南方高增长证券投资基金2009年年度报告摘要

2009 年12 月31 日
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：2010 年03 月31 日
南方高增长证券投资基金2009 年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010 年3 月20 日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈
利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读
本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自2009 年1 月1 日起至12 月31 日止。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 南方高增长股票(LOF)
基金主代码 160106
前端交易代码 160106
后端交易代码 160107
基金运作方式 上市契约型开放式
基金合同生效日 2005 年07 月13 日
基金管理人 南方基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,615,185,125.29 份
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2005 年9 月21 日
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注：后端收费模式申购基金份额不能转入交易所场内交易
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金为股票基金，在适度控制风险并保持良好流动
性的前提下，以具有高成长性的公司为主要投资对
象，力争为投资者寻求最高的超额回报。
投资策略
作为以高增长为目标的股票基金，本基金在股票和可
转债的投资中，采用“自下而上”的策略进行投资决
策，以寻求超额收益。本基金选股主要依据南方基金
公司建立的“南方高成长评价体系”，通过定量与定
性相结合的评价方法，选择未来2 年预期主营业务收
入增长率和息税前利润增长率均超过GDP 增长率3
倍，且根据该体系，在全部上市公司中成长性和投资
价值排名前5%的公司，或者是面临重大的发展机遇，
具备超常规增长潜力的公司为主要投资对象，这类股
票占全部股票市值的比例不低于80%。
业绩比较基准
本基金股票投资部分的业绩比较基准采用上证综指，
债券投资部分的业绩比较基准采用上证国债指数。作
为股票基金，本基金的整体业绩比较基准可以表述为
如下公式： 基金整体业绩基准＝上证综指×90％＋
上证国债指数×10％
风险收益特征
本基金定位为股票基金，坚持积极投资、价值投资的
理念，以具有高成长性的公司为主要投资对象，追求
超额收益，因此属于证券投资基金中较高预期风险和
较高预期收益的品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 南方基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
姓名 鲍文革 唐州徽
联信息披露负责人 系电话 0755-82763888 010－66594855
电子邮箱 manager@southernfund.com tgxxpl@bank-of-china.com
客户服务电话 400-889-8899 95566
传真 0755-82763889 010－66594942
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 https://www.nffund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公地址
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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2009 年 2008 年 2007 年
本期已实现收益 211,983,375.08 -1,494,480,450.19 7,012,540,874.26
本期利润 1,861,283,268.17 -6,124,739,890.84 8,501,541,953.45
加权平均基金份额本期利润 0.6048 -1.5800 1.5601
本期基金份额净值增长率 55.37% -56.07% 135.65%
3.1.2 期末数据和指标 2009 年末 2008 年末 2007 年末
期末可供分配基金份额利润 0.6238 0.0451 1.3676
期末基金资产净值 4,246,637,255.76 3,676,336,960.28 12,677,918,961.57
期末基金份额净值 1.6238 1.0451 2.9350
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除
相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
（为期末余额，不是当期发生数）。
3.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 15.75% 1.56% 16.13% 1.45% -0.38% 0.11%
过去六个月 11.47% 1.75% 9.96% 1.78% 1.51% -0.03%
过去一年 55.37% 1.61% 70.56% 1.71% -15.19% -0.10%
过去三年 60.86% 2.05% 23.47% 2.13% 37.39% -0.08%
过去五年 292.06% 1.81% 189.56% 1.87% 102.50% -0.06%
自基金合同
生效起至今
292.06% 1.81% 189.56% 1.87% 102.50% -0.06%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
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基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准
收益率的历史走势对比图
-100.00%
0.00%
100.00%
200.00%
300.00%
400.00%
500.00%
600.00%
2005年7月13日
2005年11月13日
2006年3月13日
2006年7月13日
2006年11月13日
2007年3月13日
2007年7月13日
2007年11月13日
2008年3月13日
2008年7月13日
2008年11月13日
2009年3月13日
2009年7月13日
2009年11月13日
基金累计份额净值增长率业绩比较基准收益率
注：根据本基金合同，本基金的投资标的物包括国内依法公开发行的各类股票、债券及其他金
融工具，其中股票（含可转债）的投资比例为60%－95%。截止报告期末，本基金股票投资比例
为89.03％，符合基金合同的要求。
3.2.3 自合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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-80.00%
-60.00%
-40.00%
-20.00%
0.00%
20.00%
40.00%
60.00%
80.00%
100.00%
120.00%
140.00%
2005 2006 2007 2008 2009
基金累计份额净值增长率业绩比较基准收益率
3.4 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放总
额
再投资形式发
放总额
年度利润分配合
计
备注
2009年 - - - - -
2008年 4.000 654,968,636.06 864,523,536.83 1,519,492,172.89 本期分红二次
2007年 - - - - -
合计 4.000 654,968,636.06 864,523,536.83 1,519,492,172.89 -
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[1998]4 号文批准，由南方证券股份有限
公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证监会证监
