交银施罗德增利债券证券投资基金（更新）招募说明书摘要

　　（上接B42版）

　　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　8、投资组合报告附注

　　（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。

　　（2）本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

　　（3）其他资产构成

　　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　十二、基金的业绩

　　基金业绩截止日为2012年3月31日，所载财务数据未经审计师审计。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　　1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　交银施罗德增利债券证券投资基金

　　份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

　　（2008年3月31日至2012年3月31日）

　　1）、交银增利债券A/B

　　注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至建仓期结束及2012年3月31日，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。

　　2）、交银增利债券C

　　注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至建仓期结束及2012年3月31日，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。

　　十三、基金的费用与税收

　　（一）基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、基金财产拨划支付的银行费用；

　　4、基金合同生效后的基金信息披露费用；

　　5、基金份额持有人大会费用；

　　6、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；

　　7、基金的证券交易费用；

　　8、本基金从C类基金份额的基金财产中计提销售服务费；

　　9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。

　　上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

　　本基金基金合同终止基金财产清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、与基金运作有关的费用

　　（1）基金管理人的管理费

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.6%的年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H＝E×年管理费率÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　（2）基金托管人的托管费

　　在通常情况下，基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H＝E×年托管费率÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　（3）除管理费和托管费之外的基金费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　　2、与基金销售有关的费用

　　（1）申购费

　　投资人申购A类基金份额收取前端申购费用，即在申购时支付申购费用，申购费率按每笔申购申请单独计算。投资人申购B类基金份额收取后端申购费用，即在赎回时才支付相应的申购费用，该费用随基金份额的持有时间递减。投资人申购C类基金份额不收取申购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费。目前场内交易只支持A类基金份额的申购。

　　A/B类基金份额的申购费用由A/B类基金份额申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。

　　本基金A类基金份额的申购费率如下：

　　本基金B类基金份额的申购费率如下：

　　持有A/B类基金份额的投资人因红利自动再投资而产生的A/B类基金份额，不收取相应的申购费用。

　　（2）申购份额的计算

　　1）A类基金份额的申购

　　申购总金额=申请总金额

　　净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）

　　申购费用=申购总金额-净申购金额

　　申购份额=

　　例一：某投资人投资4万元申购本基金的A类基金份额（非网上交易），申购费率为0.8%，假设申购当日A/B类基金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为：

　　申购总金额＝40,000元

　　净申购金额=40,000/（1+0.8%）=39,682.54元

　　申购费用=40,000-39,682.54=317.46元

　　申购份额=（40,000-317.46）/1.0400=38,156.29份

　　如果投资人是场内申购，申购份额为38,156份，其余0.29份对应金额返回给投资人。

　　2）B类基金份额的申购

　　申购总金额=申请总金额

　　申购份额＝

　　当投资人提出赎回时，后端认购费用的计算方法为：

　　后端申购费用＝赎回份额×T日A/B类基金份额净值×后端申购费率

　　例二：某投资人投资4万元申购本基金的B类基金份额，假设申购当日A/B类基金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为：

　　申购份额＝40,000/1.0400＝38,461.54份

　　即：投资人投资4万元申购本基金的B类基金份额，假设申购当日A/B类基金份额净值为1.0400元，则可得到38,461.54份B类基金份额，但其在赎回时需根据其持有时间按对应的后端申购费率交纳后端申购费用。

　　3）C类基金份额的申购

　　如果投资人选择申购C类基金份额，则申购份额的计算方法如下：

　　申购总金额=申请总金额

　　申购份额=申购总金额/T日C类基金份额净值

　　例三：某投资人投资4万元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为：

　　申购份额＝40,000/1.0400＝38,461.54份

　　即：投资人投资4万元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值为1.0400元，则其可得到38,461.54 份C类基金份额。

