海富通稳健添利债券型证券投资基金2010年年度报告摘要

基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一一年三月二十六日 海富通稳健添利债券型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 1
§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导

性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2011年3月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自2010年1月1日起至12月31日止。 海富通稳健添利债券型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 2
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 海富通稳健添利债券
基金主代码 519023
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008年10月24日
基金管理人 海富通基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 392,904,562.16份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 海富通稳健添利债券A 海富通稳健添利债券C
下属分级基金的交易代码 519024 519023
报告期末下属分级基金的份额总额 206,024,783.62份 186,879,778.54份

2.2 基金产品说明
投资目标 在强调本金安全的基础上,积极追求资产长期稳健的增值。
投资策略 本基金通过价值分析,采用自上而下确定投资策略,采取久期管理、类属配置和现金管理策略等积极投资策略,发现、确认并利用细分市场失衡,实现组合增值。
业绩比较基准 中证全债指数
风险收益特征 本基金为债券型基金,属于中低风险品种。其预期收益和风险水平高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 海富通基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人 姓名 奚万荣 赵会军
联系电话 021-38650891 010-66105799
电子邮箱 wrxi@hftfund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话 40088-40099 95588
传真 021-33830166 010-66105798
海富通稳健添利债券型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 3
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 https://www.hftfund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人的住所

§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2010年 2009年 2008年10月24日（基金合同生效日）至2008年12月31日
海富通稳健添利债券A 海富通稳健添利债券C 海富通稳健添利债券A 海富通稳健添利债券C 海富通稳健添利债券A 海富通稳健添利债券C
本期已实现收益 39,887,505.48 24,961,283.17 1,647,059.24 74,352,752.09 - 25,301,354.82
本期利润 32,195,957.35 24,190,256.59 1,935,366.59 16,465,502.96 - 98,531,505.26
加权平均基金份额本期利润 0.0772 0.0691 0.0546 0.0142 - 0.0309
本期基金份额净值增长率 6.45% 6.26% 4.26% 4.56% 3.10% 3.10%
3.1.2 期末数据和指标 2010年末 2009年末 2008年末
海富通稳健添利债券A 海富通稳健添利债券C 海富通稳健添利债券A 海富通稳健添利债券C 海富通稳健添利债券A 海富通稳健添利债券C
期末可供分配基金份额利润 0.0860 0.0850 0.0616 0.0627 - 0.0082
期末基金资产净值 223,737,309.55 202,773,705.70 71,528,039.24 534,203,769.66 - 3,072,717,263.94
期末基金份额净值 1.086 1.085 1.077 1.078 - 1.031

注：1、本基金合同于2008 年10 月24 日生效,截至报告期末本基金合同生效未满3年。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相 关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于 海富通稳健添利债券型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 4
所列数字。
4、期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为期末余额,不是当期发生数)。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
海富通稳健添利债券A：
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个月 0.08% 0.37% -2.26% 0.14% 2.34% 0.23%
过去六个月 4.82% 0.35% -1.07% 0.18% 5.89% 0.17%
过去一年 6.45% 0.31% 3.10% 0.15% 3.35% 0.16%
自基金合同生效起至今 10.99% 0.26% 2.76% 0.13% 8.23% 0.13%

海富通稳健添利债券C：
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个月 0.08% 0.37% -2.26% 0.14% 2.34% 0.23%
过去六个月 4.73% 0.35% -1.07% 0.18% 5.80% 0.17%
过去一年 6.26% 0.31% 3.10% 0.15% 3.16% 0.16%
自基金合同生效起至今 14.55% 0.25% 5.98% 0.15% 8.57% 0.10%

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
海富通稳健添利债券型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
海富通稳健添利债券A
（2009年03月18日至2010年12月31日） 海富通稳健添利债券型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 5
海富通稳健添利债券C
（2008年10月24日至2010年12月31日）
注：按照本基金合同规定，本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月。建仓期满至今，本基金投资组合均达到本基金合同第十五条（二）、（七）规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 海富通稳健添利债券型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 6
海富通稳健添利债券型证券投资基金
基金净值增长率与业绩比较基准历史收益率的对比图
海富通稳健添利债券A
注：图中列示的2009年度基金净值增长率按该年度本基金实际存续期3月18日起至12月31日止计算。
海富通稳健添利债券C 海富通稳健添利债券型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 7
注：图中列示的2008年度基金净值增长率按该年度本基金实际存续期10月24日(基金合同生效日)起至12月31日止计算。
3.3过去三年基金的利润分配情况
1、海富通稳健添利债券A
单位：人民币元
年度 每10份基金份额分红数 现金形式发放总额 再投资形式发放总额 年度利润分配合计 备注
2010 0.600 2,231,670.36 26,292,470.70 28,524,141.06 -
2009 - - - - -
合计 0.600 2,231,670.36 26,292,470.70 28,524,141.06 -

