基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国
农业银行股份有限公司
重要提示
本基金根据2007年4月20日中国证券监督管理委员会《关于同意国泰金牛创新成长股票型证券投资基金设立的批复》（证监基金字［2007］118号）核准募集。
国泰基金管理有限公
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司（以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”）保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2011年11月18日，投资组合报告为2011年3季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为2011年6月30日。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
成立日期：1998年3月5日
住所：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
法定代表人：陈勇胜
注册资本：1.1亿元人民币
联系人：何晔
联系电话：（021）38561743
基金管理人股权结构如下：
股东名称
股权比例
中国建银投资有限责任公司
60%
意大利忠利集团
30%
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至2011年11月18日，本基金管理人共管理3只封闭式证券投资基金：金泰证券投资基金、金鑫证券投资基金、国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金（创新型封闭式），以及18只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF）、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略股票型证券投资基金。另外，本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。
（三）主要人员情况
1、董事会成员：
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，19年证券从业经历。1982年起在中国
建设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理，1998年3月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，1999年10月起任公司董事长、党委书记。
陈良秋，董事，大学本科。1993年7月起在中国建设银行厦门市分行工作，历任业务科副经理、办公室副总经理、支行副行长、行长。2006年10月起在中国建投工作，任企业管理部总经理助理、副总经理、投资部负责人，兼任中投科信科技股份有限公司董事。2007年11月起任公司董事。
徐志斌，董事，硕士研究生。2001年8月起，先后在高盛集团工作，历任环球控制部高级分析师、项目经理、团队经理；运营风险管理部总监、执行董事；市场风险管理部执行董事。2010年4月起在中国建投风险管理部工作，2010年4月起任中国建投风险管理部业务总监。2010年11月起任公司董事。
Philippe SETBON，董事，硕士研究生，EFFAS注册金融分析师。1993年起历任BOISSY GESTION SA （AZUR – GMF Group）首席执行官、ROTHSCHILD ET COMPAGNIE GESTION SA股票投资部总监、GENERALI FINANCES SA副总经理／投资总监、GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A／GENERALI INVESTMENTS首席执行官／投资总监、GENERALI INVESTMENTS忠利投资董事会主席／首席执行官。并兼任Generali Investments SICAV （卢森堡）主席、Generali Investments Deutschland监事会主席、Generali Fund Management副主席、Generali Investments SGR副主席、THALIA SA （Lugano）、TENAX（UK）、Generali Hedge Fund SICAV（Lugano）董事会成员等职务。2010年6月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（Chartered Insurer）。1994年起历任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理、忠利保险有限公司英国分公司、忠利亚洲中国地区总经理、中意财产保险有限公司董事、总经理，兼任中意人寿保险有限公司董事。2010年6月起任公司董事。
张和之，董事，硕士研究生、高级会计师。曾任水利电力部机关财务处主任科员，能源部机关财务处副处长，电力部机关事务局经营财务处处长，国家电力公司中兴实业发展总公司副总经理、总会计师、副董事长、中国电力财务有限公司副董事长、党组副书记（正局级）、正局级调研员。2004年2月起任公司董事。
金旭，董事，硕士研究生，18年证券从业经历。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任党支部副书记、副总经理。2004年7月至2006年1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007年5月担任国泰基金管理有限公司总经理。2007年11月起任公司董事、党委副书记。
吴鹏，独立董事，博士研究生。著名律师，执业范围包括金融证券。曾在日本著名律师事务所从事与中国相关法律工作，日本西南大学讲授中国法律。1993年回国从事律师工作，现为北京中伦律师事务所合伙人，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。2001年5月起任公司独立董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、执行院长。兼任国务院学位委员会第六届学科评议组法学组成员、中国法学会国际经济法学研究会常务副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委仲裁员、北京市华贸硅谷律师事务所兼职律师等职。2010年6月起任公司独立董事。
刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委书记；1982年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985年起任吉林省抚松县县委常委、常务副县长；1989年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记；1995年起任中国建设银行长春市?a href="https://q.stock.sohu.com/cn/601988/index.shtml" target=_blank>中行谐ぁ⒌澄榧牵?98年起任中国建设银行海南省分行行长、党委书记。2007年任海南省银行业协会会长。2010年11月起任公司董事。
韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964年起在中国建设银行河南省工作，历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。2003年至2008年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010年11月起任公司董事。
2、监事会成员：
唐建光，监事会主席，大学本科。1982年1月至1988年10月在煤炭工业部基建司任工程师；1988年10月至1993年7月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长；1993年7月至1995年9月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；1995年9月至1998年10月在煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；1998年10月至2005年1月在中国建设银行资产保全部任副总经理；2005年1月进入中国建银投资有限责任公司，先后任资产处置部负责人、总经理、资产管理处置部总经理、负责人，现任中国建银投资有限责任公司企业管理部高级业务总监。2010年11月起担任本公司监事会主席。
