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"垫底"业绩逼退基金经理 宝盈同一月更换两人

来源:21世纪网-《21世纪经济报道》
2010年12月01日08:27

  21世纪经济报道 黄祎妮 上海报道

    11月最后一个交易日A股再次上演过山车行情,而让基民格外关注的还有基金产品大换将,最近一次基金经理变更发生在11月26日,大成行业轮动基金基金经理由姚瑢变更为杨建勋。

  据统计,在今年11月,共有9只基金

产品的基金经理发生了变动。其中引人注目的是宝盈基金旗下的两只基金产品。

  换帅的宝盈泛沿海和宝盈资源优选,均是业绩不尽如人意。在基金年末即将迎来排名大考之际,换帅或为宝盈基金最后一搏。

  金融股压垮宝盈11月5日,宝盈基金发布公告称,杨宏亮不再担任宝盈核心优势基金和宝盈资源优选基金基金经理,由王琼单独管理宝盈核心优势基金,彭敢担任宝盈资源优选基金经理。

  时隔两周,宝盈基金在11月19日又对外宣布,公司同意由高峰担任宝盈泛沿海区域增长基金基金经理,夏和平不再担任该基金基金经理。

  同一个月,一家基金公司两只产品更换管理人,不禁让人怀疑是“垫底”业绩逼退了基金经理。

  据好买基金研究中心统计显示,今年以来,宝盈资源优选基金在169只同类股票型中排在第127位,收益率为-1.72%,落后于股票型基金的平均收益率5.86%;同期,宝盈泛沿海基金的收益率更是低至-22.99%,在股票型基金中排名垫底。

  业绩不佳或许是导致近期基金经理频繁变动的主要原因。具体到宝盈泛沿海,其业绩低迷的罪魁祸首恐怕就是错压金融股。

  公开资料显示,银行保险是宝盈泛沿海基金的重仓板块,例如在宝盈泛沿海三季报公布的前十大重仓股中,银行股就高达7只。而正是今年以来银行保险板块的低迷表现,拖累了该基金。

  三季报显示,中国太保(601601.SH)为宝盈泛沿海第一大重仓股,该基金持有中国太保709.6万股,占该基金净资产的比例为7.49%,持仓市值超过1.5亿元。

  另一只保险股中国平安(601318.SH)为宝盈泛沿海第二大重仓股,其持有中国平安277万股,占该基金净资产的比例为7.1%。宝盈泛海建仓上述两只个股均是在2010年3季度。

  重仓金融股的宝盈泛沿海,该基金定位的投资方向有所偏离。根据宝盈泛沿海的合同契约,基金非现金资产中,不低于80%的资金将投资于在泛沿海区域注册的上市公司发行的证券,投资于泛沿海地区有增长潜力的上市公司。而投资于泛沿海区域以外地区注册的上市公司证券,不超过非现金资产的20%。

  宝盈泛沿海基金前前后后共经历了5名基金经理,不过2007年以来,该基金从未摆脱垫底排名。

  在2007年5月9日至2009年5月12日,该基金以-18.1%的业绩落后于同类平均收益-4.16%,在80只同类产品中排名第73名;而在2009年12月26日至2010年11月19日,其收益率仅为-20.57%,在180只同类产品中排名倒数第一。

  宝盈无奈大换血业内人士表示,“11月两个基金经理的变更,可能是宝盈基金高层人员变动的余波,这样看来,公司高层是下决心重新整顿了。”

  宝盈基金的“大换血”,是从今年下半年开始的。

  今年8月6日,宝盈基金的一纸公告,揭开了此轮换将序幕。该公告称,经过8月4日召开的公司董事会会议,决定不再聘任刘传葵担任督察长;不再聘任于志担任副总经理;同意陆金海辞去总经理职务。

  在11月4日,公司对外宣布,汪钦、孙胜华正式上任宝盈基金公司的总经理、督察长的职务。

  而在这期间,宝盈基金的投资总监陆万山也悄然离职了。

  9月2日,陆万山辞去了宝盈鸿利收益基金、宝盈泛沿海区域增长基金基金经理的职务,分别由高峰单独管理宝盈鸿利收益基金,夏和平单独管理宝盈泛沿海区域增长基金。

  对此,业内人士表示,从下半年开始,公司就开始为年底排名布局,不排除基金经理会因为排名的压力而离职,“早些更换基金管理人也许还能提升基金的年终排名,如果是现在换人,最后一个月也很难有什么大起色了。”

  而陆万山在宝盈基金任职的期间,确实背负着沉重的业绩压力。

  统计数据显示,宝盈泛沿海基金在由陆万山担任基金经理的期间,即2009年3月3日至2010年9月2日,在同类基金平均收益率为42.54%的情况下,这只基金在该期间的收益率为-12.45%,排名垫底。

  从2008年12月24日,陆万山担任宝盈鸿利基金基金管理人开始,直至2010年9月2日,近两年的时间,该基金为基民获取的收益微乎其微,收益率仅为0.06%,而同期同类型基金的平均收益率为49.21%,宝盈鸿利基金业绩排名垫底。

(责任编辑:王旻洁)
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