嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要

　　嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金

　　更新招募说明书摘要

　　（2012年第1号）

　　基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司

　　嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”），根据2009年7月6日中国证券监督管理委员会《关 于核准嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2009]605号）核准进行募集。本基金基金合同于2009年8月18日起生效，自该日起基金管理人正式开始管理本基金。

　　重要提示

　　投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本摘要所载内容截止日为2012年2月18日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2011年12月31日(未经审计)。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　1.基本情况

　　名称

　　嘉实基金管理有限公司

　　注册地址

　　上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01-03单元

　　办公地址

　　北京市建国门北大街8号华润大厦8层

　　法定代表人

　　安奎

　　总经理

　　赵学军

　　成立日期

　　1999年3月25日

　　注册资本

　　1.5亿元

　　股权结构

　　中诚信托有限责任公司40%，立信投资有限责任公司30%,德意志资产管理（亚洲）有限公司30%。

　　存续期间

　　持续经营

　　电话

　　（010）65215588

　　传真

　　（010）65185678

　　联系人

　　胡勇钦

　　嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于1999年3月25日成立，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、福州、南京、广州分公司。公司获得全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。

　　嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。

　　（二）主要人员情况

　　1．基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

　　安奎先生，董事长，大学本科，中共党员，曾任吉林农业机械研究所主任；吉林省信托投资公司外经处处长、香港吉信有限公司总经理；吉林省证券公司总经理；东北证券有限责任公司监事长；吉林天信投资公司总经理；中诚信托有限责任公司副总经理。2011年8月5日起任嘉实基金管理有限公司董事长。

　　赵学军先生，董事、总经理。中共党员，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。

　　韩家乐先生，董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年至今任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理；2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。

　　高方先生，董事，大学本科，中共党员，高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长，外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996年9月至今历任中诚信托有限责任公司总裁助理、副总裁，现任中诚信托有限责任公司副总裁。

　　Wolfgang Matis 先生，董事，德国籍，法兰克福商学校经济专业（Frankfurt Business School of Economics）。曾任德意志银行全球固定收益负责人、全球市场负责人，董事总经理（MD）。现任德意志资产管理公司(法兰克福)董事会成员、CEO兼发言人。

　　Mark Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain@&ompany)期货与商品部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理（纽约）全球首席运营官、MD。

　　汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士。1998年9月至2000年6月在北京大学法学学科从事博士后研究工作，2000年7月至今历任清华大学法学院讲师、副教授。现任清华大学法学院副教授。

　　王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。

　　张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。

　　朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。

　　穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。

　　王利刚先生，监事，经济学学士。2001年2月至今，就职于嘉实基金管理有限公司综合管理部、人力资源部，历任人力资源部副总监、总监。

　　宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任督察员和公司副总经理。

　　李道滨先生，副总经理，中共党员，法学博士，经济师。1988年7月至1990年9月任职于厦门华侨博物馆。1993年7月至1998年9月任职于中国厦门国际经济技术合作公司。2000年10月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任市场部副总监、总监、总经理助理和公司副总经理。

　　张峰先生，副总经理，中共党员、硕士。曾就职于国家计委，曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。

　　戴京焦女士，副总经理，武汉大学经济学硕士，加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人；平安证券公司助理总经理，平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司，曾任公司总经理助理。

　　王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。

　　2、基金经理

　　（1）现任基金经理

　　赵勇先生，北大光华管理学院硕士，10年证券从业经历。2001年起先后在大成基金管理有限公司担任基金经理助理，以及泰康资产管理有限公司任职投资经理。2008年3月进入嘉实基金管理有限公司投资部工作，任基金经理助理。2009年8月18日至今任本基金基金经理。

　　（2）历任基金经理：无。

　　3、投资决策委员会

　　投资决策委员会的成员包括：公司总经理赵学军先生、副总经理戴京焦女士、总经理助理邵健先生、总经理助理詹凌蔚先生、股票投资部总监刘天君先生、机构投资部总监党开宇女士、资深基金经理陈勤先生。

　　上述人员之间均不存在近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人基本情况

　　名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

　　住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　首次注册登记日期：1983年10月31日

　　变更注册登记日期：2004年8月26日

　　注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

　　法定代表人：肖 钢

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

　　托管及投资者服务部总经理：李爱华

　　托管部门信息披露联系人：唐州徽

　　电话：（010）66594855

　　传真：（010）66594942

　　发展概况：

　　中国银行于1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队，现有员工120余人。另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。

　　目前，中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、QFII资产、QDII资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内，中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管服务。2010年末中国银行在中国内地托管的资产突破万亿元，居同业前列。