2、海富通稳健添利债券C
单位：人民币元
年度 每10份基金份额分红数 现金形式发放总额 再投资形式发放总额 年度利润分配合计 备注
2010 0.600 12,591,244.91 3,996,835.45 16,588,080.36 -
2009 - - - - -
2008 - - - - -
合计 0.600 12,591,244.91 3,996,835.45 16,588,080.36 -

注：本基金自2009年3月18日起，根据收费模式的不同，将基金份额分为A类和C类。 海富通稳健添利债券型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 8
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人海富通基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[2003]48号文批准，由海通证券股份有限公司和富通基金管理公司（现更名为"法国巴黎投资管理BE控股公司 "。与外方股东更名相关的变更程序目前正在办理之中）于2003年4月1日共同发起设立。本海富通稳健添利债券型证券投资基金是基金管理人管理的第九只开放式基金；除本基金外，基金管理人目前还管理着海富通精选证券投资基金、海富通收益增长证券投资基金、海富通货币市场证券投资基金、海富通股票证券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、海富通风格优势股票型证券投资基金、海富通精选贰号混合型证券投资基金、海富通中国海外精选股票型证券投资基金、海富通领先成长股票型证券投资基金、海富通中证100指数证券投资基金（LOF）、海富通中小盘股票型证券投资基金、上证周期行业50交易型开放式指数证券投资基金、海富通上证周期行业50交易型开放式指数证券投资基金联接基金和海富通稳固收益债券型证券投资基金十四只开放式基金。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
邵佳民 本基金的基金经理；海富通强化回报混合基金基金经理；海富通稳固收益债券基金基金经理；固定收益组合管理部 2008-10-24 - 13年 中国国籍,硕士,持有基金从业人员资格证书。历任海通证券公司固定收益部债券业务助理、债券销售主管、债券分析师、债券投资部经理。2003年4月任海富通基金管理有限公司固定收益分析师,2005年1月至2008年1月担任海富通货币基金基金经理。2006年5月起任海富通强化回报混合基金基金经理, 2007年10月起任固定收益组合管理部总监,2008年10月起兼任海富通稳健添利债券基金基金经理，2010年11月起兼任海富通稳固收益债券基金基金经理。
海富通稳健添利债券型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 9
总监

