关于南方广利回报债券型证券投资基金开通基金定投和转换业务的公告

为了更好地满足投资者的理财需求,南方基金管理有限公司（以下简称“本公司”）将自2010年12月13日起在部分销售机构开通南方广利回报债券型证券投资基金A类基金份额、B类基金份额、C类基金份额（以下简称 “南方广利A”、“南方广利B”、“南方广利C”）的定期定额申购业务

（以下简称“基金定投”），以及南方广利A、南方广利C与以本公司为注册登记机构的基金（以下简称“自主TA基金”）的转换业务，同时一并开通南方广利A和南方广利C之间的转换业务。现将有关事项公告如下：

一、基金定投业务

1、开通定投业务的销售机构

直销机构：南方基金管理有限公司。

代销机构：中国建设银行、中国农业银行、中国银行、交通银行、招商银行、邮储银行、浦发银行、中信银行、光大银行、深圳发展银行、上海银行、中国民生银行、北京银行、平安银行、华夏银行、东莞银行、宁波银行、杭州银行、青岛银行、临商银行、北京农商行、汉口银行、上海农商银行、张家港农村商业银行、烟台银行、温州银行、江苏银行、华泰证券、银河证券、兴业证券、广发证券、华泰联合证券、国泰君安、海通证券、中信建投、申银万国、东莞证券、国信证券、招商证券、长城证券、湘财证券、中信金通、南京证券、国联证券、光大证券、东北证券、广州证券、齐鲁证券、山西证券、第一创业、中原证券、中银国际、东吴证券、平安证券、瑞银证券、德邦证券、国盛证券、华安证券、华林证券、新时代证券、民生证券、安信证券、西部证券、恒泰证券、万联证券、银泰证券、华鑫证券、世纪证券、华宝证券、华龙证券、日信证券、江海证券、信达证券、华融证券、广发华福证券、中山证券、财达证券（排名不分先后）。

2、办理方式

投资者开立基金账户后即可到上述机构的网点(包括电子化服务渠道)申请办理本基金的基金定投业务，具体安排请遵循各销售机构的相关规定。

3、办理时间

基金定投的申请受理时间与基金日常申购业务受理时间相同。

4、申购金额

投资者可与各销售机构约定每期固定投资金额，每期最低申购金额不受基金招募说明书中有关申购金额的限制。目前各代销机构办理定投业务的最低申购金额详见附表。

5、扣款日期及扣款方式

（1）投资者应与相关销售机构约定扣款日期。

（2）销售机构将按照投资者申请时约定的每期扣款日、扣款金额扣款，若遇非基金开放日则以销售机构的相关规定为准，并将投资者定投申购的实际扣款日期视为基金申购申请日（T日）。

（3）投资者需指定相关销售机构认可的资金账户作为每期固定扣款账户。

6、申购费率

若无另行公告，定期定额申购费率与一般的申购业务相同。部分销售机构处于定期定额申购费率优惠活动期间的，本基金将依照各销售机构的相关规定执行。

7、扣款和交易确认

基金的注册登记机构按照基金申购申请日（T日）的基金份额净值为基准计算申购份额。申购份额将在T＋1日进行确认，投资者可自T+2日起查询申购成交情况。

8、变更与解约

如果投资者变更每期申购金额、扣款日期、扣款方式或者终止定期定额申购业务，请遵循销售机构的相关规定。

二、基金转换业务

（一）本次开通基金转换业务的销售机构及基金品种情况

1、直销机构

南方基金管理有限公司：开通南方广利A、南方广利C与南方稳健、南方宝元、南方现金A、南方现金B、南方多利A、南方多利C、南稳贰号、南方绩优、南方成份、南方隆元、南方盛元、南方价值、南方300、南方深成、南方策略、南方小康之间的转换；南方广利A与南方广利C之间的转换。

