华安中小盘成长股票型证券投资基金2010年年度报告摘要

华安中小盘成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 0 华安中小盘成长股票型证券投资基金
2010年年度报告摘要
2010年12月31日
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一一年三月二十六日 华安中小盘成长股票型证

券投资基金 2010 年年度报告摘要 1
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2011年3月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自2010年1月1日起至12月31日止。 华安中小盘成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 2
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 华安中小盘成长股票
基金主代码 040007
交易代码 040007(前端) 041007(后端)
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007年4月10日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 7,331,874,012.05份
基金合同存续期 不定期

2.2 基金产品说明
投资目标 主要投资于具有持续成长潜力的中小盘股票，在严格控制投资风险的前提下，实现基金资产的持续增值。
投资策略 主要依靠基金管理人的研究优势，将科学有效的选股方法与主动、灵活的投资操作风格贯穿于组合构建以及组合风险管理的全过程之中，在分析研判经济运行和行业景气变化的周期性、以及上市公司业绩成长性的基础上，积极把握备选股票的投资机会，为基金份额持有人获取较高的中长期资本增值。
业绩比较基准 40%×天相中盘成长指数+40%×天相小盘成长指数+20%×中债-国债总指数
风险收益特征 本基金是积极成长型股票基金，属于证券投资基金中的较高风险和较高预期收益品种，其预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。

2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华安基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人 姓名 冯颖 赵会军
联系电话 021-38969999 010-66105799
电子邮箱 fengying@huaan.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 4008850099 95588
华安中小盘成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 3
传真 021-68863414 010-66105798

2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 https://www.huaan.com.cn
基金年度报告备置地点 上海市浦东南路360号新上海国际大厦38楼

§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2010年 2009年 2008年
本期已实现收益 295,288,699.27 -1,017,993,383.88 -2,504,246,413.80
本期利润 81,633,300.78 6,402,258,248.23 -12,071,042,338.14
加权平均基金份额本期利润 0.0096 0.5893 -0.9518
本期基金份额净值增长率 1.69% 84.31% -57.68%
3.1.2 期末数据和指标 2010年末 2009年末 2008年末
期末可供分配基金份额利润 0.4148 0.3753 0.2391
期末基金资产净值 9,220,486,242.98 11,401,600,104.05 8,025,427,032.85
期末基金份额净值 1.2576 1.2367 0.6710

注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易佣金，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标 业绩比较基准收益 业绩比较基准收益率标 ①－③ ②－④
华安中小盘成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 4
准差② 率③ 准差④
过去3个月 9.81% 1.72% 6.60% 1.53% 3.21% 0.19%
过去6个月 28.08% 1.42% 28.85% 1.37% -0.77% 0.05%
过去1年 1.69% 1.33% 7.41% 1.37% -5.72% -0.04%
过去3年 -20.68% 1.95% -10.01% 1.95% -10.67% 0.00%
自基金成立起至今 37.26% 1.92% 37.14% 1.93% 0.12% -0.01%

注：1、本基金的业绩比较基准为：天相中盘成长指数×40%＋天相小盘成长指数×40%＋中债?国债总指数×20%。
根据本基金合同的有关规定，本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具或金融衍生工具。其中，股票投资比例为基金资产的60-95%，股票资产中的80%以上投资于中国A 股市场上具有良好成长性和基本面良好的中小盘股票；债券、权证、资产支持证券、货币市场工具及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为0-40%；现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例在5%以上。
截至2010年12月31日, 本基金股票投资比例为基金资产净值的90.43%，债券的投资比例为基金资产净值的2.25%，现金和到期日在一年以内的政府债券为基金资产净值的9.47%，投资于中国A 股市场上具有良好成长性和基本面良好的中小盘股票占股票资产市值的86.31%。上述各项投资比例均符合基金合同的规定。
3.2.2 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
华安中小盘成长股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2007年4月10日至2010年12月31日） 华安中小盘成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 5
注：本基金于2007年4月10日转型。
3.2.3 自基金转型以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华安中小盘成长股票型证券投资基金
自基金合同生效以来每年净值增长率图
注：本基金于2007年4月10日转型，转型后的合同生效日当年的净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。 华安中小盘成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 6
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年度 每10份基金份额分红数 现金形式发放总额 再投资形式发放总额 年度利润分配合计 备注
2010年 - - - - -
2009年 - - - - -
2008年 - - - - -
合计 - - - - -