注：1、对基金的首任基金经理，其任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司做出决定之日；非首任基金经理，其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。
2、证券从业年限的计算标准为：自参加证券行业的相关工作开始计算。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定,本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产,没有发生损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
公司自成立以来,就建立了公平交易制度,并通过系统控制和事前、事中、事后的监控确保公平交易制度的执行。中国证监会于2008 年3 月20 日颁布了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,公司根据该指导意见的具体要求,已完善现有的业务流程,建立了公平交易监控系统,进行定期监控,以切实保护投资者的合法权益。
4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
根据本基金合同,公司旗下无投资风格与本基金相似的其他基金。
4.3.3异常交易行为的专项说明
本报告期内,未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2010年，随着流动性的继续投放，经济增长保持较高速度，全年GDP增长10.3%；而物价也逐渐抬头，全年CPI上升3.3%。从数据上看，物价指数并没有太高，但从全年看，呈现前低后高的趋势，11月份单月更达到5.1%，其中又以对居民个人最紧密的食品价格有关，全社会的通货膨胀预期迅速上升。
中央银行的货币政策也逐渐转向，从适度宽松的货币政策逐渐转向稳健的货币政策，而下半年在物价压力下紧缩态度就更为明显。2010年全年六次上调存款准备金，下半年两次提高基准利率。同时，海富通稳健添利债券型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 10
对银行系统的各项监管指标要求也更为严格，以减少流动性投放，减轻通货膨胀压力。
债券市场上半年由于市场资金面比较宽松，加上股票市场表现不佳，出现了比较好的行情。下半年尤其是第四季度，出现了较大幅度的调整。货币政策收紧和资金短缺是主要原因。可转换债券市场出现快速扩容，市场规模从年初的100多亿元增加到800多亿元；同时可转换债券的整体表现优于股票，有一定的投资机会。
新股发行大幅度增加，发行估值水平上升较多，在增加机会的同时也有一定的风险。第四季度的新股投资的风险更加明显。
基金在2010年总体上采取了缩短组合剩余期限的投资策略。基金规模继续大幅度缩水，需要管理流动性风险。对于可转换债券投资，基金进行了一些波段操作，来增加盈利。对于新股申购，基金挑选了一些估值水平相对低、基本面较好的股票，对上市新股采取快速卖出策略，以锁定收益、降低风险。第四季度基本停止了新股的网下申购。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
报告期内，海富通稳健添利债券C类基金净值增长率为6.26%，同期业绩比较基准收益率为3.10%；海富通稳健添利债券A类基金净值增长率为6.45%，同期业绩比较基准收益率为3.10%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
本基金认为，2011年债券市场可以谨慎乐观。目前物价水平处于较高位置，预期2011年上半年可能保持目前水平，甚至有所上涨，但是政府对通货膨胀采取了非常认真的态度，通过控制贷款、提高存款准备金、提高利率、人民币升值等手段控制通货膨胀，我们认为物价上涨最后能够得到控制，而利率手段则不是主要手段。上半年债券市场和股票市场都将受到紧缩政策的压制，但下半年债券市场在流动性充裕的环境下，可能有机会，而股票市场的不确定性大一些。可转换债券市场在充分的调整后也可能出现更好的买入机会。新股发行则需要根据公司基本面来进行判断，以前的盈利模式可能转变。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人设立估值委员会,委员会成员具有3 年以上的基金及相关行业工作经验、专业 技术技能,并且能够在估值委员会相关工作中保持独立性。估值委员会负责制定、更新本基金管 理人管理的基金的估值政策和程序。 海富通稳健添利债券型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 11
估值委员会下设估值工作小组。估值工作小组充分听取相关部门的建议,并和相关托管人充 分协商后,向估值委员会提交估值建议报告以及估值政策和程序评估报告,以便估值委员会决策。 估值政策经估值委员会审阅同意,并经本公司业务管理委员会批准后实施。
基金会计部按照批准后的估值政策进行估值。
除了投资总监外,其他基金经理不是估值委员会和估值工作小组的成员,不参与估值政策的 决策。但是对于非活跃投资品种,基金经理可以向估值工作小组提供估值建议。
上述参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
对于在交易所上市的证券,采用交易所发布的行情信息来估值。对于固定收益品种,采用证 券投资基金估值工作小组免费提供的固定收益品种的估值处理标准。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据基金合同的规定，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每次分配比例不得低于可供分配收益的20%。
本基金报告期内进行过三次利润分配。
第一次分红以截止2010年6月7日本基金的可供分配利润为基准，于2010年6月17日完成权益登记，单位分红金额为0.02元，C类基金利润分配总金额为：7,942,708.76元，A类基金利润分配总金额为：1,175,072.22元。合计利润分配金额9,117,780.98元。符合基金合同规定。
第二次分红以截止2010年9月8日本基金的可供分配利润为基准，于2010年9月15日完成权益登记，单位分红金额为0.02元，C类基金利润分配总金额为：4,865,358.47元，A类基金利润分配总金额为：25,122,799.64元。合计利润分配金额：29,988,158.11 元。符合基金合同规定。
第三次分红以截止2010年12月8日本基金的可供分配利润为基准，于2010年12月15日完成权益登记，单位分红金额为0.02元，C类基金利润分配总金额为：3,780,013.13元，A类基金利润分配总金额为：2,226,269.20元。合计利润分配金额：6,006,282.33 元。符合基金合同规定。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2010年，本基金托管人在对海富通稳健添利债券型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，海富通稳健添利债券型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 12
完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2010年，海富通稳健添利债券型证券投资基金的管理人--海富通基金管理有限公司在海富通稳健添利债券型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，海富通稳健添利债券型证券投资基金对基金份额持有人进行了三次利润分配，分配金额为45,112,221.42元。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对海富通基金管理有限公司编制和披露的海富通稳健添利债券型证券投资基金2010年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 审计报告
普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了标准无保留意见的审计报告。
投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：海富通稳健添利债券型证券投资基金
报告截止日：2010年12月31日
单位：人民币元
资 产 附注号 本期末 2010年12月31日 上年度末 2009年12月31日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 17,746,269.89 20,154,914.04
结算备付金 3,692,985.86 10,542,125.42
存出保证金 495,419.53 261,744.27
交易性金融资产 7.4.7. 403,335,405.66 568,463,459.29
海富通稳健添利债券型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 13
2
其中：股票投资 44,053,951.66 53,885,975.23
基金投资 - -
债券投资 359,281,454.00 514,577,484.06
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
应收证券清算款 3,342,027.06 17,420,029.76
应收利息 7.4.7.5 4,151,427.33 4,176,102.50
应收股利 - -
应收申购款 100,768,080.50 128,782.86
递延所得税资产 - -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计 533,531,615.83 621,147,158.14
负债和所有者权益 附注号 本期末 2010年12月31日 上年度末 2009年12月31日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 104,647,412.83 12,443,518.49
应付赎回款 157,729.39 1,461,623.57
应付管理人报酬 273,510.22 335,747.97
应付托管费 84,157.00 103,307.05
应付销售服务费 52,830.41 136,821.83
应付交易费用 7.4.7.7 121,139.00 26,380.94
应交税费 1,003,740.80 217,686.40
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 7.4.7.8 680,080.93 690,262.99
负债合计 107,020,600.58 15,415,349.24
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 392,904,562.16 561,924,255.75
海富通稳健添利债券型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 14
未分配利润 7.4.7.10 33,606,453.09 43,807,553.15
所有者权益合计 426,511,015.25 605,731,808.90
负债和所有者权益总计 533,531,615.83 621,147,158.14

