新华优选分红混合型证券投资基金2009年年度报告

　　2009年12月31日

　　基金管理人：新华基金管理有限公司

　　基金托管人：中国农业银行股份有限公司

　　报告送出日期：二〇一〇年三月二十六日

　　§1重要提示及目录

　　1.1重要提示

　　基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性

　　相关公司股票走势

　　*ST国农

　　新世纪

　　宝钢股份

　　山东海化

　　中鼎股份

　　和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经全部独立董事签字同意，并由董事长签发。

　　基金托管人中国农业银行股份有限公司托管业务部根据本基金合同规定，于2010年3月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

　　本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。

　　本报告中的财务资料已经审计，国富浩华会计师事务所有限公司为本基金出具了标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。

　　本报告期自2009年1月1日起至2009年12月31日止。

　　1.2目录

　　§1重要提示及目录 1

　　§2基金简介 4

　　2.1基金基本情况 4

　　2.2基金产品说明 4

　　2.3基金管理人和基金托管人 4

　　2.4信息披露方式 4

　　§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 4

　　3.1主要会计数据和财务指标 4

　　3.2基金净值表现 5

　　3.3过去三年基金的利润分配情况 6

　　§4管理人报告 7

　　4.1基金管理人及基金经理情况 7

　　4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 7

　　4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 8

　　4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 8

　　4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 8

　　4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 9

　　4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 10

　　§5托管人报告 10

　　5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 10

　　5.2托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 11

　　5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 11

　　§6审计报告 11

　　§7年度财务报表 11

　　7.1资产负债表 11

　　7.2利润表 13

　　7.3所有者权益（基金净值）变动表 14

　　7.4报表附注 15

　　§8投资组合报告 17

　　8.1期末基金资产组合情况 17

　　8.2期末按行业分类的股票投资组合 18

　　8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 19

　　8.4报告期内股票投资组合的重大变动 19

　　8.5期末按债券品种分类的债券投资组合 23

　　8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 23

　　8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 23

　　8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 23

　　8.9投资组合报告附注 24

　　§9基金份额持有人信息 24

　　9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 24

　　9.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 24

　　§10开放式基金份额变动 24

　　§11重大事件揭示 25

　　§12影响投资者决策的其他重要信息 30

　　§13备查文件目录 30

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　§2基金简介

　　2.1基金基本情况

　　基金简称 新华优选分红混合

　　基金主代码 519087

　　交易代码 519087 519088

　　基金运作方式 契约型开放式

　　基金合同生效日 2005年9月16日

　　报告期末基金份额总额 2,285,287,579.75份

　　2.2基金产品说明

　　投资目标 有效地控制风险，实现基金净值增长持续地超越业绩比较基准并提供稳定的分红。

　　投资策略 采用战术型资产配置策略；寻找品质优异的高成长型上市公司及分红能力强的价值型上市公司，并辅助以国际竞争力比较，寻找具有市场估值合理的股票，确定最终的投资组合。

　　业绩比较基准 60%*中信标普300指数+40%*中信标普全债指数

　　风险收益特征 本基金属于中等风险的混合型基金，其风险收益特征从长期平均来看，介于股票基金与债券基金之间。

　　2.3基金管理人和基金托管人

　　项目 基金管理人 基金托管人

　　名称 新华基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司

　　信息披露负责人 姓名 齐岩 李芳菲

　　联系电话 010-88423386 010-68424199

　　电子邮箱 qiyan@ncfund.com.cn lifangfei@abchina.com

　　客户服务电话 400-819-8866 95599

　　传真 010-88423310 010-68424181

　　邮政编码 400010 100048

　　法定代表人 陈重 项俊波

　　2.4信息披露方式

　　登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.ncfund.com.cn

　　基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公地

　　§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

　　3.1主要会计数据和财务指标

　　金额单位：人民币元

　　3.1.1 期间数据和指标 2009年 2008年 2007年

　　本期已实现收益 635,068,868.69 -1,216,745,579.76 745,950,471.26

　　本期利润 904,554,298.56 -1,252,481,796.78 750,809,008.07

　　加权平均基金份额本期利润 0.4395 -0.5884 0.9970

　　本期基金份额净值增长率 99.7262% -55.9600% 99.4800%

　　3.1.2 期末数据和指标 2009年末 2008年末 2007年末

　　期末可供分配基金份额利润 0.1553 -0.1834 0.6008

　　期末基金资产净值 2,000,470,970.44 930,532,633.30 833,548,388.82

　　期末基金份额净值 0.8754 0.4383 1.6008

　　1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；

　　2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购费赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　　3.2基金净值表现

　　3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

　　过去三个月 20.98% 1.44% 11.64% 1.05% 9.34% 0.39%

　　过去六个月 27.96% 1.69% 8.68% 1.27% 19.28% 0.42%

　　过去一年 99.73% 1.54% 51.31% 1.22% 48.42% 0.32%

　　过去三年 75.47% 1.98% 55.68% 1.50% 19.79% 0.48%

　　自基金成立起至今 268.33% 1.80% 148.76% 1.33% 119.57% 0.47%

　　3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　新华优选分红混合型证券投资基金

　　累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

　　（2005年9月16日至2009年12月31日）

　　注：按照本基金合同规定，本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月。建仓期满至今，本基金投资组合均达到本基金合同第八条规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围。

　　3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　新华优选分红混合型证券投资基金

　　合同生效以来净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图

　　注：本基金合同于2005年9月16日生效，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。

　　

　　3.3过去三年基金的利润分配情况

　　金额单位：人民币元

　　年度 每10份基金份额分红数 现金形式发放总额 再投资形式发放总额 年度利润分配合计 备注

　　2007 8.870 150,741,688.36 69,181,593.48 219,923,281.84 -

　　合计 8.870 150,741,688.36 69,181,593.48 219,923,281.84 -

　　§4管理人报告

　　4.1基金管理人及基金经理情况

　　4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

　　新华基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批复，于2004年12月9日注册成立。注册地为重庆市，是我国西部首家基金管理公司。

　　截至2009年12月31日，新华基金管理有限公司旗下管理着三只开放式基金，即新华优选分红混合型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金和新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金。