Amerigo BORRINI，监事，大学本科，CFA，金融咨询师。1967年起历任忠利集团会计结算部、忠利集团金融分析师、忠利集团基金经理、忠利集团资产管理公司财务部首席执行官、忠利集团财务部总监、忠利集团总经理助理、忠利集团首席风险官。2010年6月起任本公司监事。
李芝樑，监事，硕士研究生。曾任
中建一局集团第五建筑工程公司宣传部干事，中国电力财务有限公司债券基金部副经理、经理，投资银行部主任，发展研究中心主任兼董事会办公室常务副主任。现任中国电力财务有限公司董事会办公室主任。2004年2月起任本公司监事。
沙骎，监事，硕士研究生。1998年5月至1999年11月任职于国泰君安证券，1999年11月至2000年11月任职于平安保险集团，2000年11月至2008年1月任职于宝盈基金管理有限公司。2008年2月加入国泰基金管理有限公司；2008年2月至2009年8月任交易部总监；2009年9月至2011年6月任研究部总监；2011年1月起兼任投资副总监。2011年4月起任国泰保本混合型证券投资基金的基金经理；2011年6月起兼任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理。2010年11月起担任公司职工监事。
王骏，监事，硕士研究生。曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理，2001年10月加入国泰基金管理有限公司，从事基金登记核算工作，现任运营管理部总监。2007年11月起任公司职工监事。
3、高级管理人员
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
巴立康，硕士研究生，高级会计师，18年证券从业经历。1993年4月至1998年4月在华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经理。1998年4月至2007年11月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。现任公司副总经理兼北京分公司总经理。
梁之平，本科，14年证券从业经历。曾任国泰君安证券股份有限公司国际业务部研究部经理，大成基金管理有限公司基金运营部总监、市场部总监兼客户服务中心总监、委托投资部总监，2008年4月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理兼财富管理中心总经理，2010年4月起任公司副总经理兼财富管理中心总经理，2011年1月起兼任深圳分公司总经理。
李峰，硕士研究生，15年银行证券基金从业经历。1996年5月至2003年6月任荷兰商业银行上海分行中国区监察主管，2003年7月至2005年5月任国联安基金管理有限公司监察稽核专员，2005年5月至2007年3月任信诚基金管理有限公司督察长，2007年4月至2009年1月任美国雷曼兄弟亚洲投资有限公司上海代表处中国区合规总监。2009年2月加盟国泰基金管理有限公司，现任公司督察长。
4、本基金基金经理及相关研究人员配备
（1）现任基金经理
范迪钊，男，本科学历，10年证券基金从业经历。2000年9月至2003年10月在香港百德能控股公司上海代表处任研究员，2003年10月至2003年12月在华一银行任信审员，2004年1月至2005年3月在法国巴黎百富勤有限公司上海代表处任研究员。2005年3月加盟国泰基金管理有限公司，历任行业研究员、高级行业研究员、社保基金经理助理、专户理财投资经理、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、金鑫证券投资基金的基金经理助理，2009年9月起担任国泰双利债券证券投资基金的基金经理，2009年12月起担任国泰金牛创新成长股票型证券投资基金的基金经理。2010年6月至2011年6月兼任国泰金鹿保本混合的基金经理。
（2）历任基金经理
2007年5月至2009年12月，由何江旭担任本基金的基金经理。
（3）相关研究人员配备
为确保实现基金合同规定的投资目标，本基金专门配备了精通基本面研究和数量分析的研究人员协助基金经理的投资管理工作。研究开发部在对宏观经济发展态势、利率走势和行业个股分析的基础上拟定投资建议；金融工程部负责数量分析，根据历史模拟和风险测算的结果提出投资可行性分析。
5、投资决策委员会
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司总经理、分管副总经理、投资总监、研究开发部、固定收益部、基金管理部、财富管理中心、市场体系等负责人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
金旭女士：总经理
梁之平先生：副总经理兼深圳分公司总经理和财富管理中心总经理
张人蟠先生：总经理助理
周向勇先生：总经理助理
刘夫先生：投资副总监
沙骎先生：投资副总监
张则斌先生：财富管理中心投资总监
黄焱先生：投资副总监兼基金管理部总监
张玮先生：投资副总监兼研究部总监
裴晓辉先生：固定收益投资总监兼固定收益部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：项俊波
成立日期：2009年1月15日
注册资本：32，479，411.7万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010－63201510
传真：010－63201816
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“"金牌理财"TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
（二）主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工130名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
（三）基金托管业务经营情况
截止2011年11月18日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共113只，包括国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票型证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金（LOF）、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、南方中证500指数证券投资基金（LOF）、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴业沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票型证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元比联保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF）、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证500指数增强型证券投资基金（LOF）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
序号
机 构 名 称
机 构 信 息
国泰基金管理有限公司上海直销柜台
地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
电话：021－38561759
传真：021－68775881
客户服务专线：400－888－8688，021－38569000
联系人：蔡丽萍
网址：www.gtfund.com
国泰基金管理有限公司北京直销柜台
地址：中国北京市西城区金融大街7号第5层
电话：010－66553078
| 传真：010－66553082 | |
| | 联系人：王彬 |
| |
|
| 3 | |
| 国泰基金电子交易平台 | | 网站：www.gtfund.com登录网上交易页面 |
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|
| 电话：021－38561739 | | 联系人：徐怡 |
| |
2、代销机构
序号
机 构 名 称
机 构 信 息
中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：肖钢
联系人：客户服务中心
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：张建国（代行）
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
| 中国农业银行股份有限公司 | |
