上投摩根中小盘股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

　　重要提示：

　　1. 投资有风险，投资人申购基金时应当认真阅读招募说明书；

　　2. 基金的过往业绩并不预示其未来表现；

　　3．本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　4．本招募说明书所载内容截止日为2012年1月20日，基金投资组合及基金业绩的数据截止日为2011年12月31日。

　　二零一二年三月

　　一、基金管理人

　　(一)基金管理人概况

　　本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司，基本信息如下：

　　注册地址：上海市浦东富城路99号震旦国际大楼20层

　　办公地址：上海市浦东富城路99号震旦国际大楼20层

　　法定代表人：陈开元

　　总经理：章硕麟

　　成立日期：2004年 5 月 12 日

　　实缴注册资本：贰亿伍仟万元人民币

　　股东名称、股权结构及持股比例：

　　上海国际信托有限公司 51%

　　JPMorgan Asset Management (UK) Limited 49%

　　上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56号文批准，于2004年5月12日成立的合资基金管理公司。2005年8月12日，基金管理人完成了股东之间的股权变更事项。公司注册资本保持不变，股东及出资比例分别由上海国际信托有限公司67％和摩根富林明资产管理（英国）有限公司33％变更为目前的51%和49%。

　　2006年6月6日，基金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公司”变更为“上投摩根基金管理有限公司”，该更名申请于2006年4月29日获得中国证监会的批准，并于2006年6月2日在国家工商总局完成所有变更相关手续。

　　2009年3月31日，基金管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加到二亿五千万元人民币，公司股东的出资比例不变。该变更事项于2009年3月31日在国家工商总局完成所有变更相关手续。

　　基金管理人无任何受处罚记录。

　　(二)主要人员情况

　　1. 董事会成员基本情况：

　　陈开元先生，董事长

　　大学本科学历。

　　先后任职于上海市财政局第三分局，共青团上海市财政局委员会，英国伦敦Coopers & Lybrand咨询公司等，曾任上海市财政局对外经济财务处处长、上海国际集团有限公司副总经理，现任上投摩根基金管理有限公司董事长。

