大成景阳领先股票型证券投资基金2011年年度报告摘要

　　大成景阳领先股票型证券投资基金

　　2011年年度报告摘要

　　2011年12月31日

　　基金管理人：大成基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 送出日期：2012年3月28日

　　§1 重要提示

　　基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

　　基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2012年03月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

　　本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。

　　本报告财务资料已经审计。普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。

　　本报告期自2011年01月01日起至12月31日止。

　　§2 基金简介

　　2.1 基金基本情况

　　2.2 基金产品说明

　　2.3 基金管理人和基金托管人

　　2.4 信息披露方式

　　§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

　　3.1 主要会计数据和财务指标

　　金额单位：人民币元

　　注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

　　2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　　3.2基金净值表现

　　3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　注：按基金合同规定，大成景阳领先股票型证券投资基金自基金合同生效之日（暨转型日）起3个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。截至本报告期末，本基金的各项投资比例已符合基金合同中规定的各项投资比例。

　　3.2.3自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　注：2007年净值增长率表现期间为2007年12月11日(基金合同生效暨转型日)至2007年12月31日。

　　3.3过去三年基金的利润分配情况

　　单位：人民币元

　　§4 管理人报告

　　4.1 基金管理人及基金经理情况

　　4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

　　大成基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1999]10号文批准，于1999年4月12日正式成立，是中国证监会批准成立的首批十家基金管理公司之一，注册资本为2亿元人民币，注册地为深圳。目前公司由四家股东组成，分别为中泰信托有限责任公司(48%)、光大证券股份有限公司(25%)、中国银河投资管理有限公司(25%)、广东证券股份有限公司(2%)。截至2011年12月31日，本基金管理人共管理3只封闭式证券投资基金：景宏证券投资基金、景福证券投资基金、大成优选股票型证券投资基金，1只ETF及1只ETF联接基金：深证成长40ETF及大成深证成长40ETF联接基金，1只创新型基金：大成景丰分级债券型证券投资基金，1只QDII基金：大成标普500等权重指数基金及19只开放式证券投资基金：大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、大成财富管理2020生命周期证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成强化收益债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成行业轮动股票型证券投资基金、大成中证红利指数证券投资基金、大成核心双动力股票型证券投资基金、大成保本混合型证券投资基金、大成内需增长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、大成可转债增强债券型证券投资基金。

　　4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

　　注：1、任职日期、离任日期为本基金管理人作出决定之日。

　　2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

　　4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

　　本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《大成景阳领先股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，在基金管理运作中，大成景阳领先股票型证券投资基金的投资范围、投资比例、投资组合、证券交易行为、信息披露等符合有关法律法规、行业监管规则和基金合同等规定，本基金没有发生重大违法违规行为，没有运用基金财产进行内幕交易和操纵市场行为以及进行有损基金投资人利益的关联交易，整体运作合法、合规。本基金将继续以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，在规范基金运作和严格控制投资风险的前提下，努力为基金份额持有人谋求最大利益。

　　4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

　　4.3.1 公平交易制度的执行情况

　　本基金管理人严格执行《公平交易制度》和《异常交易监控与报告制度》，公平对待旗下各投资组合，所管理的不同投资组合的整体收益率、分投资类别（股票、债券）的收益率以及不同时间窗内（同日内、5日内、10日内）同向、反向交易的交易价格并未发现异常差异。

　　4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

　　4.3.3 异常交易行为的专项说明

　　本报告期内本基金不存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。

　　4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

　　4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

　　2011年以来，国内通货膨胀压力不断加大，货币政策持续紧缩，存款准备金与利率多次上调。地产调控仍在延续，房屋新开工明显放缓，保障房建设进展亦低于预期。海外经济复苏一波三折，欧债危机愈演愈烈，我国出口增速逐渐回落。全年来看，国家控制通胀的政策已初见成效，CPI由年中最高的6.5%下降到12月的4.1%。但同时经济增长也受到一定抑制，全年GDP增长虽然仍高达8.9%，但增速逐季显著回落。

　　对二级市场投资者来说，2011年是异常艰难的一年。除了经济的减速外，资金的异常紧张、市场的急速扩容以及大小非的减持，致使市场的估值重心不断下移，而且下移幅度一次次突破投资者的心理底线。虽然一季度下游企业乐观的备货需求导致以水泥、工程机械为代表的周期股大幅上涨，给投资者带来一些期待。但二季度以后，受高铁事件等系列事件影响，基建投资低于预期，投资者对后续增长的担忧加剧，整个市场泥沙俱下。全年沪深300指数跌幅高达25%，即使表现最好的食品饮料板块跌幅仍超过10%，而电子元器件、有色金属因为估值与盈利预测的双重下调，板块下跌超过40%，跌幅几近08年金融危机期间水平。

　　出于对全年经济相对中性的看法，2011年我们略微降低了仓位，增持了金融等绝对估值较低的板块，减持了部分高估值的中小盘个股。同时我们还择机在煤炭、水泥等周期性板块进行了一些操作，并获得了一定的收益。但由于对整体市场估值中枢下移的幅度估计有所不足，全年基金净值有所下跌，未能跑赢本基金业绩比较基准。

　　4.4.2 报告期内基金的业绩表现

　　截至报告期末，本基金份额净值为0.633元，本报告期份额净值增长率为-29.07%，同期业绩比较基准增长率为-19.71%，低于同期业绩比较基准的表现。

　　4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

　　展望2012年，我们判断，随着通胀的回落，国内政策会有更大的操作空间。近期出台的众多扶持中小企业的政策对经济的稳定将产生积极的作用。资金面的边际改善有助于众多企业缓解经营压力。政府巨大的财政盈余也可以对后续经济的稳定增长和结构调整提供积极的支持。但我们认为货币政策全面放松的可能性不大，此外，我们对经济长期潜在增速也相对谨慎。