　　（3）赎回费用

　　赎回费用由A/B类基金份额赎回人承担，赎回费用的25%归基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。投资人赎回A类和B类基金份额收取赎回费用，该费用随基金份额的持有时间递减，赎回C类基金份额不收取赎回费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费。

　　本基金A/B类基金份额的赎回费率如下：

　　（4）赎回金额的计算

　　赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元，计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五入。

　　1）A类基金份额的赎回

　　如果投资人赎回A类基金份额，则赎回金额的计算方法如下：

　　赎回费用=赎回份额×T日A/B类基金份额净值×赎回费率

　　赎回金额=赎回份额×T日A/B类基金份额净值-赎回费用

　　例一：某投资人赎回1万份A类基金份额，对应的赎回费率为0.10%，假设赎回当日A/B类基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎回金额为：

　　赎回费用 = 10,000×1.0160×0.10%＝10.16元

　　赎回金额 = 10,000×1.0160-10.16＝10,149.84元

　　即：投资人赎回本基金1万份A类基金份额，假设赎回当日A/B类基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎回金额为10,149.84元。

　　2）B类基金份额的赎回

　　如果投资人赎回B类基金份额，则赎回金额的计算方法如下：

　　赎回总额＝赎回份额×T日A/B类基金份额净值

　　后端认（申）购费用＝赎回份额×认（申）购日A/B类基金份额净值×后端认（申）购费率

　　赎回费用＝赎回总额×赎回费率

　　赎回金额＝赎回总额－后端认（申）购费用－赎回费用

　　例二：某投资人赎回1万份B类基金份额，对应的赎回费率为0.05%，假设赎回当日A/B类基金份额净值是1.0160元，投资人对应的后端申购费是0.6%，申购时的A/B类基金份额净值为1.0100元，则其可得到的赎回金额为：

　　赎回总额=10,000×1.0160=10,160元

　　后端申购费用=10,000×1.0100×0.6%=60.60元

　　赎回费用=10,160×0.05%=5.80元

　　赎回金额=10,160-60.60-5.80=10,093.60元

　　即：投资人赎回本基金1万份B类基金份额，对应的赎回费率为0.05%，假设赎回当日A/B类基金份额净值是1.0160元，投资人对应的后端申购费是0.6%，申购时的A/B类基金份额净值为1.0100元，则其可得到的赎回金额为10,093.60元。

　　3）C类基金份额的赎回

　　投资人赎回C类基金份额，赎回金额的计算方法如下：

　　赎回金额=赎回份数×赎回当日C类基金份额净值

　　例三：某投资人赎回本基金1万份C类基金份额，假设赎回当日C类基金份额净值是1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：

　　赎回金额=10,000×1.2500=12,500 元

　　即：投资人赎回本基金1 万份C类基金份额，假设赎回当日C类基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为12,500元。

　　（5）销售服务费

　　本基金A类和B类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.4%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年销售费率÷当年天数

　　H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

　　E为C类基金份额前一日基金资产净值

　　销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。

　　（6）转换费

　　1）每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购，基金转换费用相应由转出基金的赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。

　　2） 转出基金的赎回费用

　　转出交银货币、交银增利C类基金份额或交银双利C类基金份额不收取赎回费用；转出交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银行业、交银先锋、交银治理、交银主题、交银趋势、交银制造、交银价值和交银增利A类、B类基金份额和交银双利A类、B类基金份额收取赎回费用，赎回费用的25%归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费，上述转出基金的赎回费率具体如下：

　　3）前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用

　　从无申购费用的交银货币、交银增利C类基金份额和交银双利C类基金份额或前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金转换，收取申购补差费用；从前端申购费用高的基金向前端申购费用低的基金或无申购费用的交银货币、交银增利C类基金份额和交银双利C类基金份额转换，不收取申购补差费用。申购补差费用原则上按照转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购费率差额进行补差，转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认金额分档，并随着转出确认金额递减。前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费率具体如下：