| 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 | | |
| 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 |
| |
| 法定代表人：项俊波 | |
| 客户服务电话：95599 |
| |
|
| 联系人：滕涛 | | 传真：010－85109219 |
|
| |
| 网址：www.95599.cn | |
|
4
中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）
法定代表人：姜建清
电话：95588
网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
5
交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路188号
法定代表人：胡怀邦
客服电话：95559
联系人：曹榕
电话：021－58781234
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
6
招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
电话：0755－83198888
传真：0755－83195109
客户服务热线：95555
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
7
上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
电话：021－61618888
联系人：汤嘉惠、虞谷云
客户服务热线：95528
网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
8
华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：吴建
客服服务热线：95577
网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
9
中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦Ｃ座
法定代表人：孔丹
联系人：丰靖
电话：010－65550827
传真：010－65550827
客服电话：95558
网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
10
中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍、吴海鹏
电话：010－58351666
传真：010－83914283
客服电话：95568
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
11
北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街17号首层
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
电话：010－66223584
传真：010－66226045
客服电话：010－95526
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
12
中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第18层至21层
法定代表人：杨明辉
联系人：刘毅
电话：0755－82023442
客服电话：400－600－8008
网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ
13
国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话：021－38676161
传真：021－38670161
客服电话：400－888－8666
网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
14
宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路233号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010－88085858
传真：010－88085195
客服电话：400－800－0562
网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ
15
万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路18号电信广场36、37层
法定代表人：张建军
联系人：罗创斌
电话：020－37865070
传真：020－22373718－1013
客服电话：400－888－8133
网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
16
中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：王常
联系人：魏明
电话：010－85130588
传真：010－65182261
客服电话：400－888－8108
网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ
17
海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：021－23219000
传真：021－23219100
客服电话：400－888－8001（全国），021－95553
网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
18
中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：顾伟国
联系人：田薇
电话：010－66568430
传真：010－66568536
网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
19
中信金通证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19楼
法定代表人：沈强
联系人：丁思聪
电话：0571－87112510
客服电话：0571－96598
网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
20
申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
联系人：邓寒冰
电话：021－54033888
传真：021－54038844
客服电话：021－962505
网址：ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ
21
东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层－29层
法定代表人：王益民
联系人：吴宇
电话：021－63325888
传真：021－63326173
客服电话：95503
网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
22
东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18－21层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512－65581136
传真：0512－65588021
客服电话：0512－33396288
网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
23
广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场36、41和42楼
法定代表人：王志伟
联系人：黄岚
电话：020－87555888
传真：020－87555305
客服电话：95575
网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
24
国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路15号
办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼
法定代表人：曾小普
联系人：徐美云
电话：0791－6285337
传真：0791－6288690
网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