注：报告截止日2010年12月31日，A类基金份额净值1.086元，C类基金份额净值1.085元，基金份额总额392,904,562.16 份，其中A类基金份额206,024,783.62份，C类基金份额186,879,778.54份。
7.2 利润表
会计主体：海富通稳健添利债券型证券投资基金
本报告期：2010年1月1日至2010年12月31日
单位：人民币元
项 目 附注号 本期 2010年1月1日至2010年12月31日 上年度可比期间 2009年1月1日至2009年12月31日
一、收入 68,083,992.39 34,806,830.75
1.利息收入 15,492,845.65 33,843,160.95
其中：存款利息收入 7.4.7.11 813,231.13 1,269,587.11
债券利息收入 14,540,236.59 32,573,573.84
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 139,377.93 -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以"-"填列） 60,998,066.42 58,505,966.98
其中：股票投资收益 7.4.7.12 48,063,974.39 9,749,231.71
债券投资收益 7.4.7.13 12,732,579.23 48,295,317.18
基金投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 7.4.7.14 - 335,080.53
股利收益 7.4.7.15 201,512.80 126,337.56
3.公允价值变动收益（损失以"-"号填列） 7.4.7.16 -8,462,574.71 -57,598,941.78
4.汇兑收益（损失以"－"号填列） - -
5.其他收入（损失以"-"号填列） 7.4.7.17 55,655.03 56,644.60
减：二、费用 11,697,778.45 16,405,961.20
1．管理人报酬 5,606,488.19 8,196,667.36
2．托管费 1,725,073.35 2,522,051.49
3．销售服务费 1,157,941.80 3,694,774.37
4．交易费用 7.4.7.18 603,230.38 201,665.89
海富通稳健添利债券型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 15
5．利息支出 2,151,357.23 1,383,183.76
其中：卖出回购金融资产支出 2,151,357.23 1,383,183.76
6．其他费用 7.4.7.19 453,687.50 407,618.33
三、利润总额（亏损总额以"-"号填列） 56,386,213.94 18,400,869.55
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以"-"号填列 56,386,213.94 18,400,869.55

7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：海富通稳健添利债券型证券投资基金
本报告期：2010年1月1日至2010年12月31日
单位：人民币元
项目 本期 2010年1月1日至2010年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 561,924,255.75 43,807,553.15 605,731,808.90
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 56,386,213.94 56,386,213.94
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以"-"号填列） -169,019,693.59 -21,475,092.58 -190,494,786.17
其中：1.基金申购款 1,840,918,860.99 194,457,160.58 2,035,376,021.57
2.基金赎回款 -2,009,938,554.58 -215,932,253.16 -2,225,870,807.74
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以"-"号填列） - -45,112,221.42 -45,112,221.42
五、期末所有者权益（基金净值） 392,904,562.16 33,606,453.09 426,511,015.25
项目 上年度可比期间 2009年1月1日至2009年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 2,979,273,098.74 93,444,165.20 3,072,717,263.94
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 18,400,869.55 18,400,869.55
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以"-"号填列） -2,417,348,842.99 -68,037,481.60 -2,485,386,324.59
其中：1.基金申购款 724,881,245.73 26,522,407.32 751,403,653.05
2.基金赎回款 -3,142,230,088.72 -94,559,888.92 -3,236,789,977.64
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以"-"号填列） - - -
海富通稳健添利债券型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 16
五、期末所有者权益（基金净值） 561,924,255.75 43,807,553.15 605,731,808.90