　　三、相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构

　　1、 直销机构

　　（1）嘉实基金管理有限公司直销中心

　　办公地址

　　北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

　　电话

　　（010）65215588

　　传真

　　（010）65185577

　　联系人

　　赵虹

　　（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心

　　办公地址

　　上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01-03单元

　　电话

　　（021）38789658

　　传真

　　（021）68880023

　　联系人

　　吴冬梅

　　（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司

　　办公地址

　　成都市人民南路一段86号城市之心30H

　　电话

　　（028）86202100

　　传真

　　（028）86202100

　　联系人

　　胡清泉

　　（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司

　　办公地址

　　深圳市深南东路5047号发展银行大厦附楼二楼

　　电话

　　（0755）25870686

　　传真

　　（0755）25870663

　　联系人

　　周炜

　　（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司

　　办公地址

　　青岛市市南区香港中路10号颐和国际大厦A座3502室

　　电话

　　（0532）66777766

　　传真

　　（0532）66777676

　　联系人

　　曹涌

　　（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司

　　办公地址

　　杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心313室

　　电话

　　（0571）87759328

　　传真

　　（0571）87759331

　　联系人

　　徐莉莉

　　（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司

　　办公地址

　　福州市鼓楼区五四路158号环球广场25层04单元

　　电话

　　（0591）88013673

　　传真

　　（0591）88013670

　　联系人

　　吴冬梅

　　（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司

　　办公地址

　　南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室

　　电话

　　（025）66671118

　　传真

　　（025）66671100

　　联系人

　　施镜葵

　　（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司

　　办公地址

　　广州市天河区天河北路183号大都会广场2415-2416室

　　电话

　　（020）87555163

　　传真

　　（020）81552120

　　联系人

　　庄文胜

　　2、代销机构

　　（1） 中国银行股份有限公司

　　注册地址

　　北京市西城区复兴门内大街1 号

　　办公地址

　　北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼

　　法定代表人

　　肖钢

　　电话

　　（010）66596688

　　传真

　　（010）66594946

　　网址

　　www.boc.cn

　　客服电话

　　95566

　　（2） 中国工商银行股份有限公司

　　住所、办公地址

　　北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人

　　姜建清

　　联系人

　　刘业伟

　　电话

　　95588

　　传真

　　（010）66107914

　　网址

　　www.icbc.com.cn

　　客服电话

　　95588

　　（3） 中国农业银行股份有限公司

　　住所、办公地址

　　北京市东城区建国门内大街69号

　　法定代表人

　　蒋超良

　　联系人

　　滕涛

　　电话

　　（010）85108227

　　传真

　　（010）85109219

　　网址

　　www.abchina.com

　　客服电话

　　95599

　　（4） 中国建设银行股份有限公司

　　住所

　　北京市西城区金融大街25号

　　办公地址

　　北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心

　　法定代表人

　　王洪章

　　网址

　　www.ccb.com

　　客服电话

　　95533

　　（5） 交通银行股份有限公司

　　住所、办公地址

　　上海市银城中路188号

　　法定代表人

　　胡怀邦

　　联系人

　　曹榕

　　电话

　　（021）58781234

　　传真

　　（021）58408483

　　网址

　　www.bankcomm.com

　　客服电话

　　95559

　　（6） 招商银行股份有限公司

　　住所、办公地址

　　深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　法定代表人

　　傅育宁

　　联系人

　　邓炯鹏

　　电话

　　（0755）83198888

　　传真

　　（0755）83195050

　　网址

　　www.cmbchina.com

　　客服电话

　　95555

　　（7） 中国邮政储蓄银行有限责任公司

　　注册地址

　　北京市西城区宣武门西大街131号

　　办公地址

　　北京市西城区金融大街3号

　　法定代表人

　　刘安东

　　联系人

　　陈春林

　　传真

　　010-68858117

　　网址

　　www.psbc.com

　　客服电话

　　95580

　　（8） 上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址

　　上海市浦东新区浦东南路500号

　　办公地址

　　上海市中山东一路12号

　　法定代表人

　　吉晓辉

　　联系人

　　倪苏云、虞谷云

　　电话

　　（021）61618888

　　传真

　　（021）63604199

　　网址

　　www.spdb.com.cn

　　客服电话

　　95528

　　（9） 兴业银行股份有限公司

　　住所

　　福州市湖东路154

　　办公地址

　　上海市江宁路168

　　法定代表人

　　高建平

　　联系人

　　潘玲

　　电话

　　（021）52629999

　　传真

　　（021）62569070

　　客服电话

　　95561

　　网址

　　www.cib.com.cn

　　（10） 中国民生银行股份有限公司

　　住所、办公地址

　　北京市西城区复兴门内大街2号

　　法定代表人

　　董文标

　　联系人

　　董云巍

　　电话

　　(010)58560666

　　传真

　　（010）57092611

　　网址

　　www.cmbc.com.cn

　　客服电话

　　95568

　　（11） 中信银行股份有限公司

　　住所、办公地址

　　北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　　法定代表人

　　田国立

　　联系人

　　丰靖

　　电话

　　（010）65557083

　　传真

　　（010）65550827

　　网址

　　bank.ecitic.com

　　客服电话

　　95558

　　（12） 华夏银行股份有限公司

　　住所、办公地址

　　北京市东城区建国门内大街22号

　　法定代表人

　　吴建

　　联系人

　　郑鹏

　　电话

　　010-85238667

　　传真

　　010-85238680

　　网址

　　www.hxb.com.cn

　　客服电话

　　95577

　　（13） 深圳发展银行股份有限公司

　　住所、办公地址

　　深圳深南东路5047号深圳发展银行大厦

　　法定代表人

　　肖遂宁

　　联系人

　　张青

　　电话

　　（0755）82088888

　　传真

　　（0755）82080406

　　网址

　　www.sdb.com.cn

　　客服电话

　　95501

　　（14） 北京银行股份有限公司

　　住所

　　北京市西城区金融大街甲17号首层

　　办公地址

　　北京市西城区金融大街丙17号

　　法定代表人

　　闫冰竹

　　联系人

　　王曦

　　电话

　　（010）66223584

　　传真

　　（010）66226045

　　网址

　　www.bankofbeijing.com.cn

　　客服电话

　　95526

　　（15） 平安银行股份有限公司

　　住所、办公地址