§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20号文批准于1998年6月设立，是国内首批基金管理公司之一，注册资本1.5亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的股东为上海电气（集团）总公司、上海国际信托有限公司、上海工业投资（集团）有限公司、上海锦江国际投资管理有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司。
截至2010年12月31日，公司旗下共管理了华安安信封闭、华安安顺封闭2只封闭式证券投资基金，华安创新混合、华安中国A股增强指数、华安现金富利货币、华安宝利配置混合、华安上证180ETF、上证180ETF联接基金、华安宏利股票、华安中小盘成长股票、华安策略优选股票、华安核心优选股票、华安稳定收益债券、华安动态灵活混合、华安强化收益债券、华安行业轮动股票、华安上证龙头ETF、上证龙头ETF联接基金、华安国际配置、华安香港精选股票、华安稳固收益债券等19只开放式基金，管理资产规模达到825.65亿人民币。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
沈雪峰 本基金的基金经理 2009-06-25 - 16年 经济学硕士，16年证券、基金行业从业经历。历任安徽省国际信托投资公司投资银行部业务主办、股票自营部投资经理；华安基金管理有限公司研究发展部高级研究员；亚洲证券资产管理
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总部副总经理兼固定收益证券管理总部副总经理、研究所副所长；华富基金管理公司资深研究员、投研部副总监等职。2006年6月21日至2007年10月27日任华富货币市场基金基金经理，2007年5月12日至2008年5月17日同时任华富成长趋势股票型证券投资基金基金经理。2008年6月重新加入华安基金管理公司，并于2008年10月11日至2010年4月21日担任华安宝利配置证券投资基金的基金经理，2009年6月25日起担任本基金的基金经理，2010年5月11日起同时担任华安行业轮动股票型证券投资基金的基金经理。

