农银汇理行业成长股票型证券投资基金2011年年度报告摘要

　　农银汇理行业成长股票型证券投资基金

　　2011年年度报告摘要

　　2011年12月31日

　　基金管理人：农银汇理基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一二年三月二十六日

　　§1重要提示及目录

　　1.1重要提示

　　基金管理人的董事会、董事 保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

　　基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2012年3月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

　　本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。

　　本报告期自2011年1月1日起至12月31日止。

　　§2基金简介

　　2.1基金基本情况

　　2.2基金产品说明

　　2.3基金管理人和基金托管人

　　2.4信息披露方式

　　§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

　　3.1主要会计数据和财务指标

　　金额单位：人民币元

　　注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

　　2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　　3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。表中的“期末”均指本报告期最后一日，即12月31日。

　　3.2基金净值表现

　　3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　农银汇理行业成长股票型证券投资基金

　　累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

　　（2008年8月4日至2011年12月31日）

　　本基金主要投资于股票，股票投资比例范围为基金资产的60%-95%，其中投资于成长性行业股票的比例不低于股票投资的80%；除股票以外的其他资产投资比例范围为5%-40%，其中权证投资比例范围为基金资产净值的0%-3%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金建仓期为2008年8月4日起六个月，建仓期满时，本基金各项投资比例已达到基金合同规定的投资比例。

　　3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　农银汇理行业成长股票型证券投资基金

　　合同生效以来净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图

　　基金合同生效当年净值增长率及业绩比较基准收益率按照实际存续期计算，未按整个自然年度折算。

　　3.3过去三年基金的利润分配情况

　　金额单位：人民币元

　　§4管理人报告

　　4.1基金管理人及基金经理情况

　　4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

　　农银汇理基金管理有限公司成立于2008年3月18日，是中法合资的有限责任公司。公司注册资本为人民币贰亿零壹元，其中中国农业银行出资比例为51.67％，东方汇理资产管理公司出资比例为33.33％，中国铝业股份有限公司出资比例为15％。公司办公地址为上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场7层。公司法定代表人为董事长杨琨先生。

　　截至2011年12月31日，公司管理11只开放式基金，分别为农银汇理行业成长股票型基金、农银汇理恒久增利债券型基金、农银汇理平衡双利混合型基金、农银汇理策略价值股票型基金、农银汇理中小盘股票型基金、农银汇理大盘蓝筹股票型基金、农银汇理货币市场基金、农银汇理沪深300指数基金、农银汇理增强收益债券型基金、农银汇理策略精选股票型基金、农银汇理中证500指数基金。

　　4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介

　　注：1、任职、离任日期是指公司作出决定之日，基金成立时担任基金经理和经理助理的任职日期为基金合同生效日。

　　2、证券从业是指《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业情况，也包括在其他金融机构从事证券投资研究等业务。

　　4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

　　本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产。报告期内，本基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。

　　4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

　　4.3.1公平交易制度的执行情况

　　报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《农银汇理基金管理有限公司公平交易管理办法》的规定，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，确保旗下管理的所有基金和组合得到公平对待。

　　4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

　　无。因为本投资组合无与其投资风格相似的投资组合。

　　4.3.3异常交易行为的专项说明

　　报告期内，本基金无异常交易情况。

　　4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

　　4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

　　贯穿2011年的是宏观调控、欧债危机、美国经济低迷和中东地缘政治紧张。在这种内外交困的宏观经济形势下，中国资本市场表现暗淡。

　　4.4.2报告期内基金的业绩表现

　　报告期内本基金净值增长率为-22.40%，业绩比较基准收益率为-18.35%。

　　4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

　　展望2012年，通胀已经见顶回落，货币财政政策以及房地产调控措施将趋于放松，欧债债务危机最困难的时期正在过去，美国经济出现微弱但持续的复苏，决定我国经济内在增长动力的城镇化和消费升级仍然没有结束。本基金将把消费科技等成长性行业作为配置重点，同时结合宏观经济形势，积极关注价值明显低估的部分周期性行业。

　　4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

　　根据财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉有关衔接事宜的通知》（证监会计字[2007]15号）、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》（证监会计字[2007]21号）与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》(证监会公告[2008]38号)等文件，本公司制订了证券投资基金估值政策和程序，并设立了估值委员会。

　　公司参与基金估值的机构及人员职责：公司估值委员会负责本公司估值政策和程序的制定和解释，并定期对估值政策和程序进行评价，在发生影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况、以及当本公司旗下的证券投资基金在采用新投资策略或投资新品种时，估值委员会应评价现有估值政策和程序的适用性，必要时及时进行修订。公司运营部根据相关基金《基金合同》、《招募说明书》等文件关于估值的约定及公司估值政策和程序进行日常估值。基金经理根据市场环境的变化，书面提示公司风险控制部和运营部测算投资品种潜在估值调整对基金资产净值的影响可能达到的程度。风险控制部提交测算结果给运营部，运营部参考测算结果对估值调整进行试算，并根据估值政策决定是否向估值委员会提议采用新的估值方法。公司监察稽核部对上述过程进行监督，根据法规进行披露。

　　以上参与估值流程各方为公司各部门人员，均具有基金从业资格，具有丰富的基金从业经验和相关专业胜任能力，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理的代表作为公司估值委员会委员，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权投票表决有关议案。基金经理有影响具体证券估值的利益需求，但是公司的制度和组织结构约束和限制了其影响程度，如估值委员会表决时，其仅有一票表决权，遵守少数服从多数的原则。

　　本公司未签约与估值相关的定价服务。

　　4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

　　1.本基金基金合同约定“在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至多6次；每次基金收益分配比例不得低于可分配收益的20%。基金合同生效不满3个月，收益可不分配。”即本基金报告期无应分配利润金额。

　　2.本基金报告期内没有实施利润分配。

　　3.本报告期没有应分配但尚未分配的利润。

　　§5托管人报告

　　5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

　　2011年度，基金托管人在农银汇理行业成长股票型证券投资基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。