　　深圳市深南中路1099

　　法定代表人

　　孙建一

　　联系人

　　蔡宇洲

　　电话

　　（0755）22197874

　　传真

　　（0755）25879453

　　网址

　　http://bank.pingan.com

　　客服电话

　　95511-3

　　（16） 宁波银行股份有限公司

　　住所

　　宁波市鄞州区宁南南路700号

　　办公地址

　　宁波市鄞州区宁南南路700号

　　法定代表人

　　陆华裕

　　联系人

　　胡技勋

　　电话

　　（0574）89068340

　　传真

　　（0574）87050024

　　网址

　　www.nbcb.com.cn

　　客服电话

　　96528，962528上海、北京地区

　　（17） 青岛银行股份有限公司

　　住所、办公地址

　　青岛市市南区香港中路68号华普大厦

　　法定代表人

　　郭少泉

　　联系人

　　于庆君

　　电话

　　68602127

　　传真

　　85709799

　　客服电话

　　96588（青岛）、4006696588（全国）

　　网址

　　www.qdccb.com

　　（18） 中国光大银行股份有限公司

　　注册地址

　　北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

　　法定代表人

　　唐双宁

　　联系人

　　朱红

　　电话

　　（010）63636153

　　传真

　　010-683636157

　　网址

　　www.cebbank.com

　　客服电话

　　95595

　　（19） 南京银行股份有限公司

　　住所、办公地址

　　南京市白下区淮海路50号

　　法定代表人

　　林复

　　联系人

　　翁俊

　　电话

　　（025）84544021

　　传真

　　（025）84544129

　　客服电话

　　4008896400

　　网址

　　www.njcb.com.cn

　　（20） 东莞银行股份有限公司

　　住所、办公地址

　　东莞市城区运河东一路193号

　　法定代表人

　　廖玉林

　　联系人

　　巫渝峰

　　电话

　　（0769）22100193

　　传真

　　（0769）22117730

　　客服电话

　　（0769）96228

　　网址

　　www.dongguanbank.cn

　　（21） 广东发展银行股份有限公司

　　住所、办公地址

　　广东省广州市农林下路83号

　　法定代表人

　　董建岳

　　联系人

　　詹全鑫、张扬眉

　　电话

　　（020）38322256

　　传真

　　（020）87310955

　　客服电话

　　800-830-8003、400-830-8003

　　网址

　　www.gdb.com.cn

　　（22） 临商银行股份有限公司

　　住所、办公地址

　　山东省临沂市沂蒙路336号

　　法定代表人

　　王傢玉

　　联系人

　　寇廷柱

　　电话

　　(0539)8304657

　　传真

　　(0539)8051127

　　客服电话

　　400-699-6588

　　网址

　　www.lsbchina.com

　　（23） 杭州银行股份有限公司

　　住所、办公地址

　　杭州市庆春路46号杭州银行大厦

　　法定代表人

　　吴太普

　　联系人

　　严峻

　　电话

　　（0571）85108309

　　传真

　　（0571）85108309

　　客服电话

　　400-888-8508

　　网址

　　www.hzbank.com.cn

　　（24） 温州银行股份有限公司

　　住所

　　温州市车站大道华海广场1号楼

　　办公地址

　　温州市车站大道196号

　　法定代表人

　　邢增福

　　联系人

　　林波

　　电话

　　（0577）88990082

　　传真

　　（0577） 88995217

　　客服电话

　　（0577）96699

　　网址

　　www.wzbank.cn

　　（25） 上海银行

　　住所、办公地址

　　上海市浦东新区银城中路168号

　　法定代表人

　　宁黎明

　　联系人

　　张萍

　　电话

　　021-68475888

　　传真

　　021-68476111

　　网址

　　www.bankofshanghai.com

　　客服电话

　　021-962888

　　（26） 浙商银行股份有限公司

　　住所、办公地址

　　浙江省杭州市庆春路288号

　　法定代表人

　　张达洋

　　联系人

　　毛真海

　　电话

　　（0571）87659546

　　传真

　　（0571）87659188

　　网址

　　www.czbank.com

　　客服电话

　　95527

　　（27） 江苏银行股份有限公司

　　住所、办公地址

　　南京市洪武北路55号

　　法定代表人

　　黄志伟

　　联系人

　　田春慧

　　电话

　　（025）58587018

　　传真

　　（025）58587038

　　网址

　　www.jsbchina.cn

　　客服电话

　　（025）96098、4008696098

　　（28） 乌鲁木齐商业银行股份有限公司

　　住所

　　乌鲁木齐市新华北路8号

　　办公地址

　　乌鲁木齐市新华北路8号商业银行大厦

　　法定代表人

　　农惠臣

　　联系人

　　何佳

　　电话

　　（0991）8824667

　　传真

　　（0991）8824667

　　网址

　　www.uccb.com.cn

　　客服电话

　　（0991）96518

　　（29） 渤海银行股份有限公司

　　住所、办公地址

　　天津市河西区马场道201-205号

　　法定代表人

　　刘宝凤

　　联系人

　　王宏

　　电话

　　（022）58316666

　　传真

　　（022）58316569

　　网址

　　www.cbhb.com.cn

　　客服电话

　　400-888-8811

　　（30） 洛阳银行股份有限公司

　　住所、办公地址

　　洛阳市洛龙区开元大道256号

　　法定代表人

　　王建甫

　　联系人

　　胡艳丽

　　电话

　　（0379）65921977

　　传真

　　（0379）65920155

　　网址

　　www.bankofluoyang.com.cn

　　客服电话

　　（0379）96699

　　（31） 深圳农村商业银行股份有限公司

　　住所、办公地址

　　广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦

　　法定代表人

　　李伟

　　联系人

　　宋永成

　　电话

　　（0755）25188064、（0755）25188263

　　传真

　　（0755）25188785

　　网址

　　www.961200.net

　　www.4001961200.net

　　客服电话

　　4001961200

　　（32） 北京农村商业银行股份有限公司

　　住所

　　北京市西城区阜成门内大街410号

　　办公地址

　　北京市西城区金融大街9号金融街中心B座

　　法定代表人

　　乔瑞

　　联系人

　　王薇娜

　　电话

　　（010）63229475

　　传真

　　（010）63229478

　　网址

　　www.bjrcb.com

　　客服电话

　　96198

　　（33） 烟台银行股份有限公司

　　住所、办公地址

　　山东省烟台市芝罘区海港路25号

　　法定代表人

　　庄永辉

　　联系人

　　姚华

　　电话

　　（0535）6691337

　　传真

　　（0535）6699884

　　网址

　　www.yantaibank.net

　　客服电话

　　4008-311-777

　　（34） 浙江稠州商业银行股份有限公司

　　住所地址

　　浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

　　办公地址

　　浙江省杭州市延安路128号

　　法定代表人

　　金子军

　　联系人

　　董晓岚、邵利兵

　　电话

　　（0571)87117616

　　传真

　　(0571)87117607

　　网址

　　www.czcb.com.cn

　　客服电话

　　(0571)96527、4008096527

　　（35） 哈尔滨银行股份有限公司

　　住所、办公地址

　　哈尔滨市道里区尚志大街160号

　　法定代表人

　　郭志文

　　联系人

　　王超

　　电话

　　0451-86779007

　　传真

　　0451-86779218

　　网址

　　www.hrbb.com.cn

　　客服电话

　　95537

　　（36） 东莞农村商业银行股份有限公司

　　住所、办公地址

　　东莞市城区旗峰路2号

　　法定代表人

　　何沛良

　　联系人

　　谭少筠

　　电话

　　（0769）22118343

　　传真

　　（0769）22320896

　　网址

　　www.drcbank.com

　　客服电话

　　（0769）961122

　　（37） 中信证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　　法定代表人

　　王东明

　　联系人

　　陈忠