　　4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介

　　姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明

　　任职日期 离任日期

　　曹名长 基金经理，投资管理部副总监 2006-07-12 - 12年 经济学硕士，历任君安证券有限公司研究员、红塔证券股份有限公司资产管理部投资经理、百瑞信托股份有限公司投资经理、新世纪基金管理有限公司策略分析师。现任投资管理部副总监。

　　向朝勇 基金经理，副总经理 2007-06-19 2009-09-21 12年 管理学博士，先后供职于宝钢集团公司；平安证券资产管理事业部及投资管理部；东吴证券投资总部；东吴基金管理公司投资管理部，并于2005年2月1日至2006年7月20日期间担任东吴嘉禾优势精选基金的基金经理。

　　注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司出作决定之日，即以公告日为准。

　　2、证券从业的含义遵从行业协会，《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。

　　4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

　　本报告期，新华基金管理有限公司作为新华优选分红混合型证券投资基金的管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新华优选分红混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。

　　4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

　　4.3.1公平交易制度的执行情况

　　本报告期内，基金管理人一直坚持公平交易原则，在投资决策和交易执行等各个环节保证公平交易原则的严格执行。

　　4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

　　本报告期内，基金管理人未管理与本基金风格相似的投资组合。

　　4.3.3异常交易行为的专项说明

　　本报告期内，未发现异常交易行为。

　　4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

　　4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

　　2009年中国股市呈现牛市特征，上证综合指数从年初的1820点上涨到3277点，涨幅达80.05%。2009年影响股指上扬的原因主要是全球各国纷纷出台了一系列的刺激经济的政策和经济本身从底部开始走向复苏。

　　我们在2008年底及2009年初市场低迷时坚定看多市场，主要是基于对中国及世界经济复苏的信心和整个A股市场估值具有较高安全边际的考虑。

　　从具体操作来看，我们2009年全年都保持了较高的股票仓位，只是在不同的阶段进行了结构调整和反市场操作。

　　4.4.2报告期内基金的业绩表现

　　截至2009 年12 月31 日，本基金份额净值为0.8754元，本报告期份额净值增长率为99.73%，取得了较为满意的年度业绩，大幅超越同期比较基准（增长率为51.31%）。

　　4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

　　经历2009年股指大幅上扬，2010年股指可能进入宽幅震荡格局，主要的原因不仅在于中国及全球的经济未来都将处于复苏和政策逐渐退出的不断博弈中，还在于整个市场经过09年的上涨，估值出现了较大的修复，安全边际逐步消失。

　　基于以上的判断，对于整个2010年的大类资产配置，我们可能会采取比2009年更灵活的策略，在整体风险较大时适当降低股票仓位，而在风险相对较低时加大股票配置。

　　而从中短期来看，正是由于对经济、特别是政策退出的担忧，使得资金回避与经济紧密相关的蓝筹板块，而追逐主题、题材等小盘股，这使得目前小盘股估值已处于非常高的区域，呈现泡沫特征，因此我们将适当降低相关品种的配置。当然，小公司的成长性更好，从较长时期来看，目前仍是有不少值得投资的品种的，我们也会注重对这些有价值的中小盘股的挖掘。

　　相反，经过前期的大幅下跌，我们认为银行等大盘蓝筹股当前又有了非常高的安全边际，值得价值投资者关注并买入，因为我们相信，至少目前来看，整体经济并没有出现大幅二次探底的征兆，政策的退出和调控，也是为了经济进入更健康的轨道。

　　4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

　　4.6.1有关参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工

　　4.6.1.1 估值工作小组的职责分工

　　公司建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由运作保障部负责人、基金会计、投资管理部、中央交易室、监察稽核部人员组成。每个成员都可以指定一个临时或者长期的授权人员。

　　估值工作小组职责：

　　① 制定估值制度并在必要时修改；

　　② 确保估值方法符合现行法规；

　　③ 批准证券估值的步骤和方法；

　　④ 对异常情况做出决策。

　　运作保障部负责人是估值工作小组的组长，运作保障部负责人在基金会计或者其他两个估值小组成员的建议下，可以提议召集估值工作小组会议。

　　估值决策由估值工作小组2/3或以上多数票通过。

　　4.6.1.2 基金会计的职责分工

　　基金会计负责日常证券资产估值。基金会计和公司投资管理部相互独立。在按照本估值制度和相关法规估值后，基金会计定期将证券估值表向估值工作小组报告，至少每月一次。

　　基金会计职责：

　　① 获得独立、完整的证券价格信息；

　　② 每日证券估值；

　　③ 检查价格波动并进行一般准确性评估；

　　④ 向交易员或基金经理核实价格异常波动，并在必要时向估值工作小组报告；

　　⑤ 对每日证券价格信息和估值结果进行记录；

　　⑥ 对估值调整和人工估值进行记录；

　　⑦ 向估值工作小组报送月度估值报告。

　　基金会计认为必要，可以提议召开估值工作小组会议。

　　4.6.1.3 投资管理部的职责分工

　　① 接受监察稽核部对所投资证券价格异常波动的问讯；

　　② 对停牌证券、价格异常波动证券、退市证券提出估值建议；

　　③ 评价并确认基金会计提供的估值报告；

　　④ 向估值工作小组报告任何他/她认为可能的估值偏差。

　　4.6.1.4 中央交易室的职责分工

　　① 对基金会计的证券价格信息需求做出即时回应；

　　② 通知基金会计关于证券停牌、价格突发性异常波动、退市等特定信息；

　　③ 评价并确认基金会计提供的估值报告。

　　4.6.1.5监察稽核部的职责分工

　　① 监督证券的整个估值过程；

　　② 确保估值工作小组制定的估值政策得到遵守；

　　③ 确保公司的估值制度和方法符合现行法律、法规的要求；

　　④ 评价现行估值方法是否恰当反应证券公允价格的风险；

　　⑤ 对于估值表中价格异常波动的证券向投资部问讯；

　　⑥ 对于认为不合适或者不再合适的估值方法提交估值工作小组讨论。

　　4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

　　本报告期，本基金未进行利润分配。

　　§5托管人报告

　　5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

　　在托管新华优选分红混合型证券投资基金的过程中，本基金托管人--中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《新华优选分红混合型证券投资基金基金合同》、《新华优选分红混合型证券投资基金托管协议》的约定，对新华优选分红混合型证券投资基金管理人--新华基金管理有限公司2009年1月1日至2009年12月31日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。