基字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1 亿元人民币。2005 年，经中国证监会
证监基字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5 亿元人民币。目前股权结构：华泰
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证券股份有限公司45%、深圳市机场（集团）有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业
证券股份有限公司10%。
截至报告期末，公司管理资产规模达1,800 多亿元，管理2 只封闭式基金——基金开元、
基金天元；19 只开放式基金——南方稳健成长基金、南方宝元债券型基金、南方避险增值基金、
南方现金增利基金、南方积极配置基金，南方高增长基金、南方多利增强债券型基金、南方稳
健成长贰号基金、南方绩优成长基金、南方成份精选基金、南方隆元产业主题基金、南方全球
精选配置基金（QDII 基金）、南方盛元红利股票型基金、南方优选价值股票型基金、南方恒元保
本混合型证券投资基金、南方沪深300 指数证券投资基金、南方中证500 指数证券投资基金、
深证成份交易型开放式指数证券投资基金和南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接
基金；以及多个全国社保、企业年金和专户理财投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限
任职日期 离任日期
证券从业年限
说明
谈建强
本基金的
基金经理
2008 年04
月14 日
- 13
经济学硕士，注册会计师，
具有基金从业资格。曾任
职于上海申华实业股份有
限公司、海南港澳国际信
托投资公司、中海信托投
资有限责任公司。2006 年
9 月加入南方基金，2006
年12 月-2008 年6 月，任
南方绩优基金经理；2008
年4 月至今，任南方高增
长基金经理；2008 年6 月
至今，任南方价值基金经
理。
注：1.此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金
运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等有关
法律法规及各项实施准则、《南方高增长证券投资基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着
诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋
求最大利益。本报告期内，投资保利地产非公开发行股票市值占净值比例曾经被动超过公司内
部有关“单只流通受限证券投资不得超过基金资产净值的2.5%”的规定，托管人对此进行了提
示。基金运作整体合法合规，没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组
合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
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本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完
善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对
待旗下管理的所有基金和投资组合。
4.3.2 本投资组合与其它投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金管理人没有管理与本基金投资风格相似的其他投资组合。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2009 年，随着经济持续复苏，A 股市场呈现恢复性上涨格局，全年沪深300 指数上涨幅度
接近翻番。在上半年，本基金的投资经历了从低仓位向高仓位、从防御性的非周期行业配置向
进攻性的周期性转变的过程，并根据周期轮动的特点积极操作，及时实现了大部分收益。下半
年，自下而上的选股策略和主题投资逐渐取代传统的行业配置策略，本基金的投资组合亦发生
了较大的调整，低碳经济、区域投资主题和新兴科技产业成为基金的主要投资方向。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为1.6238 元，本报告期份额净值增长率为55.37%，同期业
绩比较基准增长率为70.56%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2010 年，在对中国经济保持较快增长的判断下，本基金将密切关注以下几个层面的变化：
首先是经济刺激政策的退出时间及退出步骤；其次是资产价格的变化和通胀预期的形成；再次
是经济结构的调整方向及相关产业扶持政策的推出，以及证券市场融资融券、股指期货等创新
业务的开展。这些因素都将对A 股市场资金流向及投资者的信心产生重要的影响。综合来看，
我们认为在较长时期内市场将呈现上下两难的震荡格局，具有估值弹性的成长类个股取得超额
收益的概率比较大。本基金管理组将密切关注经济和市场出现的各类变化，加强研究，积极把
握市场板块轮动的节奏，争取为基金持有人创造良好的回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定和基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准则、中国证监会
相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据
法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的
变化在0.25%以上时对所采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。
定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。其中，本基金管理人为了确保估值工作的合规
开展，建立了负责估值工作决策和执行的专门机构，组成人员包括督察长、风控策略总监、监
察稽核总监及基金会计负责人等。其中，超过三分之二以上的人员具有10 年以上的基金从业经
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验，且具有风控、合规、会计方面的专业经验。同时，根据基金管理公司制订的相关制度，负
责估值工作决策和执行的机构成员中不包括基金经理。本报告期内，参与估值流程各方之间无
重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金合同约定，本基金的收益分配原则为：基金收益分配采用现金方式，投资人可选择
获取现金红利自动转为基金份额进行再投资；基金份额持有人事先未做出选择的，默认的分红
方式为现金红利；每一基金份额享有同等分配权；基金当期收益先弥补上期亏损后，方可进行
当期收益分配；基金收益分配后每份基金份额的净值不能低于面值；如果基金当期出现亏损，
则不进行收益分配；在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至多四次；全年基
金收益分配比例不得低于年度基金已实现净收益的50%。成立不满三个月，收益可不分配。法律、
法规或监管机构另有规定的，从其规定。
根据上述分配原则，本报告期本基金需分配105,991,687.54 元，本基金已于2010 年3 月
15 日进行了收益分配127,432,340.37 元。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在南方高增长证券投资基金
（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基
金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行
了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协
议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额
申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核。本报告期内，本基金出现了
投资非公开发行股票市值占净值比例超过公司内部有关规定的情况，托管人对此进行了提示。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的
