开放招商安达保本混合型证券投资基金日常申购赎回及转换业务公告

　　开放招商安达保本混合型证券投资基金日常申购

　　赎回及转换业务公告

　　公告送出日期：2011年10月14日

　　1公告基本信息

　　基金名称

　　招商安达保本混合型证券投资基金

　　基金简称

　　招商安达保本混合

　　基金主代码

　　217020

　　基金运作方式

　　契约型开放式

　　基金合同生效日

　　2011年9月1日

　　基金管理人名称

　　招商基金管理有限公司

　　基金托管人名称

　　中国农业银行股份有限公司

　　基金注册登记机构名称

　　招商基金管理有限公司

　　公告依据

　　《招商安达保本混合型证券投资基金基金合同》、《招商安达保本混合型证券投资基金招募说明书》及相关公告等

　　申购起始日

　　2011年10月19日

　　赎回起始日

　　2011年10月19日

　　转换转入起始日

　　2011年10月19日

　　转换转出起始日

　　2011年10月19日

　　定期定额投资起始日

　　-

　　注：1、根据《招商安达保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，对于本基金第一个保本期而言，基金份额持有人在本基金募集期内认购并持有当期保本期到期的基金份额，适用保本条款；对于基金份额持有人当期保本期内申购或转换转入的基金份额，以及基金份额持有人虽在本基金募集期内认购但在当期保本期开放到期赎回的限定期限前赎回或转换转出的基金份额，不适用保本条款。

　　2、本基金第一个保本期由中国投资担保有限公司作为担保人。

　　3、关于本基金的保本和保本保障机制的约定，请参考本基金的基金合同和招募说明书。

　　2 日常申购、赎回（转换）业务的办理时间

　　基金投资者在开放日申请办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或《基金合同》的规定公告暂停申购、赎回时除外。具体业务办理时间由基金管理人与代销机构约定，每交易日交易时间以后提交的申请，按下一交易日的业务申请处理。

　　若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

　　基金投资者在《基金合同》约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

　　3 日常申购业务

　　3.1 申购金额限制

　　原则上，投资者通过代销网点每笔申购本基金的最低金额为100 元；通过本基金管理人电子商务网上交易平台申购，每笔最低金额为100元；通过本基金管理人直销机构申购，首次最低申购金额为50万元人民币，追加申购单笔最低金额为100元。实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。

　　投资人将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。

　　3.2 申购费率

　　-

　　3.2.1 前端收费

　　申购金额（M）

　　申购费率

　　备注

　　M<1000000

　　1.20%

　　-

　　1000000<=M<5000000

　　0.80%

　　-

　　5000000<=M<10000000

　　0.40%

　　-

　　10000000<=M

　　1000元/笔

　　-

　　注：本基金的申购费按申购金额进行分档，投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

　　3.2.2 后端收费

　　注：-

　　3.3 其他与申购相关的事项

　　本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金资产，用于基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

　　申购费用的计算方法：

　　净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）

　　申购费用=申购金额－净申购金额

　　申购费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后第2位，小数点后第3位开始舍去，舍去部分归基金财产。

　　4 日常赎回业务

　　4.1 赎回份额限制

　　每次赎回基金份额不得低于100 份，基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不足100 份的，在赎回时需一次全部赎回。实际操作中，以各代销机构的具体规定为准。

　　通过本基金管理人电子商务网上交易平台赎回，每次赎回份额不得低于100 份。

　　如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照《基金合同》有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。

　　4.2 赎回费率

　　-

　　持有期限（N）

　　赎回费率

　　N<=1年

　　2.00%

　　1年

　　1.60%

　　2年

　　1.20%

　　3年<=N

　　0

　　注：1年指365天，2年为730天，依此类推。

　　4.3 其他与赎回相关的事项

　　赎回费用的计算方法：赎回费用＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率

　　赎回费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后第2位，小数点后第3位开始舍去，舍去部分归基金财产。

　　赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

　　5 日常转换业务

　　5.1 转换费率

　　1、各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。

　　2、每笔转换申请的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费中不低于25％的部分归入转出基金的基金资产。

　　3、每笔转换申请的转入基金端，从申购费率（费用）低向高的基金转换时，收取转入基金与转出基金的申购费用差额；申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率（费用）档次进行补差计算。从申购费率（费用）高向低的基金转换时，不收取申购补差费用。