　　5.2托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

　　2011年度，农银汇理基金管理有限公司在农银汇理行业成长股票型证券投资基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。

　　本报告期内本基金未进行收益分配，符合基金合同的规定。

　　5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

　　2011年度，由农银汇理基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关农银汇理行业成长股票型证券投资基金的年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容真实、准确、完整。

　　§6审计报告

　　德师报(审)字(12)第P0327号

　　农银汇理行业成长股票型证券投资基金全体持有人：：

　　我们审计了后附的农银汇理行业成长型证券投资基金(以下简称“农银成长基金”)的财务报表，包括2011年12月31日的资产负债表，2011年度的利润表、所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注。

　　6.1管理层对财务报表的责任

　　编制和公允列报财务报表是农银成长基金的基金管理人农银汇理基金管理有限公司管理层的责任，这种责任包括：(1)按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制财务报表，并使其实现公允反映；(2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。

　　6.2注册会计师的责任

　　我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

　　审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。

　　我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

　　6.3审计意见

　　我们认为，农银成长基金的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制，公允反映了农银成长基金2011年12月31日的财务状况以及2011年度的经营成果和基金净值变动情况。

　　德勤华永会计师事务所有限公司 注册会计师 汪芳 陶坚

　　上海市延安东路222号外滩中心30楼

　　2012-03-21

　　§7年度财务报表

　　7.1资产负债表

　　会计主体：农银汇理行业成长股票型证券投资基金

　　报告截止日：2011年12月31日

　　单位：人民币元

　　注：报告截止日2011年12月31日，基金份额净值0.9899元，基金份额总额3,603,910,190.10份。

　　7.2利润表

　　会计主体：农银汇理行业成长股票型证券投资基金

　　本报告期：2011年1月1日至2011年12月31日

　　单位：人民币元

　　7.3所有者权益（基金净值）变动表

　　会计主体：农银汇理行业成长股票型证券投资基金

　　本报告期：2011年1月1日至2011年12月31日

　　单位：人民币元

　　报告附注为财务报表的组成部分

　　本报告页码从7.1至7.4，财务报表由下列负责人签署；

　　基金管理公司负责人：许红波，主管会计工作负责人：杜明华，会计机构负责人：于意

　　7.4报表附注

　　7.4.1基金基本情况

　　农银汇理行业成长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)系由基金管理人农银汇理基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《农银汇理行业成长股票型证券投资基金基金合同》及其他有关法律法规的规定，经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2008]784号文批准公开募集。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集基金份额为6,843,060,875.61份，经德勤华永会计师事务所有限公司验证，并出具了编号为德师报(验)字(08)第0019号验资报告。《农银汇理行业成长股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)于2008年8月4日正式生效。本基金的管理人为农银汇理基金管理有限公司，托管人为交通银行股份有限公司(以下简称“交通银行”)。

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及于2011年9月17日公告的《农银汇理行业成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。本基金的投资组合为：股票投资比例范围为基金资产的60% -95%，其中投资于成长性行业股票的比例不低于股票投资的80%；除股票以外的其他资产投资比例范围为5%-40%，其中权证投资比例范围为基金资产净值的0% - 3%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金的业绩比较基准采用：75%×沪深300指数＋25%×中信标普全债指数。

　　7.4.2会计报表的编制基础

　　本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的企业会计准则及相关规定(以下简称“企业会计准则”)及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制。

　　7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

　　本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定的要求，真实、完整地反映了本基金2011年12月31日的财务状况以及2011年度的经营成果和基金净值变动情况。

　　7.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

　　本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

　　7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

　　7.4.5.1会计政策变更的说明

　　本基金在本报告期间及上年度可比期间无需说明的重大会计政策变更。

　　7.4.5.2会计估计变更的说明

　　本基金在本报告期间及上年度可比期间无需说明的重大会计估计变更。

　　7.4.5.3差错更正的说明

　　本基金在本报告期间及上年度可比期间无需说明的重大会计差错更正。

　　7.4.6税项

　　根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102号文《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2005]107号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、2008年9月18日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：

　　1) 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不缴纳营业税。

　　2) 对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。

　　3) 对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税，上市公司在代扣代缴时，减按50%计算应纳税所得额。

　　4) 对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税，暂不缴纳企业所得税。

　　5) 对于基金从事A股买卖，出让方按0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税，对受让方不再缴纳印花税。

　　6) 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价，暂免予缴纳印花税、企业所得税和个人所得税。

　　7.4.7关联方关系

　　7.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易

　　7.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易

　　本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的股票交易、权证交易、债券交易和债券回购交易。本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金，期末无应付关联方佣金余额。

　　7.4.8.2关联方报酬

　　7.4.8.2.1基金管理费

　　单位：人民币元

　　注：支付基金管理人农银汇理基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

　　日基金管理费＝前一日基金资产净值×1.5%/当年天数。

　　7.4.8.2.2基金托管费

　　单位：人民币元

　　注：支付基金托管人交通银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

　　日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。

　　7.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

　　单位：人民币元

　　7.4.8.4各关联方投资本基金的情况

　　7.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

　　本基金本报告期及上年度可比期间基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。

　　7.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

　　本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金的情况。

　　7.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

　　单位：人民币元

　　注：本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管，按银行同业利率计息。

　　7.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

　　本基金本报告期及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销的证券。

　　7.4.9期末（2011年12月31日）本基金持有的流通受限证券

　　7.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

　　金额单位：人民币元

　　7.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票

　　金额单位：人民币元

　　7.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券

　　7.4.9.3.1银行间市场债券正回购

　　本基金本报告期末未持有因银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。

　　7.4.9.3.2交易所市场债券正回购

　　本基金本报告期末未持有因交易所市场债券正回购交易而抵押的债券。

　　§8投资组合报告

　　8.1期末基金资产组合情况

　　金额单位：人民币元

　　8.2期末按行业分类的股票投资组合

　　金额单位：人民币元

　　8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　金额单位：人民币元

　　注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于农银汇理基金管理有限公司网站的年度报告正文。

　　8.4报告期内股票投资组合的重大变动

　　8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

　　金额单位：人民币元

　　注：买入金额按买入的成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

　　8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

　　金额单位：人民币元

　　注：卖出金额按卖出的成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

　　8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

　　单位：人民币元

　　注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

　　8.5期末按债券品种分类的债券投资组合

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　8.9 投资组合报告附注

　　8.9.1 2011年4月29日，中国证券监督管理委员会发布《中国证监会行政处罚决定书》（2011【17】号），对宜宾五粮液股份有限公司（下称：五粮液，股票代码：000858）、唐桥等8名责任人员的《澄清公告》存在重大遗漏，信息披露不及时、不完整等行为，作出警告、罚款等行政处罚。