25
民生证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心Ａ座
法定代表人：岳献春
联系人：赵明
电话：010－85252656
传真：010－85252655
客服电话：400－619－8888
网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ
26
上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：郁忠民
联系人：张瑾
电话：021－53519888
传真：021－53519888
客服电话：021－962518
网址：ｗｗｗ．962518．ｃｏｍ
27
光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
电话：021－22169999
传真：021－22169134
客服电话：10108998、400－888－8788
网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
28
中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层1507－1510室
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061）
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
电话：0532－85022273
传真：0532－85022605
客服电话：0532－96577
网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
29
中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦Ａ层
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010－84588888
传真：010－84865560
网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
30
华泰证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：张小波
电话：025－84457777
网址：ｗｗｗ．ｈｔｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客服电话：95597
31
长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
电话：021－63219781
传真：021－51062920
客服电话：95579
网址：ｗｗｗ．95579．ｃｏｍ
32
国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路46号
法定代表人：张雅锋
联系人：武斌
电话：0755－83707413
传真：0755－83700205
客服电话：400－888－8100（全国）、96100（广西）
网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
33
渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第一大街29号
办公地址：天津市河西区宾水道3号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022－28451861
传真：022－28451892
客服电话：400－651－5988
网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ
34
华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、25层
法定代表人：马昭明
联系人：盛宗凌
电话：0755－82492000
传真：0755－82492962
客服电话：400－888－8555或95513
网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ
35
中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号17层
法定代表人：石保上
联系人：程月艳、耿铭
电话：0371－65585670
传真：0371－65585665
客服电话：400－813－9666／0371－967218
网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ
36
国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16－26楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755－82130833
传真：0755－82133952
客服电话：95536
网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
37
招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38－45层
法定代表人：宫少林
联系人：黄健
电话：0755－82943666
传真：0755－82943636
网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
客服电话：400－888－8111＼95565
38
兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021－38565785
传真：021－38565783
客服电话：400－888－8123
网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
39
齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客服电话：95538
网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
40
安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层Ａ02单元
法定代表人：牛冠兴
联系人：张勤
联系电话：021－68801217
传真：021－68801119
客服电话：400－800－1001
网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
41
东莞证券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：游锦辉
联系人：梁健伟
电话：0769－22119341
传真：0769－22116999
客服电话：0769－961130
网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
42
恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人：庞介民
联系人：常向东
电话：0471－4913998
传真：0471－4930707
客服电话：0471－4961259
网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
43
厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
联系人：卢金文
电话：0592－5161642
传真：0592－5161140
客服电话：0592－5163588
网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ
44
华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话：021－50122222
传真：021－50122200
客服电话：400－820－9898
网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
45
英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安
联系人：王睿
电话：0755－83007069
传真：0755－83007167
客服电话：400－869－8698
网址：ｗｗｗ．ｙｄｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
46
中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：李剑阁