注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守有关法律法规及《华安中小盘成长股票型证券投资基金基金合同》、《华安中小盘成长股票型证券投资基金招募说明书》等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
公司旗下不同基金、包括特定客户账户对同一证券进行交易的业务，均纳入《交易端公平交易管理办法》进行管理。
对于场内交易，公司《交易端公平交易管理办法-交易所业务》规定不同基金、账户同向买卖同一证券的交易分配原则是"时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡"，不同基金、账户同向买卖同一证券完全通过交易系统进行比例分配，实现公平交易。本报告期内，场内业务的公平交易运作良好，未出现异常情况。 华安中小盘成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 8
对于场外交易，公司制定《交易端公平交易管理办法-银行间业务》以及《基金（账户）参与新股询价与申购业务管理办法》等制度对其进行规范，执行情况良好，未出现异常情况。
公司合规监察稽核部负责对各账户公平交易的事后监察，分别于每季度和每年度对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别的收益率差异以及不同时间窗口同向交易的交易价差进行分析。
4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
华安旗下以成长为投资风格的有3个基金：华安中小盘成长股票、华安创新混合、基金安信封闭。2010年全年，三基金净值增长率分别为：华安中小盘成长股票1.69%、华安创新混合5.04%、华安安信封闭5.05%，三基金的业绩增长率差异未超过5%。
4.3.3异常交易行为的专项说明
本报告期没有出现异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
如果说2009年的A股市场是基金投资的收获年,那么2010年的市场则是投资的分化整固年。回顾2010年，上证综指下跌14.31%，整体看极不理想。究其根本，源于年初我们对宏观经济的复苏保持乐观情绪，从而对一季度就开始的信贷紧缩、房地产行业严厉调控等系列调控政策对股市的负面影响估计不足，未能及时降低仓位，导致上半年本基金净值亏损曾一度接近两成。不过2010年各行业表现却"冰火两重天"，房地产、证券、银行、航运、钢铁等行业全年跌幅超过20%，医药、计算机软硬件、机械、农业等新兴产业和中小市值板块涨幅却超过20%，彻底上演了结构性牛市。本基金在二季度之后及时调整投资策略，发挥行业配置方面的优势，生物制药、技术硬件和设备、食品饮料等行业超配获得成功，经过努力全年终获1.69%正收益。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至2010年12月31日，本基金份额净值为1.2576元，本报告期净值增长率1.69%，同期业绩比较基准收益率为7.41%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2011年，我们认为宏观经济仍然倍受通胀压力和结构调整困扰，实施紧缩的货币政策成为必然。央行2月初的加息以及连续提高金融机构存款准备金率、国家对房地产行业出台严厉的限购令和房产税政策等，表明紧缩与经济结构调整的决心。我们将重点关注严峻的通货膨胀和货币紧缩政策对A股市场的负面影响，整体投资策略保持谨慎。某种意义上说，2011年仍然是个过渡年，传统周期行业的筑底回升和经济结构转型的反复仍让投资充满纠结。在行业配置方面，我们将比去年稳健并均衡，除了对紧缩和严控高压下的房地产、银行金融业保持进一步观望之外，我们给予其他各个传统行业更多的关注和机会的挖掘。同时，我们密切关注房地产市场资金流向，关注国际经济体的复苏波动对中国经济华安中小盘成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 9
及政策的影响。我们认为，2011年市场可能在指数波澜不惊的表象下，继续存在显著的结构性投资机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
1、估值政策及重大变化
无。
2、估值政策重大变化对基金资产净值及当期损益的影响
无。
3、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述
（1）公司方面：
公司建立基金估值委员会，组成人员包括：首席投资官、基金投资部总经理、研究发展部总经理、固定收益部总经理、金融工程部总经理、基金运营部总经理及相关负责人员。
主要职责包括：证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，负责评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确定该证券的公允价值；同时将采用确定的方法以及采用该方法对相关证券估值后与基金的托管银行进行沟通。
相关人员专业胜任能力及工作经历:
王国卫, 首席投资官,研究生学历。曾在上海国际信托投资公司证券投资信托部、投资银行部工作，1998年加入华安基金管理有限公司，曾任华安安信封闭的基金经理、华安180指数增强型基金、基金安久的基金经理，投资总监。现任华安基金管理有限公司首席投资官。
李炳旺先生，研究生学历，24年基金业工作经验。曾任台湾国际证券投资信托股份有限公司信息技术部暨注册登记部经理、台湾摩根富林明证券投资信托股份有限公司市场部经理、注册登记部协理、信息技术部副总经理、综合规划部副总经理，现任华安基金管理有限公司副总裁。
尚志民, 基金投资部总经理, 工商管理硕士，曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限公司工作，进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究员，华安安顺封闭、基金安瑞、华安创新混合基金经理，现任华安安顺封闭、华安宏利股票的基金经理，基金投资部总经理。
宋磊, 研究发展部总经理, 工学硕士，曾在大鹏证券、上海申银万国证券研究所从事证券研究工作，2000年2月加入华安基金管理有限公司，在基金研究发展部从事化工行业研究，现任华安动态灵活配置混合基金经理、研究发展部总经理。
黄勤, 固定收益部总经理, 经济学硕士，13年银行、基金从业经历。曾在上海银行资金部从事债券投资、交易工作。2004年8月加入华安基金管理有限公司，曾任固定收益部债券投资经理，现任华安现金富利货币、华安强化收益债券华安中小盘成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 10
的基金经理、固定收益部总经理。
许之彦,金融工程部总经理, 理学博士，CQF(国际数量金融工程师)。曾在广发证券和中山大学经济管理学院博士后流动站从事金融工程工作，2005年加入华安基金管理有限公司，曾任研究发展部数量策略分析师，现任华安中国A股增强指数、华安上证180ETF及华安上证180ETF联接、华安上证龙头ETF和华安上证龙头ETF联接的基金经理，金融工程部总经理。
朱永红，经济学学士，ACCA英国特许公认会计师公会会员，CPA中国注册会计师协会非执业会员。曾在上海众华沪银会计师事务所工作。2000年10月加入华安基金管理有限公司，2010年11月19日离职前任基金运营部总经理。
（2）托管银行
托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任，并且认真核查公司采用的估值政策和程序。
（3）会计师事务所
对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。
4、基金经理参与或决定估值的程度
本基金的基金经理未参与基金的估值。
5、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
6、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息
无。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期不进行收益分配。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2010 年，本基金托管人在对华安中小盘成长股票型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2010 年，华安中小盘成长股票型证券投资基金的管理人-华安基金管理有限公司在华安中小盘成长股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告华安中小盘成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 11
期内，华安中小盘成长股票型证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对华安基金管理有限公司编制和披露的华安中小盘成长股票型证券投资基金2010 年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 审计报告
本报告期基金财务报告经普华永道中天会计师事务所有限公司审计，注册会计师汪棣、金毅签字出具了普华永道中天审字(2011)第20334号标准无保留意见的审计报告。投资者欲查看审计报告全文，应阅读年度报告正文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：华安中小盘成长股票型证券投资基金
报告截止日：2010年12月31日
单位：人民币元
资 产 本期末 2010年12月31日 上年度末 2009年12月31日
资 产：
银行存款 773,566,371.09 743,575,138.31
结算备付金 23,989,188.56 18,953,139.18
存出保证金 3,486,652.23 8,574,231.37
交易性金融资产 8,545,948,526.79 10,867,372,431.66
其中：股票投资 8,338,118,235.59 10,564,552,431.66
基金投资 - -
债券投资 207,830,291.20 302,820,000.00
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - -
华安中小盘成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 12
应收利息 7,410,304.41 8,173,809.65
应收股利 - -
应收申购款 3,597,532.34 2,203,436.27
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 9,357,998,575.42 11,648,852,186.44
负债和所有者权益 本期末 2010年12月31日 上年度末 2009年12月31日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 108,298,768.29 186,684,385.50
应付赎回款 3,849,863.57 33,167,600.60
应付管理人报酬 11,859,155.59 14,510,540.81
应付托管费 1,976,525.91 2,418,423.49
应付销售服务费 - -
应付交易费用 10,320,909.36 9,416,220.62
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 1,207,109.72 1,054,911.37
负债合计 137,512,332.44 247,252,082.39
所有者权益：
实收基金 3,167,233,894.55 3,982,529,786.34
未分配利润 6,053,252,348.43 7,419,070,317.71
所有者权益合计 9,220,486,242.98 11,401,600,104.05
负债和所有者权益总计 9,357,998,575.42 11,648,852,186.44