　　对五粮液股票投资决策程序的说明：该股票经过研究推荐、审批后进入公司股票备选库，由研究员跟踪分析。本基金管理人进行了研究判断、按照相关投资决策流程投资了该股票。该行政处罚事件发生后，本基金管理人对该上市公司进行了进一步了解和分析，认为此事项对上市公司财务状况、经营成果和现金流量未产生重大的实质性影响，因此没有改变本基金对该上市公司的投资判断。

　　其余九名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

　　8.9.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

　　8.9.3 期末其他各项资产构成

　　单位：人民币元

　　8.9.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　8.9.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　§9基金份额持有人信息

　　9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

　　份额单位：份

　　9.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

　　§10开放式基金份额变动

　　单位：份

　　注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。

　　§11重大事件揭示

　　11.1基金份额持有人大会决议

　　报告期内无基金份额持有人大会决议。

　　11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

　　本报告期内基金管理人未发生重大人事变动。本报告期内托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。

　　11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

　　本报告期内无涉及基金管理人、基金财产的诉讼。本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼事项。

　　11.4基金投资策略的改变

　　报告期内基金投资策略没有改变。

　　11.5为基金进行审计的会计师事务所情况

　　报告期内没有改聘会计师事务所，报告期内应支付给会计师事务所的报酬为9万元，目前事务所已提供审计服务的连续年限为四年。

　　11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

　　报告期内基金管理人及其高级管理人员没有受稽查或处罚情况。本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何处罚。

　　11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

　　11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

　　金额单位：人民币元

　　注：1、公司租用交易席位的证券公司应同时满足以下基本条件：

　　（1） 实力雄厚,注册资本不少于20亿元人民币。

　　（2） 市场形象及财务状况良好。

　　（3） 经营行为规范，内控制度健全，最近一年未因发生重大违规行为而受到国家监管部门的处罚。

　　（4） 内部管理规范、严格，具备能够满足基金高效、安全运作的通讯条件。

　　（5） 研究实力较强,具有专门的研究机构和专职研究人员,能及时、定期、全面地为基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、个股分析的研究报告及周到的信息服务。

　　2、在上述租用的券商交易单元中，中银国际深圳交易单元、中信建投深圳交易单元、齐鲁证券上海交易单元、华泰证券上海交易单元、民生证券上海交易单元、广发证券上海交易单元、光大证券深圳交易单元、瑞银证券上海交易单元、银河证券深圳交易单元为本期新增交易单元；本期无剔除交易单元。

　　11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

　　金额单位：人民币元

　　农银汇理基金管理有限公司

　　二〇一二年三月二十六日

　　

基金简称	农银行业成长股票
基金主代码	660001
交易代码	660001
基金运作方式	契约型开放式
基金合同生效日	2008年8月4日
基金管理人	农银汇理基金管理有限公司
基金托管人	交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额	3,603,910,190.10份
基金合同存续期	不定期

投资目标	在控制风险的前提下，重点投资成长性行业，力求为投资者取得长期稳定的资本增值。
投资策略	借助中国经济高速发展的动力，自上而下精选增长预期良好或景气复苏的行业，深入挖掘目标行业的上市公司基本面，自下而上挑选个股，充分分享中国经济快速成长的成果。
业绩比较基准	本基金业绩比较基准为75％×沪深300指数＋25％×中信全债指数。
风险收益特征	本基金为股票型证券投资基金，属于证券投资基金中较高风险、较高收益的品种，其风险和收益水平均高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。

项目		基金管理人	基金托管人
名称		农银汇理基金管理有限公司	交通银行股份有限公司
信息披露负责人	姓名	翟爱东	张咏东
	联系电话	021-61095588	021-32169999
	电子邮箱	duanzhuoli@abc-ca.com	zhangyd@bankcomm.com
客户服务电话		021-61095599	95559
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登载基金年度报告摘要的管理人互联网网址	http://www.abc-ca.com
基金年度报告备置地点	上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场7层

3.1.1 期间数据和指标	2011年	2010年	2009年
本期已实现收益	-655,851,253.26	479,496,822.49	1,272,249,153.81
本期利润	-1,009,671,299.87	495,198,969.93	1,402,530,753.16
加权平均基金份额本期利润	-0.2983	0.2114	0.7185
本期基金份额净值增长率	-22.40%	17.87%	67.21%
3.1.2 期末数据和指标	2011年末	2010年末	2009年末
期末可供分配基金份额利润	-0.0101	0.2658	0.2374
期末基金资产净值	3,567,373,218.11	3,018,463,150.95	2,824,194,437.76
期末基金份额净值	0.9899	1.2757	1.2790

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去三个月	-6.19%	1.40%	-6.20%	1.06%	0.01%	0.34%
过去六个月	-16.83%	1.26%	-17.08%	1.02%	0.25%	0.24%
过去一年	-22.40%	1.30%	-18.35%	0.98%	-4.05%	0.32%
过去三年	52.94%	1.52%	25.31%	1.26%	27.63%	0.26%
自基金合同生效起至今	53.57%	1.43%	-7.90%	1.44%	61.47%	-0.01%