“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内。）投资组合报告等数据真实、准确和完整。
中国银行股份有限公司
2010 年3 月20 日
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§6 审计报告
本基金2009 年年度财务会计报告经普华永道中天会计师事务所有限公司审计，注册会计师
签字出具了普华永道中天审字(2010)第20323 号“标准无保留意见的审计报告”，投资者可通过
年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：南方高增长证券投资基金
报告截止日：2009 年12 月31 日
单位：人民币元
资 产 附注号 本期末
2009 年12 月31 日
上年度末
2008 年12 月31 日
资 产：
银行存款 414,738,631.11 640,729,260.25
结算备付金 7,572,455.79 3,004,374.34
存出保证金 3,359,059.25 1,703,517.44
交易性金融资产 3,780,944,201.80 3,081,708,554.76
其中：股票投资 3,780,944,201.80 2,416,714,392.76
基金投资 - -
债券投资 - 664,994,162.00
资产支持 证券投 资- -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 96,457,376.81 -
应收利息 82,117.19 13,666,899.25
应收股利 - -
应收申购款 56,061.08 245,305.63
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 4,303,209,903.03 3,741,057,911.67
负债和所有者权益 附注号
本期末
2009 年12 月31 日
上年度末
2008 年12 月31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 27,960,361.55 49,576,705.16
应付赎回款 10,324,707.03 5,204,239.68
应付管理人报酬 5,406,350.40 4,883,028.50
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应付托管费 901,058.39 813,838.09
应付销售服务费 - -
应付交易费用 10,355,389.94 2,582,265.69
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 1,624,779.96 1,660,874.27
负债合计 56,572,647.27 64,720,951.39
所有者权益：
实收基金 2,615,185,125.29 3,517,550,541.42
未分配利润 1,631,452,130.47 158,786,418.86
所有者权益合计 4,246,637,255.76 3,676,336,960.28
负债和所有者权益总计 4,303,209,903.03 3,741,057,911.67
注：报告截止日2009 年12 月31 日，基金份额净值1.6238 元，基金份额总额2,615,185,125.29
份。
7.2 利润表
会计主体：南方高增长证券投资基金
本报告期：2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
单位：人民币元
项 目
附注号本期
2009 年1 月1 日至2009 年
12 月31 日
上年度可比期间
2008 年1 月1 日至2008
年12 月31 日
一、收入 1,972,347,621.89 -5,920,046,017.74
1.利息收入 15,063,031.87 26,641,787.80
其中：存款利息收入 3,450,896.09 8,569,737.79
债券利息收入 11,612,135.78 17,565,650.62
资产支持证 券利息 收入- -
买入返售金融资产收入 - 506,399.39
其他利息收入 - -
2.投资收益(损失以“-”填列) 307,268,906.54 -1,319,288,113.27
其中：股票投资收益 277,807,644.84 -1,358,752,994.22
基金投资收益 - -
债券投资收益 -904,362.14 2,708,989.06
资产支持证 券投资 收益- -
衍生工具收益 - -3,674,485.60
股利收益 30,365,623.84 40,430,377.49
3.公允价值变动收益(损失以“-”
号填列) 1,649,299,893.09 -4,630,259,440.65
4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - -
5.其他收入(损失以“-”号填列) 715,790.39 2,859,748.38
减：二、费用 111,064,353.72 204,693,873.10
1．管理人报酬 63,425,943.35 104,736,813.41
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2．托管费 10,570,990.55 17,456,135.55
3．销售服务费 - -
4．交易费用 36,486,322.30 80,059,402.28
5．利息支出 76,023.18 1,893,460.44
其中：卖出回购金融资产支出 76,023.18 1,893,460.44
6．其他费用 505,074.34 548,061.42
三、利润总额(亏损总额以“-”
号填列) 1,861,283,268.17 -6,124,739,890.84
减：所得税费用 - -
四、净利润(净亏损以“-”号填
列) 1,861,283,268.17 -6,124,739,890.84
7.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体：南方高增长证券投资基金
本报告期：2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
单位：人民币元
本期
2009 年1 月1 日至2009 年12 月项目 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值) 3,517,550,541.42 158,786,418.86 3,676,336,960.28
二、本期经营活动产生的基金净值
变动数(本期利润) - 1,861,283,268.17 1,861,283,268.17
三、本期基金份额交易产生的基金
净值变动数(净值减少以“-”号填列) -902,365,416.13 -388,617,556.56 -1,290,982,972.69
其中：1.基金申购款 193,225,437.49 65,140,136.15 258,365,573.64
2.基金赎回款 -1,095,590,853.62 -453,757,692.71 -1,549,348,546.33
四、本期向基金份额持有人分配利
润产生的基金净值变动(净值减少以
“-”号填列) - - -
五、期末所有者权益(基金净值) 2,615,185,125.29 1,631,452,130.47 4,246,637,255.76
上年度可比期间
项目 2008 年1 月1 日至2008 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值) 4,319,502,478.25 8,358,416,483.32 12,677,918,961.57
二、本期经营活动产生的基金净值
变动数(本期利润) - -6,124,739,890.84 -6,124,739,890.84
三、本期基金份额交易产生的基金
净值变动数(净值减少以“-”号填列) -801,951,936.83 -555,398,000.73 -1,357,349,937.56
其中：1.基金申购款 969,504,242.53 978,259,771.95 1,947,764,014.48
2.基金赎回款 -1,771,456,179.36 -1,533,657,772.68 -3,305,113,952.04
四、本期向基金份额持有人分配利
润产生的基金净值变动(净值减少以
“-”号填列) - -1,519,492,172.89 -1,519,492,172.89