　　对资本市场而言，我们认为除了经济基本面以外，市场本身的变化也值得关注。新股发行制度改革、加强对内幕交易的打击、引导长线资金入市等资本市场制度建设将对市场的投资行为产生深远的影响。未来主题投资、题材炒作能获得的收益将大大降低，而个股的内在投资价值将变得异常重要。未来我们将更加注重个股的研究，重点关注上市公司的行业空间、竞争优势、治理结构等长期成长因素。本年度组合内持有的重庆啤酒的下跌对基金净值带来较大影响，对此，本基金将在今后的组合管理中适度降低个股的投资集中度，加强组合风险管理，进一步优化投资组合，以期以我们不懈的努力为持有人创造持续的回报。

　　4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

　　本基金管理人指导基金估值业务的领导小组为公司估值委员会，公司估值委员会主要负责估值政策和估值程序的制定、修订以及执行情况的监督。估值委员会由股票投资部、固定收益部、研究部、风险管理部、基金运营部、监察稽核部、委托投资部指定人员组成。公司估值委员会的相关成员均具备相应的专业胜任能力和相关工作经历，估值委员会成员中包括两名投资组合经理。

　　股票投资部、固定收益部、研究部、风险管理部和委托投资部负责关注相关投资品种的动态，评判基金持有的投资品种是否处于不活跃的交易状态或者最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，从而确定估值日需要进行估值测算或者调整的投资品种；提出合理的数量分析模型对需要进行估值测算或者调整的投资品种进行公允价值定价与计量；定期对估值政策和程序进行评价，以保证其持续适用；基金运营部负责日常的基金资产的估值业务，执行基金估值政策，并负责与托管行沟通估值调整事项；监察稽核部负责审核估值政策和程序的一致性，监督估值委员会工作流程中的风险控制，并负责估值调整事项的信息披露工作。

　　本基金的日常估值程序由基金运营部基金估值核算员执行，并与托管银行的估值结果核对一致。基金估值政策的议定和修改采用集体讨论机制，基金经理及投资经理作为估值小组成员，对本基金持仓证券的交易情况、信息披露情况保持应有的职业敏感，向估值委员会提供估值参考信息，参与估值政策讨论。对需采用特别估值程序的证券，基金管理人及时启动特别估值程序，由估值委员会讨论议定特别估值方案并与托管行沟通后由基金运营部具体执行。

　　本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突，截止报告期末未与外部估值定价服务机构签约。

　　4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

　　本基金管理人严格按照本基金基金合同的规定进行收益分配。本报告期内本基金已分配利润453,040,192.38元（每十份基金份额分红0.59元），符合基金合同规定的分红比例。本报告期末本基金无可供分配收益.

　　§5 托管人报告

　　5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

　　在托管大成景阳领先股票型证券投资基金的过程中，本基金托管人—中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《大成景阳领先股票型证券投资基金基金合同》、《大成景阳领先股票型证券投资基金托管协议》的约定，对大成景阳领先股票型证券投资基金基金管理人—大成基金管理有限公司2011年1月1日至2011年12月31日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。

　　5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

　　本托管人认为，大成基金管理有限公司在大成景阳领先股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。

　　5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

　　本托管人认为，大成基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的大成景阳领先股票型证券投资基金年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。

　　§6 审计报告

　　本基金2011年年度财务会计报告已经普华永道中天会计师事务所有限公司审计，注册会计师签字出具了标准无保留意见的审计报告。投资者欲了解本基金审计报告详细内容，应阅读年度报告正文。

　　§7 年度财务报表

　　7.1 资产负债表

　　会计主体：大成景阳领先股票型证券投资基金

　　报告截止日： 2011年12月31日

　　单位：人民币元

　　注：报告截止日2011年12月31日，基金份额净值0.633元，基金份额总额4,176,105,301.02份

　　7.2 利润表

　　会计主体：大成景阳领先股票型证券投资基金

　　本报告期： 2011年1月1日 至 2011年12月31日

　　单位：人民币元

　　7.3 所有者权益（基金净值）变动表

　　会计主体：大成景阳领先股票型证券投资基金

　　本报告期：2011年1月1日 至 2011年12月31日

　　单位：人民币元

　　报表附注为财务报表的组成部分。

　　本报告7.1 至7.4财务报表由下列负责人签署：

　　基金管理公司负责人：王颢 主管会计工作负责人：刘彩晖 会计机构负责人：范瑛

　　7.4 报表附注

　　7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

　　本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。

　　7.4.2 关联方关系

　　注：1. 中国证监会于2005年11月6日作出对广东证券取消业务许可并责令关闭的行政处罚。

　　2. 下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

　　7.4.3 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

　　7.4.3.1 通过关联方交易单元进行的交易

　　7.4.3.1.1 股票交易

　　金额单位：人民币元

　　7.4.3.1.2 权证交易

　　无。

　　7.4.3.1.3 应支付关联方的佣金

　　金额单位：人民币元

　　注：1. 上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。权证交易不计佣金。

　　2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。

　　7.4.3.2 关联方报酬

　　7.4.3.2.1 基金管理费

　　单位：人民币元

　　注：

　　支付基金管理人大成基金的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

　　日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。

　　7.4.3.2.2 基金托管费

　　单位：人民币元

　　注：

　　支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

　　日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。

　　7.4.3.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

　　无。

　　7.4.3.4 各关联方投资本基金的情况

　　7.4.3.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

　　份额单位：份

　　7.4.3.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

　　无。

　　7.4.3.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

　　金额单位：人民币元

　　注：本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管，按银行同业利率计息。

　　7.4.3.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

　　金额单位：人民币元

　　7.4.3.7 其他关联交易事项的说明

　　无。

　　7.4.4 期末（ 2011年12月31日 ）本基金持有的流通受限证券

　　7.4.4.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

　　金额单位：人民币元

　　注：1.基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。此外，基金还可作为特定投资者，认购由中国证监会《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票，所认购的股票自发行结束之日起12个月内不得转让。

