 投资组合报告附注
５．８．１ 本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开遣责、处罚的情形。
５．８．２ 本报告期末本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股票库。
５．８．３ 其他各项资产构成
■
５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
■
５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
■
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
■
§７ 影响投资者决策的其他重要信息
本基金本报告期未有影响投资者决策的其他重要信息。
§８ 备查文件目录
８．１ 备查文件目录
（一）中国证监会批准
新世纪优选分红混合型证券投资基金募集的文件
（二）关于申请募集新世纪优选分红混合型证券投资基金之法律意见书
（三）中国证监会关于核准新世纪基金管理有限公司变更公司名称、变更住所的批复
（四）《新华优选分红混合型证券投资基金基金合同》
（五）《新华优选分红混合型证券投资基金托管协议》
（六）《新华基金管理有限公司开放式基金业务规则》
（七）更新的《新华优选分红混合型证券投资基金招募说明书》
（八）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
（九）基金托管人业务资格批件及营业执照
８．２ 存放地点
基金管理人、基金托管人住所。
８．３ 查阅方式
投资者可在营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理人网站查阅。
新华基金管理有限公司
二〇一〇年七月十九日
基金简称
新华优选分红混合
基金主代码
５１９０８７
交易代码
５１９０８７
５１９０８８
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
２００５年９月１６日
报告期末基金份额总额
２，３３７，３３１，１４５．３６份
投资目标
有效地控制风险，实现基金净值增长持续地超越业绩比较基准并提供稳定的分红。
投资策略
采用战术型资产配置策略；寻找品质优异的高成长型上市公司及分红能力强的价值型上市公司，并辅助以国际竞争力比较，寻找具有市场估值合理的股票，确定最终的投资组合。
业绩比较基准
６０％×中信标普３００指数＋４０％×中信标普全债指数
风险收益特征
本基金属于中等风险的混合型基金，其风险收益特征从长期平均来看，介于股票基金与债券基金之间。
基金管理人
新华基金管理有限公司
基金托管人
中国农业银行股份有限公司
主要财务指标
报告期（２０１０年４月１日－２０１０年６月３０日）
１．本期已实现收益
－６４，２５７，４７９．３１
２．本期利润
－３７４，３５５，５６０．４４
３．加权平均基金份额本期利润
－０．１５８４
４．期末基金资产净值
１，６０５，１３９，７０２．１２
５．期末基金份额净值
０．６８６７
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①－③
②－④
过去三个月
－１８．７４％
１．６５％
－１３．８８％
１．０８％
－４．８６％
０．５７％
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
曹名长
本基金基金经理；新华钻石品质企业股票型证券投资基金基金经理；新华基金管理有限公司基金管理部副总监
２００６－７－１２
－
１３年
经济学硕士，历任君安证券有限公司研究员、红塔证券股份有限公司资产管理部投资经理、百瑞信托股份有限公司投资经理，现任新华基金管理有限公司基金管理部副总监，新华优选分红混合型证券投资基金基金经理，新华钻石品质企业股票型证券投资基金基金经理。
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（％）
１
权益投资
１，４３７，３３６，２４６．７３
８８．２４
其中：股票
１，４３７，３３６，２４６．７３
８８．２４
２
固定收益投资
７５，７５９，２７８．４０
４．６５
其中：债券
７５，７５９，２７８．４０
４．６５
资产支持证券
－
－
３
金融衍生品投资
－
－
４
买入返售金融资产
－
－
其中：买断式回购的买入返售金融资产
－
－
５
银行存款和结算备付金合计
８７，４８２，４２３．３５
５．３７
６
其他各项资产
２８，４０７，７３２．４４
１．７４
７
合计
１，６２８，９８５，６８０．９２
１００．００
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
Ａ
农、林、牧、渔业