　　独立董事4名：

　　独立董事：周道炯

　　大学专科学历，曾就学于安徽省委马列夜大学、中共安徽省委中级党校进修班、中共中央高级党校培训班。

　　曾任中国证监会主席、中国建设银行行长、九届全国人大财经委委员。

　　现任PECC中国金融市场发展委员会主席。周道炯先生长期从事证券金融市场监管工作，目前作为高级顾问为证券市场改革提供顾问咨询意见。

　　独立董事：姜波克

　　博士，自1985年起任职于复旦大学。

　　现任复旦大学教授，复旦大学国际金融研究中心主任。

　　独立董事：戴立宁

　　获台湾大学法学硕士及美国哈佛大学法学硕士学位。

　　历任台湾财政部常务次长。

　　现任台湾东吴大学专任客座副教授。

　　独立董事：李存修

　　获美国加州大学柏克利校区财务博士、经济硕士等学位。

　　现任国立台湾大学财务金融学系专任教授；第一金控股份有限公司独立董事；台湾期货交易所董事；台湾证券交易所上市审议委员。

　　董事6名：

　　董事：Clive Brown

　　获布里斯托大学理学学士学位。

　　历任JF资产管理亚太区(不包括日本)首席执行官。

　　现任摩根资产管理环球营运总裁。

　　董事：许立庆

　　台湾政治大学工商管理硕士学位。

　　曾任摩根富林明台湾业务总经理、摩根资产管理亚太区行政总裁。

　　现任怡和（中国）有限公司主席、怡和管理有限公司董事；香港证券及期货事务监察委员会投资产品咨询委员会委员；富时台湾交易所台湾系列指数咨询委员会主席。

　　董事：邵自力

　　获澳大利亚墨尔本大学法学硕士学位。

　　曾任年利达律师事务所亚洲管理合伙人。

　　现任摩根大通银行中国区主席及首席执行官

　　董事：杨德红

　　获复旦大学经济学学士，中欧工商管理学院MBA。

　　现任上海国际集团有限公司副总经理。

　　董事：林彬

　　获中欧工商管理学院MBA。

　　曾任香港沪光国际投资管理有限公司副总经理。

　　现任上海国际信托有限公司副总经理。

　　董事：龚德雄

　　大学本科、工商管理学硕士、经济师。

　　历任上海证券有限责任公司副总经理、党委副书记、纪委书记；海证期货有限公司董事长。

　　现任上海国际集团有限公司金融管理总部总经理。

　　2. 监事会成员基本情况：

　　监事长：潘卫东

　　硕士研究生，高级经济师。

　　曾任上海市金融服务办公室金融机构处处长（挂职）、上海国际集团有限公司总裁助理。

　　现任上海国际集团有限公司副总裁、上海国际信托有限公司党委书记、董事长。

　　监事：谭伟明

　　曾任摩根资产管理香港及中国（不包括合资企业）业务总监。

　　现任摩根资产管理北亚区业务总监。

　　监事：张军

　　曾任上投摩根基金管理有限公司交易部总监。

　　现任上投摩根亚太优势股票型证券投资基金基金经理。

　　3. 总经理基本情况：

　　章硕麟先生，总经理。

　　获台湾大学商学硕士学位。

　　曾任怡富证券投资顾问股份有限公司任协理、摩根大通证券副总经理、摩根富林明证券股份有限公司董事长。

　　4. 其他高级管理人员情况：

　　胡志强先生，副总经理。

　　毕业于香港中文大学，获得工商管理学院学士学位。

　　曾任职于中国银行香港分行、JF资产管理有限公司。

　　侯明甫先生，副总经理。

　　毕业于台湾中国文化大学，获企业管理硕士。曾任职于台湾金鼎证券公司、摩根富林明（台湾）证券投资顾问股份有限公司、摩根富林明（台湾）证券股份有限公司、摩根富林明证券投资信托股份有限公司，主要负责证券投资研究、公司管理兼投资相关业务管理。

　　经晓云女士，副总经理。

　　上海财经大学工商管理硕士，曾任职于上海证券（原上海财政证券），先后担任总经理办公室副主任（主持工作）、市场管理部经理，经纪管理总部副总经理、总经理，负责证券经纪业务的管理和运作。

　　冯刚先生，副总经理。

　　北京大学管理科学硕士。曾任职于长城证券、华安基金和华泰联合证券（原联合证券），从事投资银行、投资顾问和投资管理等相关工作；2004年至2010年，任职于华宝兴业基金，先后任基金经理、国内投资部总经理。

　　陈星德先生，督察长。

　　毕业于中国政法大学，获法学博士学位。

　　历任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部总监。

　　5．本基金基金经理

　　董红波先生，管理学硕士，曾任职于中华全国供销合作总社监察局及办公厅、中国平安人寿上海分公司战略发展部，2004年进入泰信基金管理公司，曾先后担任研究部副经理、泰信先行策略基金经理助理，2007年1月至2008年6月担任泰信先行策略基金经理，2008年7月进入上投摩根基金管理有限公司。2009年1月起担任上投摩根中小盘股票型证券投资基金基金经理。

　　本基金的历任基金经理为王振州先生，任职时间为自本基金合同生效日起至2011年12月8日。

　　6．基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务

　　冯刚先生，副总经理兼投资总监；侯明甫先生，副总经理；杨逸枫女士，投资副总监；王炫先生，研究副总监；杨安乐先生，基金经理；王孝德先生，基金经理；董红波先生，基金经理；罗建辉先生，基金经理；张军先生，基金经理；吴鹏先生，基金经理；孟晨波，固定收益总监。

　　上述人员之间不存在近亲属关系。

　　二、基金托管人概况

　　名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

　　住所：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人：王洪章

　　成立时间：2004年09月17日

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元

　　存续期间：持续经营

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

　　联系人：尹 东

　　联系电话：(010) 6759 5003

　　中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。

　　截至2011 年3 月31 日，中国建设银行资产总额113,125.16 亿元，较上年末增加5,021.99 亿元，增长4.65%。2011年一季度，中国建设银行实现净利润472.33 亿元，较上年同期增长34.23%；年化平均资产回报率1.71%，年化加权平均净资产收益率26.19%；利息净收入716.30 亿元，较上年同期增长25.27%；净利差为2.58%，净利息收益率为2.69%，分别较上年同期提高0.28 和0.30 个百分点；手续费及佣金净收入231.54 亿元，较上年同期增长37.29%。其中，结算、理财、电子银行、贷记卡及保理等重点产品快速增长，收入结构日趋合理。