　　5.2托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

　　本托管人认为，新华基金管理有限公司在新华优选分红混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支、利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。

　　5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

　　本托管人认为，新华基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的新华优选分红混合型证券投资基金年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。

　　中国农业银行股份有限公司托管业务部

　　2010年3月 25 日

　　§6审计报告

　　本报告期基金财务报告经国富浩华会计师事务所有限公司审计，注册会计师刁云涛、李荣坤签字出具了标准无保留意见的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告正文。

　　§7年度财务报表

　　7.1资产负债表

　　会计主体：新华优选分红混合型证券投资基金

　　报告截止日：2009年12月31日

　　单位：人民币元

　　资 产 附注号 本期末 2009年12月31日 上年度末 2008年12月31日

　　资 产：

　　银行存款 7.4.7.1 191,058,042.66 45,572,272.19

　　结算备付金 3,607,933.12 1,610,518.28

　　存出保证金 2,714,762.61 1,300,000.00

　　交易性金融资产 7.4.7.2 1,797,625,192.85 882,376,925.03

　　其中：股票投资 1,783,406,274.65 743,950,757.12

　　基金投资 - -

　　债券投资 14,218,918.20 138,426,167.91

　　资产支持证券投资 - -

　　衍生金融资产 - -

　　买入返售金融资产 - -

　　应收证券清算款 29,007,090.07 6,633,597.39

　　应收利息 7.4.7.3 362,555.91 2,983,611.68

　　应收股利 - -

　　应收申购款 2,434,136.01 29,150.19

　　递延所得税资产 - -

　　其他资产 - -

　　资产总计 2,026,809,713.23 940,506,074.76

　　负债和所有者权益 附注号 本期末 2009年12月31日 上年度末 2008年12月31日

　　负 债：

　　短期借款 - -

　　交易性金融负债 - -

　　衍生金融负债 - -

　　卖出回购金融资产款 - -

　　应付证券清算款 11,682,513.69 5,493,993.59

　　应付赎回款 7,898,376.87 221,514.92

　　应付管理人报酬 2,390,891.47 1,199,277.59

　　应付托管费 398,481.92 199,879.60

　　应付销售服务费 - -

　　应付交易费用 7.4.7.4 1,441,280.47 1,195,846.05

　　应交税费 - -

　　应付利息 - -

　　应付利润 - -

　　递延所得税负债 - -

　　其他负债 7.4.7.5 2,527,198.37 1,662,929.71

　　负债合计 26,338,742.79 9,973,441.46

　　所有者权益：

　　实收基金 7.4.7.6 1,420,669,468.12 1,319,939,226.06

　　未分配利润 7.4.7.7 579,801,502.32 -389,406,592.76

　　所有者权益合计 2,000,470,970.44 930,532,633.30

　　负债和所有者权益总计 2,026,809,713.23 940,506,074.76

　　注：报告截止日2009年12月31日，基金份额净值0.8754元，基金份额总额2,285,287,579.75份。

　　7.2利润表

　　会计主体：新华优选分红混合型证券投资基金

　　本报告期：2009年1月1日至2009年12月31日

　　单位：人民币元

　　项 目 附注号 本期 2009年1月1日至2009年12月31日 上年度可比期间 2008年1月1日至2008年12月31日

　　一、收入 941,892,541.50 -1,186,654,137.19

　　1.利息收入 4,507,340.28 5,787,127.79

　　其中：存款利息收入 7.4.7.8 802,800.87 2,238,093.39

　　债券利息收入 3,704,539.41 3,424,123.65

　　资产支持证券利息收入 - 124,910.75

　　买入返售金融资产收入 - -

　　其他利息收入 - -

　　2.投资收益（损失以“-”填列） 667,544,931.87 -1,157,034,250.97

　　其中：股票投资收益 7.4.7.9 657,163,584.22 -1,151,237,640.42

　　基金投资收益 - -

　　债券投资收益 7.4.7.10 1,572,267.48 -13,987,626.35

　　资产支持证券投资收益 - -

　　衍生工具收益 7.4.7.11 - 11,145.74

　　股利收益 7.4.7.12 8,809,080.17 8,179,870.06

　　3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 7.4.7.13 269,485,429.87 -35,736,217.02

　　4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - -

　　5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.14 354,839.48 329,203.01

　　减：二、费用 37,338,242.94 65,827,659.59

　　1．管理人报酬 20,492,674.65 20,027,230.18

　　2．托管费 3,415,445.69 3,337,871.69

　　3．销售服务费 - -

　　4．交易费用 7.4.7.15 13,022,522.60 42,100,766.44

　　5．利息支出 - -

　　其中：卖出回购金融资产支出 - -

　　6．其他费用 7.4.7.16 407,600.00 361,791.28

　　三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 904,554,298.56 -1,252,481,796.78

　　减：所得税费用 - -

　　四、净利润（净亏损以“-”号填列 904,554,298.56 -1,252,481,796.78

　　7.3所有者权益（基金净值）变动表

　　会计主体：新华优选分红混合型证券投资基金

　　本报告期：2009年1月1日至2009年12月31日

　　单位：人民币元

　　项目 本期 2009年1月1日至2009年12月31日

　　实收基金 未分配利润 所有者权益合计

　　一、期初所有者权益（基金净值） 1,319,939,226.06 -389,406,592.76 930,532,633.30

　　二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 904,554,298.56 904,554,298.56

　　三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列） 100,730,242.06 64,653,796.52 165,384,038.58

　　其中：1.基金申购款 452,339,500.56 125,355,326.48 577,694,827.04

　　2.基金赎回款（以“-”号填列） -351,609,258.50 -60,701,529.96 -412,310,788.46

　　四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - -

　　五、期末所有者权益（基金净值） 1,420,669,468.12 579,801,502.32 2,000,470,970.44

　　项目 上年度可比期间 2008年1月1日至2008年12月31日

　　实收基金 未分配利润 所有者权益合计

　　一、期初所有者权益（基金净值） 520,723,573.70 312,824,815.12 833,548,388.82

　　二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - -1,252,481,796.78 -1,252,481,796.78