　　2. 上述部分股票的可流通日期系根据上市公司的相关公告推算得出，具体可流通日期以上市公司后续公告为准。

　　7.4.4.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

　　金额单位：人民币元

　　注：

　　本基金截至2011年12月31日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。

　　7.4.4.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

　　7.4.4.3.1 银行间市场债券正回购

　　于本报告期末，本基金无银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

　　7.4.4.3.2 交易所市场债券正回购

　　于本报告期末，本基金无交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

　　§8 投资组合报告

　　8.1 期末基金资产组合情况

　　金额单位：人民币元

　　8.2 期末按行业分类的股票投资组合

　　金额单位：人民币元

　　8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　金额单位：人民币元

　　注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于大成基金管理有限公司网站（http://www.dcfund.com.cn）的年度报告正文。

　　8.4 报告期内股票投资组合的重大变动

　　8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

　　金额单位：人民币元

　　注：本期累计买入金额指买入成交金额（成交单价乘以成交数量），不考虑相关交易费用。

　　8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

　　金额单位：人民币元

　　注：本期累计卖出金额指卖出成交金额（成交单价乘以成交数量），不考虑相关交易费用。

　　8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

　　单位：人民币元

　　上述金额均指成交金额（成交单价乘以成交数量），不考虑相关交易费用。

　　8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　8.9 投资组合报告附注

　　8.9.1 本基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　2011年5月27日，本基金投资的前十名证券之一五粮液因信息披露违法被中国证券监督管理委员会罚款60万元。本基金认为，该处罚不会对五粮液投资价值构成实质性负面影响。

　　8.9.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

　　8.9.3 期末其他各项资产构成

　　单位：人民币元

　　8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中无流通受限情况。

　　8.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。

　　§9 基金份额持有人信息

　　9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

　　份额单位：份

　　注：持有人户数为有效户数，即存量份额大于零的账户。

　　9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

　　份额单位：份

　　§10 开放式基金份额变动

　　单位：份

　　§11 重大事件揭示

　　11.1 基金份额持有人大会决议

　　报告期内无基金份额持有人大会决议。

　　11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

　　2011年1月21日，中国证监会核准中国农业银行股份有限公司张健基金行业高级管理人员任职资格（证监许可【2011】116号），张健任中国农业银行股份有限公司托管业务部总经理。

　　11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

　　本报告期内没有涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

　　11.4 基金投资策略的改变

　　本基金投资策略在本报告期内没有重大改变。

　　11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

　　本基金聘任为基金审计的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所有限公司，本年度支付的审计费用为122,000.00。该事务所自大成景阳领先股票型证券投资基金合同生效日起为该基金提供审计服务至今。

　　11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

　　本报告期，本基金管理人、托管人及高级管理人员未受到监管部门稽查或处罚。

　　11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

　　11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

　　金额单位：人民币元

　　注：根据中国证监会颁布的《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字[2007]48号）的有关规定，本公司制定了租用证券公司交易单元的选择标准和程序。

　　租用证券公司交易单元的选择标准主要包括：

　　（一）财务状况良好，最近一年无重大违规行为；

　　（二）经营行为规范，内控制度健全，能满足各投资组合运作的保密性要求；

　　（三）研究实力较强，能提供包括研究报告、路演服务、协助进行上市公司调研等研究服务；

　　（四）具备各投资组合运作所需的高效、安全的通讯条件，有足够的交易和清算能力，满足各投资组合证券交易需要；

　　（五）能提供投资组合运作、管理所需的其他券商服务；

　　（六）相关基金合同、资产管理合同以及法律法规规定的其他条件。

　　租用证券公司交易单元的程序：首先根据租用证券公司交易单元的选择标准形成《券商服务评价表》，然后根据评分高低进行选择基金交易单元。

　　本报告期内本基金租用证券公司交易单元的变更情况如下：

　　本报告期内本基金新增席位：招商证券、中银国际、申银万国、宏源证券、银河证券、南京证券、天风证券、国金证券、国盛证券、红塔证券、方正证券、世纪证券、中金公司、平安证券、上海证券、齐鲁证券、国泰君安、兴业证券、北京高华、中信证券、国信证券、长城证券、安信证券、中信证券、东北证券、长城证券、中信建投、光大证券、瑞银证券、民生证券。本报告期内本基金退租席位：银河证券、海通证券、安信证券、国泰君安。

　　11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

　　无。

　　大成基金管理有限公司

　　2012年3月28日

　　基金简称

　　大成景阳领先股票

　　基金主代码

　　519019

　　交易代码

　　519019

　　基金运作方式

　　契约型开放式

　　基金合同生效日

　　2007年12月11日

　　基金管理人

　　大成基金管理有限公司

　　基金托管人

　　中国农业银行股份有限公司

　　报告期末基金份额总额

　　4,176,105,301.02份

　　基金合同存续期

　　不定期

　　投资目标

　　追求基金资产长期增值

　　投资策略

　　本基金将通过定量与定性分析相结合的方式，选择代表我国新兴经济体特点、具有核心竞争力的领先上市公司进行投资，分享中国经济高速成长果实，获取超额收益。还将在基金合同允许的范围内，根据国内外宏观经济情况、国内外证券市场估值水平，阶段性不断调整股票资产和其它资产之间的大类资产配置比例。其中，全球主要股市的市盈率比较、我国GDP增速、上市公司总体盈利增长速度、股市和债市的预期收益率比较以及利率水平，是确定大类资产配置比例的主要因素。