　　同一基金的A类、C类基金份额之间不可转换。

　　4）后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用

　　从无申购费用的交银货币、交银增利C类基金份额和交银双利C类基金份额或后端申购费用低的基金向后端申购费用高的基金转换，不收取后端申购补差费用，但转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入基金的后端申购费；从后端申购费用高的基金向后端申购费用低的基金或无申购费用的交银货币、交银增利C类基金份额和交银双利C类基金份额转换，收取后端申购补差费用，且转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入基金的后端申购费。后端申购补差费用按照转出份额持有时间对应分档的转出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费率具体如下：

　　同一基金的B类、C类基金份额之间不可转换。

　　5）“e网行”网上直销的申购补差费率优惠

　　网上直销基金转换费率优惠业务仅针对以下范围：

　　①交银货币、交银增利C类基金份额、交银双利C类基金份额转入前端收费模式下的交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、交银制造、交银价值，享受转出与转入基金的申购补差费率优惠如下：

　　通过e网行进行上述基金转换单笔转换金额超过200万元（含）的不享受转出与转入基金的申购补差费率优惠，按照日常转出与转入基金的申购补差费率执行。

　　②交银货币、交银增利C类基金份额、交银双利C类基金份额转入前端收费模式下的交银行业，享受转出与转入基金的申购补差费率优惠如下：

　　通过e网行进行上述基金转换单笔转换金额超过500万元（含）的不享受转出与转入基金的申购补差费率优惠，按照日常转出与转入基金的申购补差费率执行。

　　③交银货币、交银增利C类基金份额和交银双利C类基金份额转入交银双利A类基金份额和交银增利A类基金份额，享受转出与转入基金的申购补差费率优惠如下：

　　同一基金的A类、C类基金份额之间不可转换。

　　通过e网行进行上述基金转换单笔转换金额超过50万元（含）的不享受转出与转入基金的申购补差费率优惠，按照日常转出与转入基金的申购补差费率执行。

　　6）转出基金的赎回费用和已开通的其它基金转换业务的转出与转入基金的申购补差费率与网下（柜台模式）日常费率相同，不享受优惠。

　　7）基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进行调整，并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。

　　（7）基金转换份额的计算公式

　　1）前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

　　转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

　　转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率

　　转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费

　　转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）

　　（注：对于适用固定金额申购补差费用的，转出与转入基金的申购补差费＝固定金额的申购补差费）

　　转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换申请当日转入基金的基金份额净值

　　其中：

　　A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅限转出基金为货币市场基金的情形，否则A为0）。

　　转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，误差部分归基金财产。

　　例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额100,000份，持有期半年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为1.010元，交银成长的基金份额净值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银趋势前端基金份额转换为交银成长前端基金份额，则转入交银成长确认的基金份额为：

　　转出确认金额=100,000×1.010=101,000元

　　转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505元

　　转入确认金额=101,000-505=100,495元

　　转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/（1+0）=0元

　　转入基金确认份额=（100,495-0）/2.2700=44,270.93份

　　例二：某投资者持有交银增利A类基金份额1,000,000份，持有期一年半，转换申请当日交银增利A类基金份额的基金份额净值为1.0200元，交银趋势的基金份额净值为1.010元。若该投资者将1,000,000份交银增利A类基金份额转换为交银趋势前端基金份额（不通过“e网行”），则转入交银趋势确认的基金份额为：

　　转出确认金额=1,000,000×1.0200=1,020,000元

　　转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510元

　　转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490元

　　转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/（1+0.5%）=5,072.09元

　　转入基金确认份额=（1,019,490-5,072.09）/1.010=1,004,374.17份

　　例三：某投资者持有交银增利C 类基金份额100,000份，转换申请当日交银增利C类基金份额净值为1.2500元，交银精选的基金份额净值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银增利C类基金份额转换为交银精选前端基金份额（不通过“e网行”），则转入交银精选确认的基金份额为：