　　中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科设有代表处，设立了湖北桃江建信村镇银行、浙江苍南建信村镇银行、安徽繁昌建信村镇银行、浙江青田建信华侨村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行、河北丰宁建信村镇银行、上海浦东建信村镇银行、苏州常熟建信村镇银行9家村镇银行，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、中德住房储蓄银行等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机(ATM)39,874台，拥有员工313,867人，为客户提供全面的金融服务。

　　中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，2010年共获得100 多个国内外奖项。本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第二 位，在“全球银行品牌500强”列第13位，并被评为2010年中国最佳银行；在美国《福布斯》杂志公布的“Interbrand2010年度最佳中国品牌价值排行榜”列第三 位，银行业第一位；被《亚洲金融》杂志评为2010 年度“中国最佳银行”；连续三年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行”；被中国红十字会总会授予“中国红十字杰出奉献奖章”。

　　中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室、团队，现有员工130余人。自2008年以来中国建设银行托管业务持续通过SAS70审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

　　三、相关服务机构

　　（一）基金销售机构：

　　1.直销机构：上投摩根基金管理有限公司（同上）

　　2.代销机构：

　　(1) 中国建设银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人：王洪章

　　客户服务电话：95533

　　传真：010-66275654

　　(2) 中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：姜建清

　　客户服务统一咨询电话：95588

　　网址：www.icbc.com.cn

　　(3) 中国银行股份有限公司

　　地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　法定代表人：肖钢

　　客户服务电话：95566

　　网址：www.boc.cn

　　(4) 招商银行股份有限公司

　　注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号

　　办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号

　　客户服务中心电话：95555

　　网址： www.cmbchina.com

　　(5) 交通银行股份有限公司

　　注册地址：上海市银城中路188号

　　办公地址：上海市银城中路188号

　　法定代表人：胡怀邦

　　联系人：曹榕

　　客户服务热线：95559

　　网址：www.bankcomm.com

　　(6) 上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

　　办公地址：上海市中山东一路12号

　　法定代表人：吉晓辉

　　联系人：倪苏云、虞谷云

　　联系电话：021-61618888

　　客户服务热线：95528

　　网址：www.spdb.com.cn

　　(7) 兴业银行股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路154号

　　法定代表人：高建平

　　电话：（021）52629999

　　传真：（021）62569070

　　联系人：梁曦

　　客服电话：95561

　　网址：www.cib.com.cn

　　(8) 上海银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路168号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

　　法定代表人：宁黎明

　　联系人：张萍

　　联系电话：021-68475888

　　传真：021-68476111

　　客户服务热线：021-962888

　　网址：www.bankofshanghai.com

　　(9) 中国光大银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

　　法定代表人：唐双宁

　　电话：（010）63636153

　　传真：（010）63639709

　　客服电话：95595

　　联系人：李伟

　　网址：www.cebbank.com

　　(10)中信银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　　法定代表人：孔丹

　　24小时客户服务热线： 95558

　　网址：bank.ecitic.com

　　(11)中国民生银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　法定代表人：董文标

　　24小时客户服务热线： 95568

　　网址：www.cmbc.com.cn

　　(12)宁波银行股份有限公司

　　注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

　　法定代表人：陆华裕

　　客户服务统一咨询电话：96528（上海、北京地区962528）

　　网址：www.nbcb.com.cn

　　(13)平安银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦

　　法定代表人：孙建一

　　客户服务统一咨询电话：40066-99999

　　网址：bank.pingan.com

　　(14)深圳发展银行股份有限公司

　　地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

　　联系电话： 0755-82088888

　　传真电话： 0755-25841098

　　客户服务电话：95501

　　公司网址: www.sdb.com.cn

　　(15)东莞农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：东莞市南城路2号

　　办公地址：东莞市南城路2号

　　法定代表人：何沛良

　　联系人：黄飞燕

　　客服电话：961122

　　网址：www.drcbank.com

　　(16)上海农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：中国上海市浦东新区浦东大道981号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-23层