报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4，财务报表由下列负责人签署；
基金管理公司负责人：田仁灿，主管会计工作负责人：阎小庆，会计机构负责人：高勇前
7.4 报表附注
7.4.1基金基本情况
海富通稳健添利债券型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监基金字[2008]第985号《关于核准海富通稳健添利债券型证券投资基金募集的批复》核准，由海富通基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《海富通稳健添利债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币3,179,417,841.93元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2008)第157号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《海富通稳健添利债券型证券投资基金基金合同》于2008年10月24日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为3,180,077,343.35份基金份额，其中认购资金利息折合659,501.42份基金份额。本基金的基金管理人为海富通基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
根据《海富通稳健添利债券型证券投资基金基金合同》和《海富通稳健添利债券型证券投资基金招募说明书》并报中国证监会备案，自2009年3月18日起，本基金根据申购费用、赎回费用及销售服务费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取前端申购费用，不收取销售服务费的，称为A类基金份额；不收取前端申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。本基金A类、C类两种收费模式并存，由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。投资人可自由选择申购某一类别的基金份额，但各类别基金份额之间不能相互转换。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《海富通稳健添利债券型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为依法公开发行、上市的债券，包括国债，金融债，公司债券，可转换债券，资产支持证券，中央银行票据，债券回购，银行定期存款，大额存单以及中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具。本基金投资于债券类资产(含可转换债券)的比例不低于基金资产的80%。为了提高收益水平，本基金还可以投资于新股申购、持有可转债转股所得股票以及权证等中国证海富通稳健添利债券型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 17
监会允许基金投资的其它金融工具，但上述非固定收益类金融工具的投资比例不超过基金资产的20%，本基金不直接从二级市场买入股票。本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金的业绩比较基准为中证全债指数。
本财务报表由本基金的基金管理人海富通基金管理有限公司于2011年3月24日批准报出。
7.4.2会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《海富通稳健添利债券型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2010年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2010年12月31日的财务状况以及2010年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5 差错更正的说明
本基金报告期内不存在重大会计差错。
7.4.6税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]107号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2) 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴20%的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按50%计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即20%代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 海富通稳健添利债券型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 18
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
海富通基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司("中国工商银行") 基金托管人、基金代销机构
海通证券股份有限公司("海通证券") 基金管理人的股东、基金代销机构
法国巴黎投资管理BE控股公司(BNP Paribas Investment Partners BE Holding)(原富通基金管理公司Fortis Investment Management S.A.)(i) 基金管理人的股东

注：(i) 根据中国证监会2010年12月28日发布的证监许可[2010]1915号《关于核准海富通基金管理有限公司修改章程的批复》，本公司原股东富通基金管理公司更名为法国巴黎投资管理BE控股公司。
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行交易。
7.4.8.2关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目 本期 2010年1月1日至2010年12月31日 上年度可比期间 2009年1月1日至2009年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费 5,606,488.19 8,196,667.36
其中：支付销售机构的客户维护费 297,239.41 1,003,306.32

注：注:支付基金管理人海富通基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值0.65%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日管理人报酬=前一日基金资产净值 X 0.65% / 当年天数。
7.4.8.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目 本期 2010年1月1日至2010年12月31日 上年度可比期间 2009年1月1日至2009年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费 1,725,073.35 2,522,051.49

注：注:支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值0.20%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日托管费=前一日基金资产净值 X 0.20% / 当年天数。 海富通稳健添利债券型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 19
7.4.8.2.3销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的各关联方名称 本期 2010年1月1日至2010年12月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
海富通稳健添利债券A 海富通稳健添利债券C 合计
中国工商银行 - 239,398.52 239,398.52
海通证券 - 1,905.55 1,905.55
海富通 - 723,247.59 723,247.59
合计 - 964,551.66 964,551.66
获得销售服务费的各关联方名称 上年度可比期间 2009年1月1日至2009年12月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
海富通稳健添利债券A 海富通稳健添利债券C 合计
中国工商银行 - 1,041,224.62 1,041,224.62
海通证券 - 7,157.66 7,157.66
海富通 - 2,073,014.90 2,073,014.90
合计 - 3,121,397.18 3,121,397.18

注：支付基金销售机构的销售服务费按前一日C 类份额对应的基金资产净值的年费率0.30%计提,逐日累计至每月月底,按月支付给海富通基金管理有限公司,再由海富通基金管理有限公司计算并支付给各基金销售机构。 其计算公式为:日销售服务费=前一日C 类份额对应的基金资产净值 X 0.30 % / 当年天数。
7.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期 2010年1月1日至2010年12月31日
银行间市场交易的各关联方名称 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国工商银行 - 99,361,331.51 120,000,000.00 53,354.79 - -
上年度可比期间 2009年1月1日至2009年12月31日
银行间市场交易的各关联方名称 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
- - - - - - -

7.4.8.4各关联方投资本基金的情况 海富通稳健添利债券型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 20
7.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
7.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称 本期 2010年1月1日至2010年12月31日 上年度可比期间 2009年1月1日至2009年12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 17,746,269.89 655,367.88 20,154,914.04 1,146,535.25

注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管,按银行同业利率计息。
7.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元
本期 2010年1月1日至2010年12月31日
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 基金在承销期内买入
数量（单位：股/张） 总金额
海通证券 601288 农业银行 首次公开发行 929,000 2,489,720.00
海通证券 002430 杭氧股份 首次公开发行 500 9,000.00
海通证券 113001 中行转债 首次公开发行 104,030 10,402,315.97
上年度可比期间 2009年1月1日至2009年12月31日
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 基金在承销期内买入
数量（单位：股/张） 总金额
- - - - - -