联系人：罗文雯
电话：010－65051166
传真：010－65051156
网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
47
华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591－87278701
传真：0591－87841150
客服电话：0591－96326
网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
48
天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦Ｂ座701
法定代表人：林义相
联系人：林爽
电话：010－66045608
传真：010－66045500
客服电话：010－66045678
网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ
49
信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
| | 法定代表人：高冠江 |
|
| 联系人：唐静 | |
|
| 电话：010－88656100 | |
| 传真：010－88656290 | |
| |
| 客服电话：400－800－8899 |
| 网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ | |
| |
| 50 | |
| 中国民族证券有限责任公司 | |
| 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦Ａ座6－9层 | | |
|
| 法定代表人：赵大建 | |
| 联系人：李薇 | |
|
| 电话：010－59355941 | |
| 传真：010－66553791 |
| |
|
| 客服电话：400－889－5618 | | 网址：ｗｗｗ．ｅ5618．ｃｏｍ |
| |
| 51 |
| 华龙证券有限责任公司 |
| 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 | |
| |
| 法定代表人：李晓安 | |
| 联系人：李昕田 | |
| | 电话：0931－8888088 |
| 传真：0931－4890515 |
| |
|
| 客服电话：0931－4890100、4890619、4890618 |
| | |
| 网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ | |
| |
| 52 |
| 国元证券股份有限公司 | |
| 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 | |
| |
| 法定代表人：凤良志 | |
| 联系人：祝丽萍 | | |
| 电话：0551－2257012 |
| 传真：0551－2272100 |
| |
| 客服电话：95578 | |
| 网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ | |
| |
| |
| 53 | | 杭州银行股份有限公司 |
| 注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 |
| |
| 法定代表人：吴太普 |
| 联系人：严峻 | |
| |
| 电话：0571－85163127 | |
| 传真：0571－85179591 |
|
| | 客服电话：400－888－8508 |
| 网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| |
|
| 54 | | 渤海银行股份有限公司 |
| 注册地址：天津市河西区马场道201－205号 |
| |
|
| 法定代表人：刘宝凤 | | 联系人：王宏 |
| |
| 电话：022－58316666 |
| 传真：022－58316259 |
| | |
| 客服电话：400－888－8811 | |
| 网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ | |
| |
| 55 | | 青岛银行股份有限公司 |
| 注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 |
| |
| 法定代表人：郭少泉 |
| 联系人：滕克 | |
|
| 电话：0532－85709732 |
| 传真：0532－85709725 |
| |
| 客服电话：96588（青岛）400－669－6588（全国） | |
|
| 网址：ｗｗｗ．ｑｄｃｃｂ．ｃｏｍ |
| |
|
| 56 | | 西部证券股份有限公司 |
| 注册地址：陕西省西安市东新街232号信托大厦16－17楼 |
| |
| 法定代表人：刘建武 |
| 联系人：冯萍 | |
| |
| 电话：029－87406488 | |
| 传真：029－87406387 | |
| | 客服电话：95582 |
| 网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ |
| |
|
| 57 |
| 深圳发展银行股份有限公司 | |
| 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 |
| |
| 法定代表人：肖遂宁 |
| 联系人：张青 |
| | |
| 电话：0755－82088888 | |
| 传真：0755－25841098 | |
|
| 客服电话：95501 | |
| 网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| |
| 58 |
|
| 德邦证券有限责任公司 | | 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 |
| |
| 法定代表人：姚文平 |
| 联系人：罗芳 |
| | |
| 电话：021－68761616 | |
| 传真：021－68767981 | |
|
|
| 客服电话：4008888128 | | 网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ |
|
| |
| 59 | |
| 中航证券有限公司 | |
| 注册地址：南昌市抚河北路291号 | | |
| 法定代表人：杜航 |
| 联系人：余雅娜 |
|
|
| 电话：0791－6768763 | |
| 传真：0791－6789414 |
| |
| 客服电话：400－8866－567 |
|
| 网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ |
| | |
| 60 | |
| 洛阳银行股份有限公司 | |
| 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 | |
| | 法定代表人：王建甫 |
| 联系人：胡艳丽 |
| |
|
| 电话：0379－65921977 |
| 传真：0379－65920155 | |
| |
| 客服电话：0379－96699 | |
| |
| 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｌｕｏｙａｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ | | |
|
| 61 | |
| 东海证券有限责任公司 | |
| 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18－19楼 | |
| | 法定代表人：朱科敏 |
| 联系人：李涛 |
| |
| 电话：0519－88157761 |
| 传真：0519－88157761 | |
| |
| 客服电话：400－888－8588 | |
| 网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ | |
| | 62 |
| 方正证券股份有限公司 |
| 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 |
| |
| 法定代表人：雷杰 | |
| 联系人：彭博 | |
| |
| 电话：0731－85832343 | |
| 传真：0731－85832214 | | |
| 客服电话：95571 |
| 网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ |
| |
| 63 | |
| 山西证券股份有限公司 | |