年度	每10份基金份额分红数	现金形式发放总额	再投资形式发放总额	年度利润分配合计	备注
2010	2.000	314,233,786.45	81,248,634.56	395,482,421.01	-
2009	4.000	800,012,073.85	112,184,953.02	912,197,026.87	-
合计	6.000	1,114,245,860.30	193,433,587.58	1,307,679,447.88	-

姓名	职务	任本基金的基金经理期限		证券从业年限	说明
		任职日期	离任日期
曹剑飞	本基金基金经理、公司投资副总监	2008-08-04	-	8	统计学硕士、经济学硕士。具有基金从业资格。历任长江证券公司证券投资总部分析师，泰信基金管理有限公司研究部、华宝兴业基金管理有限公司研究部高级研究员，华宝兴业先进成长基金经理助理。现任农银汇理基金公司投资副总监、基金经理。
付娟	本基金的基金经理助理	2010-10-18	-	5	会计学博士，具有基金从业资格。曾任申银万国证券研究所分析师，现任农银汇理基金管理有限公司基金经理助理。

资 产	本期末 2011年12月31日	上年度末 2010年12月31日
资 产：
银行存款	117,188,311.11	192,565,044.11
结算备付金	165,834,293.92	56,287,285.32
存出保证金	4,934,795.11	6,524,613.65
交易性金融资产	3,321,892,582.80	2,782,976,615.32
其中：股票投资	3,321,892,582.80	2,782,976,615.32
基金投资	-	-
债券投资	-	-
资产支持证券投资	-	-
衍生金融资产	-	-
买入返售金融资产	-	-
应收证券清算款	18,521,061.38	-
应收利息	99,017.96	80,856.44
应收股利	-	-
应收申购款	1,741,890.24	29,849,206.58
递延所得税资产	-	-
其他资产	-	-
资产总计	3,630,211,952.52	3,068,283,621.42
负债和所有者权益	本期末 2011年12月31日	上年度末 2010年12月31日
负 债：
短期借款	-	-
交易性金融负债	-	-
衍生金融负债	-	-
卖出回购金融资产款	-	-
应付证券清算款	45,741,691.64	27,935,599.19
应付赎回款	3,126,759.03	3,693,920.99
应付管理人报酬	4,695,975.59	3,749,575.00
应付托管费	782,662.59	624,929.15
应付销售服务费	-	-
应付交易费用	5,438,180.15	11,760,430.59
应交税费	-	-
应付利息	-	-
应付利润	-	-
递延所得税负债	-	-
其他负债	3,053,465.41	2,056,015.55
负债合计	62,838,734.41	49,820,470.47
所有者权益：
实收基金	3,603,910,190.10	2,366,151,031.46
未分配利润	-36,536,971.99	652,312,119.49
所有者权益合计	3,567,373,218.11	3,018,463,150.95
负债和所有者权益总计	3,630,211,952.52	3,068,283,621.42

项 目	本期 2011年1月1日至2011年12月31日	上年度可比期间 2010年1月1日至2010年12月31日
一、收入	-875,083,633.91	607,068,263.98
1.利息收入	5,450,601.55	4,170,414.81
其中：存款利息收入	4,819,529.85	4,103,811.84
债券利息收入	1,081.28	66,602.97
资产支持证券利息收入	-	-
买入返售金融资产收入	629,990.42	-
其他利息收入	-	-
2.投资收益（损失以“-”填列）	-529,846,792.96	584,106,507.55
其中：股票投资收益	-555,429,213.33	566,647,051.70
基金投资收益	-	-
债券投资收益	581,825.82	5,279,494.33
资产支持证券投资收益	-	-
衍生工具收益	-	-
股利收益	25,000,594.55	12,179,961.52
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）	-353,820,046.61	15,702,147.44
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）	-	-
5.其他收入（损失以“-”号填列）	3,132,604.11	3,089,194.18
减：二、费用	134,587,665.96	111,869,294.05
1．管理人报酬	59,235,247.35	39,963,035.12
2．托管费	9,872,541.23	6,660,505.81
3．销售服务费	-	-
4．交易费用	65,247,300.66	65,012,887.13
5．利息支出	-	-
其中：卖出回购金融资产支出	-	-
6．其他费用	232,576.72	232,865.99
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）	-1,009,671,299.87	495,198,969.93
减：所得税费用	-	-
四、净利润（净亏损以“-”号填列）	-1,009,671,299.87	495,198,969.93

项目	本期 2011年1月1日至2011年12月31日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	2,366,151,031.46	652,312,119.49	3,018,463,150.95
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	-	-1,009,671,299.87	-1,009,671,299.87
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列）	1,237,759,158.64	320,822,208.39	1,558,581,367.03
其中：1.基金申购款	3,531,734,179.37	832,195,583.32	4,363,929,762.69
2.基金赎回款	-2,293,975,020.73	-511,373,374.93	-2,805,348,395.66
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）	-	-	-
五、期末所有者权益（基金净值）	3,603,910,190.10	-36,536,971.99	3,567,373,218.11
项目	上年度可比期间 2010年1月1日至2010年12月31日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	2,208,091,012.62	616,103,425.14	2,824,194,437.76
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	-	495,198,969.93	495,198,969.93
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列）	158,060,018.84	-63,507,854.57	94,552,164.27
其中：1.基金申购款	2,432,290,217.93	355,449,526.11	2,787,739,744.04
2.基金赎回款	-2,274,230,199.09	-418,957,380.68	-2,693,187,579.77
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）	-	-395,482,421.01	-395,482,421.01
五、期末所有者权益（基金净值）	2,366,151,031.46	652,312,119.49	3,018,463,150.95

关联方名称	与本基金的关系
农银汇理基金管理有限公司	本基金的管理人
交通银行股份有限公司	本基金的托管人
中国农业银行股份有限公司	本基金管理人的股东
东方汇理资产管理公司	本基金管理人的股东
中国铝业股份有限公司	本基金管理人的股东