　　业绩比较基准

　　80%×沪深300指数＋20%×中信标普全债指数

　　风险收益特征

　　大成景阳领先股票型证券投资基金是股票型基金，风险高于货币市场基金、债券基金和混合型基金，属于高风险收益的基金品种。

　　项目

　　基金管理人

　　基金托管人

　　名称

　　大成基金管理有限公司

　　中国农业银行股份有限公司

　　信息披露负责人

　　姓名

　　杜鹏

　　李芳菲

　　联系电话

　　0755-83183388

　　010-66060069

　　电子邮箱

　　dupeng@dcfund.com.cn

　　lifangfei@abchina.com

　　客户服务电话

　　4008885558

　　95599

　　传真

　　0755-83199588

　　010-63201816

　　登载基金年度报告正文的管理人互联网网址

　　http://www.dcfund.com.cn

　　基金年度报告备置地点

　　深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层大成基金管理有限公司/北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座F9中国农业银行股份有限公司托管业务部

　　3.1.1 期间数据和指标

　　2011年

　　2010年

　　2009年

　　本期已实现收益

　　-175,910,482.19

　　1,090,870,163.80

　　763,955,316.46

　　本期利润

　　-1,501,834,683.63

　　1,253,422,067.66

　　2,151,925,942.53

　　加权平均基金份额本期利润

　　-0.2468

　　0.1814

　　0.3582

　　本期基金份额净值增长率

　　-29.07%

　　20.40%

　　81.28%

　　3.1.2 期末数据和指标

　　2011年末

　　2010年末

　　2009年末

　　期末可供分配基金份额利润

　　-0.0304

　　0.1173

　　-0.0374

　　期末基金资产净值

　　2,642,065,682.82

　　7,411,808,695.37

　　4,677,185,005.80

　　期末基金份额净值

　　0.633

　　0.956

　　0.794

　　阶段

　　份额净值增长率①

　　份额净值增长率标准差②

　　业绩比较基准收益率③

　　业绩比较基准收益率标准差④

　　①－③

　　②－④

　　过去三个月

　　-13.29%

　　1.20%

　　-6.78%

　　1.13%

　　-6.51%

　　0.07%

　　过去六个月

　　-21.85%

　　1.12%

　　-18.28%

　　1.09%

　　-3.57%

　　0.03%

　　过去一年

　　-29.07%

　　1.13%

　　-19.71%

　　1.04%

　　-9.36%

　　0.09%

　　过去三年

　　54.81%

　　1.49%

　　26.18%

　　1.35%

　　28.63%

　　0.14%

　　自基金合同生效起至今

　　-32.32%

　　1.72%

　　-42.85%

　　1.69%

　　10.53%

　　0.03%

　　年度

　　每10份基金份额分红数

　　现金形式发放总额

　　再投资形式发放总额

　　年度利润分配合计

　　备注

　　2011

　　0.590

　　362,284,523.96

　　90,755,668.42

　　453,040,192.38

　　2010

　　-

　　-

　　-

　　-

　　2009

　　-

　　-

　　-

　　-

　　合计

　　0.590

　　362,284,523.96

　　90,755,668.42

　　453,040,192.38

　　姓名

　　职务

　　任本基金的基金经理（助理）期限

　　证券从业年限

　　说明

　　任职日期

　　离任日期

　　杨建华先生

　　本基金基金经理、股票投资部总监。

　　2007年12月11日

　　-

　　12年

　　工商管理硕士，经济学博士研究生。曾任光大证券研究所研究员、四川启明星投资公司总经理助理。2004年4月进入大成基金管理有限公司，2006年1月-2008年1月期间曾任大成价值增长证券投资基金基金经理。2005年2月起开始担任景阳证券投资基金（2007年12月11日封转开为大成景阳领先股票型证券投资基金）基金经理。2010年6月22日起兼任大成核心双动力股票型证券投资基金基金经理。现同时担任大成基金管理有限公司股票投资部总监。具有基金从业资格。国籍：中国。

　　徐雄晖先生

　　本基金基金经理助理

　　2010年2月25日

　　-

　　4年

　　经济学硕士，2008年加入大成基金管理有限公司，主要负责商业、服装、旅游行业研究，2010年2月25日起担任大成景阳领先股票型证券投资基金基金经理助理，并于2010年6月22日起兼任大成核心双动力证券投资基金基金经理助理。具有基金从业资格。国籍：中国。