　　4、基金转换采取单笔计算法，投资者当日多次转换的，单笔计算转换费用。

　　5、各只基金的标准申购费率(费用)按照最新的招募说明书列示执行。如标准申购费率(费用)调整,基金转换费的计算相应调整。

　　5.2 其他与转换相关的事项

　　1、转换开放日：本基金从2011年10月19日开始办理日常转换业务。基金办理日常转换业务的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购、赎回或转换时除外）。具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。

　　2、转换份额：基金转换分为转换转入和转换转出。通过各销售机构网点转换的，转出的基金份额不得低于100份。基金持有人转换时或转换后账户中基金份额低于100份时一次性转出。通过本基金管理人电子商务网上交易平台转换的，每次转出份额不得低于100份。

　　3、转换业务规则

　　（1）基金转换只适用于在同一销售机构购买的本基金管理人所管理的开通了转换业务的各基金品种之间。

　　（2）本基金管理人只在转出和转入的基金均有交易的当日，方可受理投资者的转换申请。

　　（3）赎回和转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即先确认的认购或申购的基金份额先赎回或先转换。

　　（4）若同一投资者转换当日同时有赎回申请，则遵循先转换后赎回的处理顺序。

　　（5）基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。

　　6 基金销售机构

　　6.1 场外销售机构

　　6.1.1 直销机构

　　招商基金管理有限公司

　　招商基金客户服务中心电话：400-887-9555（免长途话费）

　　（1）招商基金电子商务网上交易平台

　　交易网站：www.cmfchina.com

　　电话：（0755）83195018

　　传真：（0755）83199059

　　联系人：李涛

　　（2）招商基金华东机构理财中心

　　地址：上海市浦东南路588号浦发大厦29楼AK单元

　　电话：（021）58796636

　　联系人：王雷

　　（3）招商基金华南机构理财中心

　　地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦23楼

　　电话：（0755）83196377

　　联系人：苏菁

　　（4）招商基金华北机构理财中心

　　地址：北京市西城区武定侯街6号卓著中心2001室

　　电话：（010）66290590

　　联系人：仇小彬

　　（5）招商基金直销交易服务联系方式

　　地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦23层招商基金市场部客户服务中心

　　电话：（0755）83196359 83196358

　　传真：（0755）83196360

　　备用传真：（0755）83199266

　　联系人：贺军莉

　　6.1.2 场外代销机构

　　(1) 中国农业银行股份有限公司

　　客户服务电话：95599

　　网址：www.abchina.com或www.95599.cn

　　(2) 中国银行股份有限公司

　　客户服务电话：95566

　　网址: www.boc.cn

　　(3) 中国工商银行股份有限公司

　　客户服务电话：95588

　　网址：www.icbc.com.cn

　　(4) 招商银行股份有限公司

　　客户服务电话：95555

　　网址: www.cmbchina.com

　　(5) 交通银行股份有限公司

　　客户服务电话：95559

　　网址：www.bankcomm.com

　　(6) 中国光大银行股份有限公司

　　客户服务电话：95595

　　网址：www.cebbank.com

　　(7) 深圳发展银行股份有限公司

　　客户服务电话：95501

　　网址：www.sdb.com.cn

　　(8) 中信银行股份有限公司

　　客户服务电话：95558

　　网址：www.ecitic.com

　　(9) 华夏银行股份有限公司

　　客户服务电话：95577

　　网址：www.hxb.com.cn

　　(10) 上海浦东发展银行股份有限公司

　　客户服务电话：95528

　　网址：www.spdb.com.cn

　　(11) 中国民生银行股份有限公司

　　客户服务电话：95568

　　网址：www.cmbc.com.cn

　　(12) 北京银行股份有限公司

　　客户服务电话：95526

　　公司网站：www.bankofbeijing.com.cn

　　(13)招商证券股份有限公司

　　客户服务电话：95565

　　网址：www.newone.com.cn

　　(14)申银万国证券股份有限公司

　　客户服务电话：95523或4008895523

　　网址：www.sywg.com

　　(15)中航证券有限公司

　　客户服务电话：400-8866-567

　　网址：www.avicsec.com

　　(16)国信证券股份有限公司

　　客户服务电话：95536

　　网址：www.guosen.com.cn

　　(17)平安证券有限责任公司

　　客户服务电话：4008816168

　　网址：www.pingan.com.cn

　　(18)方正证券有限责任公司