项目	本期 2011年1月1日至2011年12月31日	上年度可比期间 2010年1月1日至2010年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费	59,235,247.35	39,963,035.12
其中：支付销售机构的客户维护费	7,013,849.17	5,806,492.23

项目	本期 2011年1月1日至2011年12月31日	上年度可比期间 2010年1月1日至2010年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费	9,872,541.23	6,660,505.81

本期 2011年1月1日至2011年12月31日
银行间市场交易的各关联方名称	债券交易金额		基金逆回购		基金正回购
	基金买入	基金卖出	交易金额	利息收入	交易金额	利息支出
交通银行	-	-	22,770,000.00	15,129.81	-	-
上年度可比期间 2010年1月1日至2010年12月31日
银行间市场交易的各关联方名称	债券交易金额		基金逆回购		基金正回购
	基金买入	基金卖出	交易金额	利息收入	交易金额	利息支出
-	-	-	-	-	-	-

关联方名称	本期 2011年1月1日至2011年12月31日		上年度可比期间 2010年1月1日至2010年12月31日
	期末余额	当期利息收入	期末余额	当期利息收入
交通银行	117,188,311.11	1,469,893.29	192,565,044.11	1,143,363.92

7.4.9.1 受限证券类别：股票
证券 代码	证券名称	成功 认购日	可流 通日	流通受限类型	认购 价格	期末估值单价	数量 （单位：股 ）	期末 成本总额	期末 估值总额	备注
601336	新华保险	2011-12-09	2012-03-16	新股网下申购	23.25	27.87	104,929	2,439,599.25	2,924,371.23	-

股票代码	股票名称	停牌日期	停牌原因	期末 估值单价	复牌日期	复牌 开盘单价	数量（股）	期末 成本总额	期末 估值总额	备注
600315	上海家化	2011-12-30	公告重大事项	34.09	2012-01-04	34.75	2,000,000	68,449,080.31	68,180,000.00	-

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	3,321,892,582.80	91.51
	其中：股票	3,321,892,582.80	91.51
2	固定收益投资	-	-
	其中：债券	-	-
	资产支持证券	-	-
3	金融衍生品投资	-	-
4	买入返售金融资产	-	-
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	-	-
5	银行存款和结算备付金合计	283,022,605.03	7.80
6	其他各项资产	25,296,764.69	0.70
7	合计	3,630,211,952.52	100.00

代码	行业类别	公允价值	占基金资产净值比例（％）
A	农、林、牧、渔业	-	-
B	采掘业	62,252,550.00	1.75
C	制造业	1,916,485,716.46	53.72
C0	食品、饮料	394,294,576.89	11.05
C1	纺织、服装、皮毛	-	-
C2	木材、家具	-	-
C3	造纸、印刷	-	-
C4	石油、化学、塑胶、塑料	139,014,231.76	3.90
C5	电子	473,133,687.13	13.26
C6	金属、非金属	143,181,768.69	4.01
C7	机械、设备、仪表	436,113,271.04	12.23
C8	医药、生物制品	223,457,605.95	6.26
C99	其他制造业	107,290,575.00	3.01
D	电力、煤气及水的生产和供应业	11,821,859.28	0.33
E	建筑业	-	-
F	交通运输、仓储业	-	-
G	信息技术业	151,109,905.15	4.24
H	批发和零售贸易	38,226,470.45	1.07
I	金融、保险业	527,914,829.03	14.80
J	房地产业	366,966,239.11	10.29
K	社会服务业	247,115,013.32	6.93
L	传播与文化产业	-	-
M	综合类	-	-
	合计	3,321,892,582.80	93.12

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
1	300115	长盈精密	5,799,650	211,977,207.50	5.94
2	601601	中国太保	10,000,000	192,100,000.00	5.38
3	600048	保利地产	15,020,376	150,203,760.00	4.21
4	601628	中国人寿	8,066,208	142,287,909.12	3.99
5	000423	东阿阿胶	3,069,141	131,819,605.95	3.70
6	300070	碧水源	3,106,789	128,869,607.72	3.61
7	000826	桑德环境	4,692,278	118,245,405.60	3.31
8	300105	龙源技术	2,200,000	112,838,000.00	3.16
9	600015	华夏银行	10,000,000	112,300,000.00	3.15
10	000858	五 粮 液	3,326,248	109,100,934.40	3.06

序号	股票代码	股票名称	本期累计买入金额	占期初基金资产净值比例（％）
1	600048	保利地产	524,735,059.31	17.38
2	601601	中国太保	478,783,308.33	15.86
3	601699	潞安环能	406,989,280.75	13.48
4	600015	华夏银行	378,336,765.59	12.53
5	000401	冀东水泥	333,823,933.85	11.06
6	600742	一汽富维	332,695,095.94	11.02
7	000937	冀中能源	314,820,629.68	10.43
8	600383	金地集团	299,153,647.64	9.91
9	600376	首开股份	281,245,052.08	9.32
10	600030	中信证券	268,323,951.37	8.89
11	002008	大族激光	250,533,567.02	8.30
12	600188	兖州煤业	230,952,287.96	7.65
13	600585	海螺水泥	222,485,797.25	7.37
14	000417	合肥百货	219,610,586.87	7.28
15	000630	铜陵有色	213,409,582.82	7.07
16	000877	天山股份	204,342,364.78	6.77
17	600251	冠农股份	197,905,254.79	6.56
18	000002	万 科Ａ	193,230,663.41	6.40
19	600143	金发科技	191,645,505.06	6.35
20	000024	招商地产	189,235,198.62	6.27
21	601101	昊华能源	183,431,587.99	6.08
22	600016	民生银行	182,456,458.86	6.04
23	000423	东阿阿胶	180,571,908.64	5.98
24	600060	海信电器	179,612,422.49	5.95
25	600395	盘江股份	174,485,493.05	5.78
26	600887	伊利股份	173,965,254.45	5.76
27	300115	长盈精密	169,954,721.75	5.63
28	000895	双汇发展	169,034,301.96	5.60
29	600612	老凤祥	163,104,165.18	5.40
30	000869	张 裕Ａ	162,151,135.03	5.37
31	600068	葛洲坝	162,116,014.90	5.37
32	000858	五 粮 液	152,421,386.98	5.05
33	600318	巢东股份	151,864,043.26	5.03
34	000063	中兴通讯	151,101,762.38	5.01
35	000758	中色股份	150,985,148.57	5.00
36	002006	精功科技	150,737,800.60	4.99
37	600997	开滦股份	147,180,382.00	4.88
38	600739	辽宁成大	146,606,720.90	4.86