１，８３１，５００．０２
０．１１
Ｂ
采掘业
３８，２７１，５７６．４７
２．３８
Ｃ
制造业
６４３，３０８，７３７．９９
４０．０８
Ｃ０
食品、饮料
１８４，２２１，０２８．９０
１１．４８
Ｃ１
纺织、服装、皮毛
８２，１２７，８８２．４３
５．１２
Ｃ２
木材、家具
－
－
Ｃ３
造纸、印刷
５，０７１，２００．００
０．３２
Ｃ４
石油、化学、塑胶、塑料
１，３２９，４３９．５０
０．０８
Ｃ５
电子
１８，４６８，７４８．４８
１．１５
Ｃ６
金属、非金属
１６，１４４，０４６．７３
１．０１
Ｃ７
机械、设备、仪表
３２６，０９２，１６８．２６
２０．３２
Ｃ８
医药、生物制品
３，８１４，９３０．８０
０．２４
Ｃ９９
其他制造业
６，０３９，２９２．８９
０．３８
Ｄ
电力、煤气及水的生产和供应业
１６，１６４，０００．００
１．０１
Ｅ
建筑业
７，４８２，０００．００
０．４７
Ｆ
交通运输、仓储业
８，８３７，０４６．３４
０．５５
Ｇ
信息技术业
４７，４４１，５０４．１０
２．９６
Ｈ
批发和零售贸易
２６，１９１，０３９．６３
１．６３
Ｉ
金融、保险业
５５２，７５９，８６０．８０
３４．４４
Ｊ
房地产业
３，７２５，７９４．８０
０．２３
Ｋ
社会服务业
９１，３２３，１８６．５８
５．６９
Ｌ
传播与文化产业
－
－
Ｍ
综合类
－
－
合计
１，４３７，３３６，２４６．７３
８９．５５
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
１
６００５１９
贵州茅台 ９８９，８９９
１２６，０７３，５３６．６４
７．８５
２
６０１３１８
中国平安 ２，７０４，０００
１２０，４６３，２００．００
７．５０
３
６０００３６
招商银行 ６，９７１，１９０
９０，６９５，１８１．９０
５．６５
４
００２２０２
金风科技 ５，８０４，９７８
９０，２６７，４０７．９０
５．６２
５
６００００７
中国国贸 ７，０６３，６７１
７０，４９５，４３６．５８
４．３９
６
０００３３８
潍柴动力 １，０８３，３２９
６６，６２４，７３３．５０
４．１５
７
０００７１２
锦龙股份 ３，７７１，０７９
６３，２４０，９９４．８３
３．９４
８
００２２４２
九阳股份 ５，１８１，４２５
５９，５３４，５７３．２５
３．７１
９
６０１００９
南京银行 ５，５４８，９２４
５５，７１１，１９６．９６
３．４７
１０
６０１６２８
中国人寿 ２，２２９，９４８
５５，０７９，７１５．６０
３．４３
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
１
国家债券
－
－
２
央行票据
－
－
３
金融债券
－
－
其中：政策性金融债
－
－
４
企业债券
－
－
５
企业短期融资券
－
－
６
可转债
７５，７５９，２７８．４０
４．７２
７
其他
－
－
８
合计
７５，７５９，２７８．４０
４．７２
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
１
１１３００１
中行转债
５０６，５１０
５１，２２８，４２１．４０
３．１９
２
１１０００８
王府转债
１９４，３５０
２４，５３０，８５７．００
１．５３
序号
名称
金额（元）
１
存出保证金
３，８９４，７８９．８９
２
应收证券清算款
２２，５５８，３９７．７８
３
应收股利
１，４２８，０８７．２４
４
应收利息
８８，０２７．４８
５
应收申购款
４３８，４３０．０５
６
其他应收款
－
７
待摊费用
－
８
其他
－
９
合计
２８，４０７，７３２．４４
序号
债券代码
债券名称
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
１
１１０００８
王府转债
２４，５３０，８５７．００
１．５３
序号
股票代码
股票名称
流通受限部分的公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
流通受限情况说明
１
６０１３１８
中国平安
１２０，４６３，２００．００
７．５０
筹划平安银行与
深发展整合的重组事项
报告期期初基金份额总额
２，４１８，０４７，４６１．３０
报告期期间基金总申购份额
４０，８０７，３９２．６１
报告期期间基金总赎回份额
１２１，５２３，７０８．５５
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“－”填列）
－
报告期期末基金份额总额
２，３３７，３３１，１４５．３６
来源上海证券报)
(责任编辑：Newshoo)
来源：中国证券网·上海证券报
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