　　电话

　　（010）60833722

　　传真

　　（010）60833739

　　网址

　　www.cs.ecitic.com

　　客服电话

　　95558

　　（38） 广发证券股份有限公司

　　住所

　　广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

　　办公地址

　　广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼

　　法定代表人

　　林治海

　　联系人

　　黄岚

　　电话

　　（020）87555888

　　传真

　　（020）87555305

　　网址

　　www.gf.com.cn

　　客服电话

　　95575或致电各地营业网点

　　（39） 中信建投证券股份有限公司

　　住所

　　北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址

　　北京市朝阳门内大街188号

　　法定代表人

　　王常青

　　联系人

　　权唐

　　清算传真

　　（010）65183880

　　业务传真

　　（010）65182261

　　网址

　　www.csc108.com

　　客服电话

　　400-8888-108

　　（40） 海通证券股份有限公司

　　住所

　　上海淮海中路98号

　　办公地址

　　上海市广东路689号

　　法定代表人

　　王开国

　　联系人

　　金芸、李笑鸣

　　电话

　　(021)23219000

　　传真

　　(021)23219100

　　网址

　　www.htsec.com

　　客服电话

　　95553或拨打各城市营业网点咨询电话

　　（41） 申银万国证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　上海市常熟路171号

　　法定代表人

　　丁国荣

　　联系人

　　李清怡

　　电话

　　（021）54033888

　　传真

　　（021）54030294

　　网址

　　www.sywg.com

　　客服电话

　　（021）962505

　　（42） 国泰君安证券股份有限公司

　　住所

　　上海市浦东新区商城路618号

　　办公地址

　　上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　　法定代表人

　　万建华

　　联系人

　　芮敏祺

　　电话

　　(021)38676666

　　传真

　　(021)38670666

　　网址

　　www.gtja.com

　　客服电话

　　4008888666

　　（43） 中国银河证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人

　　顾伟国

　　联系人

　　田薇

　　电话

　　（010）66568430

　　传真

　　010-66568990

　　网址

　　www.chinastock.com.cn

　　客服电话

　　400-8888-888

　　（44） 兴业证券股份有限公司

　　住所

　　福州市湖东路268号

　　办公地址

　　上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

　　法定代表人

　　兰荣

　　联系人

　　谢高得

　　电话

　　（021）38565785

　　传真

　　（021）38565955

　　网址

　　http://www.xyzq.com.cn

　　客服电话

　　95562

　　（45） 招商证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

　　法定代表人

　　宫少林

　　联系人

　　林生迎

　　电话

　　(0755)82943666

　　传真

　　(0755)82943636

　　网址

　　www.newone.com.cn

　　客服电话

　　4008888111、95565

　　（46） 华泰证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　　法定代表人

　　吴万善

　　联系人

　　孙菁菁

　　电话

　　025-83290537

　　传真

　　025- 51863323

　　网址

　　www.htsc.com.cn

　　客服电话

　　95597

　　（47） 长城证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　　法定代表人

　　黄耀华

　　联系人

　　李春芳

　　电话

　　（0755）83516089

　　传真

　　（0755）83515567

　　网址

　　www.cgws.com

　　客服电话

　　4006666888、（0755）33680000

　　（48） 国都证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　法定代表人

　　常喆

　　联系人

　　黄静

　　电话

　　（010）84183389

　　传真

　　(010) 84183311-3389

　　网址

　　www.guodu.com

　　客服电话

　　400-818-8118

　　（49） 华福证券有限责任公司

　　住所

　　福州市五四路157号新天地大厦7、8层

　　办公地址

　　福州市五四路157号新天地大厦7至10层

　　法定代表人

　　黄金琳

　　联系人

　　张腾

　　电话

　　（0591）87383623

　　传真

　　（0591）87383610

　　客服电话

　　（0591）96326

　　网址

　　www.hfzq.com.cn

　　（50） 光大证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人

　　徐浩明

　　联系人

　　刘晨、李芳芳

　　电话

　　（021）22169999

　　传真

　　（021）22169134

　　网址

　　www.ebscn.com

　　客服电话

　　4008888788，10108998

　　（51） 渤海证券股份有限公司

　　住所

　　天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　　办公地址

　　天津市南开区宾水西道8号

　　法定代表人

　　杜庆平

　　联系人

　　王兆权

　　电话

　　（022）28451861

　　传真

　　（022）28451892

　　网址

　　www.bhzq.com

　　客服电话

　　4006515988

　　（52） 安信证券股份有限公司

　　住所

　　深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　办公地址

　　深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层

　　法定代表人

　　牛冠兴

　　联系人

　　陈剑虹

　　电话

　　（0755）82825551

　　传真

　　（0755）82558355

　　网址

　　www.essence.com.cn

　　客服电话

　　4008001001

　　（53） 东北证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　长春市自由大路1138 号

　　法定代表人

　　矫正中

　　联系人

　　潘锴

　　电话

　　（0431）85096709

　　传真

　　（0431）85096795

　　网址

　　www.nesc.cn

　　客服电话

　　4006000686、（0431）85096733

　　（54） 平安证券有限责任公司

　　注册地址

　　深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

　　办公地址

　　深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048）

　　法定代表人

　　杨宇翔

　　联系人

　　郑舒丽

　　电话

　　0755-22626391

　　传真

　　（0755）82400862

　　网址

　　http://www.pingan.com

　　客服电话

　　95511—8

　　（55） 国元证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　安徽省合肥市寿春路179号

　　法定代表人

　　凤良志

　　联系人

　　陈玲玲

　　电话

　　（0551）2246273

　　传真

　　（0551）2272100

　　网址

　　www.gyzq.com.cn

　　客服电话

　　95578

　　（56） 华西证券有限责任公司

　　住所

　　四川省成都市陕西街239 号

　　办公地址

　　深圳市深南大道4001 号时代金融中心18楼深圳总部

　　法定代表人

　　杨炯洋

　　联系人

　　金达勇

　　电话

　　（0755）83025723

　　传真

　　（0755）83025991

　　网址

　　www.hx168.com.cn

　　客服电话