39	601088	中国神华	145,138,869.04	4.81
40	601628	中国人寿	143,644,868.37	4.76
41	300070	碧水源	141,461,674.34	4.69
42	300105	龙源技术	139,124,945.09	4.61
43	600426	华鲁恒升	137,733,312.45	4.56
44	600104	上海汽车	133,104,430.43	4.41
45	600529	山东药玻	132,342,037.19	4.38
46	600312	平高电气	131,962,376.35	4.37
47	000527	美的电器	131,847,836.67	4.37
48	002041	登海种业	131,774,315.14	4.37
49	000961	中南建设	131,669,100.03	4.36
50	000826	桑德环境	130,975,200.33	4.34
51	300257	开山股份	130,526,118.14	4.32
52	600406	国电南瑞	130,040,109.59	4.31
53	600582	天地科技	129,709,076.22	4.30
54	600837	海通证券	126,981,761.45	4.21
55	000039	中集集团	124,662,261.96	4.13
56	601169	北京银行	123,688,968.03	4.10
57	002146	荣盛发展	123,634,882.47	4.10
58	002029	七 匹 狼	121,705,582.16	4.03
59	601009	南京银行	121,459,822.60	4.02
60	600315	上海家化	120,930,119.59	4.01
61	600266	北京城建	120,792,354.57	4.00
62	002001	新 和 成	119,754,208.36	3.97
63	600000	浦发银行	119,677,114.81	3.96
64	600863	内蒙华电	118,675,666.73	3.93
65	600535	天士力	117,116,188.08	3.88
66	002122	天马股份	116,714,686.65	3.87
67	002475	立讯精密	116,681,924.90	3.87
68	000530	大冷股份	115,823,535.35	3.84
69	002236	大华股份	115,643,717.01	3.83
70	600690	青岛海尔	115,346,649.50	3.82
71	600036	招商银行	115,121,417.40	3.81
72	600518	康美药业	114,053,055.07	3.78
73	600176	中国玻纤	113,549,402.91	3.76
74	600581	八一钢铁	111,810,195.87	3.70
75	600502	安徽水利	110,386,148.81	3.66
76	601006	大秦铁路	108,699,322.88	3.60
77	600801	华新水泥	107,194,240.32	3.55
78	000402	金 融 街	106,047,630.21	3.51
79	000780	平庄能源	103,670,588.52	3.43
80	600537	亿晶光电	100,772,505.53	3.34
81	002241	歌尔声学	99,735,299.09	3.30
82	002573	国电清新	99,176,433.45	3.29
83	601208	东材科技	98,817,289.40	3.27
84	600720	祁连山	97,899,862.30	3.24
85	000837	秦川发展	97,506,850.96	3.23
86	600388	龙净环保	96,188,673.31	3.19
87	600519	贵州茅台	93,675,431.43	3.10
88	000698	沈阳化工	92,051,222.91	3.05
89	600806	昆明机床	91,672,716.07	3.04
90	600309	烟台万华	90,682,514.41	3.00
91	300157	恒泰艾普	90,134,258.06	2.99
92	600971	恒源煤电	89,665,783.66	2.97
93	600111	包钢稀土	89,528,655.73	2.97
94	000629	攀钢钒钛	87,626,348.48	2.90
95	600067	冠城大通	86,305,513.47	2.86
96	600029	南方航空	83,636,296.62	2.77
97	601886	江河幕墙	83,336,414.95	2.76
98	600089	特变电工	83,067,596.39	2.75
99	000623	吉林敖东	82,206,972.64	2.72
100	000568	泸州老窖	82,091,866.97	2.72
101	002230	科大讯飞	81,437,652.08	2.70
102	002025	航天电器	79,934,425.97	2.65
103	000651	格力电器	79,215,289.88	2.62
104	601566	九牧王	79,204,224.70	2.62
105	002142	宁波银行	78,955,804.81	2.62
106	600348	阳泉煤业	78,540,722.00	2.60
107	600153	建发股份	78,186,672.45	2.59
108	002601	佰利联	78,044,003.69	2.59
109	601336	新华保险	77,421,587.27	2.56
110	601992	金隅股份	77,112,458.40	2.55
111	000028	一致药业	76,909,263.85	2.55
112	600079	人福医药	76,816,244.69	2.54
113	600216	浙江医药	76,702,126.10	2.54
114	000759	中百集团	76,406,596.84	2.53
115	002167	东方锆业	75,875,946.54	2.51
116	600517	置信电气	75,451,883.85	2.50
117	002254	泰和新材	75,044,178.24	2.49
118	601166	兴业银行	74,475,651.31	2.47
119	600096	云天化	74,017,807.84	2.45
120	600588	用友软件	73,735,670.11	2.44
121	600050	中国联通	72,764,975.83	2.41
122	600858	银座股份	72,690,348.76	2.41
123	000811	烟台冰轮	71,560,068.11	2.37
124	002035	华帝股份	71,553,808.16	2.37
125	600298	安琪酵母	69,676,899.85	2.31
126	600458	时代新材	69,518,473.80	2.30
127	600600	青岛啤酒	68,618,992.86	2.27
128	600498	烽火通信	68,374,651.10	2.27
129	600636	三爱富	67,785,171.08	2.25
130	601899	紫金矿业	67,187,177.45	2.23
131	002099	海翔药业	66,019,263.26	2.19
132	600827	友谊股份	65,792,300.25	2.18
133	002020	京新药业	65,709,589.09	2.18
134	300130	新国都	61,897,926.91	2.05
135	002202	金风科技	61,658,020.23	2.04
136	002564	张化机	60,743,694.32	2.01
137	600303	曙光股份	60,544,611.82	2.01
138	600168	武汉控股	60,493,575.12	2.00