　　三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列） 799,215,652.36 550,250,388.90 1,349,466,041.26

　　其中：1.基金申购款 1,032,882,985.37 576,210,392.72 1,609,093,378.09

　　2.基金赎回款（以“-”号填列） -233,667,333.01 -25,960,003.82 -259,627,336.83

　　四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - -

　　五、期末所有者权益（基金净值） 1,319,939,226.06 -389,406,592.76 930,532,633.30

　　报告附注为财务报表的组成部分

　　本报告页码从13至16，财务报表由下列负责人签署；

　　基金管理公司负责人：陈重，主管会计工作负责人：孙枝来，会计机构负责人：徐端骞

　　7.4报表附注

　　7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

　　本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

　　7.4.2差错更正的说明

　　本基金报告期内未发生会计差错更正。

　　7.4.3关联方关系

　　7.4.3.1与基金存在重大利益关系的主要关联方的名称及关联关系

　　关联方名称 与本基金的关系

　　中国农业银行股份有限公司 基金托管人

　　新华基金管理有限公司 基金管理人、基金发起人

　　新华信托股份有限公司 基金管理人股东

　　山东海化集团有限公司 基金管理人股东

　　上海隽基环境产业有限公司 基金管理人股东

　　7.4.3.2本报告期及上年度可比期间的关联方交易

　　7.4.3.3通过关联方交易单元进行的交易

　　7.4.3.3.1股票交易

　　本基金报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行股票交易。

　　7.4.3.3.2权证交易

　　本基金报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。

　　7.4.3.3.3债券交易

　　本基金报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券交易。

　　7.4.3.3.4债券回购交易

　　本基金报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券回购交易。

　　7.4.3.3.5应支付关联方的佣金

　　本基金报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。

　　7.4.4.关联方报酬

　　7.4.4.1基金管理费

　　单位：人民币元

　　项目 本期 2009年1月1日至2009年12月31日 上年度可比期间 2008年1月1日至2008年12月31日

　　当期发生的基金应支付的管理费 20,492,674.65 20,027,230.18

　　其中：支付销售机构的客户维护费 - -

　　注:基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率逐日计提确认。计算公式为：

　　每日基金管理费＝前一日基金资产净值×（1.5％÷当年天数）

　　7.4.4.2基金托管费

　　单位：人民币元

　　项目 本期 2009年1月1日至2009年12月31日 上年度可比期间 2008年1月1日至2008年12月31日

　　当期发生的基金应支付的托管费 3,415,445.69 3,337,871.69

　　注: 基金托管费按前一日的基金资产净值2.5‰的年费率逐日计提确认。计算公式为

　　每日基金托管费＝前一日基金资产净值×（2.5‰÷当年天数）

　　7.4.4.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

　　本基金本报告期内未发生银行间市场债券正回购。

　　7.4.4.4各关联方投资本基金的情况

　　7.4.4.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

　　报告期内基金管理人未发生运用固有资金投资本基金的情况。

　　7.4.4.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

　　报告期内，除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。

　　7.4.4.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

　　单位：人民币元

　　关联方名称 本期 2009年1月1日至2009年12月31日 上年度可比期间 2008年1月1日至2008年12月31日

　　期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

　　中国农业银行股份有限公司 191,058,042.66 749,822.40 45,572,272.19 2,102,798.04

　　7.4.4.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

　　本基金在报告期内未参与关联方承销证券。

　　7.4.5利润分配情况

　　本基金于报告期内未进行利润分配。

　　7.4.6期末（2009年12月31日）本基金持有的流通受限证券

　　7.4.6.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

　　金额单位：人民币元

　　7.4.12.1.1 受限证券类别：股票

　　证券 代码 证券名称 成功 认购日 可流 通日 流通受限类型 认购 价格 期末估值单价 数量 （单位：股 ） 期末 成本总额 期末 估值总额 备注

　　000887 中鼎股份 2009-02-12 2010-02-12 定向增发受限 5.13 13.96 1,200,000 6,160,000.00 16,752,000.00 -

　　601117 中国化学 2009-12-29 2010-01-07 新股中签 5.43 5.43 13,000 70,590.00 70,590.00 -

　　002330 得利斯 2009-12-25 2010-01-06 新股中签 13.18 13.18 500 6,590.00 6,590.00 -

　　7.4.6.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票

　　金额单位：人民币元

　　股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因 期末 估值单价 复牌日期 复牌 开盘单价 数量（股） 期末 成本总额 期末 估值总额 备注

　　600583 海油工程 2009-12-31 召开股东大会 11.40 2010-01-04 11.58 2,121,249 23,609,315.25 24,182,238.60 -

　　600361 华联综超 2009-12-31 召开股东大会 9.57 2010-01-04 9.74 3,331,016 28,141,517.45 31,877,823.12 -