　　4008-888-818

　　（57） 中国中投证券有限责任公司

　　住所地址

　　深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

　　办公地址

　　深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

　　法定代表人

　　龙增来

　　联系人

　　刘毅

　　电话

　　0755-82023442

　　传真

　　0755-82026539

　　网址

　　www.china-invs.cn

　　客服电话

　　400 600 8008

　　（58） 湘财证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

　　法定代表人

　　林俊波

　　联系人

　　钟康莺

　　电话

　　（021）68634518

　　传真

　　（021）68865680

　　网址

　　www.xcsc.com

　　客服电话

　　400-888-1551

　　（59） 中银国际证券有限责任公司

　　住所

　　上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

　　办公地址

　　上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层

　　法定代表人

　　许刚

　　联系人

　　李丹

　　传真

　　（021）50372474

　　客服电话

　　4006208888

　　网址

　　www.bocichina.com.cn

　　（60） 德邦证券有限责任公司

　　住所

　　上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼

　　办公地址

　　上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼

　　法定代表人

　　姚文平

　　联系人

　　罗芳

　　电话

　　（021）68761616

　　传真

　　（021）68767981

　　网址

　　www.tebon.com.cn

　　客服电话

　　4008888128

　　（61） 财富证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

　　法定代表人

　　周晖

　　联系人

　　郭磊

　　电话

　　（0731）84403319

　　传真

　　（0731）84403439

　　网址

　　www.cfzq.com

　　客服电话

　　（0731）84403360

　　（62） 中信万通证券有限责任公司

　　住所

　　青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）

　　办公地址

　　青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层

　　法定代表人

　　杨宝林

　　联系人

　　吴忠超

　　电话

　　（0532）85022326

　　传真

　　（0532）85022605

　　网址

　　www.zxwt.com.cn

　　客服电话

　　（0532）96577

　　（63） 中航证券有限公司

　　住所、办公地址

　　南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

　　法定代表人

　　杜航

　　联系人

　　戴蕾

　　电话

　　（0791）86768681

　　传真

　　（0791）86770178

　　网址

　　www.avicsec.com

　　客服电话

　　400-8866-567

　　（64） 中信证券（浙江）有限责任公司

　　住所、办公地址

　　浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层

　　法定代表人

　　沈强

　　联系人

　　丁思聪

　　电话

　　（0571）96598

　　传真

　　（0571）85783771

　　网址

　　www.bigsun.com.cn

　　客服电话

　　（0571）96598

　　（65） 长江证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　法定代表人

　　胡运钊

　　联系人

　　李良

　　电话

　　（027）65799999

　　传真

　　（027）85481900

　　客服电话

　　95579或4008-888-999

　　网址

　　www.95579.com

　　（66） 金元证券股份有限公司

　　住所

　　海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

　　办公地址

　　深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

　　法定代表人

　　陆涛

　　联系人

　　马贤清

　　电话

　　（0755）83025022

　　传真

　　（0755）83025625

　　网址

　　www.jyzq.cn

　　客服电话

　　400-8888-228

　　（67） 国盛证券有限责任公司

　　住所

　　江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦

　　办公地址

　　江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼

　　法定代表人

　　曾小普

　　联系人

　　徐美云

　　电话

　　（0791）86285337

　　传真

　　（0791）86282293

　　网址

　　www.gsstock.com

　　客服电话

　　4008222111

　　（68） 山西证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

　　法定代表人

　　侯巍

　　联系人

　　郭熠

　　电话

　　（0351）8686659

　　传真

　　（0351）8686619

　　网址

　　www.i618.com.cn

　　客服电话

　　400-666-1618

　　（69） 西部证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼

　　法定代表人

　　刘建武

　　联系人

　　刘莹

　　电话

　　（029）87416787

　　传真

　　（029）87417012

　　网址

　　www.westsecu.com

　　客服电话

　　95582

　　（70） 广州证券有限责任公司

　　办公地址

　　广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

　　法定代表人

　　刘东

　　联系人

　　林洁茹

　　电话

　　020-88836999

　　传真

　　020-88836654

　　网址

　　www.gzs.com.cn

　　客服电话

　　（020）961303

　　（71） 国联证券股份有限公司

　　注册地址

　　江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层

　　办公地址

　　江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702

　　法定代表人

　　雷建辉

　　联系人

　　沈刚

　　电话

　　0510-82831662

　　传真

　　0510-82830162

　　网址

　　www.glsc.com.cn

　　客服电话

　　95570

　　（72） 东吴证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　苏州工业园区翠园路181号

　　法定代表人

　　吴永敏

　　联系人

　　方晓丹

　　电话

　　(0512)65581136

　　传真

　　（0512）65588021

　　网址

　　www.dwzq.com.cn

　　客服电话

　　(0512)33396288

　　（73） 南京证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　江苏省南京市大钟亭8号

　　法定代表人

　　张华东

　　联系人

　　李铮

　　电话

　　（025）83367888

　　传真

　　（025）83320066

　　网址

　　www.njzq.com.cn

　　客服电话

　　4008285888

　　（74） 浙商证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

　　法定代表人

　　吴承根

　　联系人

　　许嘉行

　　电话

　　（0571）87901912

　　传真

　　（0571）87901913

　　网址

　　www.stocke.com.cn

　　客服电话

　　（0571）967777

　　（75） 恒泰证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　内蒙古呼和浩特市新城区新华大街111号