| 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 | |
| |
| 法定代表人：侯巍 | | 联系人：郭熠 |
| |
| 电话：0351－8686659 |
|
| 传真：0351－8686619 | | |
| 客服电话：400－666－1618 |
| 网址：ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ |
| |
| 64 | |
| 深圳农村商业银行股份有限公司 | |
| 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 | |
| |
| 法定代表人：李伟 | | 联系人：曾明 宋永成 |
| |
| 电话：0755－25188269 |
| 传真：0755－25188785 |
| | |
| 客服电话：4001961200 | |
| 网址：ｗｗｗ．961200．ｎｅｔ | |
| |
| 65 | | 湘财证券有限责任公司 |
| 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 |
| |
|
| 法定代表人：林俊波 |
| 联系人：钟康莺 | |
| |
| 电话：021－68634518 | |
| 传真：021－68865680 | |
|
| | 客服电话：400－888－1551 |
| 网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ |
| |
| 66 |
| 华融证券股份有限公司 | |
| 注册地址：北京市西城区月坛北街26号 | |
| |
| 法定代表人：丁之锁 | |
| 联系人：陶颖 | | |
| 电话：010－58568040 |
| 传真：010－58568062 |
|
|
| 客服电话：010－58568118 | |
| 网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ | |
| |
| 67 | |
| 日信证券有限责任公司 | | 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 |
| |
| 法定代表人：孔佑杰 |
| 联系人：陈韦杉 |
| | |
| 电话：010－66413306 | |
| 传真：010－66412537 | |
| |
| 客服电话：010－88086830 | | 网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| |
| 68 |
| 江海证券有限公司 |
| 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 | |
| |
| 法定代表人：孙名扬 | |
| 联系人：张宇宏 |
|
| | 电话：0451－82336863 |
| 传真：0451－82287211 |
| |
| 客服电话：400－666－2288 |
| 网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ | |
| |
| 69 | |
| 广州证券有限责任公司 | |
| 注册地址：广州市越秀区先烈中路69号东山广场主楼17楼 | | |
| 法定代表人：刘东 |
| 联系人：林洁茹 |
| |
| 电话：020－87322668 | |
| 传真：020－87325036 | |
| |
| 客服电话：020－961303 | |
| 网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ | | |
| 70 |
| 大连银行股份有限公司 |
| 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 |
| | |
| 法定代表人：陈占维 | |
| 联系人：李鹏 | |
| |
| 电话：0411－82308602 | | 传真：0411－82311420 |
| |
| 客服电话：400－664－0099 |
| 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｄｌ．ｃｏｍ |
| | |
| 71 | |
| 天源证券经纪有限公司 | |
| 注册地址：青海省西宁市长江路53号 | |
| | 法定代表人：林小明 |
| 联系人：王斌 |
| |
| 电话：0755－33331188 |
| 传真：0755－33329815 | |
| |
| 客服电话：4006543218 | |
| 网址：ｗｗｗ．ｔｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ | |
|
（二）注册登记机构 |
序号 |
机 构 名 称 |
机 构 信 息 |
国泰基金管理有限公司 |
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼 |
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼 |
法定代表人：陈勇胜 |
| 传真：021－38561800 | | |
| 联系人：何晔 | |
|
| 客户服务专线：400－888－8688，021－38569000 |
|
|
（三）出具法律意见书的律师事务所
序号
机构 名 称
机 构 信 息
上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人：廖海
联系人：廖海
| | 电话：021－51150298 |
| 传真：021－51150398 | |
| |
| 经办律师：廖海、田卫红 | |
|
（四）审计基金财产的会计师事务所
序号
机 构 名 称
机 构 信 息
普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
法人代表：杨绍信
联系人：单峰
| | |
| 电话：021－61238888 | | 传真：021－61238800 |
|
| |
| 经办注册会计师：汪棣、单峰 | |
|
四、基金名称
国泰金牛创新成长股票型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式基金
六、投资目标
本基金为成长型股票基金，主要投资于通过各类创新预期能带来公司未来高速增长的创新型上市公司股票，在有效的风险控制前提下，追求基金资产的长期增值。这里的创新包括技术创新、制度创新、市场创新和管理创新等范畴。
七、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、现金、短期金融工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中债券投资的主要品种包括交易所和银行间两个市场的国债、金融债、企业债、可转换债券、央行票据、资产支持证券等。如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金股票资产投资比例占基金资产的60%－95%；债券资产投资比例占基金资产的0－35%；权证投资比例占基金资产净值的0－3%；资产支持类证券投资比例占基金资产净值的0－10%；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
八、投资理念
价格终将反映价值。
九、投资策略
（一）大类资产配置
本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析，预测宏观经济的发展趋势，并据此评价未来一段时间股票、债券市场相对收益率，主动调整股票、债券及现金类资产的配置比例。
本基金资产配置主要包括战略性资产配置和战术性资产配置：战略性资产配置首先分析较长时间段内所关注的各类资产的预期回报率和风险，然后确定最能满足各类基金风险－回报率目标的资产组合；战术性资产配置根据各类资产长短期平均回报率不同，预测短期性回报率，调整资产配置，获取市场时机选择的超额收益。本基金的资产配置主要采用定量分析与定性分析相结合的方法。
在定量分析方面，主要采用均衡市盈率预测模型，并参考其他相关指标。均衡市盈率模型的思路是通过测算A股市场理论上均衡的市盈率水平，然后将其与A股市场整体、基金股票池的实际市盈率水平进行比较，来判定股票市场系统性风险的高低，最后则根据理论值与实际值的差异程度来决定资产配置中股票资产的配置比例。另外，本基金还参照股息率、收益率差距表（1／PE－银行利率）等指标，来判断股市是否处于合理水平。
在定性分析方面，主要对可能影响市场走势的相关因素进行定性分析，并对根据定量模型作出的资产配置方案进行修正。定性因素涉及很多方面，主要包括国家宏观经济和证券市场政策、利率和汇率政策、国家政治环境、资本项目外汇管理政策、市场参与主体的诚信程度等。