　　7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券

　　7.4.12.3.1银行间市场债券正回购

　　本基金本报告期内未发生银行间债券正回购。

　　7.4.12.3.2交易所市场债券正回购

　　本基金本报告期内未发生交易所市场债券正回购。

　　§8投资组合报告

　　8.1期末基金资产组合情况

　　金额单位：人民币元

　　序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）

　　1 权益投资 1,783,406,274.65 87.99

　　其中：股票 1,783,406,274.65 87.99

　　2 固定收益投资 14,218,918.20 0.70

　　其中：债券 14,218,918.20 0.70

　　资产支持证券 - -

　　3 金融衍生品投资 - -

　　4 买入返售金融资产 - -

　　其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

　　5 银行存款和结算备付金合计 194,665,975.78 9.60

　　6 其他各项资产 34,518,544.60 1.70

　　7 合计 2,026,809,713.23 100.00

　　8.2期末按行业分类的股票投资组合

　　金额单位：人民币元

　　代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）

　　A 农、林、牧、渔业 - -

　　B 采掘业 45,317,238.60 2.27

　　C 制造业 715,062,435.02 35.74

　　C0 食品、饮料 138,549,888.82 6.93

　　C1 纺织、服装、皮毛 14,486,153.49 0.72

　　C2 木材、家具 7,770,000.00 0.39

　　C3 造纸、印刷 - -

　　C4 石油、化学、塑胶、塑料 117,922,935.20 5.89

　　C5 电子 29,264,247.32 1.46

　　C6 金属、非金属 48,728,856.74 2.44

　　C7 机械、设备、仪表 261,784,114.33 13.09

　　C8 医药、生物制品 79,419,142.88 3.97

　　C99 其他制造业 17,137,096.24 0.86

　　D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -

　　E 建筑业 70,590.00 -

　　F 交通运输、仓储业 9,179,152.50 0.46

　　G 信息技术业 98,402,550.46 4.92

　　H 批发和零售贸易 93,534,135.22 4.68

　　I 金融、保险业 740,668,601.80 37.02

　　J 房地产业 6,477,823.17 0.32

　　K 社会服务业 74,693,747.88 3.73

　　L 传播与文化产业 - -

　　M 综合类 - -

　　合计 1,783,406,274.65 89.15

　　8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　金额单位：人民币元

　　序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％）

　　1 600036 招商银行 7,527,439.00 135,870,273.95 6.79

　　2 002001 新 和 成 2,294,968.00 112,223,935.20 5.61

　　3 600519 贵州茅台 629,951.00 106,978,278.82 5.35

　　4 601009 南京银行 5,438,976.00 105,244,185.60 5.26

　　5 601318 中国平安 1,830,000.00 100,814,700.00 5.04

　　6 600050 中国联通 9,700,000.00 70,713,000.00 3.53

　　7 000338 潍柴动力 980,321.00 63,211,098.08 3.16

　　8 600007 中国国贸 5,131,771.00 63,018,147.88 3.15

　　9 002242 九阳股份 2,116,343.00 60,781,370.96 3.04

　　10 601166 兴业银行 1,454,488.00 58,630,411.28 2.93

　　注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于网站的年度报告正文。

　　8.4报告期内股票投资组合的重大变动

　　8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

　　金额单位：人民币元

　　序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％）

　　1 600036 招商银行 207,399,057.66 22.29

　　2 600050 中国联通 140,222,455.19 15.07

　　3 601318 中国平安 124,373,431.46 13.37

　　4 600007 中国国贸 102,334,939.88 11.00

　　5 600519 贵州茅台 93,949,112.57 10.10

　　6 600005 武钢股份 89,549,965.48 9.62

　　7 600016 民生银行 85,224,180.19 9.16

　　8 002001 新 和 成 82,863,021.80 8.90

　　9 600000 浦发银行 80,231,995.55 8.62

　　10 601166 兴业银行 77,893,717.93 8.37

　　11 002024 苏宁电器 72,299,296.06 7.77

　　12 000338 潍柴动力 67,402,649.92 7.24

　　13 600271 航天信息 67,229,932.99 7.22

　　14 600030 中信证券 66,173,837.74 7.11

　　15 601601 中国太保 65,654,524.26 7.06

　　16 000063 中兴通讯 65,376,171.57 7.03

　　17 600594 益佰制药 64,866,563.11 6.97

　　18 600327 大厦股份 62,088,391.06 6.67

　　19 601390 中国中铁 61,759,142.81 6.64

　　20 601009 南京银行 57,887,337.07 6.22

　　21 600410 华胜天成 57,445,740.49 6.17

　　22 002242 九阳股份 53,701,123.99 5.77

　　23 601998 中信银行 52,120,441.57 5.60

　　24 601186 中国铁建 51,193,604.00 5.50

　　25 601939 建设银行 48,784,000.00 5.24

　　26 601808 中海油服 44,450,016.38 4.78

　　27 600600 青岛啤酒 44,203,271.90 4.75

　　28 600487 亨通光电 43,909,733.66 4.72

　　29 002029 七 匹 狼 43,624,745.93 4.69

　　30 000667 名流置业 43,359,116.37 4.66

　　31 600529 山东药玻 42,769,343.70 4.60

　　32 601328 交通银行 42,275,689.50 4.54

　　33 600216 浙江医药 41,883,410.53 4.50

　　34 002187 广百股份 41,070,281.14 4.41

　　35 601988 中国银行 40,838,500.00 4.39

　　36 000001 深发展Ａ 40,646,432.39 4.37

　　37 600900 长江电力 40,471,386.23 4.35

　　38 601628 中国人寿 40,046,383.13 4.30

　　39 000597 东北制药 39,897,084.48 4.29

　　40 002038 双鹭药业 39,513,745.08 4.25

　　41 600361 华联综超 38,252,696.42 4.11

　　42 600859 王府井 38,175,551.73 4.10

　　43 000680 山推股份 37,945,731.39 4.08

　　44 600583 海油工程 36,169,085.79 3.89

　　45 000157 中联重科 33,398,080.58 3.59

　　46 600725 云维股份 32,607,509.32 3.50

　　47 000401 冀东水泥 32,112,702.75 3.45

　　48 000919 金陵药业 30,868,206.92 3.32

　　49 600439 瑞贝卡 30,034,988.22 3.23

　　50 600031 三一重工 29,985,486.60 3.22

　　51 002236 大华股份 29,411,823.42 3.16

　　52 002152 广电运通 29,115,510.15 3.13

　　53 601169 北京银行 27,884,487.70 3.00

　　54 002200 绿 大 地 27,415,642.23 2.95

　　55 600978 宜华木业 26,337,289.23 2.83

　　56 600028 中国石化 26,102,756.04 2.81

　　57 600485 中创信测 24,722,233.38 2.66