　　转出确认金额=100,000×1.2500=125,000元

　　转出基金的赎回费=0元

　　转入确认金额=125,000-0=125,000元

　　转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/（1+1.5%）=1,847.29元

　　转入基金确认份额=（125,000-1,847.29）/2.2700=54,252.30份

　　例四：某投资者持有交银货币A级基金份额100,000份，该100,000份基金份额未结转的待支付收益为61.52元，转换申请当日交银增利A/B类基金份额净值为1.2700元，交银货币的基金份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交银货币A级基金份额转换为交银增利A类基金份额（不通过“e网行”），则转入确认的交银增利A类基金份额为：

　　转出确认金额=100,000×1.00=100,000元

　　转出基金的赎回费=0元

　　转入确认金额=100,000-0=100,000元

　　转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/（1+0.8%）=793.65元

　　转入基金确认份额=（100,000-793.65+61.52）/1.2700=78,163.68份

　　2）后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

　　转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

　　转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率

　　转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费

　　转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购补差费率

　　转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换申请当日转入基金的基金份额净值

　　其中：

　　A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅限转出基金为货币市场基金的情形，否则A为0）。

　　转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，误差部分归基金财产。

　　例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额100,000份，持有期一年半，转换申请当日交银主题的基金份额净值为1.2500元，交银稳健的基金份额净值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银主题后端基金份额转换为交银稳健后端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为：

　　转出确认金额=100,000×1.250=125,000元

　　转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250元

　　转入确认金额=125,000-250=124,750元

　　转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0元

　　转入基金确认份额=（124,750-0）/2.2700=54,955.95份

　　例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额100,000份，持有期一年半，转换申请当日交银先锋的基金份额净值为1.2500元，交银货币的基金份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交银先锋后端基金份额转换为交银货币，则转入交银货币的基金份额为：

　　转出确认金额=100,000×1.250=125,000元

　　转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250元

　　转入确认金额=125,000-250=124,750元

　　转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497元

　　转入基金确认份额=（124,750-1497）/1.00=123,253.00份

　　例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额100,000份，持有期三年半，转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为0.8500元，交银增利B类基金份额的基金份额净值为1.0500。若该投资者将100,000份交银蓝筹后端基金份额转换为交银增利B类基金份额，则转入交银增利B类基金份额的基金份额为：

　　转出确认金额=100,000×0.850=85,000元

　　转出基金的赎回费=85,000×0=元

　　转入确认金额=85,000-0=85,000元

　　转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170元

　　转入基金确认份额=（85,000-170）/1.0500=80,790.48份

　　例八：某投资者持有交银货币A级基金份额100,000份，该100,000份基金份额未结转的待支付收益为61.52元，转换申请当日交银增利B类基金份额净值为1.2700元，交银货币的基金份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交银货币A级基金份额转换为交银增利B类基金份额，则转入确认的交银增利B类基金份额为：