五、期末所有者权益(基金净值) 3,517,550,541.42 158,786,418.86 3,676,336,960.28
南方高增长证券投资基金2009 年年度报告摘要
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1 至7.4 财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人 主管会计工作的负责人 会计机构负责人
————————— —————————— ———————
高良玉 鲍文革 鲍文革
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告完全一致。
7.4.2 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.2.1 会计政策变更的说明
无。
7.4.2.2 会计估计变更的说明
无。
7.4.2.3 差错更正的说明
无。
7.4.3 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、
财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102 号《关于股息红利个
人所得税有关政策的通知》、财税[2005]107 号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、
财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要
税项列示如下：
(a) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(b) 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
(c) 对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴20%的
个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基
金派发股息、红利时暂减按50%计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即20%代扣代缴个
人所得税，暂不征收企业所得税。
(d) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
7.4.4 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
南方基金管理有限公司(“南方基金公司”) 基金管理人、基金销售机构
中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金代销机构
华泰证券股份有限公司(“华泰证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构
南方高增长证券投资基金2009 年年度报告摘要
兴业证券股份有限公司(“兴业证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构
厦门国际信托有限公司 基金管理人的股东
深圳市机场(集团)有限公司 (i) 基金管理人的股东
华泰联合证券有限责任公司(“华泰联合证券”) (ii)
基金管理人的股东华泰证券的控股子公司、基金
代销机构
注：
(i) 根据南方基金公司2009 年8 月5 日通过的2009 年第一次临时股东会会议决议，同意深圳市机场(集
团)有限公司将所持有的南方基金公司30%股权转让给深圳市投资控股有限公司。截至资产负债表日，
该转让事项正在向中国证监会办理报批手续。
(ii) 根据中国证监会于2009 年9 月8 日下发的《关于核准联合证券有限责任公司变更公司章程重要条款
的批复》(证监许可[2009]921 号)，“联合证券有限责任公司”的名称于2009 年9 月17 日变更为“华泰
联合证券有限责任公司”。
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.5 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.5.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.5.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2009年1月1日至2009年12月31日
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月关联方 31日
名称
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
华泰证券 900,959,893.89 3.81% 973,308,796.73 3.86%
兴业证券 784,101,710.29 3.32% 3,642,304,814.15 14.45%
华泰联合证券 2,492,058,756.62 10.54% 3,137,942,695.11 12.45%
7.4.5.1.2 权证交易
金额单位：人民币元
本期
2009年1月1日至2009年12月31日
上年度可比期间
关联方 2008年1月1日至2008年12月31日
名称
成交金额
占当期权证
成交总额的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的比例
华泰联合证券 - - 37,939,643.83 100.00%
7.4.5.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2009年1月1日至2009年12月31日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金总量的比
例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总额
的比例
华泰证券 732,037.44 3.69% 732,037.44 7.07%
兴业证券 637,087.24 3.21% 203,399.67 1.96%
南方高增长证券投资基金2009 年年度报告摘要
华泰联合证券 2,118,238.80 10.68% 231,348.22 2.23%
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金总量的比
例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总额
的比例
华泰证券 790,819.11 3.74% 127,810.40 4.95%
兴业证券 2,959,404.62 14.01% 182,525.23 7.07%
华泰联合证券 2,667,231.36 12.63% 321,819.49 12.47%
注：
1. 上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手
费后的净额列示。
2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息
服务等。
7.4.5.2 关联方报酬
7.4.5.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2009 年1 月1 日至
2009 年12 月31 日
上年度可比期间
2008 年1 月1 日至
2008 年12 月31 日
当期发生的基金应支付的管理费 63,425,943.35 104,736,813.41
其中：支付销售机构的客户维护费 8,212,494.79 13,017,987.66
注：支付基金管理人南方基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
7.4.5.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2009 年1 月1 日至
2009 年12 月31 日
上年度可比期间
2008 年1 月1 日至
2008 年12 月31 日
当期发生的基金应支付的托管费 10,570,990.55 17,456,135.55
注：支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计
至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
7.4.5.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