　　法定代表人：胡平西

　　联系人：吴海平

　　门户网站：www.srcb.com

　　客户服务电话：021-962999

　　(17)申银万国证券股份有限公司

　　注册地址：上海市常熟路171号

　　法定代表人：丁国荣

　　电话：021-54033888

　　传真：021-54038844

　　客户服务电话：(021)962505

　　网址：www.sywg.com

　　(18)上海证券有限责任公司

　　注册地址：上海市西藏中路336号

　　法定代表人：郁忠民

　　电话：(021 53519888

　　传真：(021) 53519888

　　联系人：张瑾

　　客户服务电话：4008918918（全国）、021-962518

　　网址：www.962518.com

　　(19)国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　　办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层

　　法定代表人：万建华

　　联系人：芮敏祺

　　电话：(021) 38676666转6161

　　传真：(021) 38670161

　　客户服务咨询电话：400-8888-666

　　网址：www.gtja.com

　　(20)广发证券股份有限公司

　　注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼

　　办公地址：广东广州天河北路大都会广场36、38、41和42楼

　　法定代表人：林治海

　　联系人：黄岚

　　咨询电话：95575或致电各地营业网点

　　公司网站：https://www.gf.com.cn

　　(21)招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层

　　法定代表人：宫少林

　　联系人：林生迎

　　客户服务电话：95565

　　网址：www.newone.com.cn

　　(22)光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人: 徐浩明

　　电话: 021-22169999

　　传真: 021-22169134

　　联系人:刘晨

　　网址：www.ebscn.com

　　(23)中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人：顾伟国

　　联系人：田薇

　　电话: 010-66568430

　　传真：010-66568536

　　客服电话: 4008888888

　　网址：www.chinastock.com.cn

　　(24)中信建投证券有限责任公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市东城区朝内大街188号

　　法定代表人：张佑君

　　电话：(010)65186758

　　传真：(010)65182261

　　联系人：魏明

　　客户服务咨询电话：400-8888-108；

　　网址：www.csc108.com

　　(25)兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路99号标力大厦

　　法定代表人：兰荣

　　电话：021-38565785

　　联系人：谢高得

　　客户服务热线：4008888123

　　公司网站: www.xyzq.com.cn

　　(26)海通证券股份有限公司

　　注册地址： 上海市淮海中路98号

　　法定代表人：王开国

　　电话：021－23219000

　　联系人：李笑鸣

　　客服电话：95553

　　公司网址：www.htsec.com

　　(27)国信证券股份有限公司

　　注册地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

　　法定代表人: 何如

　　电话: 0755-82130833

　　传真: 0755-82133952

　　联系人: 齐晓燕

　　客户服务电话: 95536

　　公司网址:www.guosen.com.cn

　　(28)国都证券有限责任公司

　　注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　法定代表人：常喆

　　联系人：黄静

　　客户服务电话：4008188118

　　网址：www.guodu.com

　　(29)华泰证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　客户咨询电话：025-84579897

　　联系人：张小波

　　联系电话：025-84457777-248

　　网址：www.htsc.com.cn

　　(30)中信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市招商银行大厦A层

　　办公地址：北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20

　　法定代表人：王东明

　　电话：010-84588888

　　传真：010-84865560

　　联系人：陈忠

　　客户服务热线：010-95558

　　(31)东方证券股份有限公司

　　注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

　　法定代表人：潘鑫军

　　联系人：吴宇

　　电话：021-63325888

　　传真：021-63326173

　　客户服务热线：95503

　　东方证券网站：www.dfzq.com.cn

　　(32)财富证券有限责任公司

　　注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

　　法定代表人：周晖

　　电话：0731-4403343

　　联系人：郭磊

　　公司网址：www.cfzq.com

　　(33)湘财证券有限责任公司

　　地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

　　法定代表人：林俊波

　　电话：021-68634518

　　传真：021-68865680

　　联系人：钟康莺

　　开放式基金客服电话：400-888-1551

　　公司网址：www.xcsc.com

　　(34)中信金通证券有限责任公司

　　办公地址：杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19楼、20楼

　　法定代表人：沈强

　　客户服务热线：0571-96598