序号	股票代码	股票名称	本期累计卖出金额	占期初基金资产净值比例（％）
1	000401	冀东水泥	493,000,033.33	16.33
2	601699	潞安环能	487,416,164.44	16.15
3	600585	海螺水泥	420,849,819.27	13.94
4	000937	冀中能源	372,094,966.12	12.33
5	600048	保利地产	370,630,131.58	12.28
6	002008	大族激光	277,733,961.92	9.20
7	600015	华夏银行	274,815,542.34	9.10
8	600742	一汽富维	272,444,454.20	9.03
9	600383	金地集团	269,536,510.75	8.93
10	601601	中国太保	256,403,200.93	8.49
11	600030	中信证券	249,211,772.66	8.26
12	000877	天山股份	245,530,596.78	8.13
13	600125	铁龙物流	240,784,090.94	7.98
14	600188	兖州煤业	222,967,944.68	7.39
15	000417	合肥百货	222,764,790.34	7.38
16	000630	铜陵有色	204,289,240.28	6.77
17	600251	冠农股份	193,033,053.50	6.40
18	002006	精功科技	192,798,509.48	6.39
19	000527	美的电器	186,210,510.43	6.17
20	600318	巢东股份	177,267,968.30	5.87
21	600997	开滦股份	176,316,518.14	5.84
22	600376	首开股份	176,164,616.37	5.84
23	600016	民生银行	175,872,876.05	5.83
24	600143	金发科技	173,749,599.51	5.76
25	600060	海信电器	173,420,196.14	5.75
26	600395	盘江股份	172,933,162.38	5.73
27	600458	时代新材	172,022,320.12	5.70
28	601101	昊华能源	171,667,553.29	5.69
29	600176	中国玻纤	170,630,410.35	5.65
30	600068	葛洲坝	155,142,043.53	5.14
31	601088	中国神华	152,000,482.03	5.04
32	000024	招商地产	147,490,672.34	4.89
33	000758	中色股份	144,668,567.44	4.79
34	000895	双汇发展	143,936,117.78	4.77
35	000063	中兴通讯	142,116,115.69	4.71
36	600104	上海汽车	139,533,451.02	4.62
37	600537	亿晶光电	138,878,363.51	4.60
38	000039	中集集团	129,160,088.83	4.28
39	600312	平高电气	129,130,841.91	4.28
40	600739	辽宁成大	128,881,756.89	4.27
41	600690	青岛海尔	127,066,465.65	4.21
42	002029	七 匹 狼	126,700,366.53	4.20
43	600426	华鲁恒升	126,212,803.00	4.18
44	002475	立讯精密	125,417,500.18	4.16
45	600266	北京城建	122,546,730.81	4.06
46	600518	康美药业	118,818,527.69	3.94
47	600582	天地科技	117,770,329.00	3.90
48	600535	天士力	117,421,679.14	3.89
49	601169	北京银行	116,183,427.37	3.85
50	002041	登海种业	116,163,067.83	3.85
51	600801	华新水泥	115,934,645.72	3.84
52	600837	海通证券	114,882,888.82	3.81
53	601009	南京银行	114,693,032.75	3.80
54	600502	安徽水利	114,342,299.48	3.79
55	000530	大冷股份	112,592,048.40	3.73
56	000887	中鼎股份	111,521,764.66	3.69
57	002001	新 和 成	110,599,768.08	3.66
58	600428	中远航运	109,542,820.71	3.63
59	600000	浦发银行	108,486,701.21	3.59
60	600415	小商品城	108,139,738.56	3.58
61	002122	天马股份	105,968,080.70	3.51
62	600863	内蒙华电	105,823,545.01	3.51
63	000837	秦川发展	105,422,773.41	3.49
64	600036	招商银行	105,291,614.17	3.49
65	600581	八一钢铁	105,284,296.77	3.49
66	601006	大秦铁路	101,577,787.89	3.37
67	600111	包钢稀土	101,011,595.97	3.35