（二）股票资产投资策略
本基金的股票资产投资将在国家发展规划所指引的产业领域内，采取自下而上的选股方法。利用 “成长因子”筛选出成长型上市公司股票池；在此基础上利用公司自主开发的“创新型上市公司评价体系”，对符合创新特征的上市公司进行深入的分析和比较，筛选出通过创新能够在未来带来高速成长的上市公司，形成创新成长型上市公司股票池；最后通过相对价值评估，形成优化的股票投资组合。
1、成长型股票筛选
本基金采用“成长因子评估体系”对上市公司进行成长性评价，分析和预测企业未来的成长性。成长因子主要包括以下4个指标：
（1） 销售收入增长率
（2） 净利润增长率
（3） 总资产增长率
（4） 净资产收益率增长率
为反映企业的“可持续成长性”，主要以最近三年平均增长率为评价依据。按上述指标对上市公司分别进行排名，对排名值进行简单平均后，形成一个复合型的成长因子，并依其结果对上市公司进行再排名，最终得到上市公司的成长性排名。本基金选择排名在前的600个上市公司作为成长型股票池。
2、创新型股票筛选
在成长型股票池的范围内，本基金根据“创新型上市公司评价体系”对上市公司进行创新型的甄别。评价创新型上市公司的标准主要包括技术创新、制度创新、市场创新和管理创新等范畴。
现代经济发展理论认为：技术创新、制度创新、市场创新和管理创新共同构成企业创新的四大支柱，它们之间相互联系、相互影响，形成十分复杂的企业创新系统。其中，技术创新是企业创新的核心，是企业实现科学技术成果向现实生产力转化的根本途径，也是形成企业核心竞争力的关键和源泉。制度创新是企业创新的保障，它通过改变产权结构支撑起企业的整体框架，为创新提供有效的激励机制。市场创新是企业创新的出发点和最终归宿，它通过开拓新市场或创造市场新组合将创新成果转化为商业价值和企业实力，向企业提供创新压力和动力，并决定和影响着企业创新活动的规模、内容及发展方向。管理创新是企业创新的平台，它通过创造新的资源整合范式，为创新奠定坚实的基础，提高并增强企业创新成功的可能性，降低创新风险。
在坚持科学性、可比性、可操作性、系统性、绝对指标分析和相对指标分析相结合等5项原则的基础上，基金管理人根据系统论的思想，创建了“创新型上市公司评价体系”。
在评价体系的指标选择中，企业技术创新能力为总指标，亦为一级指标。一级指标下设四个二级指标，分别为企业技术创新指标、制度创新指标、市场创新指标和管理创新指标。二级指标下设六个三级指标。三级指标下设十四个四级指标。
在评价体系的评价方法上，主要运用AHP法确定权重，利用模糊数学方法进行综合评价。
本基金利用创新型上市公司评价体系，选择排名在前的300个以内上市公司作为创新成长型股票池。
3、相对价值评估
在创新成长型股票池范围内，本基金利用相对价值评估，形成可投资的股票组合。相对价值评估主要运用国际化视野，将国内上市公司的有关估值与国际公司相应指标进行比较。具体采用的方法包括股息贴现模型、自由现金流贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG、EV／EBITDA等方法。
（三）债券资产投资策略
本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础，结合中短期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析，通过债券置换和收益率曲线配置等方法，实施积极的债券投资管理。
1、以对长期利率预期为基础确定期限结构。在预期利率下降时，增加组合久期，提高债券价格上升产生的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，降低债券价格下降产生的损失。如果预期市场收益率曲线作强烈的整体向上平移，降低债券组合的整体持仓比例，同时降低组合久期，来使组合损失降到最低。
2、以收益率曲线分析为基础确定收益率曲线配置。根据收益率曲线可能发生变动的种类，如平坦化、陡峭化、正向蝴蝶型、反向蝴蝶型等，通过子弹形、哑铃形和梯形等配置方法，在短、中、长期债券间确定比例，以期从短、中、长期债券的相对价格差中取得收益。
3、以相对利差分析为基础确定类属配置。通过对各类属债券历史利差的数量化分析，寻找市场投资机会。比如在预期国债与金融债利差缩小时，卖出国债，买入金融债。
4、以流动性分析和收益率分析为基础确定市场配置。交易所国债市场发行总量较小，大额交易流动性较差、小额交易流动性较好，而银行间国债市场发行总量较大，大额交易成本低，某些时段流动性较好。故根据不同时段对流动性的不同需求，在两个市场间配置债券资产。
在通过上述配置方法构建债券组合之后，本基金在出现以下情况时对债券投资组合进行动态调整：
1、短期经济运行指标，如短期通货膨胀率、短期名义利率、汇率等发生变动，引起的市场实际利率的变动；
2、中长期国内通货膨胀预期的变动引起中长期利率走势变动，导致整个投资组合重新估价；
3、央行通过公开市场操作引导市场收益率水平的走向，从而引起债券市场结构性调整；
4、债券一级市场上的发行方式创新及新债定价与认购情况发生变化，导致二级市场收益率产生波动；
5、由于市场交易规则改变等因素引起的流动风险溢价的重新估价；
6、市场平均风险偏好的变化引起信用风险溢价的变动；
7、单个券种或某一类别债券的定价偏差，也就是市场失衡导致的投资机会等。
十、业绩比较基准
业绩基准＝80%×沪深300指数收益率＋20%×上证国债指数收益率。
沪深300指数成份股选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通市值，为中国A股市场中代表性强、流动性高的主流投资股票，能够反映A股市场总体发展趋势。沪深300指数中的指数股的发布和调整均由交易所完成，具有较强的公正性与权威性。
上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本，按照国债发行量加权而成。上证国债指数是上证指数系列的第一只债券指数，反映我国债券市场整体变动状况，具有较强的市场代表性。
随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金、或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布，或者推出更权威的能够表征本基金风险收益特征的指数，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前2个工作日在至少一种指定媒体上予以公告。
十一、风险收益特征
本基金属于具有较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种。
十二、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于2011年10月24日复核了投资组合报告内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2011年9月30日，本报告所列财务数据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
权益投资
2，253，003，281.15
86.66
其中：股票
2，253，003，281.15
86.66
固定收益投资
142，678，293.50
5.49
其中：债券
142，678，293.50
5.49
资产支持证券
金融衍生品投资
买入返售金融资产
| － | | － | |
| | | 其中：买断式回购的买入返售金融资产 |
| | － | |
| － | | | |
| 5 | | 银行存款和结算备付金合计 |
| | 190，859，023.45 | |
| 7.34 | | | |
| 6 | | 其他各项资产 | |
| 13，377，925.01 | | 0.51 |
| | | 7 |
| 合计 | | 2，599，918，523.11 |
| 100.00 | | |
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）
农、林、牧、渔业
采掘业
55，738，052.40
2.17
制造业
944，458，884.29
36.69
C0
食品、饮料
177，314，436.69
6.89
C1
纺织、服装、皮毛
C2
木材、家具
53，690，058.96
2.09
C3
造纸、印刷
25，261，684.90
0.98
C4
石油、化学、塑胶、塑料
32，499，266.00
1.26
C5
电子
288，271，940.77
11.20
C6
金属、非金属
24，059，502.76
0.93
C7
机械、设备、仪表
158，720，869.32
6.17
C8
医药、生物制品
184，641，124.89
7.17
C99
其他制造业
电力、煤气及水的生产和供应业
| E | | 建筑业 |
| － | | － |
| | | F |
| 交通运输、仓储业 | | － |