　　58 002003 伟星股份 24,630,818.04 2.65

　　59 000858 五 粮 液 23,558,413.66 2.53

　　60 601088 中国神华 22,965,880.68 2.47

　　61 000895 双汇发展 22,426,883.86 2.41

　　62 601398 工商银行 21,574,000.00 2.32

　　63 000759 武汉中百 21,528,522.19 2.31

　　64 000425 徐工机械 21,150,457.68 2.27

　　65 600585 海螺水泥 20,962,393.77 2.25

　　66 000528 柳 工 20,643,987.49 2.22

　　67 600280 南京中商 20,222,536.35 2.17

　　68 600276 恒瑞医药 20,093,492.56 2.16

　　69 002078 太阳纸业 19,754,575.38 2.12

　　70 600694 大商股份 19,674,476.77 2.11

　　71 600528 中铁二局 19,646,536.80 2.11

　　72 000651 格力电器 18,965,813.86 2.04

　　73 600742 一汽富维 18,890,718.61 2.03

　　74 000876 新 希 望 18,720,769.49 2.01

　　本项"买入金额"均按买卖成交金额(成交单价乘以数量)填列,不考虑相关交易费用。

　　8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

　　金额单位：人民币元

　　序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％）

　　1 600030 中信证券 147,010,165.84 15.80

　　2 600036 招商银行 108,660,265.60 11.68

　　3 600005 武钢股份 100,255,060.65 10.77

　　4 601318 中国平安 88,949,330.52 9.56

　　5 002024 苏宁电器 83,074,742.69 8.93

　　6 600050 中国联通 80,761,744.24 8.68

　　7 000063 中兴通讯 79,189,146.79 8.51

　　8 600007 中国国贸 73,852,829.79 7.94

　　9 600594 益佰制药 72,477,103.55 7.79

　　10 600016 民生银行 70,898,441.88 7.62

　　11 600271 航天信息 70,101,483.72 7.53

　　12 002202 金风科技 69,036,866.64 7.42

　　13 601390 中国中铁 67,595,822.70 7.26

　　14 000667 名流置业 61,152,091.63 6.57

　　15 600487 亨通光电 61,119,557.40 6.57

　　16 600410 华胜天成 59,300,123.25 6.37

　　17 601166 兴业银行 59,267,110.68 6.37

　　18 600529 山东药玻 58,833,145.08 6.32

　　19 000001 深发展Ａ 57,956,791.28 6.23

　　20 601009 南京银行 57,181,032.58 6.14

　　21 600859 王府井 53,593,766.40 5.76

　　22 600600 青岛啤酒 53,174,252.87 5.71

　　23 002187 广百股份 52,679,177.55 5.66

　　24 002029 七 匹 狼 52,292,838.96 5.62

　　25 601808 中海油服 49,970,062.08 5.37

　　26 600327 大厦股份 49,385,364.74 5.31

　　27 601186 中国铁建 47,904,310.61 5.15

　　28 002200 绿 大 地 44,866,058.16 4.82

　　29 600000 浦发银行 44,694,355.82 4.80

　　30 600845 宝信软件 44,603,179.65 4.79

　　31 600415 小商品城 43,286,306.86 4.65

　　32 601328 交通银行 41,370,446.03 4.45

　　33 600900 长江电力 40,651,782.25 4.37

　　34 601988 中国银行 36,405,375.45 3.91

　　35 002038 双鹭药业 36,070,673.95 3.88

　　36 600725 云维股份 35,709,332.92 3.84

　　37 000597 东北制药 35,593,905.74 3.83

　　38 000919 金陵药业 35,237,039.55 3.79

　　39 601601 中国太保 34,499,496.56 3.71

　　40 600351 亚宝药业 34,079,047.38 3.66

　　41 000338 潍柴动力 31,653,069.33 3.40

　　42 601998 中信银行 31,343,027.18 3.37

　　43 600439 瑞贝卡 31,093,604.95 3.34

　　44 002269 美邦服饰 31,023,164.86 3.33

　　45 000895 双汇发展 29,842,219.31 3.21

　　46 600216 浙江医药 27,951,003.50 3.00

　　47 600694 大商股份 27,875,798.29 3.00

　　48 600031 三一重工 27,090,028.56 2.91

　　49 600519 贵州茅台 26,566,519.46 2.85

　　50 002001 新 和 成 24,800,384.04 2.67

　　51 600280 南京中商 24,531,607.26 2.64

　　52 600588 用友软件 24,497,136.49 2.63

　　53 000869 张 裕Ａ 24,380,806.79 2.62

　　54 002088 鲁阳股份 23,989,400.33 2.58

　　55 000157 中联重科 23,774,317.60 2.55

　　56 601169 北京银行 23,528,371.22 2.53

　　57 600585 海螺水泥 23,268,631.76 2.50

　　58 000651 格力电器 23,123,083.86 2.48

　　59 600276 恒瑞医药 22,560,041.83 2.42

　　60 600970 中材国际 22,466,025.69 2.41

　　61 002078 太阳纸业 22,319,662.58 2.40

　　62 000401 冀东水泥 21,821,092.37 2.35

　　63 601088 中国神华 21,609,378.65 2.32

　　64 600697 欧亚集团 20,670,634.64 2.22

　　65 000718 苏宁环球 20,266,824.62 2.18

　　66 600804 鹏博士 19,766,999.72 2.12

　　67 600583 海油工程 19,513,019.60 2.10

　　68 600978 宜华木业 19,211,940.08 2.06

　　69 600742 一汽富维 19,091,799.37 2.05

　　70 600528 中铁二局 18,921,893.11 2.03

　　本项"卖出金额"均按买卖成交金额(成交单价乘以数量)填列,不考虑相关交易费用。

　　8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

　　单位：人民币元

　　买入股票的成本（成交）总额 4,347,854,825.83

　　卖出股票的收入（成交）总额 4,228,473,224.11

　　8.5期末按债券品种分类的债券投资组合

　　金额单位：人民币元

　　序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）

　　1 国家债券 - -

　　2 央行票据 - -

　　3 金融债券 - -

　　其中：政策性金融债 - -

　　4 企业债券 11,622,967.20 0.58

　　5 企业短期融资券 - -

　　6 可转债 2,595,951.00 0.13

　　7 其他 - -

　　8 合计 14,218,918.20 0.71

　　8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　金额单位：人民币元

　　序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（％）

　　1 122013 08北辰债 107,980 11,622,967.20 0.58

　　2 110008 王府转债 18,050 2,595,951.00 0.13

　　8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本报告期末本基金未持有权证。

　　8.9投资组合报告附注

　　8.9.1本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开遣责、处罚的情形。

　　8.9.2 本报告期末本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股票库。

　　8.9.3 期末其他各项资产构成

　　单位：人民币元

　　序号 名称 金额

　　1 存出保证金 2,714,762.61