68	002073	软控股份	100,476,113.20	3.33
69	601208	东材科技	98,744,988.76	3.27
70	000002	万 科Ａ	98,630,600.55	3.27
71	601566	九牧王	98,300,085.43	3.26
72	000402	金 融 街	98,300,005.12	3.26
73	002146	荣盛发展	97,517,529.88	3.23
74	000961	中南建设	97,495,773.31	3.23
75	000780	平庄能源	96,566,184.37	3.20
76	600806	昆明机床	95,704,736.14	3.17
77	600720	祁连山	95,214,300.03	3.15
78	002573	国电清新	95,180,137.90	3.15
79	002106	莱宝高科	92,913,505.54	3.08
80	002038	双鹭药业	92,462,972.15	3.06
81	002118	紫鑫药业	91,250,131.66	3.02
82	600388	龙净环保	89,577,744.87	2.97
83	000869	张 裕Ａ	89,311,114.54	2.96
84	600406	国电南瑞	87,732,620.70	2.91
85	601766	中国南车	84,885,736.84	2.81
86	600971	恒源煤电	84,879,175.13	2.81
87	600153	建发股份	84,285,296.60	2.79
88	002123	荣信股份	83,502,913.34	2.77
89	600519	贵州茅台	83,402,943.63	2.76
90	000629	攀钢钒钛	81,727,128.59	2.71
91	002601	佰利联	81,580,576.98	2.70
92	600089	特变电工	81,203,375.53	2.69
93	600079	人福医药	80,528,215.34	2.67
94	600029	南方航空	80,194,510.27	2.66
95	600067	冠城大通	79,896,798.40	2.65
96	002035	华帝股份	79,305,570.94	2.63
97	601992	金隅股份	79,279,630.96	2.63
98	000623	吉林敖东	78,724,356.29	2.61
99	000568	泸州老窖	77,304,302.21	2.56
100	000811	烟台冰轮	76,626,060.43	2.54
101	002142	宁波银行	76,528,073.39	2.54
102	600348	阳泉煤业	75,587,013.12	2.50
103	600887	伊利股份	75,346,238.18	2.50
104	600498	烽火通信	75,215,176.12	2.49
105	000698	沈阳化工	74,191,828.32	2.46
106	600303	曙光股份	73,078,276.87	2.42
107	002032	苏 泊 尔	72,393,186.53	2.40
108	002254	泰和新材	71,867,751.26	2.38
109	600216	浙江医药	71,123,607.57	2.36
110	000759	中百集团	70,819,500.55	2.35
111	600050	中国联通	70,810,192.49	2.35
112	002167	东方锆业	70,692,689.66	2.34
113	601166	兴业银行	70,661,885.16	2.34
114	601886	江河幕墙	70,562,881.74	2.34
115	000422	湖北宜化	70,074,130.02	2.32
116	600600	青岛啤酒	68,532,747.41	2.27
117	300025	华星创业	68,035,985.78	2.25
118	600066	宇通客车	66,401,696.25	2.20
119	601186	中国铁建	66,393,813.31	2.20
120	000651	格力电器	66,096,728.83	2.19
121	600096	云天化	65,518,622.07	2.17
122	601899	紫金矿业	65,165,495.62	2.16
123	600827	友谊股份	64,667,772.21	2.14
124	000789	江西水泥	63,695,839.65	2.11
125	002432	九安医疗	62,738,268.68	2.08
126	600588	用友软件	62,666,807.56	2.08
127	600636	三爱富	62,626,373.71	2.07
128	600495	晋西车轴	61,336,225.82	2.03

买入股票的成本（成交）总额	22,455,227,011.30
卖出股票的收入（成交）总额	21,007,061,783.88

序号	名称	金额
1	存出保证金	4,934,795.11
2	应收证券清算款	18,521,061.38
3	应收股利	-
4	应收利息	99,017.96
5	应收申购款	1,741,890.24
6	其他应收款	-
7	待摊费用	-
8	其他	-
9	合计	25,296,764.69

持有人户数(户)	户均持有的基金份额	持有人结构
		机构投资者		个人投资者
		持有份额	占总份额比例	持有份额	占总份额比例
296,907	12,138.18	958,010,569.93	26.58%	2,645,899,620.17	73.42%

项目	持有份额总数（份）	占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金	2,976,989.38	0.0826%

基金合同生效日(2008年8月4日)基金份额总额	6,843,060,875.61
本报告期期初基金份额总额	2,366,151,031.46
本报告期期间基金总申购份额	3,531,734,179.37
减：本报告期期间基金总赎回份额	2,293,975,020.73
本报告期期间基金拆分变动份额	-
本报告期期末基金份额总额	3,603,910,190.10

券商名称	交易单元数量	股票交易		应支付该券商的佣金		备注
		成交金额	占当期股票成交总额的比例	佣金	占当期佣金总量的比例
安信证券	2	7,707,634,917.95	17.75%	6,467,652.16	17.85%	-
长江证券	2	5,801,085,801.05	13.36%	4,818,559.67	13.30%	-
中信证券	2	5,286,280,431.35	12.17%	4,410,017.52	12.17%	-
联合证券	1	4,340,644,927.92	10.00%	3,526,801.46	9.73%	-
申银万国	1	4,122,301,169.68	9.49%	3,503,939.53	9.67%	-
东方证券	1	3,596,972,984.29	8.28%	3,057,424.78	8.44%	-
国泰君安	2	2,722,960,002.05	6.27%	2,296,109.65	6.34%	-
招商证券	2	2,501,820,967.21	5.76%	2,069,993.74	5.71%	-
中金公司	2	2,388,546,809.57	5.50%	1,977,952.78	5.46%	-
海通证券	2	2,107,413,951.52	4.85%	1,722,551.19	4.75%	-
华泰证券	1	781,106,605.59	1.80%	663,941.89	1.83%	-
齐鲁证券	1	739,674,999.48	1.70%	628,715.78	1.74%	-
中银国际	1	449,678,609.82	1.04%	365,365.77	1.01%	-
中信建投	1	392,492,195.44	0.90%	318,902.46	0.88%	-
民生证券	1	268,921,539.69	0.62%	228,587.57	0.63%	-
银河证券	1	112,045,451.72	0.26%	91,036.55	0.25%	-
光大证券	1	107,473,519.28	0.25%	87,323.51	0.24%	-
广发证券	1	-	-	-	-	-
瑞银证券	1	-	-	-	-	-

券商名称	债券交易		回购交易		权证交易
	成交金额	占当期债券成交总额的比例	成交金额	占当期回购成交总额的比例	成交金额	占当期权证成交总额的比例
安信证券	-	-	-	-	-	-
长江证券	-	-	-	-	-	-
中信证券	2,272,268.00	35.49%	-	-	-	-
联合证券	-	-	-	-	-	-
申银万国	2,151,818.20	33.61%	-	-	-	-
东方证券	-	-	-	-	-	-
国泰君安	-	-	-	-	-	-
招商证券	-	-	-	-	-	-
中金公司	-	-	-	-	-	-
海通证券	1,977,957.30	30.90%	-	-	-	-
华泰证券	-	-	-	-	-	-
齐鲁证券	-	-	-	-	-	-
中银国际	-	-	-	-	-	-
中信建投	-	-	-	-	-	-
民生证券	-	-	-	-	-	-
银河证券	-	-	-	-	-	-
光大证券	-	-	-	-	-	-
广发证券	-	-	-	-	-	-
瑞银证券	-	-	-	-	-	-

　　 (来源：上海证券报)