| － | | |
| G | | 信息技术业 |
| 194，865，068.85 | | 7.57 |
| | | H |
| 批发和零售贸易 | | 72，482，588.87 |
| 2.82 | | |
| I | | 金融、保险业 |
| 572，221，262.90 | | 22.23 |
| | | J |
| 房地产业 | | 122，183，668.47 |
| 4.75 | | |
| K | | 社会服务业 |
| 187，653，051.90 | | 7.29 |
| | | L |
| 传播与文化产业 | | 103，400，703.47 |
| 4.02 | | |
| M | | 综合类 |
| － | | － |
| | | |
| 合计 | | 2，253，003，281.15 | |
| 87.53 | | |
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）
000001
深发展A
8，246，822
132，279，024.88
5.14
600015
华夏银行
12，786，685
129，273，385.35
5.02
600036
招商银行
11，628，648
128，612，846.88
5.00
600535
天士力 2，599，579
103，099，303.14
4.01
002415
海康威视 2，522，885
100，259，449.90
3.90
600335
| ＊ST盛工 | | 5，920，053 | | 92，116，024.68 |
| 3.58 | | | | 7 |
| 601601 | | 中国太保 | | 4，388，641 |
| 81，145，972.09 | | 3.15 | | |
| 8 | | 000656 | | 金科股份 |
| 6，624，141 | | 80，814，520.20 | | 3.14 |
| | | 9 | | 002236 |
| 大华股份 | | 1，844，862 | | 78，554，223.96 |
| 3.05 | | | | 10 |
| 601117 | | 中国化学 | | 10，656，792 |
| 74，704，111.92 | | 2.90 | | |
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）
国家债券
19，902，000.00
0.77
央行票据
28，998，000.00
1.13
金融债券
29，807，000.00
1.16
其中：政策性金融债
29，807，000.00
1.16
企业债券
38，380，000.00
1.49
企业短期融资券
19，814，000.00
| 0.77 | | | |
| 6 | | 中期票据 | |
| － | | － | |
| | 7 | |
| 可转债 | | 5，777，293.50 |
| 0.22 | | |
| 8 | | 其他 |
| － | | － |
| | | 9 |
| 合计 | | 142，678，293.50 |
| 5.54 | | |
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）
1101018
11央行票据18
300，000
28，998，000.00
1.13
110409
11农发09
200，000
19，904，000.00
0.77
019036
10国债36
| 200，000 | | 19，902，000.00 | | 0.77 |
| | | 4 | | 1181234 |
| 11山煤CP01 | | 200，000 | | 19，814，000.00 |
| 0.77 | | | | 5 |
| 1180110 | | 11大同建投债 | | 200，000 |
| 19，058，000.00 | | 0.74 | | |
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（八）投资组合报告附注
1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
3、其他资产构成
序号
名称
金额（元）
存出保证金
1，750，000.00
应收证券清算款
8，611，561.39
应收股利
应收利息
2，498，065.69
应收申购款
518，297.93
| 其他应收款 | |
| － | | |
| 7 | |
| 待摊费用 | | － |
| | |
| 8 | | 其他 |
| － | |
| | 9 |
| 合计 | |
| 13，377，925.01 | | |
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号
债券代码
债券名称
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）
110015
石化转债
5，170，301.50
0.20
110016
| 川投转债 | | 495，488.00 | |
| 0.02 | | | | 3 |
| 110013 | | 国投转债 | |
| 111，504.00 | | 0.00 | | |
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十三、基金的业绩
本基金业绩截止日为2011年6月30日，并经基金托管人复核。
本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①－③
②－④
2007年5月18日至
2007年12月31日
36.36%
1.59%
32.65%
1.81%
3.71%
－0.22%
2008年度
－54.17%
2.64%
－56.18%
2.43%
2.01%
0.21%
2009年度
93.28%
1.62%
73.60%
1.64%
19.68%
－0.02%
| | | 2010年度 | | 0.34% | |
| 1.40% | －9.12% | | 1.26% | | 9.46% | |
| 0.14% | | | | 2011年上半年 | | －5.28% |
| 1.08% | | －1.67% | | 0.99% | |
| －3.61% | | 0.09% | | | | 2007年5月18日至2011年6月30日 |
| 14.80% | | 1.84% | | －9.82% | |
| 1.77% | | 24.62% | | 0.07% | | |
十四、基金费用与税收
（一）基金的费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后的基金信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、席位费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；
7、银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金合同终止基金财产清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按该基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按基金资产净值的2.5%。的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×2.5%。÷当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述一、基金费用的种类中第3－8项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等不列入基金费用。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2011年7月1日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“第三节 基金管理人”中的相关信息；
3、更新了“第四节 基金托管人”中的相关信息；
4、更新了“第五节 相关服务机构”中的相关信息；
5、更新了“第九节 基金的投资”中基金投资组合报告为本基金2011年3季度报告的内容；
6、更新了“第十节 基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核；
7、更新了“第二十一节 对基金份额持有人的服务”中的相关内容；
8、更新了“第二十二节 其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二一一年十二月三十日
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