债券交易金额 基金逆回购 基银行间市场金正回购
交易的各关
联方名称
基金
买入
基金
卖出
交易
金额
利息
收入
交易
金额
利息
支出
南方高增长证券投资基金2009 年年度报告摘要
中国银行 - 89,933,496.16 - - - -
上年度可比期间
2008 年1 月1 日至2008 年12 月31 日
债券交易金额 基金逆回购 基银行间市场金正回购
交易的各关
联方名称
基金
买入
基金
卖出
交易
金额
利息
收入
交易
金额
利息
支出
中国银行 97,711,535.62 - - - 1,032,700,000.00 1,164,454.39
7.4.5.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.5.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2009 年1 月1 日至
2009 年12 月31 日
上年度可比期间
2008 年1 月1 日至
2008 年12 月31 日
期初持有的基金份额 50,005,000.00 50,005,000.00
期间认购总份额 - -
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分增加的份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 50,005,000.00 50,005,000.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例 1.91% 1.42%
7.4.5.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
7.4.5.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2009 年1 月1 日至
2009 年12 月31 日
上年度可比期间
2008 年1 月1 日至
2008 年12 月31 日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行 414,738,631.11 3,332,921.99 640,729,260.25 8,389,787.28
注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.5.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元
本期
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
基金在承销期内买入
关联方
名称
证券代码 证券名称 发行方式 数量
(单位：股/张)
总金额
- - - - - -
南方高增长证券投资基金2009 年年度报告摘要
上年度可比期间
2008 年1 月1 日至2008 年12 月31 日
基金在承销期内买入
关联方
名称
证券代码 证券名称 发行方式 数量
(单位：股)
总金额
兴业证券 601766 中国南车 新股发行 901,000 1,964,180.00
7.4.5.7 其他关联交易事项的说明
无。
7.4.6 期末(2009 年12 月31 日)本基金持有的流通受限证券
7.4.6.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.6.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
(单位：股 )
期末
成本总额
期末
估值总额 备注
600048 保利地产 09/07/16 10/07/14 非公开发行24.12 22.40 4,412,500 106,429,500.00 98,840,000.00
600122 宏图高科 09/01/16 10/01/14 非公开发行7.14 16.97 1,900,000 13,566,000.00 32,243,000.00
300027 华谊兄弟 09/10/19 10/02/01 网下申购 28.58 55.43 55,467 1,585,246.86 3,074,535.81
601888 中国国旅 09/09/25 10/01/15 网下申购 11.78 20.94 131,060 1,543,886.80 2,744,396.40
300003 乐普医疗 09/09/29 10/02/01 网下申购 29.00 51.20 51,669 1,498,401.00 2,645,452.80
300017 网宿科技 09/10/15 10/02/01 网下申购 24.00 42.71 37,544 901,056.00 1,603,504.24
300014 亿纬锂能 09/10/15 10/02/01 网下申购 18.00 39.55 32,686 588,348.00 1,292,731.30
002301 齐心文具 09/10/14 10/01/21 网下申购 20.00 35.20 35,656 713,120.00 1,255,091.20
7.4.6.1.2 受限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
(单位：股 )
期末
成本总额
期末
估值总额 备注
无
7.4.6.1.3 受限证券类别：
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
(单位：股 )
期末
成本总额
期末
估值总额 备注
无
注：基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中
基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在
新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股，从新
股获配日至新股上市日之间不能自由转让。此外，基金还可作为特定投资者，认购由中国证监
会《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票，所认购的股票自发行结束之日起12
个月内不得转让。
7.4.6.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌开
盘单价数量(股)
期末
成本总额
期末
估值总额 备注
南方高增长证券投资基金2009 年年度报告摘要
000623 吉林敖东 09/12/28
公告重大
事项 49.19 10/01/11 54.11 1,482,626 62,023,840.33 72,930,372.94
注：本基金截至2009 年12 月31 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时
停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
7.4.6.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
无。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 3,780,944,201.80 87.86
其中：股票 3,780,944,201.80 87.86
2 固定收益投资 0.00 0.00
其中：债券 0.00 0.00
资产支持证券 0.00 0.00
3 金融衍生品投资 0.00 0.00
4 买入返售金融资产 0.00 0.00
其中：买断式回购的买入返售金融资产0.00 0.00
5 银行存款和结算备付金合计 422,311,086.90 9.81
6 其它各项资产 99,954,614.33 2.32
7 合计 4,303,209,903.03 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 57,664,117.07 1.36
B 采掘业 327,348,730.52 7.71
C 制造业 1,841,614,336.08 43.37
C0 食品、饮料 279,710,129.32 6.59
C1 纺织、服装、皮毛 0.00 0.00
C2 木材、家具 0.00 0.00
C3 造纸、印刷 2,221,823.68 0.05
C4 石油、化学、塑胶、塑料281,085,381.45 6.62
南方高增长证券投资基金2009 年年度报告摘要
C5 电子 61,712,848.56 1.45
C6 金属、非金属 599,830,283.82 14.12
C7 机械、设备、仪表 543,566,066.01 12.80