　　阶段

　　基金

　　净值增长率

　　2011年

　　大成景阳领先股票型证券投资基金

　　-29.07%

　　大成积极成长股票型证券投资基金

　　-26.71%

　　大成创新成长混合型证券投资基金

　　-30.09%

　　资 产

　　本期末

　　2011年12月31日

　　上年度末

　　2010年12月31日

　　资 产：

　　银行存款

　　427,254,994.51

　　339,652,203.64

　　结算备付金

　　6,810,755.03

　　21,515,268.30

　　存出保证金

　　1,847,038.22

　　3,648,537.69

　　交易性金融资产

　　2,273,545,620.96

　　7,108,008,900.29

　　其中：股票投资

　　2,273,545,620.96

　　6,816,768,900.29

　　基金投资

　　-

　　-

　　债券投资

　　-

　　291,240,000.00

　　资产支持证券投资

　　-

　　-

　　衍生金融资产

　　-

　　-

　　买入返售金融资产

　　-

　　-

　　应收证券清算款

　　-

　　-

　　应收利息

　　78,689.81

　　2,183,667.14

　　应收股利

　　-

　　-

　　应收申购款

　　74,431.84

　　2,254,946.03

　　递延所得税资产

　　-

　　-

　　其他资产

　　-

　　-

　　资产总计

　　2,709,611,530.37

　　7,477,263,523.09

　　负债和所有者权益

　　本期末

　　2011年12月31日

　　上年度末

　　2010年12月31日

　　负 债：

　　短期借款

　　-

　　-

　　交易性金融负债

　　-

　　-

　　衍生金融负债

　　-

　　-

　　卖出回购金融资产款

　　-

　　-

　　应付证券清算款

　　58,516,571.80

　　37,393,065.82

　　应付赎回款

　　334,934.60

　　1,524,873.53

　　应付管理人报酬

　　4,196,179.89

　　9,837,143.41

　　应付托管费

　　699,363.31

　　1,639,523.91

　　应付销售服务费

　　-

　　-

　　应付交易费用

　　3,126,147.29

　　13,761,402.01

　　应交税费

　　-

　　427,319.86

　　应付利息

　　-

　　-

　　应付利润

　　-

　　-

　　递延所得税负债

　　-

　　-

　　其他负债

　　672,650.66

　　871,499.18

　　负债合计

　　67,545,847.55

　　65,454,827.72

　　所有者权益：

　　实收基金

　　2,769,222,631.32

　　5,137,242,729.95

　　未分配利润

　　-127,156,948.50

　　2,274,565,965.42

　　所有者权益合计

　　2,642,065,682.82

　　7,411,808,695.37

　　负债和所有者权益总计

　　2,709,611,530.37

　　7,477,263,523.09

　　项 目

　　2011年1月1日至

　　2011年12月31日

　　2010年1月1日至

　　2010年12月31日

　　一、收入

　　-1,385,283,152.64

　　1,393,263,013.43

　　1.利息收入

　　8,360,426.73

　　8,255,852.30

　　其中：存款利息收入

　　4,305,358.24

　　4,297,868.53

　　债券利息收入

　　4,055,068.49

　　3,957,983.77

　　资产支持证券利息收入

　　-

　　-

　　买入返售金融资产收入

　　-

　　-

　　其他利息收入

　　-

　　-

　　2.投资收益（损失以“-”填列）

　　-71,535,326.80

　　1,219,463,290.73

　　其中：股票投资收益

　　-96,965,070.66

　　1,188,791,245.62

　　基金投资收益

　　-

　　-

　　债券投资收益

　　-

　　104,521.85

　　资产支持证券投资收益

　　-

　　-

　　衍生工具收益

　　-

　　-

　　股利收益

　　25,429,743.86

　　30,567,523.26

　　3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）

　　-1,325,924,201.44

　　162,551,903.86

　　4.汇兑收益（损失以“-”号填列）

　　-

　　-

　　5.其他收入（损失以“-”号填列）

　　3,815,948.87

　　2,991,966.54

　　减：二、费用

　　116,551,530.99

　　139,840,945.77

　　1．管理人报酬

　　74,285,569.24

　　86,928,380.91

　　2．托管费

　　12,380,928.14

　　14,488,063.52

　　3．销售服务费

　　-

　　-

　　4．交易费用

　　29,417,119.59

　　37,350,772.92

　　5．利息支出

　　-

　　603,202.58

　　其中：卖出回购金融资产支出

　　-

　　603,202.58

　　6．其他费用

　　467,914.02

　　470,525.84

　　三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）

　　-1,501,834,683.63

　　1,253,422,067.66

　　减：所得税费用

　　-

　　-

　　四、净利润（净亏损以“-”号填列）

　　-1,501,834,683.63

　　1,253,422,067.66

　　项目

　　本期

　　2011年1月1日至2011年12月31日

　　实收基金

　　未分配利润

　　所有者权益合计

　　一、期初所有者权益（基金净值）

　　5,137,242,729.95

　　2,274,565,965.42

　　7,411,808,695.37

　　二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）

　　-

　　-1,501,834,683.63

　　-1,501,834,683.63

　　三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数

　　（净值减少以“-”号填列）

　　-2,368,020,098.63

　　-446,848,037.91

　　-2,814,868,136.54

　　其中：1.基金申购款

　　1,000,669,381.75

　　245,263,784.78

　　1,245,933,166.53

　　2.基金赎回款

　　-3,368,689,480.38

　　-692,111,822.69

　　-4,060,801,303.07

　　四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）

　　-

　　-453,040,192.38

　　-453,040,192.38

　　五、期末所有者权益（基金净值）

　　2,769,222,631.32

　　-127,156,948.50

　　2,642,065,682.82

　　项目

　　上年度可比期间

　　2010年1月1日至2010年12月31日

　　实收基金

　　未分配利润

　　所有者权益合计

　　一、期初所有者权益（基金净值）

　　3,906,534,169.35

　　770,650,836.45

　　4,677,185,005.80

　　二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）

　　-

　　1,253,422,067.66

　　1,253,422,067.66

　　三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数

　　（净值减少以“-”号填列）

　　1,230,708,560.60

　　250,493,061.31

　　1,481,201,621.91

　　其中：1.基金申购款

　　3,538,249,867.80

　　1,075,550,627.03

　　4,613,800,494.83

　　2.基金赎回款

　　-2,307,541,307.20

　　-825,057,565.72

　　-3,132,598,872.92

　　四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）

　　-

　　-

　　-

　　五、期末所有者权益（基金净值）

　　5,137,242,729.95

　　2,274,565,965.42

　　7,411,808,695.37

　　关联方名称

　　与本基金的关系

　　大成基金管理有限公司(“大成基金”)

　　基金管理人、基金销售机构

　　中国农业银行股份有限公司

　　(“中国农业银行”)

　　基金托管人、基金代销机构

　　中泰信托有限责任公司

　　基金管理人的股东

　　光大证券股份有限公司(“光大证券”)

　　基金管理人的股东、基金代销机构

　　中国银河投资管理有限公司

　　基金管理人的股东

　　广东证券股份有限公司(“广东证券”)