7.4.8.7其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内无其他关联交易事项。
7.4.9期末（2010年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券 代码 证券名称 成功 认购日 可流 通日 流通受限类型 认购 价格 期末估值单价 数量 （单位：股 ） 期末 成本总额 期末 估值总额 备注
002490 山东墨龙 2010-10-13 2011-01-21 新股网下 18.00 23.14 430,239 7,744,302.00 9,955,730.46 -
海富通稳健添利债券型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 21
申购
002495 佳隆股份 2010-10-22 2011-02-09 新股网下申购 32.00 31.57 139,958 4,478,656.00 4,418,474.06 -
002500 山西证券 2010-11-03 2011-02-15 新股网下申购 7.80 12.16 610,115 4,758,897.00 7,418,998.40 -
002534 杭锅股份 2010-12-31 2011-01-10 新股网上申购 26.00 26.00 1,000 26,000.00 26,000.00 -
300127 银河磁体 2010-09-27 2011-01-13 新股网下申购 18.00 27.90 84,461 1,520,298.00 2,356,461.90 -
300133 华策影视 2010-10-14 2011-01-26 新股网下申购 68.00 116.00 48,599 3,304,732.00 5,637,484.00 -
300142 沃森生物 2010-11-03 2011-02-14 新股网下申购 95.00 133.20 21,616 2,053,520.00 2,879,251.20 -
300159 新研股份 2010-12-29 2011-01-07 新股网上申购 69.98 69.98 500 34,990.00 34,990.00 -
600998 九州通 2010-10-27 2011-02-09 新股网下申购 13.00 14.55 178,068 2,314,884.00 2,590,889.40 -
601098 中南传媒 2010-10-22 2011-01-28 新股网下申购 10.66 11.98 729,188 7,773,144.08 8,735,672.24 -

注：基金可使用以基金名义开设的股票账户,选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股,根据基金与上市公司所签订申购协议的规定,在新股上市后的约定期限内不能自由转让;基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股,从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。
7.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌股票。
7.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易作为抵押的债券。
7.4.9.3.2交易所市场债券正回购 海富通稳健添利债券型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 22
本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易作为抵押的债券。
7.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。
(b) 以公允价值计量的金融工具
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值，公允价值层级可分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输入值)。
于2010年12月31日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为334,868,405.66元，属于第二层级的余额为68,467,000.00元，无属于第三层级的余额(2009年12月31日：第一层级300,735,775.23元，第二层级267,727,684.06元，无第三层级)。
对于持有的重大事项停牌股票，本基金将相关股票公允价值所属层级于停牌期间从第一层级转入第二层级，并于复牌后从第二层级转回第一层级(2009年度：同)。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 44,053,951.66 8.26
其中：股票 44,053,951.66 8.26
2 固定收益投资 359,281,454.00 67.34
其中：债券 359,281,454.00 67.34
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
海富通稳健添利债券型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 23
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 21,439,255.75 4.02
6 其他各项资产 108,756,954.42 20.38
7 合计 533,531,615.83 100.00

8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 19,670,907.62 4.61
C0 食品、饮料 4,418,474.06 1.04
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 - -
C5 电子 2,356,461.90 0.55
C6 金属、非金属 - -
C7 机械、设备、仪表 10,016,720.46 2.35
C8 医药、生物制品 2,879,251.20 0.68
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 - -
H 批发和零售贸易 2,590,889.40 0.61
I 金融、保险业 7,418,998.40 1.74
J 房地产业 - -
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 14,373,156.24 3.37
M 综合类 - -
合计 44,053,951.66 10.33

8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值
海富通稳健添利债券型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 24
比例（％）
1 002490 山东墨龙 430,239 9,955,730.46 2.33
2 601098 中南传媒 729,188 8,735,672.24 2.05
3 002500 山西证券 610,115 7,418,998.40 1.74
4 300133 华策影视 48,599 5,637,484.00 1.32
5 002495 佳隆股份 139,958 4,418,474.06 1.04
6 300142 沃森生物 21,616 2,879,251.20 0.68
7 600998 九州通 178,068 2,590,889.40 0.61
8 300127 银河磁体 84,461 2,356,461.90 0.55
9 300159 新研股份 500 34,990.00 0.01
10 002534 杭锅股份 1,000 26,000.00 0.01