2、代销机构：中国建设银行、中国农业银行、中国银行、交通银行、招商银行、邮储银行、浦发银行、中信银行、光大银行、深圳发展银行、上海银行、中国民生银行、北京银行、平安银行、东莞银行、宁波银行、杭州银行、青岛银行、临商银行、北京农商行、汉口银行、上海农商银行、张家港农村商业银行、烟台银行、温州银行、江苏银行、华泰证券、银河证券、兴业证券、广发证券、华泰联合证券、国泰君安、中信证券、海通证券、中信建投、申银万国、东莞证券、国信证券、招商证券、长城证券、湘财证券、中信金通、渤海证券、南京证券、国联证券、光大证券、东北证券、广州证券、国都证券、齐鲁证券、中信万通、山西证券、长江证券、华西证券、第一创业、中原证券、中银国际、东吴证券、平安证券、国海证券、中航证券、瑞银证券、德邦证券、财通证券、方正证券、国盛证券、华安证券、大同证券、华林证券、新时代证券、上海证券、民生证券、东方证券、宏源证券、安信证券、东海证券、西部证券、财富证券、恒泰证券、万联证券、金元证券、中金公司、银泰证券、华鑫证券、世纪证券、华宝证券、华龙证券、日信证券、国金证券、江海证券、信达证券、华融证券、广发华福证券、中山证券、财达证券、天相投顾。开通南方广利A、南方广利C与代销机构代销的南方稳健、南方宝元、南方现金A、南方现金B、南方多利A、南方多利C、南稳贰号、南方绩优、南方成份、南方隆元、南方盛元、南方价值、南方300、南方深成、南方策略、南方小康之间的转换；南方广利A与南方广利C之间的转换。具体开通情况请遵循各销售机构的相关规定。

（二）基金转换适用条件

1、投资者转换的两只基金必须是由同一销售机构销售、并以本公司为注册登记机构的基金。

2、自主TA基金若同时采用前端收费和后端收费，则只开通前端收费模式下的转换。本公司暂不开通后端收费模式下的转换，今后如开通，本公司将另行公告。

3、单笔基金转换的最低申请份额为500份，单笔转换申请不受转入基金最低申购数额和转出基金最低赎回数额限制。

（三）基金转换费用

1、基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成。

2、转入基金时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取申购补差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差。由红利再投资产生的基金份额在转出时不收取申购补差费。

3、转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规、中国证监会规定的比例下限以及该基金基金合同的相关约定。

4、下面分别以南方广利A、南方广利C与南方价值、南方现金之间的转换为例进行说明（其中1年为365天）。

南方广利A的转换说明：




转换金额（M）
转换费率




申购补差费率
赎回费率




转


南方价值

M<100万
1.0%
1年≤N＜2年：0.05%；


N≥2年：0；





100万≤M<500万
0.7%




500万≤M<1000万
0.3%




M≥1000万
0




转


南方广利A

M<100万
0
1年≤N＜2年：0.3%；


N≥2年：0；





100万≤M<500万
0




500万≤M<1000万
0




M≥1000万
0




转


南方现金

M<100万
0
1年≤N＜2年：0.05%；


N≥2年：0；





100万≤M<500万
0




500万≤M<1000万
0




M≥1000万
0




转


南方广利A

M<100万
0.8%
0




100万≤M<500万
0.5%




500万≤M<1000万
0.3%




M≥1000万
每笔1000元









南方广利C的转换说明:




转换金额（M）
转换费率




申购补差费率
赎回费率




转


南方价值

M<100万
1.8%
N@<0天：0.75%；


N≥30天：0；





100万≤M<500万
1.2%




500万≤M<1000万
0.6%




M≥1000万
0




转


南方广利C

M<100万
0
1年≤N＜2年：0.3%；


N≥2年：0；





100万≤M<500万
0




500万≤M<1000万
0




M≥1000万
0




转


南方现金

M<100万
0
N<30天：0.75%；


N≥30天：0；





100万≤M<500万




500万≤M<1000万




M≥1000万




南方现金 转 南方广利C
M<100万
0
0




100万≤M<500万




500万≤M<1000万




M≥1000万









（四）基金转换份额的计算

基金转换采取未知价法，以申请当日基金份额净值为基础计算。计算公式如下：

转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值

转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率

补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）/（1+申购补差费率）×申购补差费率

转换费用=转出基金赎回费用+补差费

转入金额=转出金额-转换费用

转入份额=转入金额/转入基金当日基金份额净值

举例1：某基金份额持有人持有南方广利A基金10,000份,持有时间超过一年但不到两年，假设转换当日转出基金份额净值为1.168元，转入基金南方价值基金份额净值为1.285元，对应赎回费率为0.05%，申购补差费率为1.0%，则可得到的转换份额为：