　　法定代表人

　　庞介民

　　联系人

　　王旭华

　　电话

　　（010）66297386

　　传真

　　（0471）4961259

　　网址

　　www.cnht.com.cn

　　客服电话

　　（0471）4972343

　　（76） 东海证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼

　　法定代表人

　　朱科敏

　　联系人

　　梁旭

　　电话

　　（0519）88157761

　　传真

　　（0519）88157761

　　网址

　　www.longone.com.cn

　　客服电话

　　400-888-8588

　　（77） 东方证券股份有限公司

　　住所

　　上海市中山南路318号2号楼22-29层

　　办公地址

　　上海市中山南路318号2号楼21-29层

　　法定代表人

　　潘鑫军

　　联系人

　　吴宇

　　电话

　　（021）63325888

　　传真

　　（021）63326173

　　网址

　　www.dfzq.com.cn

　　客服电话

　　95503

　　（78） 第一创业证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　广东省深圳罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

　　法定代表人

　　刘学民

　　联系人

　　崔国良

　　电话

　　（0755）25832852

　　传真

　　（0755）82485081

　　网址

　　www.fcsc.cn

　　客服电话

　　4008881888

　　（79） 宏源证券股份有限公司

　　住所

　　新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦

　　办公地址

　　北京西城区太平桥大街19号宏源证券

　　法定代表人

　　冯戎

　　联系人

　　李巍

　　电话

　　（010）88085858

　　传真

　　（ 010 ） 88085195

　　网址

　　www.hysec.com

　　客服电话

　　4008-000-562

　　（80） 民生证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

　　法定代表人

　　余政

　　联系人

　　赵明

　　电话

　　（010）85127622

　　传真

　　（010）85127917

　　网址

　　www.mszq.com

　　客服电话

　　400-619-8888

　　（81） 上海证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　上海市西藏中路336号

　　法定代表人

　　郁忠民

　　联系人

　　张瑾

　　电话

　　（021）53519888

　　传真

　　（021）53519888

　　网址

　　www.962518.com

　　客服电话

　　(021) 962518、4008918918

　　（82） 世纪证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　深圳深南大道7088号招商银行大厦40-42层

　　法定代表人

　　卢长才

　　联系人

　　方文

　　电话

　　（0755）83199599

　　传真

　　（0755）83199545

　　网址

　　www.csco.com.cn

　　客服电话

　　（0755）83199511

　　（83） 中原证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　郑州市郑东新区商务外环路10号

　　法定代表人

　　石保上

　　联系人

　　程月艳 耿铭

　　电话

　　（0371）65585670

　　传真

　　（0371）65585665

　　网址

　　www.ccnew.com

　　客服电话

　　967218、4008139666

　　（84） 东莞证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　　法定代表人

　　张运勇

　　联系人

　　苏卓仁

　　电话

　　（0769）22112062

　　传真

　　（0769）22119423

　　网址

　　www.dgzq.com.cn

　　客服电话

　　（0769）961130

　　（85） 华龙证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　甘肃省兰州市静宁路308号

　　法定代表人

　　李晓安

　　联系人

　　李昕田

　　电话

　　（0931）8784656

　　传真

　　（0931）4890628

　　客服电话

　　（0931）4890208、（0931）4890619

　　网址

　　www.hlzqgs.com

　　（86） 万联证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　广州市中山二路18号电信广场36、37层