　　客户服务电话：95571

　　网址：www.foundersc.com

　　(19)广发证券股份有限公司

　　客户服务电话：95575

　　网址：www.gf.com.cn

　　(20)安信证券股份有限公司

　　客服电话：4008001001

　　公司网站地址：www.essence.com.cn

　　(21)中山证券有限责任公司

　　客服电话：4001022011

　　网址：www.zszq.com

　　(22)海通证券股份有限公司

　　客户服务电话：95553

　　网址：www.htsec.com

　　(23)华泰证券股份有限公司

　　客户服务电话：95597

　　网址： www.htsc.com.cn

　　(24)东方证券股份有限公司

　　客户服务电话：95503

　　网址：www.dfzq.com.cn

　　(25)兴业证券股份有限公司

　　客户服务电话：4008888123

　　网址：www.xyzq.com.cn

　　(26)光大证券股份有限公司

　　客户服务热线:4008888788

　　网址：www.ebscn.com

　　(27)华安证券有限责任公司

　　客户服务电话：96518、400-80-96518

　　网址：www.hazq.com

　　(28)齐鲁证券有限公司

　　客服电话：95538

　　网址：www.qlzq.com.cn

　　(29)山西证券股份有限公司

　　客服电话：4006661618

　　网址：www.i618.com.cn

　　(30)中国银河证券股份有限公司

　　客户服务电话：4008888888

　　网址：www.chinastock.com.cn

　　(31)中信建投证券有限责任公司

　　客户服务电话：4008888108

　　网址：www.csc108.com

　　(32)中信证券股份有限公司

　　客户服务电话：95558

　　网址：www.citics.com

　　(33)宏源证券股份有限公司

　　客户服务电话：4008-000-562

　　网址：www.hysec.com

　　(34)信达证券股份有限公司

　　客户服务电话：400-800-8899

　　网址：www.cindasc.com

　　(35)华龙证券有限责任公司

　　客服电话：4006-89-8888

　　网址：www.hlzqgs.com

　　(36)国泰君安证券股份有限公司

　　客户服务电话：4008888666

　　网址：www.gtja.com

　　(37)国元证券股份有限公司

　　客服电话：95578

　　公司网站：www.gyzq.com.cn

　　(38)西藏同信证券有限责任公司

　　客户服务热线：4008811177

　　网址：www.xzsec.com

　　(39)渤海证券股份有限公司

　　网址：www.bhzq.com

　　客户服务电话：4006515988

　　(40)中银国际证券有限责任公司

　　客户服务电话：4006208888

　　网址：www.bocichina.com

　　(41)广州证券有限责任公司

　　客服电话：020-961303

　　网址：www.gzs.com.cn

　　(42)华泰联合证券有限责任公司

　　客服电话：95513

　　公司网址：www.lhzq.com

　　(43)恒泰证券股份有限公司

　　客服电话：各营业部电话

　　网址：www.cnht.com.cn

　　开通本基金转换业务的代销机构包括：中国银行、招商银行、中国农业银行、交通银行、光大银行、华夏银行、民生银行、中信银行、上海浦发银行、招商证券、申银万国证券、中航证券、国信证券、平安证券、方正证券、广发证券、安信证券、中山证券、海通证券、华泰证券、东方证券、兴业证券、光大证券、华安证券、齐鲁证券、山西证券、银河证券、中信建投证券、中信证券、宏源证券、信达证券、华龙证券、国泰君安证券、国元证券、西藏同信证券、渤海证券、中银国际证券、广州证券、华泰联合证券、恒泰证券。

　　各代销网点的地址、营业时间等信息，请参照各代销机构的规定。

　　基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构，并另行公告。销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。敬请投资者留意。

　　6.2 场内销售机构

　　-

　　7 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

　　自2011年10月19日起，本基金管理人将在每个开放日的次日，通过中国证监会指定的信息披露媒体、各销售机构及指定销售营业网点、本公司客户服务电话和网站等媒介，披露开放日基金基金份额净值和基金份额累计净值。敬请投资者留意。

　　8 其他需要提示的事项

　　（1）本公告仅对本基金开放申购、赎回及转换事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在2011年7月22日的《中国证券报》和《上海证券报》及本基金管理人网站（www.cmfchina.com）上的《招商安达保本混合型证券投资基金招募说明书》。

　　（2）未开设销售网点地区的投资者，及希望了解本基金的详细情况和其它有关信息的投资者，可以登录本基金管理人网站（www.cmfchina.com）或拨打本基金管理人的热线电话查询。招商基金客户服务中心电话：400-887-9555（免长途费）。