注：报告截止日2010年12月31日，基金份额净值1.2576元，基金份额总额7,331,874,012.05份。 华安中小盘成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 13
7.2 利润表
会计主体：华安中小盘成长股票型证券投资基金
本报告期：2010年1月1日至2010年12月31日
单位：人民币元
项 目 本期 2010年1月1日至2010年12月31日 上年度可比期间 2009年1月1日至2009年12月31日
一、收入 304,058,062.49 6,668,294,342.98
1.利息收入 23,225,548.84 30,359,632.68
其中：存款利息收入 10,147,472.05 10,232,838.05
债券利息收入 9,354,850.22 20,026,516.99
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 3,723,226.57 100,277.64
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以"-"填列） 493,773,944.85 -783,889,928.41
其中：股票投资收益 440,141,017.76 -881,064,361.14
基金投资收益 - -
债券投资收益 808,278.49 15,415,064.73
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 52,824,648.60 81,759,368.00
3.公允价值变动收益（损失以"-"号填列） -213,655,398.49 7,420,251,632.11
4.汇兑收益（损失以"－"号填列） - -
5.其他收入（损失以"-"号填列） 713,967.29 1,573,006.60
减：二、费用 222,424,761.71 266,036,094.75
1．管理人报酬 145,883,718.06 162,748,971.14
2．托管费 24,313,952.88 27,124,828.48
3．销售服务费 - -
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4．交易费用 51,732,074.56 75,517,377.29
5．利息支出 - 160,742.93
其中：卖出回购金融资产支出 - 160,742.93
6．其他费用 495,016.21 484,174.91
三、利润总额（亏损总额以"-"号填列） 81,633,300.78 6,402,258,248.23
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以"-"号填列 81,633,300.78 6,402,258,248.23

7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华安中小盘成长股票型证券投资基金
本报告期：2010年1月1日至2010年12月31日
单位：人民币元
项目 本期 2010年1月1日至2010年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 3,982,529,786.34 7,419,070,317.71 11,401,600,104.05
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 81,633,300.78 81,633,300.78
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以"-"号填列） -815,295,891.79 -1,447,451,270.06 -2,262,747,161.85
其中：1.基金申购款 129,946,088.90 219,232,298.43 349,178,387.33
2.基金赎回款 -945,241,980.69 -1,666,683,568.49 -2,611,925,549.18
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以"-"号填列） - - -
五、期末所有者权益（基金净值） 3,167,233,894.55 6,053,252,348.43 9,220,486,242.98
项目 上年度可比期间 2009年1月1日至2009年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 5,166,302,793.79 2,859,124,239.06 8,025,427,032.85
二、本期经营活动产生的基金 - 6,402,258,248.23 6,402,258,248.23
华安中小盘成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 15
净值变动数（本期利润）
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以"-"号填列） -1,183,773,007.45 -1,842,312,169.58 -3,026,085,177.03
其中：1.基金申购款 446,918,571.25 629,052,983.83 1,075,971,555.08
2.基金赎回款 -1,630,691,578.70 -2,471,365,153.41 -4,102,056,732.11
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以"-"号填列） - - -
五、期末所有者权益（基金净值） 3,982,529,786.34 7,419,070,317.71 11,401,600,104.05