转出金额=10,000×1.168=11,680.00元

转出基金赎回费用=11,680.00×0.05%=5.84元

补差费=（11,680.00-5.84）/（1+1.0%）×1.0%=115.59元

转换费用=5.84+115.59=121.43元

转入金额=11,680.00-121.43=11,558.57元

转入份额=11,558.57/1.285=8,994.99份

举例2：某基金份额持有人持有南方广利C基金10,000份,持有时间超过30天，假设转换当日转出基金份额净值为1.168元，转入基金南方价值基金份额净值为1.285元，对应赎回费率为0%，申购补差费率为1.8%，则可得到的转换份额为：

转出金额=10,000×1.168=11,680.00元

转出基金赎回费用=0元

补差费=11,680.00/（1+1.8%）×1.8%=206.52元

转换费用=206.52+0=206.52元

转入金额=11,680.00-206.52=11,473.48元

转入份额=11,473.48/1.285=8,928.77份

（五）转换确认

正常情况下,基金注册登记机构将在T+1日对投资者T日的基金转换业务申请进行有效性确认,办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在T＋2日后(包括该日)投资者可向销售机构查询基金转换的成交情况。

（六）本公司可以根据市场情况调整有关转换的业务规则及有关限制,但应在调整生效前3日内在至少一种指定媒体予以公告。本公司也可以根据市场情况暂停和重新开通转换业务，但应在实施前3日内在至少一种指定媒体予以公告。

（七）本基金的转换业务规则以《南方基金管理有限公司开放式基金业务规则》为准。

三、重要提示

1、投资者可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打全国免长途话费的客户服务电话（400－889－8899）咨询相关情况。

2、本公告的最终解释权归本公司所有。

特此公告

南方基金管理有限公司

二〇一〇年十二月十日

附表：各代销机构办理南方广利基金定投业务的最低申购金额汇总表



销售机构名称
定投起点金额（元 ）
销售机构名称
定投起点金额（元 ）




中国建设银行
200
国联证券
500




中国农业银行
300
国盛证券
200




中国银行
100
国泰君安
100




邮储银行
100
国信证券
500




交通银行
300
海通证券
100




招商银行
300
恒泰证券
300




光大银行
300
华安证券
100




中国民生银行
200
华宝证券
100




中信银行
100
华林证券
300




浦发银行
300
华龙证券
100




华夏银行
200
华融证券
100




深圳发展银行
100
华泰证券
100




北京银行
200
华泰联合证券
100




上海银行
200
华鑫证券
200




平安银行
100
江海证券
100




宁波银行
100
民生证券
300




东莞银行
200
南京证券
500




杭州银行
100
平安证券
300




青岛银行
200
齐鲁证券
500




临商银行
100
日信证券
100




北京农商行
200
瑞银证券
1000




汉口银行
100
山西证券
200




上海农商银行
100
申银万国
500




张家港农商行
100
世纪证券
200




烟台银行
100
万联证券
200




温州银行
100
西部证券
100




江苏银行
200
湘财证券
100




安信证券
300
新时代证券
100




财达证券
1000
信达证券
100




长城证券
200
兴业证券
100




德邦证券
300
银河证券
100




第一创业
200
银泰证券
100




东北证券
200
招商证券
100




东莞证券
100
中山证券
100




东吴证券
500
中信建投
100




光大证券
100
中信金通
200




广发华福
100
中银国际
100




广发证券
100
中原证券
100




广州证券
200











具体安排请遵循各销售机构的相关规定。

来源上海证券报)