　　转出确认金额=100,000×1.00=100,000元

　　转出基金的赎回费=0元

　　转入确认金额=100,000-0=100,000元

　　转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0元

　　转入基金确认份额=（100,000-0+61.52）/1.2700=78,788.60份

　　（8）网上交易的有关费率

　　本基金管理人已开通中国农业银行金穗借记卡（以下简称“农行卡”）、 交通银行太平洋借记卡（以下简称“交行卡”）、中国建设银行龙卡借记卡（以下简称“建行卡”）、上海浦东发展银行借记卡（以下简称“浦发卡”）、兴业银行借记卡（以下简称“兴业卡”）、中信银行借记卡（以下简称“中信卡”）、中国民生银行借记卡（以下简称“民生卡”）和通联通道借记卡包括中国工商银行借记卡（以下简称“工行卡”）、中国光大银行借记卡（以下简称“光大卡”）、平安银行借记卡（以下简称“平安卡”）的基金网上直销业务，持有上述借记卡的个人投资者可以直接通过本公司网站办理开户手续,并通过“交银施罗德基金管理有限公司e网行基金网上直销系统”（以下简称“e网行”）办理本基金A类和C类基金份额的申购、赎回和转换等业务。本公司暂不开展网上交易后端基金份额的认/申购业务，已认/申购本基金B类基金份额的个人投资者，通过转托管转入网上直销账户的B类基金份额只能办理赎回业务。通过e网行办理本基金A类基金份额申购业务的个人投资者将享受前端申购费率的优惠，通过e网行办理本基金A类基金份额转换入和C类基金份额转换出业务的个人投资者将享受转换费中相应前端申购补差费率的优惠，其他费率标准不变。通过e网行申购本基金及进行基金转换时所适用的具体优惠费率请参见公司网站列示的e网行直销申购及转换费率表或相关公告。

　　个人投资者通过e网行办理本基金A类基金份额的申购业务最高限额为单笔申购100万元（不含100万元），办理本基金C类基金份额的申购业务不设单笔最高限额。个人投资者通过e网行申购本基金时还须受相关银行卡日交易金额限制。各银行卡日交易金额限制如下：

　　①通过农行卡、交行卡或兴业卡进行网上申购无日交易金额的限制；

　　②通过建行卡进行网上申购每日累计认（申）购本公司旗下所有基金的最高限额为500万元（含500万元）；

　　③通过浦发卡或中信卡进行网上申购每日累计认（申）购本公司旗下所有基金的最高限额为100万元（含100万元）；

　　④通过民生卡进行网上申购每日累计认（申）购本公司旗下所有基金的最高限额为5000万元（含5000万元）。

　　⑤通过通联通道借记卡进行网上申购的交易金额限额以通联支付网络服务股份有限公司的公告为准或通过以下途径咨询：

　　通联支付网络服务股份有限公司客户服务电话：95156

　　通联支付网络服务股份有限公司网址：www.allinpay.com。

　　持有农行卡、民生卡或通联通道借记卡（包括工行卡、光大卡、平安卡）的个人投资者可以通过本基金管理人e网行办理本基金A类和C类基金份额网上直销定期定额投资业务并享受A类基金份额申购费率优惠，统一申购优惠费率为申购金额的0.6%。

　　投资人通过本基金管理人e网行定期定额申购本基金A类和C类基金份额的单笔申购金额最低限额为人民币200元（含200元），不受网上直销日常申购的最低数额限制。

　　通过本公司网上交易系统办理基金转换业务，单笔转换份额不得低于200份，投资者可将其全部或部分基金份额转换成其它基金，单笔转换申请不受转入基金最低申购限额限制。

　　本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求，并依据相关法规的要求提前进行公告。

　　（9）基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定调整申购费率和赎回费率，最新的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。费率如发生变更，基金管理人最迟应于新的费率开始实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

　　（三）不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

　　基金合同生效前所发生的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用，不得从基金财产中列支。

　　（四）基金管理费和托管费的调整

　　基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况协商调整基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等相关费率或改变收费模式。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等相关费率或在不提高整体费率水平的情况下改变收费模式，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。

　　基金管理人必须最迟于新的费率或收费模式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

　　（五）基金税收

　　基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　总体更新

　　本次更新招募说明书更新了“重要提示”、“基金管理人”、“基金托管人”、“相关服务机构”、“基金份额的申购与赎回”、“基金的转换”、“基金的投资”、“基金的业绩”、“托管协议的内容摘要”、“对基金份额持有人的服务”以及“其他应披露事项”等部分的内容。

　　“重要提示”部分

　　更新了本招募说明书所载截止日。

　　“三、基金管理人”部分

　　1、“ (一)基金管理人概况”

　　更新相关信息。

　　2、“ (二)主要成员情况”

　　“1、基金管理人董事会成员”