报告附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人：李勍，主管会计工作负责人：李炳旺，会计机构负责人：陈林
7.4 报表附注
7.4.1基金基本情况
华安中小盘成长股票型证券投资基金是根据原安瑞证券投资基金(以下简称"基金安瑞") 基金份额持有人大会2007年3月1日审议通过的《关于安瑞证券投资基金转型有关事项的议案》并经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监基金字[2007]81号《关于核准安瑞证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》核准，由原基金安瑞转型而来。原基金安瑞为契约型封闭式基金，于上海证券交易所(以下简称"上交所")交易上市，存续期限至2007年6月30日止。根据中国证监会批复及上海证券交易所上证债字[2007]21号《关于终止安瑞证券投资基金上市的决定》，原基金安瑞于2007年4月9日进行终止上市权利登记，自2007年4月10日起，原基金安瑞终止上市，更名为华安中小盘成长股票型证券投资基金(以下简称"本基金")，《安瑞证券投资基金基金合同》失效的同时《华安中小盘成长股票型证券投资基金基金合同》生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人为华安基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
原基金安瑞于基金合同失效前经审计的基金资产净值为人民币1,060,436,162.37元，已于本基金基金合同生效日全部转为本基金的基金资产净值。根据《华安中小盘成长股票型证券投资基金招募说明书》和《关于原安瑞证券投资基金基金份额折算结果的公告》的有关规定，本基金于2007年4月18日进行了基金份额拆分，拆分比例为1:2.314909165，并于2007年4月18日进行了份额变更登记。
本基金在基金合同生效后于2007年4月16日开放集中申购，共募集人民币9,883,484,414.21元，业经立信长江会计师事务所有限公司信会师报字(2007)第11233号审验报告予以验证。上述集中申购募集资金已按2007年4月18日基金华安中小盘成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 16
份额转换后的基金份额净值1.0000元折合为9,883,484,414.21份基金份额，并于2007年4月18日进行了份额确认登记。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安中小盘成长股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具或金融衍生工具。其中，股票投资比例为基金资产的60-95%，股票资产中的80%以上投资于中国A 股市场上具有良好成长性和基本面良好的中小盘股票；债券、权证、资产支持证券、货币市场工具及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为0-40%；现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例在5%以上。本基金的业绩比较基准为：天相中盘成长指数×40%＋天相小盘成长指数×40%＋中债?国债总指数×20%。
本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于2011年3月25日批准报出。
7.4.2会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定 (以下合称"企业会计准则")、中国证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华安中小盘成长股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2010年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2010年12月31日的财务状况以及2010年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1会计政策变更的说明
无。
7.4.5.2会计估计变更的说明
无。
7.4.5.3差错更正的说明
无。
7.4.6税项
根据财政部、国家税务总局财税 [2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、[2005]107号《关华安中小盘成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 17
于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2) 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴20%的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按50%计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即20%代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
7.4.7关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
华安基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司("中国工商银行") 基金托管人、基金代销机构
上海国际信托有限公司 基金管理人的股东
上海电气(集团)总公司 基金管理人的股东
上海工业投资(集团)有限公司 基金管理人的股东
上海锦江国际投资管理有限公司 基金管理人的股东
国泰君安投资管理股份有限公司 基金管理人的股东

注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1股票交易
无。
7.4.8.1.2权证交易
无。
7.4.8.1.3应支付关联方的佣金
无。
7.4.8.2关联方报酬
7.4.8.2.1基金管理费
单位：人民币元
项目 本期 2010年1月1日至2010年12月 上年度可比期间 2009年1月1日至2009年12月
华安中小盘成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 18
31日 31日
当期发生的基金应支付的管理费 145,883,718.06 162,748,971.14
其中：支付销售机构的客户维护费 28,342,997.34 31,715,867.52

注：支付基金管理人华安基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
7.4.8.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目 本期 2010年1月1日至2010年12月31日 上年度可比期间 2009年1月1日至2009年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费 24,313,952.88 27,124,828.48

注：支付基金托管人中国工商银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
7.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期 2010年1月1日至2010年12月31日
银行间市场交易的各关联方名称 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国工商银行股份有限公司 - - - - - -
上年度可比期间 2009年1月1日至2009年12月31日
银行间市场交易的各关联方名称 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国工商银行股份有限公司 84,909,537.53 - - - - -

7.4.8.4各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份 华安中小盘成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 19
项目 本期 2010年1月1日至2010年12月31日 上年度可比期间 2009年1月1日至2009年12月31日
期初持有的基金份额 53,787,245.24 35,419,025.29
期间申购/买入总份额 - 18,368,219.95
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 53,787,245.24 53,787,245.24
期末持有的基金份额占基金总份额比例 0.73% 0.58%

7.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
7.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称 本期 2010年1月1日至2010年12月31日 上年度可比期间 2009年1月1日至2009年12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行股份有限公司 773,566,371.09 9,967,035.86 743,575,138.31 9,973,775.34

注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
7.4.8.7其他关联交易事项的说明
无。
7.4.9期末（2010年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.9.1.1 受限证券类别：股票
证券 代码 证券名称 成功 认购日 可流 通日 流通受限类型 认购 价格 期末估值单价 数量 （单位：股 ） 期末 成本总额 期末 估值总额 备注
601118 海南橡胶 2010-12-30 2011-04-07 新股网下认购 5.99 5.99 923,659 5,532,717.41 5,532,717.41 -
华安中小盘成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 20
601777 力帆股份 2010-11-17 2011-02-28 新股网下认购 14.50 14.06 86,982 1,261,239.00 1,222,966.92 -
300157 恒泰艾普 2010-12-29 2011-01-07 新股网上认购 57.00 57.00 500 28,500.00 28,500.00 -
300155 安居宝 2010-12-29 2011-01-07 新股网上认购 49.00 49.00 500 24,500.00 24,500.00 -
002536 西泵股份 2010-12-31 2011-01-11 新股网上认购 36.00 36.00 500 18,000.00 18,000.00 -
002525 胜景山河 2010-12-10 未知 新股网上认购 34.20 34.20 500 17,100.00 17,100.00 -
002535 林州重机 2010-12-31 2011-01-11 新股网上认购 25.00 25.00 500 12,500.00 12,500.00 -