　　基金管理人的股东

　　关联方名称

　　本期

　　2011年1月1日至2011年12月31日

　　上年度可比期间

　　2010年1月1日至2010年12月31日

　　成交金额

　　占当期股票

　　成交总额的比例

　　成交金额

　　占当期股票

　　成交总额的比例

　　光大证券

　　441,693,959.56

　　2.41%

　　-

　　0.00%

　　关联方名称

　　本期

　　2011年1月1日至2011年12月31日

　　当期

　　佣金

　　占当期佣金总量的比例

　　期末应付佣金余额

　　占期末应付佣金总额的比例

　　光大证券

　　358,878.57

　　2.34%

　　-

　　0.00%

　　关联方名称

　　上年度可比期间

　　2010年1月1日至2010年12月31日

　　当期

　　佣金

　　占当期佣金总量的比例

　　期末应付佣金余额

　　占期末应付佣金总额的比例

　　-

　　-

　　0.00%

　　-

　　0.00%

　　项目

　　2011年1月1日至

　　2011年12月31日

　　2010年1月1日至

　　2010年12月31日

　　当期发生的基金应支付的管理费

　　74,285,569.24

　　86,928,380.91

　　其中：支付销售机构的客户维护费

　　12,800,172.70

　　13,598,668.29

　　项目

　　2011年1月1日至

　　2011年12月31日

　　2010年1月1日至

　　2010年12月31日

　　当期发生的基金应支付的托管费

　　12,380,928.14

　　14,488,063.52

　　项目

　　2011年1月1日至

　　2011年12月31日

　　2010年1月1日至

　　2010年12月31日

　　基金合同生效日(2007年12月11日)持有的基金份额

　　-

　　-

　　期初持有的基金份额

　　126,556,154.00

　　166,556,154.00

　　期间申购/买入总份额

　　-

　　-

　　期间因拆分变动份额

　　-

　　-

　　减：期间赎回/卖出总份额

　　-

　　40,000,000.00

　　期末持有的基金份额

　　126,556,154.00

　　126,556,154.00

　　期末持有的基金份额

　　占基金总份额比例

　　3.03%

　　1.63%

　　关联方

　　名称

　　本期

　　2011年1月1日至2011年12月31日

　　上年度可比期间

　　2010年1月1日至2010年12月31日

　　期末余额

　　当期利息收入

　　期末余额

　　当期利息收入

　　中国农业银行

　　427,254,994.51

　　4,182,951.51

　　339,652,203.64

　　4,094,073.99

　　本期

　　2011年1月1日至2011年12月31日

　　关联方名称

　　证券代码

　　证券名称

　　发行方式

　　基金在承销期内买入

　　数量（单位：份）

　　总金额

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　上年度可比期间

　　2010年1月1日至2010年12月31日

　　关联方名称

　　证券代码

　　证券名称

　　发行方式

　　基金在承销期内买入

　　数量（单位：份）

　　总金额

　　光大证券

　　300111

　　向日葵

　　首次公开发行

　　283,179

　　4,757,407.20

　　光大证券

　　300145

　　南方泵业

　　首次公开发行

　　500

　　18,900.00

　　光大证券

　　300084

　　海默科技

　　首次公开发行

　　500

　　16,500.00

　　7.4.4.1.1 受限证券类别：股票

　　证券

　　代码

　　证券

　　名称

　　成功

　　认购日

　　可流通日

　　流通受限类型

　　认购

　　价格

　　期末估值单价

　　数量

　　（单位：股）

　　期末

　　成本总额

　　期末估值总额

　　备注

　　600467

　　好当家

　　11/11/30

　　12/11/28

　　非公开发行

　　11.45

　　9.24

　　2,000,000

　　22,900,000.00

　　18,480,000.00

　　-

　　000925

　　众合机电

　　11/3/16

　　12/3/19

　　非公开发行

　　18.60

　　10.08

　　1,500,000

　　27,900,000.00

　　15,120,000.00

　　-

　　002623

　　亚玛顿

　　11/9/28

　　12/1/13

　　新股网下申购

　　38.00

　　26.00

　　400,000

　　15,200,000.00

　　10,400,000.00

　　-

　　股票代码

　　股票名称

　　停牌日期

　　停牌原因

　　期末估值单价

　　复牌日期

　　复牌开盘单价

　　数量（股）

　　期末

　　成本总额

　　期末估值

　　总额

　　备注

　　600132

　　重庆啤酒

　　11/12/23

　　重大事项

　　28.45

　　12/1/10

　　25.61

　　1,971,500.00

　　74,140,545.35

　　56,089,175.00

　　-

　　序号

　　项目

　　金额

　　占基金总资产的比例（%）

　　1

　　权益投资

　　2,273,545,620.96

　　83.91

　　其中：股票

　　2,273,545,620.96

　　83.91

　　2

　　固定收益投资

　　-

　　0.00

　　其中：债券

　　-

　　0.00

　　资产支持证券

　　-

　　0.00

　　3

　　金融衍生品投资

　　-

　　0.00

　　4

　　买入返售金融资产

　　-

　　0.00

　　其中：买断式回购的买入返售金融资产

　　-

　　0.00

　　5

　　银行存款和结算备付金合计

　　434,065,749.54

　　16.02

　　6

　　其他各项资产

　　2,000,159.87

　　0.07

　　7

　　合计

　　2,709,611,530.37

　　100.00

　　代码

　　行业类别

　　公允价值

　　占基金资产净值比例（％）

　　A

　　农、林、牧、渔业

　　104,719,332.06

　　3.96

　　B

　　采掘业

　　111,623,578.56

　　4.22

　　C

　　制造业

　　1,299,552,995.59

　　49.19

　　C0

　　食品、饮料

　　677,429,243.90

　　25.64

　　C1

　　纺织、服装、皮毛

　　17,892,200.00

　　0.68

　　C2

　　木材、家具

　　-

　　0.00

　　C3

　　造纸、印刷

　　-

　　0.00

　　C4

　　石油、化学、塑胶、塑料

　　47,874,976.96

　　1.81

　　C5

　　电子

　　38,640,000.00

　　1.46

　　C6

　　金属、非金属

　　85,514,193.65

　　3.24

　　C7

　　机械、设备、仪表

　　187,019,710.71

　　7.08

　　C8

　　医药、生物制品

　　245,182,670.37

　　9.28

　　C99

　　其他制造业

　　-

　　0.00

　　D

　　电力、煤气及水的生产和供应业

　　-

　　0.00

　　E

　　建筑业

　　25,216,000.00

　　0.95

　　F

　　交通运输、仓储业

　　166,440,000.00