　　更新董事会成员信息。

　　“2、基金管理人监事会成员 ”更新监事会成员信息。

　　“4、本基金基金经理”

　　更新本基金基金经理从业年限。

　　“5、投资决策委员会成员”

　　更新投资决策委员会成员职务信息。

　　3、“（六）基金管理人的内部控制制度”

　　更新相关信息。

　　“四、基金托管人”部分

　　更新了基金托管人基本情况、主要人员情况及托管业务经营情况等内容。

　　“五、相关服务机构”部分

　　1、“（一）基金份额销售机构”

　　“1、直销机构”

　　更新相关表述。

　　“2、代销机构”

　　更新了本基金代销机构的相关信息。

　　2、“（四）审计基金财产的会计师事务所”

　　更新会计师事务所相关信息。

　　“八、基金份额的申购与赎回”部分

　　1、“（一）申购和赎回的场所”

　　更新相关表述。

　　2、“（二）申购和赎回的开放日及时间”

　　“1、开放日及开放时间”

　　更新相关表述。

　　3、“（六）基金的申购费和赎回费”

　　“3、网上交易的有关费率”

　　更新相关表述。

　　4、“（七）申购和赎回的数额和价格”

　　更新相关表述。

　　5、“（十）巨额赎回的情形及处理方式”

　　“3、巨额赎回的公告”

　　更新相关表述。

　　6、“（十三）定期定额投资计划”

　　更新相关表述。

　　“九、基金的转换”部分

　　1、删除了原“（二）基金转换申请人的范围”

　　2、“（二）转换业务办理地点”

　　更新转换业务的办理地点

　　3、“（四）转换业务适用的基金范围”

　　更新转换业务适用的基金。

　　4、“（七）基金转换费用”

　　更新及增加了本基金与公司旗下其他基金开通转换业务的费用表述。

　　5、“（九）业务规则”

　　更新相关表述。

　　6、“（十）暂停基金转换”

　　更新相关表述。

　　“十、基金的投资”部分

　　更新“（十三）基金投资组合报告”。数据截止到2012年3月31日。

　　“十一、基金的业绩”部分

　　更新基金的业绩，数据截止到2012年3月31日。

　　“二十一、托管协议的内容摘要”部分

　　“（一）托管协议当事人”

　　“2、基金托管人”

　　更新法定代表人信息。

　　“二十二、对基金份额持有人的服务”部分

　　“（一）持有人交易资料的寄送服务”

　　“2、场内投资人”

　　更新确认单查询和打印的时间。

　　“二十三、其他应披露事项”部分

　　更新了本次招募说明书更新期间，涉及本基金的相关信息披露。

　　交银施罗德基金管理有限公司

　　二○一二年五月十五日

　　代码

　　行业类别

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　A

　　农、林、牧、渔业

　　-

　　-

　　B

　　采掘业

　　-

　　-

　　C

　　制造业

　　94,045,577.46

　　4.71

　　C0

　　食品、饮料

　　-

　　-

　　C1

　　纺织、服装、皮毛

　　-

　　-

　　C2

　　木材、家具

　　-

　　-

　　C3

　　造纸、印刷

　　-

　　-

　　C4

　　石油、化学、塑胶、塑料

　　35,430,000.00

　　1.78

　　C5

　　电子

　　-

　　-

　　C6

　　金属、非金属

　　3,968,317.98

　　0.20

　　C7

　　机械、设备、仪表

　　54,647,259.48

　　2.74

　　C8

　　医药、生物制品

　　-

　　-

　　C99

　　其他制造业

　　-

　　-

　　D

　　电力、煤气及水的生产和供应业

　　21,660,000.00

　　1.09

　　E

　　建筑业

　　18,931,201.38

　　0.95

　　F

　　交通运输、仓储业

　　-

　　-

　　G

　　信息技术业

　　-

　　-

　　H

　　批发和零售贸易

　　-

　　-

　　I

　　金融、保险业

　　3,917,851.74

　　0.20

　　J

　　房地产业

　　-

　　-

　　K

　　社会服务业

　　-

　　-

　　L

　　传播与文化产业

　　-

　　-

　　M

　　综合类

　　-

　　-

　　合计

　　138,554,630.58

　　6.94

　　代码

　　股票代码

　　股票名称

　　数量（股）

　　公允价值(元)