注：（1）根据深圳证券交易所2010年12月16日的《关于湖南胜景山河生物科技股份有限公司暂缓上市的公告》，湖南胜景山河生物科技股份有限公司暂缓上市。
（2）基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。此外，基金还可作为特定投资者，认购由中国证监会《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票，所认购的股票自发行结束之日起12个月内不得转让。
7.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因 期末 估值单价 复牌日期 复牌 开盘单价 数量（股） 期末 成本总额 期末 估值总额 备注
600315 上海家化 2010-12-04 资产重组 37.13 未知 未知 370,884 13,905,875.07 13,770,922.92 -
600518 康美药业 2010-12-28 配股停牌 19.71 2011-01-06 17.29 12,210,604 231,153,601.71 240,671,004.84 -
600664 哈药股份 2010-12-29 资产重组 22.57 2011-02-16 24.83 600,000 12,740,564.18 13,542,000.00 -

注：本基金截至2010年12月31日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
7.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1银行间市场债券正回购 华安中小盘成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 21
截至报告期末2010年12月31日止，本基金无银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.9.3.2交易所市场债券正回购
截至报告期末2010年12月31日止，本基金无交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。
(b) 以公允价值计量的金融工具
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值，公允价值层级可分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输入值)。
于2010年12月31日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为8,097,724,599.03元，属于第二层级的余额为448,223,927.76元，无属于第三层级的余额(2009年12月31日：第一层级10,356,885,988.16元，第二层级510,486,443.50元，无第三层级)。
对于持有的重大事项停牌股票，本基金将相关股票公允价值所属层级于停牌期间从第一层级转入第二层级，并于复牌后从第二层级转回第一层级(2009年度：同)。对于持有的非公开发行股票，本基金于限售期内将相关股票公允价值所属层级列入第二层级，并于限售期满后从第二层级转入第一层级(2009年度：无)。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 8,338,118,235.59 89.10
其中：股票 8,338,118,235.59 89.10
2 固定收益投资 207,830,291.20 2.22
其中：债券 207,830,291.20 2.22
资产支持证券 - -
华安中小盘成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 22
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 797,555,559.65 8.52
6 其他各项资产 14,494,488.98 0.15
7 合计 9,357,998,575.42 100.00

8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 52,515,726.18 0.57
B 采掘业 493,530,201.36 5.35
C 制造业 6,239,295,983.27 67.67
C0 食品、饮料 823,007,385.92 8.93
C1 纺织、服装、皮毛 88,512,511.80 0.96
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 67,851,418.80 0.74
C4 石油、化学、塑胶、塑料 426,553,697.51 4.63
C5 电子 797,048,816.58 8.64
C6 金属、非金属 468,534,000.00 5.08
C7 机械、设备、仪表 1,400,066,745.53 15.18
C8 医药、生物制品 1,844,195,722.25 20.00
C99 其他制造业 323,525,684.88 3.51
D 电力、煤气及水的生产和供应业 50,172,628.40 0.54
E 建筑业 178,015,309.68 1.93
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 631,182,067.83 6.85
H 批发和零售贸易 304,162,795.39 3.30
I 金融、保险业 225,138,333.00 2.44
J 房地产业 28,320,000.00 0.31
K 社会服务业 19,221,056.40 0.21
华安中小盘成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 23
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 116,564,134.08 1.26
合计 8,338,118,235.59 90.43

8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 600276 恒瑞医药 7,770,000 462,781,200.00 5.02
2 002161 远 望 谷 11,640,000 406,352,400.00 4.41
3 000895 双汇发展 4,300,000 374,100,000.00 4.06
4 000538 云南白药 5,790,000 349,716,000.00 3.79
5 000425 徐工机械 5,603,630 320,527,636.00 3.48
6 600519 贵州茅台 1,400,072 257,501,242.24 2.79
7 600518 康美药业 12,210,604 240,671,004.84 2.61
8 600436 片仔癀 3,268,450 237,943,160.00 2.58
9 600261 浙江阳光 5,512,318 233,226,174.58 2.53
10 002017 东信和平 8,119,568 206,237,027.20 2.24