C8 医药、生物制品 73,487,803.24 1.73
C99 其它制造业 0.00 0.00
D 电力、煤气及水的生产和供应业0.00 0.00
E 建筑业 187,080,802.95 4.41
F 交通运输、仓储业 0.00 0.00
G 信息技术业 243,630,157.36 5.74
H 批发和零售贸易 322,899,697.01 7.60
I 金融、保险业 477,627,497.88 11.25
J 房地产业 166,395,000.00 3.92
K 社会服务业 65,564,396.40 1.54
L 传播与文化产业 3,074,535.81 0.07
M 综合类 88,044,930.72 2.07
合计 3,780,944,201.80 89.03
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值比例
（％）
1 600036 招商银行 9,455,664.00 170,674,735.20 4.02
2 601318 中国平安 3,003,113.00 165,441,495.17 3.90
3 600537 海通集团 6,093,480.00 160,502,263.20 3.78
4 000425 徐工机械 4,189,300.00 147,128,216.00 3.46
5 600309 烟台万华 6,006,363.00 144,212,775.63 3.40
6 600406 国电南瑞 2,645,992.00 129,547,768.32 3.05
7 000012 南 玻Ａ 6,505,916.00 127,515,953.60 3.00
8 600582 天地科技 3,501,486.00 121,676,638.50 2.87
9 600519 贵州茅台 701,966.00 119,207,866.12 2.81
10 600825 新华传媒 9,357,525.00 110,138,069.25 2.59
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于https://www.nffund.com
的年度报告正文。
8.4 报告期内权益投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例
（％）
南方高增长证券投资基金2009 年年度报告摘要
1 600030 中信证券 278,402,387.05 7.57
2 600050 中国联通 259,730,709.67 7.06
3 601899 紫金矿业 247,123,047.07 6.72
4 601939 建设银行 246,546,893.26 6.71
5 600837 海通证券 233,094,843.46 6.34
6 601390 中国中铁 226,421,949.96 6.16
7 600036 招商银行 221,392,681.11 6.02
8 600048 保利地产 216,277,513.26 5.88
9 601166 兴业银行 210,957,870.77 5.74
10 000069 华侨城Ａ 210,861,938.94 5.74
11 000898 鞍钢股份 210,566,921.84 5.73
12 600016 民生银行 204,258,788.62 5.56
13 601318 中国平安 181,669,841.23 4.94
14 601168 西部矿业 172,931,787.61 4.70
15 000060 中金岭南 149,367,111.13 4.06
16 000001 深发展Ａ 148,978,904.14 4.05
17 601919 中国远洋 148,810,607.91 4.05
18 000425 徐工机械 146,972,216.89 4.00
19 600153 建发股份 141,171,517.09 3.84
20 000623 吉林敖东 137,825,995.17 3.75
21 600019 宝钢股份 136,186,270.29 3.70
22 600655 豫园商城 129,262,750.05 3.52
23 600748 上实发展 125,643,545.80 3.42
24 600717 天津港 124,327,477.03 3.38
25 600309 烟台万华 122,109,844.87 3.32
26 600406 国电南瑞 120,697,922.59 3.28
27 000402 金 融 街 120,137,952.81 3.27
28 600583 海油工程 116,469,254.82 3.17
29 000012 南 玻Ａ 116,098,593.97 3.16
30 600537 海通集团 116,033,599.48 3.16
31 601328 交通银行 114,917,989.98 3.13
32 600362 江西铜业 114,218,408.76 3.11
33 600266 北京城建 112,916,208.66 3.07
34 000002 万 科Ａ 112,906,878.99 3.07
35 600825 新华传媒 111,551,948.84 3.03
36 000063 中兴通讯 109,925,688.60 2.99
37 000933 神火股份 108,092,656.22 2.94
南方高增长证券投资基金2009 年年度报告摘要
38 000009 中国宝安 107,962,272.70 2.94
39 000829 天音控股 107,791,181.86 2.93
40 600307 酒钢宏兴 106,374,204.57 2.89
41 600000 浦发银行 104,379,274.51 2.84
42 600325 华发股份 97,808,006.64 2.66
43 600875 东方电气 97,104,313.94 2.64
44 000566 海南海药 95,169,525.31 2.59
45 601111 中国国航 94,087,670.19 2.56
46 002244 滨江集团 90,128,173.06 2.45
47 601601 中国太保 89,358,194.83 2.43
48 600823 世茂股份 89,353,904.78 2.43
49 600582 天地科技 88,734,029.03 2.41
50 600481 双良股份 87,751,877.26 2.39
51 601699 潞安环能 86,433,265.21 2.35
52 002037 久联发展 85,821,304.12 2.33
53 000667 名流置业 85,818,659.11 2.33
54 600755 厦门国贸 83,906,754.40 2.28
55 600026 中海发展 83,620,749.65 2.27
56 600284 浦东建设 80,136,399.77 2.18
57 600840 新湖创业 79,163,901.90 2.15
58 002121 科陆电子 76,840,897.65 2.09
59 600663 陆家嘴 76,704,605.34 2.09
60 000031 中粮地产 76,660,944.98 2.09
61 600062 双鹤药业 76,287,511.13 2.08
62 002007 华兰生物 75,235,147.87 2.05
63 600535 天士力 74,213,018.53 2.02
注：买入包括二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票，买入
金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％）
1 000069 华侨城Ａ 340,186,254.92 9.25
2 600030 中信证券 328,149,056.38 8.93
3 600050 中国联通 259,843,736.46 7.07
4 601939 建设银行 244,644,315.77 6.65
5 600016 民生银行 234,754,468.71 6.39
南方高增长证券投资基金2009 年年度报告摘要
6 600837 海通证券 224,065,244.08 6.09
7 601166 兴业银行 208,832,424.74 5.68
8 000001 深发展Ａ 195,713,413.10 5.32
9 601390 中国中铁 193,172,056.84 5.25
10 000898 鞍钢股份 190,304,791.51 5.18
11 000063 中兴通讯 178,269,955.63 4.85
12 601168 西部矿业 175,377,896.02 4.77
13 600547 山东黄金 173,671,838.91 4.72