　　6.30

　　G

　　信息技术业

　　237,720,000.00

　　9.00

　　H

　　批发和零售贸易

　　72,632,000.00

　　2.75

　　I

　　金融、保险业

　　252,379,731.06

　　9.55

　　J

　　房地产业

　　-

　　0.00

　　K

　　社会服务业

　　3,261,983.69

　　0.12

　　L

　　传播与文化产业

　　-

　　0.00

　　M

　　综合类

　　-

　　0.00

　　合计

　　2,273,545,620.96

　　86.05

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　数量（股）

　　公允价值

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　600518

　　康美药业

　　16,700,000

　　187,374,000.00

　　7.09

　　2

　　600519

　　贵州茅台

　　800,000

　　154,640,000.00

　　5.85

　　3

　　600406

　　国电南瑞

　　4,900,000

　　152,880,000.00

　　5.79

　　4

　　000858

　　五 粮 液

　　4,500,000

　　147,600,000.00

　　5.59

　　5

　　600887

　　伊利股份

　　7,000,000

　　143,010,000.00

　　5.41

　　6

　　600036

　　招商银行

　　12,000,000

　　142,440,000.00

　　5.39

　　7

　　600125

　　铁龙物流

　　12,000,000

　　111,360,000.00

　　4.21

　　8

　　600123

　　兰花科创

　　2,199,912

　　85,532,578.56

　　3.24

　　9

　　000895

　　双汇发展

　　999,968

　　69,947,761.60

　　2.65

　　10

　　000651

　　格力电器

　　3,499,980

　　60,514,654.20

　　2.29

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　本期累计买入金额

　　占期初基金资产净值比例（％）

　　1

　　600585

　　海螺水泥

　　340,102,853.14

　　4.59

　　2

　　600048

　　保利地产

　　299,863,073.03

　　4.05

　　3

　　600518

　　康美药业

　　273,447,259.64

　　3.69

　　4

　　000858

　　五 粮 液

　　258,300,207.67

　　3.48

　　5

　　600036

　　招商银行

　　256,608,406.67

　　3.46

　　6

　　600406

　　国电南瑞

　　219,495,984.27

　　2.96

　　7

　　000629

　　攀钢钒钛

　　214,975,904.96

　　2.90

　　8

　　600123

　　兰花科创

　　198,505,891.50

　　2.68

　　9

　　600031

　　三一重工

　　184,421,071.68

　　2.49

　　10

　　000630

　　铜陵有色

　　178,214,428.41

　　2.40

　　11

　　600383

　　金地集团

　　151,026,843.86

　　2.04

　　12

　　600125

　　铁龙物流

　　130,417,258.84

　　1.76

　　13

　　000581

　　威孚高科

　　128,971,377.69

　　1.74

　　14

　　000651

　　格力电器

　　126,754,838.24

　　1.71

　　15

　　000792

　　盐湖股份

　　122,517,094.18

　　1.65

　　16

　　600859

　　王府井

　　118,688,850.00

　　1.60

　　17

　　600050

　　中国联通

　　117,407,286.65

　　1.58

　　18

　　002155

　　辰州矿业

　　116,732,223.16

　　1.57

　　19

　　600887

　　伊利股份

　　109,366,625.72

　　1.48

　　20

　　600066

　　宇通客车

　　106,893,650.66

　　1.44

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　本期累计卖出金额

　　占期初基金资产净值比例（％）

　　1

　　000858

　　五 粮 液

　　378,024,784.50

　　5.10

　　2

　　600048

　　保利地产

　　371,495,925.30

　　5.01

　　3

　　600887

　　伊利股份

　　333,686,660.51

　　4.50

　　4

　　600519

　　贵州茅台

　　319,556,998.69

　　4.31

　　5

　　601318

　　中国平安

　　296,492,353.02

　　4.00

　　6

　　601699

　　潞安环能

　　276,940,907.82

　　3.74

　　7

　　000895

　　双汇发展

　　276,395,702.67

　　3.73

　　8

　　600585

　　海螺水泥

　　261,458,250.02

　　3.53

　　9

　　000423

　　东阿阿胶

　　255,893,056.64

　　3.45

　　10

　　000629

　　攀钢钒钛

　　211,970,292.98

　　2.86

　　11

　　002024

　　苏宁电器

　　208,797,633.62

　　2.82

　　12

　　600031

　　三一重工

　　195,522,108.04

　　2.64

　　13

　　000848

　　承德露露

　　194,784,815.64

　　2.63

　　14

　　000937

　　冀中能源

　　193,004,278.66

　　2.60

　　15

　　600111

　　包钢稀土

　　191,345,838.11

　　2.58

　　16

　　000581

　　威孚高科

　　184,580,215.14

　　2.49

　　17

　　000630

　　铜陵有色

　　181,987,512.76

　　2.46

　　18

　　600521

　　华海药业

　　164,975,896.09

　　2.23

　　19

　　600415

　　小商品城

　　156,098,697.05

　　2.11

　　20

　　601899

　　紫金矿业

　　153,948,839.64

　　2.08

　　买入股票成本（成交）总额

　　7,642,893,212.60

　　卖出股票收入（成交）总额

　　10,760,617,219.83

　　序号

　　名称

　　金额

　　1

　　存出保证金

　　1,847,038.22

　　2

　　应收证券清算款

　　-

　　3

　　应收股利

　　-

　　4

　　应收利息

　　78,689.81

　　5

　　应收申购款

　　74,431.84

　　6

　　其他应收款

　　-

　　7

　　待摊费用

　　-

　　8

　　其他

　　-

　　9

　　合计

　　2,000,159.87

　　持有人户数(户)