　　（3）由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展上述业务的时间有所不同，投资者应以各代销机构具体规定的时间为准。

　　（4）有关本基金开放申购、赎回及转换业务的具体规定若有变化，本公司将另行公告。

　　（5）上述业务的解释权归本基金管理人。

　　（6）风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书及最新的招募说明书更新。敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　招商基金管理有限公司

　　2011年10月14日

　　招商基金管理有限公司

　　关于旗下招商安达保本

　　混合型证券投资基金参与招商证券等销售渠道基金网上交易系统申购费率

　　优惠活动的公告

　　为答谢广大投资者长期以来的信任与支持，招商基金管理有限公司（以下简称："本公司"）经与招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）等代销渠道协商，决定旗下招商安达保本混合型证券投资基金（代码：217020）自2011年10月19日起参加销售机构基金网上交易系统申购费率优惠活动，具体情况如下：

　　一、适用投资者范围

　　本活动适用于依据中华人民共和国有关法律法规和基金合同规定可以投资证券投资基金的合法投资者。

　　二、活动时间及内容

　　1、网上交易系统申费率优惠活动

　　网银优惠

　　渠道

　　优惠期间

　　活动内容

　　招商证券

　　自2011年10月19日起，具体结束时间另行确定。

　　原前端申购费率高于0．6％的，前端申购费率按4折优惠（即实收申购费率＝原申购费率×0．4），优惠后费率如果低于0．6％，则按0．6％执行；原前端申购费率低于0．6％的，则按原申购费率执行。

　　银河证券

　　自2011年10月19日起，具体结束时间另行确定

　　投资者通过网上交易方式申购银河证券代理销售的开放式基金（仅限前端、场外模式），原申购费率高于0.6%的，最低优惠至0.6%，且不低于原费率的4折；原申购费率低于0.6%的，则按原费率执行。（原费率指各基金管理公司发布的公开法律文件上注明的费率）

　　投资者通过网上交易方式办理定期定额业务，原申购费率高于0.6%的，最低优惠至0.6%，且不低于原费率的4折；原申购费率低于0.6%的，则按原费率执行。（限前端收费模式，原费率指各基金公开法律文件上注明的费率）

　　中信建投证券

　　自2011年10月19日起，具体结束时间另行确定。

　　投资者通过中信建投证券网上交易系统委托申购我司基金，原申购费率高于0.6％的，享受费率4折优惠，若优惠折扣后费率低于0.6％，则按0.6％执行；原申购费率等于或低于0.6％的，则按原费率执行。

　　国泰君安证券

　　自2011年10月19日起，具体结束时间另行确定。

　　持有国泰君安与工行、建行、农行、中行、交行、招行、兴业银行联合发行的银证联名卡客户通过国泰君安证券网上交易系统（包括手机炒股）购买开放式基金（仅限前端模式），原申购费率高于0.6％的，最低优惠至0.6％，且不低于原费率的四折，原手续费费率低于0.6％的，则按原费率执行。（原费率详见基金公司发布的公开法律文件）。国泰君安证券非联名卡客户原手续费费率高于0.6%的，给予9折优惠（最低折扣标准高于9折时，则按照高于9折的最低折扣标准执行）

　　华泰联合证券

　　自2011年10月19日起，具体结束时间另行确定。

　　投资者通过华泰联合证券网上交易系统申购该基金的投资者给予申购费率优惠。即：原申购费率高于0.6％的，最低优惠至0.6％，且不低于原费率的四折；原手续费费率低于0.6％的，则按原费率执行。原费率请见基金管理公司发布的公开法律文件。

　　海通证券

　　自2011年10月19日起，具体结束时间另行确定。

　　投资者通过海通证券网上交易申购及通过网上交易办理定期定额申购海通证券代理销售的开放式基金(仅限场外前端模式),原申购费率高于0.6%的，享受费率4折优惠，若优惠折扣后费率低于0.6%，则按0.6%执行；原申购费率等于或低于0.6%的，则按原费率执行。

　　广发证券

　　自2011年10月19日起，具体结束时间另行确定。

　　通过网上交易方式申购广发证券代理销售的开放式基金（前端模式）, 原申购费率高于0.6%的，最低优惠至0.6%，且不低于原费率的4折；原申购费率低于0.6%的，则按原费率执行。

