新华优选分红混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

　　(上接165版)

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　十三、 基金的费用概览

　　（ 一）与基金运作有关的费用

　　1、费用种类

　　（1）基金管理人的管理费

　　（2）基金托管人的托管费

　　（3）基金合同生效后的法定信息披露费用；

　　（4）基金合同生效后的会计师费和律师费；

　　（5）基金份额持有人大会费用；

　　（6）基金的证券交易费用；

　　（7）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　2、基金费用计提标准、计提方法和支付方式

　　（1）基金管理人的管理费；

　　基金管理费以基金资产净值的1.5%年费率计提。

　　计算方法如下：

　　H＝E×1.5%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理人的管理费每日计算、每日计提，按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给本基金管理人。

　　若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　（2）基金托管人的托管费；

　　基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。

　　计算方法如下：

　　H＝E×0.25%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算，每日计提，按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金资产中一次性支取。

　　若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　（3）上述第1条“费用种类”中第（3）项至第（7）项费用根据有关法规、基金合同及相应协议的规定，按费用实际支出金额从基金财产中支付，列入当期基金费用。

　　（二）与基金销售有关的费用

　　1、费用种类

　　（1）申购费

　　（2）赎回费

　　2、费率标准

　　（1）申购费

　　投资者可以选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用，选择在申购时交纳的称为前端申购费用，选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。前端申购费率按金额分类，后端申购费率按时间分类。

　　本基金的申购费按申购金额采用比例费率。

　　前端申购费率表：

　　申购金额（记为M）

　　申购费率

　　M ＜ 100 万元

　　1.20 %

　　100万元 ≤ M ＜ 200 万元

　　1.0 %

　　200万元 ≤ M ＜ 500 万元

　　0.7 %

　　M ≥ 500 万元

　　每笔 1000 元

　　后端申购费率表：

　　持有期（记为T）

　　申购费率

　　T ≤ 1 年

　　1.70%

　　1年 ＜ T ≤ 3年

　　1.20%

　　3年＜ T ≤ 5年

　　0.60%

　　T ＞ 5年

　　0

　　本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金财产。

　　（2）赎回费

　　赎回费率随基金份额持有人持有本基金的时间的增加而递减，赎回费率如下表所示：

　　持有期（记为T）

　　赎回费率

　　T ＜ 1 年

　　0.5 %

　　1年 ≤ T＜ 2年

　　0.3 %

　　2年 ≤ T＜ 3年

　　0.1 %

　　T ≥ 3年

　　0

　　本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，赎回费用的75%用于注册登记费及相关手续费，25%归基金财产。

　　（三）不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

　　十四、 对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售方法》、《信息披露办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于2011年10月29日刊登的本基金招募说明书（《新华优选分红混合型证券投资基金招募说明书（更新）》）进行了更新，主要更新的内容如下：

　　1、在“重要提示”中，明确了更新的招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。

　　2、在“三、基金管理人”中，对有关基金管理人的主要人员情况进行了更新。

　　3、在“四、基金托管人”中，对有关基金托管人的情况进行了更新。

　　4、在“五、相关服务机构”中，增加了招商证券为本基金的代销机构；同时更新了中国农业银行、中信银行、平安银行、中国建设银行、中国邮政储蓄银行、中信建投证券、中信万通证券证券、兴业证券、华福证券以及恒泰长财证券等代销机构相关信息。

　　5、在“九、基金的投资”部分更新了本基金业绩比较基准指数的名称和本基金投资组合报告的内容，数据截至时间为2011年12月31日。

　　6、更新了“十、基金的业绩”的数据。

　　7、更新了“二十、基金托管协议的内容摘要”中基金管理人及基金托管人的相关信息。

　　8、更新了“二十一、对基金份额持有人的服务”中的定期定额投资计划服务的内容，增加了国信证券、中信万通证券及安信证券。

　　9、更新“二十二、其他应披露事项”内容，披露自2011年9月16日至2012年3月16日期间本基金的公告信息分别是：

　　1） 2011年10月14日新华基金管理有限公司旗下基金在国信证券股份有限公司开通基金定期定额投资业务的公告。

　　2） 2011年10月25日新华优选分红混合型证券投资基金2011年第3季度报告。

　　3） 2011年10月28日新华基金管理有限公司关于增加注册资本、新增股东及修改公司章程的公告。

　　4） 2011年10月29日新华优选分红混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要。

　　5） 2011年10月29日新华优选分红混合型证券投资基金招募说明书（更新）正文。

　　6） 2011年12月6日新华基金管理有限公司旗下基金在中信万通证券有限责任公司开通基金定期定额投资业务的公告。

　　7） 2011年12月10日新华基金管理有限公司旗下基金增加安信证券股份有限公司为代销机构、开通基金定期定额投资业务并参加定投业务及网上申购费率优惠活动的公告。

　　8） 2011年12月31日新华基金管理有限公司关于旗下基金2011年年度最后一个交易日（2011年12月30日）的资产净值公告

　　9） 2012年1月4日新华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国邮政储蓄银行有限责任公司网上基金申购费率优惠活动的公告。

　　10） 2012年1月4日新华基金管理有限公司关于旗下基金参加中国农业银行股份有限公司网上基金申购费率优惠活动的公告。

　　11） 2012年1月4日新华基金管理有限公司关于旗下基金2011年年度最后一个自然日（2011年12月31日）的资产净值公告。

　　12） 2012年1月18日新华优选分红混合型证券投资基金2011年第4季度报告。

　　13） 2012年3月3日新华基金管理有限公司关于旗下部分基金增加招商证券股份有限公司为代销机构的公告。

　　新华基金管理有限公司

　　2012年4月28日 (来源：上海证券报)