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于https://www.huaan.com.cn网站的年度报告正文
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％）
1 601166 兴业银行 499,943,283.19 4.38
2 601318 中国平安 330,591,999.37 2.90
3 000425 徐工机械 320,316,168.93 2.81
4 000983 西山煤电 318,069,838.26 2.79
5 600519 贵州茅台 305,948,094.32 2.68
6 002161 远 望 谷 265,415,394.36 2.33
7 600518 康美药业 264,302,522.66 2.32
8 600031 三一重工 243,005,219.76 2.13
华安中小盘成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 24
9 600887 伊利股份 237,803,815.13 2.09
10 600436 片仔癀 217,280,829.79 1.91
11 002017 东信和平 214,287,306.02 1.88
12 600016 民生银行 211,787,460.04 1.86
13 002008 大族激光 199,881,640.49 1.75
14 600547 山东黄金 191,908,301.31 1.68
15 600261 阳光照明 170,002,783.79 1.49
16 000527 美的电器 167,395,999.91 1.47
17 600050 中国联通 164,271,543.47 1.44
18 000060 中金岭南 160,951,010.70 1.41
19 600470 六国化工 158,373,938.84 1.39
20 002475 立讯精密 154,807,495.40 1.36

注：本项"买入金额"均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％）
1 601166 兴业银行 667,058,468.33 5.85
2 601318 中国平安 640,881,182.43 5.62
3 600031 三一重工 465,678,598.36 4.08
4 000983 西山煤电 443,717,741.61 3.89
5 600585 海螺水泥 383,630,688.02 3.36
6 600660 福耀玻璃 375,227,481.91 3.29
7 002022 科华生物 349,107,779.07 3.06
8 600089 特变电工 348,217,105.65 3.05
9 600066 宇通客车 346,336,993.79 3.04
10 600519 贵州茅台 337,830,351.79 2.96
11 600036 招商银行 279,083,341.28 2.45
12 600016 民生银行 257,726,857.84 2.26
13 600325 华发股份 252,676,326.45 2.22
14 000527 美的电器 247,954,354.74 2.17
华安中小盘成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 25
15 601001 大同煤业 238,017,571.17 2.09
16 000060 中金岭南 231,595,986.21 2.03
17 000937 冀中能源 220,205,375.74 1.93
18 600498 烽火通信 216,089,452.48 1.90
19 000999 华润三九 208,621,263.49 1.83
20 600028 中国石化 203,802,852.97 1.79

注：本项"卖出金额"均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 15,419,795,672.08
卖出股票的收入（成交）总额 17,877,320,290.62

注：本项"买入股票的成本（成交）总额"和"卖出股票的收入（成交）总额"均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 27,590,291.20 0.30
2 央行票据 180,240,000.00 1.95
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 207,830,291.20 2.25

8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 0801017 08央票17 1,000,000 100,120,000.00 1.09
华安中小盘成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 26
2 0801020 08央票20 800,000 80,120,000.00 0.87
3 010112 21国债⑿ 161,480 16,264,265.60 0.18
4 010110 21国债⑽ 112,540 11,326,025.60 0.12

8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
8.9.2 本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
8.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 3,486,652.23
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 7,410,304.41
5 应收申购款 3,597,532.34
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 14,494,488.98

8.9.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明
华安中小盘成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 27
1 600518 康美药业 240,671,004.84 2.61 配股流通受限

§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例
449,101 16,325.67 180,151,785.80 2.46% 7,151,722,226.25 97.54%

9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 603,940.23 0.0082%

§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2007年4月10日)基金份额总额 500,000,000.00
本报告期期初基金份额总额 9,219,215,856.49
本报告期基金总申购份额 300,813,690.50
减：本报告期基金总赎回份额 2,188,155,534.94
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 7,331,874,012.05