　　光大证券

　　自2011年10月19日起，具体结束时间另行确定。

　　申购费率高于0.6％的，前端申购费率按5折优惠，优惠后费率如果低于0.6％，则按0.6％执行；原前端申购费率低于0.6％的，则按原申购费率执行。

　　安信证券

　　自2011年10月19日起，具体结束时间另行确定。

　　投资者通过安信证券网上交易系统，申购安信证券代销的场外开放式基金(前端模式) ，原申购费率高于0.6％的，最低优惠至0.6％，且不低于原费率的四折；原手续费费率低于0.6％的，则按原费率执行。（原费率指各基金管理公司发布的公开法律文件上注明的费率。）

　　华泰证券

　　自2011年10月19日起，具体结束时间另行确定。

　　网上申购费率（包括网上设置定投）高于0.6％的，前端申购费率按4折优惠，优惠后费率如果低于0.6％，则按0.6％执行；原前端申购费率低于0.6％的，则按原申购费率执行。

　　信达证券

　　自2011年10月19日起，具体结束时间另行确定。

　　投资者通过信达证券网上交易、电话委托等非现场委托方式申购基金的，享受申购费率优惠。原申购费率高于0.6％的，优惠为原费率的4折，且不低于0.6％； 原申购费率低于0.6％的，则按基金原合同条款中费率规定执行，不再享有费率折扣。

　　齐鲁证券

　　自2011年10月19日起，具体结束时间另行确定。

　　网上交易系统申购的方式参与我司的开放式基金(仅限前端收费模式)，原申购费率高于0.6%的，最低优惠至0.6%，且不低于原费率的四折；原申购费率低于0.6%的，则按原费率执行。原费率指各基金管理公司发布的公开法律文件上注明的费率。

　　广州证券

　　自2011年10月19日起，具体结束时间另行确定

　　投资者通过广州证券网上交易系统购买招商基金旗下开放式基金及今后发行的基金（仅限前端模式），其申购手续费率享有优惠，原手续费率高于0.6％的，最低优惠至0.6％，且不低于原费率的四折；原手续费费率低于0.6％的，则按原费率执行，原费率参照基金公司发布的公开法律文件。

　　东方证券

　　自2011年10月19日起，具体结束时间另行确定

　　投资者通过东方证券网上交易、电话委托和手机委托等非现场交易委托方式成功办理申购（(仅限场外前端模式)）业务的，原前端申购费率高于0.6%的，前端申购费率按四折优惠（即：实收前端申购费率=原前端申购费率×0.4），但优惠后的实收前端申购费率应不低于0.6%，如折后费率低于0.6%，则按0.6%执行；原前端申购费率低于0.6%的，则按原前端申购费率执行。标准费率为单笔固定金额收费的，按照标准费率执行。

　　三、注意事项

　　1、基金网上交易系统业务其他未明事项,请遵循各销售机构的具体规定。

　　2、基金申购费率参见《基金合同》、《招募说明书》及相关公告。

　　3、各销售机构保留对本次优惠活动的最终解释权。

　　四、咨询办法

　　1、各销售机构客服电话及网址

　　渠道

　　网址

　　客服电话

　　招商证券

　　www.newone.com.cn

　　95565

　　银河证券

　　www.chinastock.com.cn

　　400-888-8888

　　中信建投证券

　　www.csc108.com

　　4008888108

　　国泰君安证券

　　www.gtja.com

　　4008888666

　　华泰联合证券

　　www.lhzq.com

　　95513

　　海通证券

　　www.htsec.com

　　95553

　　广发证券

　　www.gf.com.cn

　　95575

　　光大证券

　　www.ebscn.com

　　4008888788

　　安信证券

　　www.essence.com.cn

　　4008001001

　　华泰证券

　　www.htsc.com.cn

　　95597

　　信达证券

　　www.cindasc.com

　　400-800-8899

　　齐鲁证券

　　www.qlzq.com.cn

　　95538

　　广州证券

　　www.gzs.com.cn

　　020-961303

　　东方证券

　　www.dfzq.com.cn

　　95503

　　2、招商基金管理有限公司网站：www.cmfchina.com

　　3、招商基金管理有限公司客服电话：400-887-9555

　　五、风险提示：

　　1、投资人应当认真阅读拟投资基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件及各销售机构基金定投及网上交易系统业务规则等信息，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相匹配。

　　2、本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。

　　特此公告

　　招商基金管理有限公司

　　二〇一一年十月十四日 (来源：上海证券报)