　　户均持有的基金份额

　　持有人结构

　　机构投资者

　　个人投资者

　　持有份额

　　占总份额比例

　　持有份额

　　占总份额比例

　　159,887.00

　　26,119.10

　　174,606,672.34

　　4.18%

　　4,001,498,628.68

　　95.82%

　　项目

　　持有份额总数（份）

　　占基金总份额比例

　　基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金

　　167,878.84

　　0.004%

　　合计

　　167,878.84

　　0.004%

　　基金合同生效日（ 2007年12月11日 ）基金份额总额

　　1,000,000,000.00

　　本报告期期初基金份额总额

　　7,749,476,702.57

　　本报告期基金总申购份额

　　1,509,143,585.33

　　减:本报告期基金总赎回份额

　　5,082,514,986.88

　　本报告期基金拆分变动份额

　　-

　　本报告期期末基金份额总额

　　4,176,105,301.02

　　券商名称

　　交易单元数量

　　股票交易

　　应支付该券商的佣金

　　备注

　　成交金额

　　占当期股票

　　成交总额的比例

　　佣金

　　占当期佣金

　　总量的比例

　　华创证券

　　1

　　2,141,611,388.87

　　11.68%

　　1,740,072.85

　　11.37%

　　-

　　广发证券

　　1

　　2,055,311,158.70

　　11.21%

　　1,747,011.32

　　11.41%

　　-

　　英大证券

　　1

　　1,693,231,001.28

　　9.24%

　　1,439,238.50

　　9.40%

　　-

　　国泰君安

　　2

　　1,442,777,172.12

　　7.87%

　　1,201,937.33

　　7.85%

　　-

　　西部证券

　　1

　　1,386,256,438.58

　　7.56%

　　1,126,340.19

　　7.36%

　　-

　　北京高华

　　1

　　1,249,380,723.37

　　6.82%

　　1,061,966.75

　　6.94%

　　-

　　招商证券

　　3

　　1,209,611,308.28

　　6.60%

　　1,007,456.91

　　6.58%

　　-

　　平安证券

　　1

　　838,436,793.53

　　4.57%

　　712,671.48

　　4.65%

　　-

　　兴业证券

　　2

　　805,572,127.47

　　4.39%

　　675,443.14

　　4.41%

　　-

　　申银万国

　　1

　　683,924,267.66

　　3.73%

　　581,331.48

　　3.80%

　　-

　　海通证券

　　1

　　588,142,619.92

　　3.21%

　　477,871.33

　　3.12%

　　-

　　齐鲁证券

　　1

　　530,047,131.22

　　2.89%

　　450,540.66

　　2.94%

　　-

　　光大证券

　　2

　　441,693,959.56

　　2.41%

　　358,878.57

　　2.34%

　　-

　　华泰联合

　　1

　　415,413,615.00

　　2.27%

　　337,527.65

　　2.20%

　　-

　　国信证券

　　1

　　378,186,053.82

　　2.06%

　　321,457.44

　　2.10%

　　-

　　瑞银证券

　　1

　　375,257,589.43

　　2.05%

　　318,969.32

　　2.08%

　　-

　　中信建投

　　2

　　370,049,997.12

　　2.02%

　　312,248.07

　　2.04%

　　-

　　安信证券

　　1

　　264,844,718.88

　　1.44%

　　225,118.20

　　1.47%

　　-

　　浙商证券

　　1

　　227,618,024.58

　　1.24%

　　184,940.66

　　1.21%

　　-

　　宏源证券

　　1

　　223,318,938.97

　　1.22%

　　181,448.13

　　1.19%

　　-

　　南京证券

　　1

　　206,597,198.42

　　1.13%

　　175,605.83

　　1.15%

　　-

　　银河证券

　　3

　　180,442,901.59

　　0.98%

　　146,610.68

　　0.96%

　　-

　　国金证券

　　2

　　159,708,055.28

　　0.87%

　　132,200.58

　　0.86%

　　-

　　中银国际

　　2

　　151,691,340.49

　　0.83%

　　128,935.52

　　0.84%

　　-

　　长城证券

　　2

　　131,512,067.61

　　0.72%

　　111,784.97

　　0.73%

　　-

　　上海证券

　　1

　　81,078,290.69

　　0.44%

　　68,915.42

　　0.45%

　　-

　　中信证券

　　2

　　66,479,207.34

　　0.36%

　　56,506.38

　　0.37%

　　-

　　中金公司

　　2

　　34,061,622.65

　　0.19%

　　27,675.72

　　0.18%

　　-

　　世纪证券

　　1

　　-

　　0.00%

　　-

　　0.00%

　　-

　　天风证券

　　1

　　-

　　0.00%

　　-

　　0.00%

　　-

　　东北证券

　　1

　　-

　　0.00%

　　-

　　0.00%

　　-

　　方正证券

　　1

　　-

　　0.00%

　　-

　　0.00%

　　-

　　国盛证券

　　1

　　-

　　0.00%

　　-

　　0.00%

　　-

　　民生证券

　　1

　　-

　　0.00%

　　-

　　0.00%

　　-

　　红塔证券

　　1

　　-

　　0.00%

　　-

　　0.00%

　　-

　　合计

　　48

　　18,332,255,712.43

　　100.00%

　　15,310,705.08

　　100.00% (来源：上海证券报)