14 600036 招商银行 171,677,739.68 4.67
15 601328 交通银行 165,822,374.26 4.51
16 000402 金 融 街 164,047,379.69 4.46
17 601699 潞安环能 148,324,449.32 4.03
18 601899 紫金矿业 147,961,012.88 4.02
19 600739 辽宁成大 139,447,059.07 3.79
20 601919 中国远洋 136,706,759.79 3.72
21 600325 华发股份 134,238,190.20 3.65
22 600362 江西铜业 133,329,162.63 3.63
23 600481 双良股份 133,009,371.05 3.62
24 600019 宝钢股份 131,091,910.49 3.57
25 600048 保利地产 129,685,030.37 3.53
26 600031 三一重工 126,142,845.84 3.43
27 600748 上实发展 125,943,778.05 3.43
28 601318 中国平安 124,902,931.53 3.40
29 600489 中金黄金 117,578,273.30 3.20
30 000568 泸州老窖 117,521,367.35 3.20
31 000002 万 科Ａ 115,450,517.28 3.14
32 600519 贵州茅台 115,365,567.42 3.14
33 600011 华能国际 114,986,448.84 3.13
34 000527 美的电器 113,887,900.65 3.10
35 601088 中国神华 111,960,947.99 3.05
36 002037 久联发展 110,982,844.40 3.02
37 601601 中国太保 110,078,938.43 2.99
38 000031 中粮地产 109,183,575.01 2.97
39 600717 天津港 106,690,166.31 2.90
40 601808 中海油服 105,963,615.03 2.88
41 600823 世茂股份 105,634,091.18 2.87
42 000566 海南海药 103,145,781.88 2.81
43 000667 名流置业 102,429,198.27 2.79
44 002007 华兰生物 101,701,149.69 2.77
南方高增长证券投资基金2009 年年度报告摘要
45 600655 豫园商城 101,326,066.76 2.76
46 600000 浦发银行 99,846,070.36 2.72
47 600612 老凤祥 96,242,364.04 2.62
48 600598 北大荒 93,111,683.71 2.53
49 002244 滨江集团 92,774,134.05 2.52
50 600583 海油工程 91,978,190.03 2.50
51 600153 建发股份 89,344,284.83 2.43
52 000933 神火股份 87,087,858.75 2.37
53 600582 天地科技 85,888,815.48 2.34
54 000623 吉林敖东 85,310,237.54 2.32
55 600755 厦门国贸 85,276,767.68 2.32
56 600640 中卫国脉 85,060,326.25 2.31
57 600675 中华企业 84,699,846.78 2.30
58 601398 工商银行 82,991,713.59 2.26
59 600284 浦东建设 81,951,086.30 2.23
60 600026 中海发展 81,467,505.30 2.22
61 000792 盐湖钾肥 80,932,559.36 2.20
62 601111 中国国航 80,889,326.18 2.20
63 600307 酒钢宏兴 77,458,998.86 2.11
64 000983 西山煤电 77,446,113.60 2.11
65 600808 马钢股份 77,381,874.24 2.10
66 600208 新湖中宝 76,989,012.88 2.09
67 600062 双鹤药业 75,619,898.52 2.06
68 000400 许继电气 75,251,226.25 2.05
69 600663 陆家嘴 74,649,833.26 2.03
70 000425 徐工机械 73,647,562.51 2.00
注：卖出包括二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票，卖
出金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 11,673,182,799.24
卖出股票收入（成交）总额 12,243,450,190.13
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑
相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
南方高增长证券投资基金2009 年年度报告摘要
1 国家债券 0.00 0.00
2 央行票据 0.00 0.00
3 金融债券 0.00 0.00
其中：政策性金融债 0.00 0.00
4 企业债券 0.00 0.00
5 企业短期融资券 0.00 0.00
6 可转债 0.00 0.00
合计 0.00 0.00
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。。
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.9.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是，还应对相关股
票的投资决策程序做出说明。
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股票库。
8.9.3 期末其它各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 3,359,059.25
2 应收证券清算款 96,457,376.81
3 应收股利 -
4 应收利息 82,117.19
5 应收申购款 56,061.08
6 其它应收款 -
7 待摊费用 -
合计 99,954,614.33
南方高增长证券投资基金2009 年年度报告摘要
8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
持有人户数机构投资者 个人投资者
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
141,184 18,523.24 72,458,572.61 2.77% 2,542,726,552.68 97.23%
9.2 期末上市基金前十名持有人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额
比例
1 南方基金管理有限公司 50,005,000.00 25.79%
2 苗春波 3,813,291.00 1.97%
3 朱明 2,777,691.00 1.43%
4 曾立志 1,579,580.00 0.81%
5 张伟彬 1,371,000.00 0.71%
6 郭红斌 1,083,299.00 0.56%
7 江阴华联商厦有限公司 1,053,716.00 0.54%
8 纪旭升 1,000,000.00 0.52%
9 龙应章 1,000,000.00 0.52%
10 谭苇 962,007.00 0.50%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员
持有本开放式基金
2,089,565.91 0.08%
南方高增长证券投资基金2009 年年度报告摘要
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2005 年7 月13 日）基金份额总额 1,276,869,477.13
本报告期期初基金份额总额 3,517,550,541.42
本报告期基金总申购份额 193,225,437.49
减:本报告期基金总赎回份额 1,095,590,853.62
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 2,615,185,125.29
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