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于www.hftfund.com网站的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％）
1 000960 锡业股份 33,448,800.00 5.52
2 601718 际华集团 29,048,106.50 4.80
3 600598 北大荒 16,034,000.00 2.65
4 600859 王府井 15,439,488.00 2.55
5 600352 浙江龙盛 10,452,000.00 1.73
6 601158 重庆水务 10,098,377.82 1.67
7 601098 中南传媒 7,773,144.08 1.28
8 002490 山东墨龙 7,744,302.00 1.28
9 002455 百川股份 6,470,580.00 1.07
10 601717 郑煤机 5,743,580.00 0.95
11 002500 山西证券 4,758,897.00 0.79
12 300111 向日葵 4,664,116.80 0.77
13 002495 佳隆股份 4,478,656.00 0.74
14 002482 广田股份 4,445,069.70 0.73
15 601101 昊华能源 3,654,374.00 0.60
16 300079 数码视讯 3,514,872.10 0.58
17 300133 华策影视 3,304,732.00 0.55
18 002372 伟星新材 3,219,792.72 0.53
19 601288 农业银行 2,489,720.00 0.41
20 600998 九州通 2,314,884.00 0.38
海富通稳健添利债券型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 25
注："买入金额"按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％）
1 601718 际华集团 39,992,096.00 6.60
2 000960 锡业股份 28,911,889.31 4.77
3 600859 王府井 16,550,282.71 2.73
4 600598 北大荒 15,478,166.12 2.56
5 601158 重庆水务 11,592,484.66 1.91
6 601717 郑煤机 10,526,123.28 1.74
7 002455 百川股份 9,953,212.29 1.64
8 600352 浙江龙盛 8,479,259.77 1.40
9 300111 向日葵 6,922,529.86 1.14
10 002482 广田股份 6,728,360.60 1.11
11 601101 昊华能源 5,275,272.25 0.87
12 601989 中国重工 5,035,553.55 0.83
13 600999 招商证券 3,871,080.93 0.64
14 002344 海宁皮城 3,639,943.51 0.60
15 002372 伟星新材 3,259,971.36 0.54
16 300105 龙源技术 3,243,214.08 0.54
17 002384 东山精密 3,032,022.77 0.50
18 300003 乐普医疗 2,972,071.00 0.49
19 300079 数码视讯 2,951,017.94 0.49
20 002469 三维工程 2,920,898.78 0.48

注："卖出金额"按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 206,327,004.35
卖出股票的收入（成交）总额 257,996,760.00

注："买入股票成本"、 "卖出股票收入"均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值
海富通稳健添利债券型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 26
比例（％）
1 国家债券 105,664,000.00 24.77
2 央行票据 68,467,000.00 16.05
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 154,146,954.00 36.14
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 31,003,500.00 7.27
7 其他 - -
8 合计 359,281,454.00 84.24

8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 010112 21国债⑿ 700,000 70,504,000.00 16.53
2 1001021 10央行票据21 700,000 68,467,000.00 16.05
3 111055 09华西债 390,000 38,524,200.00 9.03
4 115002 国安债1 400,000 35,964,000.00 8.43
5 126013 08青啤债 300,000 26,574,000.00 6.23

8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末及上年度末未持有资产支持证券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末及上年度末未持有权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.9.2本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
8.9.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元 海富通稳健添利债券型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 27
序号 名称 金额
1 存出保证金 495,419.53
2 应收证券清算款 3,342,027.06
3 应收股利 -
4 应收利息 4,151,427.33
5 应收申购款 100,768,080.50
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 108,756,954.42

8.9.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 113001 中行转债 17,577,600.00 4.12
2 110007 博汇转债 7,094,400.00 1.66
3 125731 美丰转债 6,331,500.00 1.48

8.9.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明
1 002490 山东墨龙 9,955,730.46 2.33 新股流通受限
2 601098 中南传媒 8,735,672.24 2.05 新股流通受限
3 002500 山西证券 7,418,998.40 1.74 新股流通受限
4 300133 华策影视 5,637,484.00 1.32 新股流通受限
5 002495 佳隆股份 4,418,474.06 1.04 新股流通受限
6 300142 沃森生物 2,879,251.20 0.68 新股流通受限
7 600998 九州通 2,590,889.40 0.61 新股流通受限
8 300127 银河磁体 2,356,461.90 0.55 新股流通受限
9 300159 新研股份 34,990.00 0.01 新股流通受限
10 002534 杭锅股份 26,000.00 0.01 新股流通受限

§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额级别 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例
海富通稳健添利债券型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 28
海富通稳健添利债券A 175 1,177,284.48 200,786,280.06 97.46% 5,238,503.56 2.54%
海富通稳健添利债券C 2,077 89,975.82 79,098,200.86 42.33% 107,781,577.68 57.67%
合计 2,252 174,469.17 279,884,480.92 71.23% 113,020,081.24 28.77%