　　网址：www.bigsun.com.cn

　　(35)中信万通证券有限责任公司

　　注册地址：青岛市崂山深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

　　办公地址：青岛市崂山深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

　　法定代表人：张智河

　　联系电话：0532-85022026

　　传真：0532-85022026

　　联系人：吴忠超

　　公司网址：www.zxwt.com.cn

　　客户咨询电话：0532-96577

　　(36)中银国际证券有限责任公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

　　法定代表人：唐新宇

　　开放式基金咨询电话：4006208888或各地营业网点咨询电话

　　开放式基金业务传真：021-50372474

　　网址：www.bocichina.com

　　(37)长城证券有限责任公司

　　住所、办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　　法定代表人：黄耀华

　　电话：0755-83516289

　　传真：0755-83516199

　　客户服务热线：400 6666 888

　　网址：www.cgws.com

　　(38)德邦证券有限责任公司

　　办公地址：上海浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

　　法定代表人：姚文平

　　电话：021-68761616

　　客服电话：4008888128

　　网址：www.tebon.com.cn

　　(39)中国建银投资证券有限责任公司

　　住所、办公地址：深圳市益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-20楼

　　法定代表人：杨小阳

　　电话：（0755）82026521

　　传真：（0755）82026539

　　联系人：刘权

　　客户服务热线：400-600-8008

　　网址：www.cjis.cn

　　(40)宏源证券股份有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街19号

　　法定代表人：冯戎

　　电话：010-88085858

　　传真：010-88085344

　　公司客服电话：4008-000-562

　　公司网址：www.hysec.com

　　(41)华福证券有限责任公司

　　注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

　　办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

　　法定代表人：黄金琳

　　联系电话：0591-87383623

　　业务传真：0591-87383610

　　联系人：张腾

　　客户服务热线:0591-96326

　　公司网址:www.hfzq.com.cn

　　(42)中国国际金融有限公司

　　注册地址： 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　法定代表人：李剑阁

　　电话：010-65051166

　　传真：010-65051156

　　公司网址：www.cicc.com.cn

　　联系人:邓力伟

　　电话：021-58881690

　　(43)安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　法定代表人：牛冠兴

　　客服电话：4008001001

　　公司网址：www.essence.com.cn

　　(44)财富里昂证券有限责任公司

　　注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼

　　法定代表人：罗浩

　　电话：021-38784818

　　传真：021-68775878

　　联系人：倪丹

　　客户服务电话：68777877

　　公司网站：www.cf-clsa.com

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　　（二）基金注册登记机构：

　　上投摩根基金管理有限公司（同上）

　　（三）律师事务所与经办律师：

　　名称：国浩律师集团（上海）事务所

　　注册地址：上海市南京西路580号南证大厦45楼

　　负责人：倪骏骥

　　联系电话：021-5234 1668

　　传真：021-5234 1670

　　经办律师：宣伟华

　　（四）会计师事务所：

　　名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　　法定代表人：吴港平

　　联系电话：8621-61233277

　　联系人：薛竞

　　经办注册会计师：薛竞、张振波

　　四、基金概况

　　基金名称：上投摩根中小盘股票型证券投资基金

　　基金运作方式：契约型开放式

　　五、基金的申购费、赎回费和转换费

　　1.基金申购份额的计算

　　申购费用 = (申购金额×申购费率) /（1＋申购费率）

　　净申购金额 = 申购金额-申购费用

　　申购份额 = 净申购金额/ T日基金份额净值

　　申购费率如下表所示：

　　申购金额区间

　　费率

　　人民币100万以下

　　1.5%

　　人民币100万以上（含）500万以下

　　1.0%

　　人民币500万以上（含）

　　1,000元每笔

　　2.基金赎回金额的计算

　　本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，

　　赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值

　　赎回费用＝赎回总额×赎回费率

　　赎回金额＝赎回总额－赎回费用

　　赎回费率如下表所示：

　　持有基金份额期限

　　费率

　　小于一年

　　0.5％

　　大于等于一年小于两年

　　0.35％

　　大于等于两年小于三年

　　0.2％

　　大于等于三年

　　0％

　　3、基金转换

　　基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。

　　六、基金的投资

　　(一)投资目标

　　本基金重点投资于中国A股市场上的中小盘股票，通过缜密的资产配置原则和严格的行业个股选择，分享中国经济高速增长给优势中小市值上市公司带来的机遇，并积极运用战略和战术资产配置策略，动态优化投资组合，力求实现基金资产长期稳健增值。