　　法定代表人

　　张建军

　　联系人

　　罗创斌

　　电话

　　（020）37865070

　　传真

　　020-22373718-1013

　　网址

　　www.wlzq.com.cn

　　客服电话

　　4008888133

　　（87） 国金证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　成都市东城根上街95号

　　法定代表人

　　冉云

　　联系人

　　金喆

　　电话

　　（028）86690126

　　传真

　　（028）86690126

　　网址

　　www.gjzq.com.cn

　　客服电话

　　4006600109

　　（88） 财通证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

　　法定代表人

　　沈继宁

　　联系人

　　乔骏

　　电话

　　（0571）87925129

　　传真

　　0571－87818329

　　网址

　　www.ctsec.com

　　客服电话

　　（0571）96336、962336（上海地区）

　　（89） 齐鲁证券有限公司

　　住所

　　山东省济南市市中区经七路86号

　　办公地址

　　山东省济南市市中区经七路86号

　　法定代表人

　　李玮

　　联系人

　　吴阳

　　电话

　　（0531）68889155

　　传真

　　（0531）68889752

　　网址

　　www.qlzq.com.cn

　　客服电话

　　95538

　　（90） 大同证券经纪有限责任公司

　　住所

　　山西省大同市大北街13号

　　办公地址

　　山西省太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13

　　法定代表人

　　董祥

　　联系人

　　薛津

　　电话

　　（0351）4130322

　　传真

　　（0351）4130322

　　网址

　　www.dtsbc.com.cn

　　客服电话

　　4007121212

　　（91） 瑞银证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

　　法定代表人

　　刘弘

　　联系人

　　牟冲

　　电话

　　(010）58328366，（010）58328722

　　传真

　　(010)58328748

　　网址

　　www.ubssecurities.com

　　客服电话

　　400-887-8827

　　（92） 华鑫证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

　　法定代表人

　　洪家新

　　联系人

　　雷蕾

　　电话

　　（0755）82083788

　　传真

　　（0755）82083408

　　客服电话

　　（021）32109999，（029）68918888

　　网址

　　www.cfsc.com.cn

　　（93） 中山证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

　　法定代表人

　　吴永良

　　联系人

　　李珍

　　电话

　　（0755）82570586

　　传真

　　（0755）82960582

　　网址

　　www.zszq.com

　　客服电话

　　4001022011

　　（94） 中国国际金融有限公司

　　住所

　　北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　办公地址

　　北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

　　法定代表人

　　李剑阁

　　联系人

　　王雪筠

　　电话

　　（010）65051166

　　传真

　　（010）85679535

　　网址

　　www.ciccs.com.cn

　　客服电话

　　（010）85679238；（010）85679169

　　（95） 天相投资顾问有限公司

　　注册地址

　　北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　　办公地址

　　北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

　　法定代表人

　　林义相

　　联系人

　　林爽

　　电话

　　（010）66045608

　　传真

　　（010）66045500

　　客服电话

　　（010）66045678

　　天相投顾网址

　　http://www.txsec.com

　　天相基金网网址

　　http://jijin.txsec.com

　　（96） 江海证券有限公司

　　住所、办公地址

　　黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　法定代表人

　　孙名扬

　　联系人

　　张宇宏

　　电话

　　（0451）82336863

　　传真

　　（0451）82287211

　　客服电话

　　400-666-2288

　　网址

　　www.jhzq.com.cn

　　（97） 中国民族证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层

　　法定代表人

　　赵大建

　　联系人

　　李微

　　电话

　　（010）59355941

　　传真

　　（010）66553791

　　客服电话

　　400-889-5618

　　网址

　　www.e5618.com

　　（98） 厦门证券有限公司

　　住所、办公地址

　　厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

　　法定代表人

　　傅毅辉

　　联系人

　　卢金文

　　电话

　　（0592）5161642

　　传真

　　（0592）5161140

　　网址

　　www.xmzq.cn

　　客服电话

　　（0592）5163588

　　（99） 爱建证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

　　法定代表人

　　郭林

　　联系人

　　陈敏

　　电话

　　（021）32229888

　　传真

　　021- 68728782

　　客服电话

　　（021）63340678

　　网址

　　www.ajzq.com

　　（100） 华宝证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

　　法定代表人

　　陈林

　　联系人

　　毛雪梅

　　电话

　　（021）50122222

　　传真

　　（021）50122200

　　客服电话

　　4008209898

　　网址

　　www.cnhbstock.com

　　（101） 方正证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

　　法定代表人

　　雷杰

　　联系人

　　郭军瑞

　　电话

　　（0731）85832503

　　传真

　　（0731）85832214

　　客服电话

　　95571

　　网址

　　www.foundersc.com

　　（102） 英大证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

　　法定代表人

　　赵文安

　　联系人

　　刘晓章

　　电话

　　（0755）83007069

　　传真

　　（0755）83007167

　　客服电话

　　4008-698-698

　　网址

　　www.ydsc.com.cn

　　（103） 西南证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢

　　法定代表人

　　王珠林

　　联系人

　　陈诚

　　电话

　　（023）63786464

　　传真

　　（023）63786311

　　客服电话

　　4008096096

　　网址

　　www.swsc.com.cn

　　（104） 日信证券有限责任公司

　　住所

　　呼和浩特市新城区锡林南路18号

　　办公地址

　　北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层

　　法定代表人

　　孔佑杰

　　联系人

　　冯杰

　　电话

　　(010)83991743

　　传真

　　(010)66412537

　　网址

　　www.rxzq.com.cn

　　客服电话

　　（010）83991888

　　（105） 信达证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　法定代表人

　　高冠江

　　联系人

　　唐静

　　电话

　　（010）63081000

　　传真

　　（010）63080978

　　客服电话

　　400-800-8899

　　网址

　　www.cindasc.com

　　（106） 东兴证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

　　法定代表人

　　徐勇力

　　联系人

　　汤漫川

　　电话

　　（010）66555316

　　传真

　　（010）66555246

　　客服电话

　　400-8888-993

　　网址

　　www.dxzq.net.cn

　　（107） 华融证券股份有限公司

　　住所

　　北京市西城区金融大街8号

　　办公地址

　　北京市西城区金融大街8号中国华融A座3层

　　法定代表人

　　丁之锁

　　联系人

　　梁宇

　　电话

　　（010）58568007

　　传真

　　（010）58568062

　　客服电话

　　（010）58568118

　　网址

　　www.hrsec.com.cn

　　（108） 国海证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　广西桂林市辅星路13号

　　法定代表人

　　张雅锋

　　联系人

　　牛孟宇

　　电话

　　0755-83709350

　　传真

　　0755-83700205

　　客服电话

　　95563（ 全国）

　　网址

　　www.ghzq.com.cn

　　（109） 国信证券股份有限公司

　　注册地址

　　深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　　法定代表人

　　何如

　　联系人

　　齐晓燕

　　电话

　　0755-82130833

　　传真

　　0755-82133952

　　网址

　　www.guosen.com.cn

　　客服电话

　　95536

　　（110） 财富里昂证券有限责任公司

　　注册地址

　　上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼

　　法定代表人

　　罗浩

　　联系人

　　倪丹

　　电话

　　021-38784818

　　传真

　　021-68775878

　　网址

　　www.cf-clsa.com

　　客服电话

　　68777877

　　（二）基金注册登记机构

　　嘉实基金管理有限公司（同上）

　　（三）律师事务所和经办律师

　　名称

　　国浩律师集团（北京）事务所

　　住所、办公地址

　　北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层

　　负责人

　　王卫东

　　联系人

　　黄伟民

　　电话

　　（010）65890661

　　传真

　　（010）65176801

　　经办律师

　　黄伟民

　　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　　名称

　　普华永道中天会计师事务所有限公司

　　住所

　　上海市浦东新区东昌路568 号

　　办公地址

　　上海市卢湾区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

　　法定代表人

　　杨绍信

　　联系人

　　吴海霞

　　电话

　　（021）61238888

　　传真

　　（021）61238800

　　经办注册会计师

　　汪棣、吴海霞

　　四、基金的名称

　　本基金名称：嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金

　　五、基金的类型

　　本基金类型：契约型开放式

　　六、基金的投资目标

　　力争每年获得较高的绝对回报。

　　七、基金的投资方向

　　本基金投资于依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，具体包括：股票、衍生工具（权证等）、债券（国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、资产支持证券、央行票据、短期融资券等）、债券回购、银行存款等以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资股票指数期货等金融衍生产品或其它品种，可以根据有关规定将其纳入投资范围，并报证监会备案。

　　本基金投资组合的资产配置范围为：股票等权益类资产占基金资产的比例为30-80%；债券等固定收益类资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例为5-70%，其中，现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；权证市值占基金资产净值的比例不超过3%。