　　2 应收证券清算款 29,007,090.07

　　3 应收股利 -

　　4 应收利息 362,555.91

　　5 应收申购款 2,434,136.01

　　6 其他应收款 -

　　7 待摊费用 -

　　8 其他 -

　　9 合计 34,518,544.60

　　8.9.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本报告期末本基金没有处于可转股期的可转债。

　　8.9.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本报告期末前十名股票中没有流通受限情况。

　　§9基金份额持有人信息

　　9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

　　份额单位：份

　　持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构

　　机构投资者 个人投资者

　　持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例

　　76,516 29,866.79 126,157,757.98 5.52% 2,159,129,821.77 94.48%

　　9.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

　　项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例

　　基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 463,120.07 0.03%

　　§10开放式基金份额变动

　　单位：份

　　报告期期初基金份额总额 2,123,257,149.96

　　报告期期间基金总申购份额 727,628,705.10

　　减：报告期期间基金总赎回份额 565,598,275.31

　　报告期期间基金拆分变动份额 -

　　本报告期期末基金份额总额 2,285,287,579.75

　　§11重大事件揭示

　　11.1基金份额持有人大会决议

　　本报告期内未召开基金份额持有人大会。

　　11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

　　公司副总经理、新华优选分红混合型证券投资基金基金经理向朝勇于2009年9月离职，公司已于2009年9月23日编制临时公告，披露于中国证券报、上海证券报及证券时报。

　　报告期内本基金托管人的托管部门无重大人事变动。

　　11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

　　公司原副总经理姚西（已离职）因离职前劳动报酬及终止劳动合同与公司发生争议，向重庆市渝中区劳动仲裁委员会申请劳动仲裁，2009年5月13日重庆市渝中区劳动仲裁委员会开庭进行了审理。2009年6月30日公司接到重庆市渝中区劳动仲裁委员会渝中劳仲案字（2008）第530号仲裁裁决书，驳回了姚西的全部仲裁申请。姚西不服劳动仲裁机构的仲裁结果于2009年7月9日向重庆市渝中区法院递交了诉讼申请，经重庆市渝中区法院审理，于2010年1月5日宣判：驳回姚西的所有诉讼请求。

　　11.4基金投资策略的改变

　　本报告期本基金投资策略无改变。

　　11.5为基金进行审计的会计师事务所情况

　　公司于2010年1月21日第二届董事会第十二次会议中通过决议，为本基金提供审计的会计师事务所变更为国富浩华会计师事务所有限公司。公司已于2010年1月25日编制临时公告，披露于中国证券报、上海证券报和证券时报。报告年度应支付给其报酬情况是80000元人民币。审计年限为1年。

　　11.6管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况

　　本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。

　　11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

　　11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

　　金额单位：人民币元

　　券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注

　　成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例

　　国金证券 1 1,267,767,010.09 14.81% 1,077,597.97 15.03% -

　　国泰君安 1 1,516,438,289.01 17.71% 1,288,972.45 17.98% -

　　恒泰证券 1 504,229,053.38 5.89% 428,592.14 5.98% -

　　平安证券 1 283,399,800.44 3.31% 230,264.36 3.21% -

　　申银万国 1 842,744,271.12 9.84% 716,327.36 9.99% -

　　新时代证券 2 1,075,100,411.65 12.56% 884,515.65 12.34% -

　　兴业证券 1 531,360,703.77 6.21% 431,734.90 6.02% -

　　招商证券 1 887,179,992.14 10.36% 720,838.91 10.06% -

　　中金公司 1 1,076,149,030.15 12.57% 914,720.88 12.76% -

　　中信证券 2 576,845,477.03 6.74% 474,393.76 6.62% -

　　注：本基金根据中国证券监督管理委员会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》（证监基字[1998]29号）以及《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字[2007]48号）的有关规定，本基金报告期内无席位增减。

　　(1)租用专用席位选择证券经营机构的标准

　　①公司实力雄厚,资信状况良好。公司净资产超过人民币三亿元,并且最近三年没有重大违规行为；

　　②公司财务状况和经营状况良好,各项财务指标显示公司运行稳定；

　　③公司具有较强的研究能力。有固定的研究机构或人员,能及时为基金提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市场走向、个股分析报告和专门研究报告；

　　④公司内部管理规范、严格。内部运行高效,内部控制严格,能满足基金操作的高度保密要求

　　⑤公司信息服务周全。能提供基金运作的高效通讯条件,并有能力为基金提供全面的信息服务。

　　(2)席位租用期限及更换方式

　　①席位租用期限暂定为一年,一年之后我公司将根据各证券经营机构在一年中向我公司提供的研究报告和信息服务的质量、通讯及信息保密等情况,按照根据上述选择标准细化的评价体系,进行评比排名。对不能及时有效提供信息服务的有关证券经营机构将予以淘汰,重新选择研究能力强、信息服务质量高的证券经营机构,租用其交易席位。

　　若有关证券经营机构所提供的研究报告及其他信息服务不符合我公司管理基金投资工作的要求,我公司有权中止租用其交易席位。

　　（3）基金专用交易席位的选择程序如下：

　　①本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易席位的证券经营机构。

　　②基金管理人和被选中的证券经营机构签订席位租用协议。

　　11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

　　金额单位：人民币元

　　券商名称 债券交易 回购交易 权证交易

　　成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期回购成交总额的比例 成交金额 占当期权证成交总额的比例

　　国金证券 94,001,245.25 21.16% - - - -

　　国泰君安 29,078,379.61 6.55% - - - -

　　恒泰证券 18,611,047.26 4.19% - - - -

　　平安证券 2,231,000.00 0.50% - - - -

　　申银万国 107,925,834.39 24.30% - - - -

　　新时代证券 15,713,408.53 3.54% - - - -

　　兴业证券 13,781,116.22 3.10% - - - -

　　招商证券 1,233,880.00 0.28% - - - -

　　中金公司 27,388,863.72 6.17% - - - -

　　中信证券 134,263,659.65 30.22% - - - -

　　11.8其他重大事件

　　序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

　　1 新世纪基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌股票估值方法变更的提示性公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-01-06

　　2 新世纪优选分红混合型证券投资基金2008年第4季度报告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-01-21

　　3 新世纪优选分红混合型证券投资基金2008年第四季度报告数据更正公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-01-22