注：本表基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中,A、C级比例分母为各自级别的份额,对合计数,比例的分母采用基金份额的合计数(即期末基金份额总额)。
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 海富通稳健添利债券A - -
海富通稳健添利债券C 7,954.35 0.0043%
合计 7,954.35 0.0020%

§10 开放式基金份额变动
单位：份
项目 海富通稳健添利债券A 海富通稳健添利债券C
基金合同生效日(2008年10月24日)基金份额总额 - 3,180,077,343.35
本报告期期初基金份额总额 66,414,572.14 495,509,683.61
本报告期基金总申购份额 1,475,602,196.30 365,316,664.69
减：本报告期基金总赎回份额 1,335,991,984.82 673,946,569.76
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 206,024,783.62 186,879,778.54

注：总申购份额含转换入及红利再投份额，总赎回份额含转换出份额。 海富通稳健添利债券型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 29
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内，基金管理人无重大人事变动。
报告期内，经中国证监会审批，晏秋生任中国工商银行资产托管部副总经理。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期无基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内,本基金聘请普华永道中天会计师事务所有限公司提供审计服务,报告期内应付审计费金额为70,000元,目前是事务所为本基金提供审计服务的第三年。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚的情况
本基金的管理人、托管人及其高级管理人员报告期内未受监管部门的稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额 占当期股票成交总额 佣金 占当期佣金总量的比
海富通稳健添利债券型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 30
的比例 例
中金公司 2 257,996,760.00 100.00% 214,282.70 100.00% -
中信建投 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
第一创业 1 - - - - -
齐鲁证券 1 - - - - -
华泰联合 1 - - - - -
东兴证券 1 - - - - -
国金证券 1 - - - - -

注：1、报告期内本基金租用证券公司交易单元新增3个：华泰联合、东兴证券、国金证券各1个。
2、(1)交易单元的选择标准
本基金的管理人对证券公司的综合实力及声誉评估、研究水平评估和综合服务支持评估三个部分 进行打分,进行主观性评议,独立的评分,形成证券公司排名及交易单元租用意见。
(2)交易单元的选择程序
本基金的管理人按照如下程序进行交易单元的选择:
<1> 推荐。投资部业务人员推荐,经投资部部门会议讨论,形成重点评估的证券公司备选池,从 中进行甄选。原则上,备选池中的证券公司个数不得少于最后选择个数的200%。
<2> 甄选。由投资部全体业务人员遵照《海富通基金管理有限公司证券公司评估系统》的规定, 进行主观性评议,独立的评分,形成证券公司排名及交易单元租用意见,并报公司业务管理委员 会核准。
<3> 核准。在完成对证券公司的初步评估、甄选和审核后,由基金管理人的业务管理委员会核准。
11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称 债券交易 回购交易 权证交易
成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期回购成交总额的比例 成交金额 占当期权证成交总额的比例
中金公司 4,389,470,745.76 100.00% 18,459,200,000.00 100.00% - -
中信建投 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
第一创业 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
华泰联合 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
海富通稳健添利债券型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 31
§12 影响投资者决策的其他重要信息
海富通基金管理有限公司成立于2003年4月，是中国首批获准成立的中外合资基金管理公司。
从2003年8月开始，海富通先后募集成立了15只开放式基金。截至2010年末，海富通管理的公募基金资产规模近472亿元人民币。
作为首批国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人，截至2010年末，海富通为50多家企业超过136亿元的企业年金基金担任了投资管理人。作为首批特定客户资产管理业务资格的基金管理公司，截至2010年末，海富通旗下专户理财管理资产规模超过25亿元。2004年末开始，海富通为QFII（合格境外机构投资者）及其他多个海内外投资组合担任投资咨询顾问，截至2010年末，投资咨询业务规模近240亿元人民币，海富通投资咨询业务成为其颇具特色的业务之一。
2010年5月，海富通在由中国证券报主办、银河证券、天相投顾、招商证券、海通证券等协办的"2009年度中国基金业金牛奖"评选中荣获"海外投资金牛基金公司"奖项。
2010年11月25日，海富通全资香港子公司--海富通资产管理（香港）有限公司正式开业，注册资本为6000万港元。经监管部门批复，海富通资产管理（香港）有限公司将开展第四类（就证券提供意见）、第九类（提供资产管理）业务。
海富通同时还在不断践行其社会责任。公司自2008年启动"绿色与希望-橄榄枝公益环保计划"，针对汶川震区受灾学校、上海民工小学、安徽老区小学进行了物资捐赠，向内蒙古库伦旗捐建了了公益林。此外，海富通还积极推进投资者教育工作，推出了以"幸福投资"为主题和特色的投资者教育活动，向投资者传播长期投资、理性投资的理念。
海富通基金管理有限公司
二〇一一年三月二十六日

来源上海证券报)