《基金公司公平交易制度指导意见》修订稿公开征求意见
昨天，证监会公布了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见（修订稿）》，并向社会公开征求意见。 证监会指出，此前的公平交易制度在实施过程中尚存在一些问题。目前，按照《指导意见》，基金公司需对不同组合之间同向交易价差进行分析和控制，但规定比较原则，并未明确同向交易价差的控制目标和要求，量化标准的缺乏导致法规的操作性受到影响。
证监会在明确同向交易价差的控制标准和目标、制订同日反向交易的规范、加强公司内部控制、加强信息披露、强化外部监督的约束机制等方面进行了修订，同时对部分其他条款进行了修订。
一是明确不同组合同向交易价差的控制标准和目标。公平交易管理不仅需要保证过程可控制，而且需要保证结果可核查。
二是规范不同组合之间的同日反向交易。
三是进一步强调公司内部控制的要求。修订后的《指导意见》对于公司的内部控制又提出一些具体要求，规定“投资决策委员会和投资总监等管理机构和人员不得对投资组合经理在授权范围内的投资活动进行干预”，旨在加强对于公司投资决策委员会和投资总监等“骑墙者”的管理；
其次，规定“公司应建立投资组合投资信息的管理及保密制度，不同投资组合经理之间的重大非公开投资信息应相互隔离”，杜绝不同投资组合经理之间的“共谋”行为；
另外，考虑到目前存在一个投资组合经理同时管理多个投资组合的情况，强调公司应重点对同一投资组合经理管理的不同组合同日同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控。
四是进一步明确公平交易披露要求，加强公开信息披露的约束机制。修订稿要求在组合定期报告中，披露公司整体公平交易制度执行情况，以及大额同日反向交易的次数及原因。
五是明确证监会对公平交易监管的职责和方式。修订稿发布后，证监会将继续通过现场检查和非现场监控等方式，对公平交易制度执行情况进行检查和分析，并会同证券交易所等对于公司异常交易行为进行监控。对于发现的不公平交易和利益输送行为，将依法采取相关监管措施。来源北京青年报)
(责任编辑：Newshoo)
来源：中国证券报
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