　　(二)投资范围

　　本基金投资具有良好流动性的金融工具，投资范围包括国内依法发行上市的A股、国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具。其中，股票投资的比例范围为基金资产的60%－95%；债券、权证、货币市场工具及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为5-40%。现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%。本基金将不低于80%的股票资产投资于中小盘股票。

　　基金管理人每半年末将对中国A股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加，累计流通市值达到A股总流通市值70%的这部分股票归入中小盘股票。在此期间对于未被纳入最近一次排序范围的股票（如新股上市等），如果其流通市值可满足以上标准，也称为中小盘股票。

　　一般情况下，上述所称的流通市值指的是在国内证券交易所上市交易的股票的流通股本乘以收盘价。如果排序时股票暂停交易或停牌等原因造成计算修正的，本基金将根据市场情况，取停牌前收盘价或最能体现投资者利益最大化原则的公允价值计算流通市值。

　　如果今后市场中出现更科学合理的中小盘股票界定及流通市值计算方式，本基金将予以相应调整，并提前三个工作日公告变更后具体的计算方法。

　　此外，如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围；如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人可依据相关规定履行适当程序后相应调整本基金的投资比例上限规定，不需经基金份额持有人大会审议。

　　（三）投资理念

　　在中国经济高速增长的环境下，具有领先优势的中小市值企业面临着巨大的发展机遇。本基金将深入挖掘中小市值上市公司未来高成长性和内在价值带来的投资机会。

　　(四)投资策略

　　本基金充分借鉴摩根富林明资产管理集团全球行之有效的投资理念和技术，运用 “自下而上”精选个股与“自上而下”资产配置相结合的投资策略，重点投资于具有行业优势、公司优势和估值优势的中小市值上市公司股票。同时结合市场研判，对相关资产类别的预期收益进行监控，动态调整股票、债券等大类资产配置。

　　1、股票投资策略

　　由于中国经济是新兴的市场经济体，处于内需不断增长的过程中。对于那些具有领先优势的中小市值公司来说，往往能够获得跳跃式的发展速度和巨大的成长空间。本基金主要采用以下三层模式，挖掘并投资于具有合理商业模式和核心竞争能力及巨大发展潜力的中小市值上市公司：

　　1）行业优势

　　立足全球视野，在中国宏观经济运行及具体产业政策的背景下，分析各个行业所处的发展周期和发展前景。甄选出当前处于上升周期和产业政策受益的行业，作为资产配置的依据。

　　不同的行业由于处于不同的产业周期，其发展会有很大的不同，对正处于结构性调整的中国经济，这一点尤为重要。本基金正是基于这样的分析，重点投资处于上升周期和产业政策受益行业的中小市值上市公司，以把握其快速成长带来的投资机会。重点关注以下两类企业：（1）能够从产业调整、消费升级、汇率变革等中国经济结构性变迁中获益，且保持长期发展优势的上市公司；（2）在细分行业中具有领先地位且保持长期发展优势的上市公司（具有领先的经营模式、稳定良好的销售网络、市场品牌或创新产品等竞争优势）。

　　2）公司优势

　　本基金根据上市公司的净利润增长率、市场份额增长率等成长性指标，将其与行业平均水平作比较，定量分析公司当前在行业中所处的领先地位。

　　本基金主要通过从公司成长能力和未来成长潜力两方面深度挖掘公司的优势。

　　（1）成长能力分析

　　企业历史的财务表现不但能刻画企业的经营情况，还可以较大程度上反映未来成长性。在所有满足本基金界定的中小市值上市公司中，选取过去两年主营业务收入增长率优于行业平均水平，且净资产收益率超过GDP增长率，且边际主营业务收入增长率递增的高成长上市公司，构建初级股票池。

　　（2）未来成长潜力挖掘

　　本基金对上市公司未来成长潜力的判断，主要是从挖掘上市公司保持高成长性和业绩增长的驱动因素，深入分析这些驱动因素是否具有可持续性。

　　基金合同生效日期：2009年1月21日

　　基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司

　　（下转23版） (来源：上海证券报)