面对债券基金打新不断“触线”，近日托管行方面对基金公司进行“窗口指导”，要求债券基金打新尤其是参与创业板打新三思后行，这是继监管部门对基金公司加强打新监控后的又一有力措施。
上海某家基金公司监察稽核部人士向证券时报记者透露，日前管公司口头传达了“打新慎行”的指导意见。“并没有说不能申购新股，只是不鼓励债券基金参与创业板打新。即使参与的话也要谨慎，计算好可能的中签率，不要出现超限申购的情况。”这位人士如此复述托管行的指导意见。
多家基金公司知情人士证实了上述消息，知情人士透露说：“这件事情说了有一段时间了，基金打新股出现违规、失误的案例越来越多，有些问题托管行也要起到必要的监督责任。”
此前，债券基金打新中出现的违规案例不少，曾被监管机构出具风险提示函。2009年11月，某债券基金网下申购“国元证券”公开增发，由于对实际中签率预估不准，导致持有国元证券市值占基金资产净值比例高达14.85%。同样的情况在某债券基金申购“中国一重”时重演。对此，业内资深人士认为，基金作为专业机构参与打新，完全可以有一个相对准确的中签率预估，并以此计算合理范围内的申购资金。“这也从侧面反映了部分基金投资过程中的不审慎态度。”
业内人士分析认为，加强对债券基金打新的监管和窗口指导也有利于新股发行的理性报价。一位基金经理同时认为，债券基金资金宽裕，其给出的报价高是直接推高创业板市盈率的一大主因。他提醒说：“目前创业板的股票都很贵，一二级市场获利空间正在不断被挤压，其中不少甚至破发，债券基金应该审慎参与。”
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