注：总申购份额含转换入份额。总赎回份额含转换出份额。
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、本基金管理人重大人事变动如下：
（1）2010年1月16日，基金管理人发布了关于董事变更的公告，经本公司股东会审议通过，选举董鑑华先生、王松先生担任本公司董事，徐建国先生不再担任本公司董事。 华安中小盘成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 28
（2）2010年5月13日，基金管理人发布了关于总经理任职的公告，经本公司董事会会议审议通过，聘任李勍先生任本公司总经理。董事长俞妙根先生不再兼任总经理职务。
2、本基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动如下：
经证监会审批，晏秋生任资产托管部副总经理。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
报告期内无基金投资策略的改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
报告年度支付给聘任会计师事务所的报酬情况：156,000.00元。
目前的审计机构已提供审计服务的连续年限：自2007年6月5日起至今。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例
中国银河证券股份有限公司 1 98,322,695.33 0.30% 83,573.76 0.30% -
招商证券股份有限公司 1 660,142,289.71 1.99% 536,369.37 1.93% -
中信证券股份有限公司 1 659,132,900.79 1.99% 560,263.12 2.02% -
长城证券有限责任公司 1 659,033,989.67 1.99% 560,172.86 2.02% -
信达证券有 1 567,891,384.61 1.71% 482,706.03 1.74% -
华安中小盘成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 29
限责任公司
中银国际证券有限责任公司 1 481,402,979.25 1.45% 391,143.19 1.41% -
上海证券有限责任公司 1 462,852,308.72 1.39% 393,424.19 1.42% -
民生证券有限责任公司 1 373,357,705.65 1.12% 317,349.92 1.14% -
华泰联合证券有限责任公司 1 3,542,761,792.27 10.67% 2,878,515.36 10.35% -
国信证券有限责任公司 1 3,384,745,432.43 10.20% 2,877,035.83 10.35% -
广发华福有限责任公司 1 330,604,515.67 1.00% 281,013.06 1.01% -
华融证券股份有限公司 1 2,830,312,053.30 8.53% 2,405,756.60 8.65% -
世纪证券有限责任公司 1 2,692,584,349.66 8.11% 2,288,693.35 8.23% -
兴业证券股份有限公司 1 259,314,678.44 0.78% 220,417.39 0.79% -
东兴证券有限责任公司 1 2,553,485,234.98 7.69% 2,170,442.88 7.81% -
中天证券有限责任公司 1 2,433,482,411.06 7.33% 1,977,214.23 7.11% -
中国建银投资证券有限责任公司 2 2,289,374,185.61 6.90% 1,860,130.22 6.69% -
北京高华证券有限责任公司 1 196,559,415.58 0.59% 159,704.51 0.57% -
国都证券有限责任公司 1 1,951,373,340.13 5.88% 1,658,662.02 5.97% -
国金证券有限责任公司 1 1,640,325,485.71 4.94% 1,394,272.02 5.02% -
国泰君安证券股份有限公司 1 1,547,736,152.85 4.66% 1,257,544.88 4.52% -
华安中小盘成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 30
中国国际金融有限公司 1 1,393,819,174.23 4.20% 1,184,744.57 4.26% -
东北证券股份有限公司 1 1,114,255,590.25 3.36% 947,115.63 3.41% -
齐鲁证券有限责任公司 1 1,074,488,113.92 3.24% 913,310.70 3.29% -
恒泰证券有限责任公司 1 - - - - -

11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称 债券交易 回购交易 权证交易
成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期回购成交总额的比例 成交金额 占当期权证成交总额的比例
中国银河证券股份有限公司 - - - - - -
招商证券股份有限公司 - - - - - -
中信证券股份有限公司 - - - - - -
长城证券有限责任公司 - - - - - -
信达证券有限责任公司 - - - - - -
中银国际证券有限责任公司 - - - - - -
上海证券有限责任公司 - - - - - -
民生证券有限责任公司 - - - - - -
华泰联合证券有限责任公司 2,254,591.98 2.91% - - - -
国信证券有 - - - - - -
华安中小盘成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 31
限责任公司
广发华福有限责任公司 - - - - - -
华融证券股份有限公司 27,634,134.40 35.68% - - - -
世纪证券有限责任公司 47,562,553.30 61.41% - - - -
兴业证券股份有限公司 - - - - - -
东兴证券有限责任公司 - - - - - -
中天证券有限责任公司 - - - - - -
中国建银投资证券有限责任公司 - - - - - -
北京高华证券有限责任公司 - - - - - -
国都证券有限责任公司 - - - - - -
国金证券有限责任公司 - - - - - -
国泰君安证券股份有限公司 - - - - - -
中国国际金融有限公司 - - - - - -
东北证券股份有限公司 - - - - - -
齐鲁证券有限责任公司 - - - - - -
恒泰证券有限责任公司 - - - - - -
华安中小盘成长股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 32
注：1、券商专用交易单元选择标准：
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专用，选择标准为：
（1）内部管理规范、严谨；具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（2）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的服务；
（3）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动整体资源，为基金投资赢取机会；
（4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
2、券商专用交易单元选择程序：
(1) 对交易单元候选券商的综合服务进行评估
由研究发展部/市场部分别牵头并组织相关人员依据上述交易单元选择标准和《券商服务评价办法》，对候选交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。
(2) 填写《新增交易单元申请审核表》
研究发展部或基金投资部/市场部汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单元，填写《新增交易单元申请审核表》，对拟新增交易单元的必要性和合规性进行阐述。
(3) 候选交易单元名单提交分管副总经理审批
公司分管副总经理对研究发展部或基金投资部/市场部提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行审核，并签署审批意见。
(4)协议签署及通知托管人
基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》，并通知基金托管人。
3、本报告期内，本基金交易单元变更情况如下：
新增东兴证券股份有限公司上海交易单元1个。
新增信达证券股份有限公司上海交易单元1个。
新增中天证券有限责任公司深圳交易单元1个。
新增民生证券有限责任公司上海交易单元1个。
新增恒泰证券有限责任公司上海交易单元1个。
华安基金管理有限公司
二〇一一年三月二十六日

来源上海证券报)