　　若法律法规或中国证监会对基金投资权证的比例有新的规定，适用新的规定。

　　八、基金的投资策略

　　本基金强调自上而下、从大类资产到个券选择的配置策略。灵活的大类资产配置、多策略的行业及主题配置以及精选个股个券是获得持续稳定回报的主要来源，而纪律性的风险管理策略是保证回报的重要手段。因此，本基金将运用大类资产配置模型、行业选择和个券选择三个层次的投资策略，并综合运用风险管理策略实现基金的投资目标。

　　1.资产配置策略

　　在大类资产配置上，依据自主开发的战术资产配置模型（Tactical Asset Allocation, TAA Model），在遵守有关投资限制规定的前提下，合理分配各类资产投资比例。本基金的大类资产配置TAA模型综合考虑了以下几方面因素：

　　（1）宏观因素：宏观面关注基本面的重要经济数据以及货币和财政政策的变化。经济基本面我们特别关注GDP 增长、工业增加值等各种国民生产统计指标，从而分析对股票市场的影响。而货币和财政政策主要分析利率、CPI、信贷等的影响。

　　（2）市场因素：市场方面我们关注流动性的变化对市场的影响。同时通过反映投资者情绪和信息的技术和统计指标预测未来的市场变化趋势。

　　（3）估值因素：估值方面我们不仅关注股票市场的绝对估值因素，同时也比较不同市场之间的相对估值变化，以在大类资产间寻找相对的估值洼地。

　　在预期股票市场处于高风险区域或预期股票市场趋于下跌时，本基金将大幅减少股票投资比例，而主要投资于债券市场，以回避股票市场下跌的系统性风险，避免组合损失，从而实现组合的稳健增值。

　　2.股票投资策略

　　本基金秉持自上而下的投资理念，在股票投资策略中，优先进行行业配置，然后在行业内精选个股。同时，本基金也着力发掘有价值的主题性投资机会。

　　（1）行业及主题选择策略

　　基金经理通过分析行业赢利能力、发展前景、周期性，并综合考虑政策影响和市场认同度等因素，确定各行业以及主题的投资比例，并根据市场情况动态调整。

　　（2）个股选择策略

　　在个股选择上，采用对基本面的深度研究为主、数量分析为辅的选股策略，并积极寻找各类主题型机会，从多层面多角度发掘有价值的股票。本基金运用数量方法，根据宏观经济和市场的最新情况，对全市场股票按照给定条件进行初步筛选，得到初级股票池。在此基础上，对于初级股票池中的个股从多角度进行深度研究，寻找价值被低估或者有良好成长性的股票形成投资股票池。同时，本基金积极发掘有价值的投资主题，通过细致的市场调研和分析，寻找相关的优良投资品种。

　　3.债券投资策略

　　本基金在债券投资方面，通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期控制和结构分布策略为主，以收益率曲线策略、利差策略等为辅，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。

　　4.衍生品投资策略

　　本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束，合理利用衍生工具，利用数量方法发掘可能的套利机会，并帮助基金实现保值和锁定收益的目的。

　　5.风险管理策略

　　风险管理策略是本基金实现稳定增值目标的重要保障。本基金将运用风险预算模型（Risk Budgeting Model, RB Model）技术，根据基金资产的变化和外部市场环境的变化，动态调整本基金的持仓，以锁定收益、减少亏损，达到稳定升值的目的

　　九、基金的业绩比较基准

　　本基金业绩比较基准为同期人民币一年期定期存款利率（税前）。

　　十、基金的风险收益特征

　　本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金，高于债券基金及货币市场基金。

　　十一、基金的投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2012年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至2011年12月31日（“报告期末”），本报告所列财务数据未经审计。

　　1.报告期末基金资产组合情况

　　序号

　　项目

　　金额（元）

　　占基金总资产的比例（%）

　　1

　　权益投资

　　1,012,222,271.76

　　51.14

　　其中：股票

　　1,012,222,271.76

　　51.14

　　2

　　固定收益投资

　　407,331,421.80

　　20.58

　　其中：债券

　　407,331,421.80

　　20.58

　　资产支持证券

　　-

　　-

　　3

　　金融衍生品投资

　　-

　　-

　　4

　　买入返售金融资产

　　196,800,415.20

　　9.94

　　其中：买断式回购的买入返售金融资产

　　-

　　-

　　5

　　银行存款和结算备付金合计

　　356,306,126.17

　　18.00

　　6

　　其他资产

　　6,572,964.90

　　0.33

　　7

　　合计

　　1,979,233,199.83

　　100.00

　　2.报告期末按行业分类的股票投资组合

　　代码

　　行业类别

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例(%)

　　A

　　农、林、牧、渔业

　　-

　　-

　　B

　　采掘业

　　71,010,232.14

　　3.69

　　C

　　制造业

　　624,457,023.16

　　32.47

　　C0

　　食品、饮料

　　221,235,705.27

　　11.50

　　C1

　　纺织、服装、皮毛

　　-

　　-

　　C2

　　木材、家具

　　-

　　-

　　C3

　　造纸、印刷

　　-

　　-

　　C4

　　石油、化学、塑胶、塑料

　　46,371,127.96

　　2.41

　　C5

　　电子

　　37,786,656.00

　　1.96

　　C6

　　金属、非金属

　　542,638.80

　　0.03

　　C7

　　机械、设备、仪表

　　69,228,001.80

　　3.60

　　C8

　　医药、生物制品

　　249,292,893.33

　　12.96

　　C99

　　其他制造业

　　-

　　-

　　D

　　电力、煤气及水的生产和供应业

　　18,805,072.58

　　0.98

　　E

　　建筑业

　　-

　　-

　　F

　　交通运输、仓储业

　　-

　　-

　　G

　　信息技术业

　　25,166,991.18

　　1.31

　　H

　　批发和零售贸易

　　40,047,332.52

　　2.08

　　I

　　金融、保险业

　　15,658,674.61

　　0.81

　　J

　　房地产业

　　206,970,819.54

　　10.76

　　K

　　社会服务业

　　-

　　-

　　L

　　传播与文化产业

　　-

　　-

　　M

　　综合类

　　10,106,126.03

　　0.53

　　合计

　　1,012,222,271.76

　　52.63

　　3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　(下转176版) (来源：上海证券报)