基金托管人的专门基金托管部门在本报告期内没有发生重大人事变动。基金管理人南方基金管
理公司于2009年4月18日刊登公司副总经理王宏远先生离职公告。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
2009年6月18日，基金管理人收到中国国际经济贸易仲裁委员会发来的《南方稳健成长贰号证券
投资基金基金合同争议案件仲裁通知》，南方稳健成长贰号证券投资基金的基金份额持有人袁
近秋就该基金2007年度的基金分红问题，对基金管理人提出了仲裁申请，要求基金管理人赔偿
其红利损失及相应利息共计66586.52元，退还管理费2041.49元，争议标的总额为人民币
68628.01元。
2010年3月26日，基金管理人收到中国国际经济贸易仲裁委员会发来的【2010】中国贸仲京裁字
第0152号《裁决书》，驳回申请人袁近秋的赔偿请求，具体裁决如下：
（一）被申请人应向南方稳健成长贰号证券投资基金退还管理费计人民币 702.71 元。
（二）本案仲裁费为人民币5011元，由申请人承担人民币1002.20元，由被申请人承担人民币
4008.80元。
南方高增长证券投资基金2009 年年度报告摘要
（三）驳回申请人的其他仲裁请求。
上述（一）、（二）项下的内容被申请人应于本裁决作出之日起20日内履行完毕。
本裁决为终局裁决，自作出之日起生效。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未更换会计师事务所，本年度支付给普华永道中天会计师事务所有限公司审
计费用107,000.00元，该审计机构已提供审计服务的连续年限为4年。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量 成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
广发证券股份有限公司 1 653,146,751.59 2.76% 555,177.53 2.80%
华泰联合证券有限责任
公司
1
2,492,058,756.62 10.54% 2,118,238.80 10.68%
湘财证券有限责任公司 1 670,593,080.03 2.84% 570,007.47 2.87%
华泰证券股份有限公司 1 900,959,893.89 3.81% 732,037.44 3.69%
国信证券有限责任公司 1 3,108,983,462.61 13.15% 2,642,627.72 13.33%
南京证券有限责任公司 1 - 0.00% - 0.00%
中国银河证券股份有限
公司
1
407,707,599.40 1.72% 331,267.88 1.67%
广州证券有限责任公司 1 1,828,766,102.22 7.74% 1,554,445.37 7.84%
南方高增长证券投资基金2009 年年度报告摘要
兴业证券股份有限公司 1 784,101,710.29 3.32% 637,087.24 3.21%
中原证券股份有限公司 1 - 0.00% - 0.00%
长江证券有限责任公司 1 569,544,228.31 2.41% 462,760.73 2.33%
申银万国证券股份有限
公司
1
2,029,610,182.56 8.59% 1,725,155.67 8.70%
中信建投证券有限责任
公司
2
1,738,508,581.09 7.36% 1,461,698.03 7.37%
齐鲁证券有限公司 1 1,533,044,496.05 6.49% 1,303,084.14 6.57%
民生证券有限责任公司 1 321,225,661.76 1.36% 273,041.72 1.38%
中信金通证券有限责任
公司
1
1,601,724,477.16 6.78% 1,361,474.80 6.87%
长城证券有限责任公司 1 3,922,887,318.19 16.60% 3,187,384.13 16.07%
第一创业证券有限责任
公司
1
392,561,598.69 1.66% 333,676.13 1.68%
中银国际证券有限责任
公司
1
681,637,552.25 2.88% 579,390.19 2.92%
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其它证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
广发证券股份有限公司 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
华泰联合证券有限责任
公司
2,139,180.00 100.00% 0 0.00% 0 0.00%
湘财证券有限责任公司 - - 0 0.00% 0 0.00%
华泰证券股份有限公司 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
国信证券有限责任公司 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
南京证券有限责任公司 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
中国银河证券股份有限
公司
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广州证券有限责任公司 - - 0 0.00% 0 0.00%
兴业证券股份有限公司 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
中原证券股份有限公司 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
长江证券有限责任公司 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
申银万国证券股份有限
公司
0 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
中信建投证券有限责任0 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
南方高增长证券投资基金2009 年年度报告摘要
公司
齐鲁证券有限公司 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
民生证券有限责任公司 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
中信金通证券有限责任
公司
0 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
长城证券有限责任公司 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
第一创业证券有限责任
公司
0 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
中银国际证券有限责任
公司
0 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
注：本期新增2 家证券公司的2 个席位:中信建投证券有限责任公司（上海席位），中银国际证
券有限责任公司（上海席位）。
交易单元的选择标准和程序
根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字
[2007]48 号）的有关规定，我公司制定了租用证券公司专用交易席位的选择标准和程序：
A：选择标准
(a)公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好；
(b)公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供高质量的宏观经济研究、行业研
究及市场走向、个股分析报告和专门研究报告；
(c)公司内部管理规范，能满足基金操作的保密要求；
(d)建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯服务。
B：选择流程
公司研究部门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比，并根据评比的结果选
择席位：
(a)服务的主动性。主要针对证券公司承接调研课题的态度、协助安排上市公司调研、以及
就有关专题提供研究报告和讲座；
(b)研究报告的质量。主要是指证券公司所提供研究报告是否详实，投资建议是否准确；
(c)资讯提供的及时性及便利性。主要是指证券公司提供资讯的时效性、及时性以及提供资讯的
渠道是否便利、提供的资讯是否充足全面。

来源上海证券报)