　　4 新世纪基金管理有限公司关于提请投资者及时更新已过期身份证件或者身份证明文件的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-02-06

　　5 新世纪基金管理有限公司关于旗下基金在北京银行股份有限公司开通定期定额投资业务并参加网银渠道基金申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-02-13

　　6 新世纪基金管理有限公司关于旗下基金投资非公开发行股票的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-02-13

　　7 新世纪基金管理有限公司旗下基金托管行名称由“中国农业银行”变更为“中国农业银行股份有限公司”的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-02-20

　　8 新世纪基金管理有限公司关于旗下基金参加海通证券股份有限公司网银渠道基金申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-02-25

　　9 新世纪基金管理有限公司关于旗下基金在海通证券股份有限公司开通定期定额投资业务的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-02-25

　　10 新世纪基金管理有限公司关于旗下基金在国泰君安证券股份有限公司开通定期定额投资业务并参加网银渠道基金申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-02-25

　　11 新世纪基金管理有限公司关于旗下基金在中国银河证券股份有限公司开通定期定额投资业务并参加网银渠道基金申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-02-25

　　12 新世纪基金管理有限公司旗下基金代销渠道深圳平安银行股份有限公司名称变更为“平安银行股份有限公司”的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-02-27

　　13 新世纪优选分红混合型证券投资基金参加民生证券股份有限公司网上申购费率优惠活动并开通定期定额投资业务的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-03-03

　　14 新世纪基金管理有限公司关于旗下基金在长城证券有限责任公司开通定期定额投资业务并参加网上申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-03-11

　　15 新世纪基金管理有限公司关于旗下基金在华安证券有限责任公司开通定期定额投资业务的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-03-11

　　16 新世纪基金管理有限公司关于调整旗下基金网上交易平台定期定额申购金额限制的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-03-11

　　17 新世纪基金管理有限公司关于旗下基金在华安证券有限责任公司开通定期定额投资业务日期更改的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-03-19

　　18 新世纪基金管理有限公司关于增加广发证券股份有限公司为代销机构的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-03-24

　　19 新世纪基金管理有限公司关于旗下基金在广发证券股份有限公司开通定期定额投资业务并参加网银渠道基金申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-03-24

　　20 新世纪优选分红混合型证券投资基金2008年年度报告 公司网站 2009-03-30

　　21 新世纪优选分红混合型证券投资基金2008年年度报告摘要 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-03-30

　　22 新世纪优选分红混合型证券投资基金2009年第1季度报告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-04-21

　　23 新世纪优选分红混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-04-30

　　24 新世纪优选分红混合型证券投资基金招募说明书更新（全文） 公司网站 2009-04-30

　　25 新世纪基金管理有限公司关于增加交通银行股份有限公司为代销机构的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-05-07

　　26 新世纪基金管理有限公司关于旗下基金在交通银行股份有限公司开通定期定额投资业务并参加定投费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-05-07

　　27 关于新世纪基金管理有限公司旗下开放式基金参与联合证券有限责任公司定期定额申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-05-20

　　28 新世纪优选分红混合型证券投资基金2009年第2季度报告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-07-20

　　29 新世纪优选分红混合型证券投资基金2009年半年度报告（正文） 公司网站 2009-08-26

　　30 新世纪优选分红混合型证券投资基金2009年半年度报告（摘要） 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-08-26

　　31 新世纪优选分红混合型证券投资基金增加兴业证券股份有限公司为代销渠道的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-09-09

　　32 新世纪优选分红混合型证券投资基金在兴业证券股份有限公司开通定期定额投资业务并参加网上申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-09-09

　　33 新世纪基金管理有限公司关于高管离职的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-09-23

　　34 新世纪基金管理有限公司关于旗下基金参与创业板投资及相关风险揭示的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-09-25

　　35 新世纪基金管理有限公司关于公司更名、住所变更及旗下基金更名的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-09-28

　　36 新华基金管理有限公司关于增加全国统一客服电话的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-10-16

　　37 新华基金管理有限公司关于旗下基金场内交易简称变更的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-10-22

　　38 新华基金管理有限公司关于旗下基金代销机构名称变更的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-10-23

　　39 关于新华优选分红混合型证券投资基金业绩比较基准名称变更需对基金合同进行修订的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-10-27

　　40 新华优选分红混合型证券投资基金2009年第3季度报告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-10-27

　　41 新华优选分红混合型证券投资基金基金合同 公司网站 2009-10-29

　　42 新华优选分红混合型证券投资基金招募说明书（更新）全文 公司网站 2009-10-30

　　43 新华优选分红混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-10-30

　　44 新华基金管理有限公司关于部分直销银行账户变更名称的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-12-03

　　45 新华基金管理有限公司关于直销银行账户变更名称的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-12-08

　　46 新华基金管理有限公司关于停止使用4007108866客服电话的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-12-14

　　47 新华优选分红混合型证券投资基金增加中国建设银行股份有限公司为代销渠道的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-12-15

　　48 新华基金管理有限公司关于增加中国邮政储蓄银行为旗下基金代销机构的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-12-25

　　§12影响投资者决策的其他重要信息

　　本基金本报告期未有影响投资者决策的其他重要信息。

　　§13备查文件目录

　　13.1备查文件目录

　　(一)中国证监会批准新世纪优选分红混合型证券投资基金募集的文件

　　(二)关于申请募集新世纪优选分红混合型证券投资基金之法律意见书

　　(三)中国证监会关于核准新世纪基金管理有限公司变更公司名称、变更住所的批复

　　(四)新华优选分红混合型证券投资基金基金合同

　　(五)新华优选分红混合型证券投资基金托管协议

　　(六)新华优选分红混合型证券投资基金登记结算服务协议

　　(七)《新华基金管理有限公司开放式基金业务规则》

　　(八)更新的《新华优选分红混合型证券投资基金招募说明书》

　　(九)基金管理人业务资格批件、营业执照及公司章程

　　(十)基金托管人业务资格批件和营业执照

　　(十一)中国证监会要求的其他文件

　　13.2存放地点

　　基金管理人、基金托管人住所。

　　13.3查阅方式

　　投资者可在营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理人网站查阅。　　

　　新华基金管理有限公司

　　二〇一〇年三月二十六日