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　600143

　　金发科技

　　3,000,000

　　35,430,000.00

　　1.78

　　2

　　600674

　　川投能源

　　1,900,000

　　21,660,000.00

　　1.09

　　3

　　601669

　　中国水电

　　4,583,826

　　18,931,201.38

　　0.95

　　4

　　002664

　　信质电机

　　1,100,000

　　18,271,000.00

　　0.92

　　5

　　000651

　　格力电器

　　752,700

　　15,302,391.00

　　0.77

　　6

　　300307

　　慈星股份

　　400,000

　　12,520,000.00

　　0.63

　　7

　　601100

　　恒立油缸

　　471,028

　　8,553,868.48

　　0.43

　　8

　　601028

　　玉龙股份

　　445,378

　　3,968,317.98

　　0.20

　　9

　　601336

　　新华保险

　　104,929

　　3,012,511.59

　　0.15

　　10

　　601555

　　东吴证券

　　126,621

　　905,340.15

　　0.05

　　序号

　　债券品种

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　国家债券

　　134,376,541.00

　　6.74

　　2

　　央行票据

　　-

　　-

　　3

　　金融债券

　　278,211,000.00

　　13.94

　　其中：政策性金融债

　　278,211,000.00

　　13.94

　　4

　　企业债券

　　1,818,172,924.80

　　91.13

　　5

　　企业短期融资券

　　-

　　-

　　6

　　中期票据

　　60,823,000.00

　　3.05

　　7

　　可转债

　　690,428,327.30

　　34.60

　　8

　　其他

　　-

　　-

　　9

　　合计

　　2,982,011,793.10

　　149.46

　　序号

　　债券代码

　　债券名称

　　数量（张）

　　公允价值(元)

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　110015

　　石化转债

　　1,660,210

　　167,814,026.80

　　8.41

　　2

　　113002

　　工行转债

　　1,480,000

　　160,239,600.00

　　8.03

　　3

　　120207

　　12国开07

　　1,500,000

　　148,455,000.00

　　7.44

　　4

　　113001

　　中行转债

　　1,536,370

　　145,524,966.40

　　7.29

　　5

　　010107

　　21国债⑺

　　1,263,650

　　134,376,541.00

　　6.74

　　序号

　　名称

　　金额（元）

　　1

　　存出保证金

　　11,910.11

　　2

　　应收证券清算款

　　62,789,424.03

　　3

　　应收股利

　　-

　　4

　　应收利息

　　44,253,736.61

　　5

　　应收申购款

　　22,858,567.94

　　6

　　其他应收款

　　-

　　7

　　待摊费用

　　-

　　8

　　其他

　　-

　　9

　　合计

　　129,913,638.69

　　序号

　　债券代码

　　债券名称

　　公允价值(元)

　　占基金资产净值比例(%)

　　1

　　110015

　　石化转债

　　167,814,026.80

　　8.41

　　2

　　113002

　　工行转债

　　160,239,600.00

　　8.03

　　3

　　113001

　　中行转债

　　145,524,966.40

　　7.29

　　4

　　110018

　　国电转债

　　55,436,788.80

　　2.78

　　5

　　110003

　　新钢转债

　　51,897,280.00

　　2.60

　　6

　　110007

　　博汇转债

　　34,260,138.10

　　1.72

　　7

　　110016

　　川投转债

　　23,761,104.00

　　1.19

　　8

　　110012

　　海运转债

　　11,493,446.00

　　0.58

　　9

　　110011

　　歌华转债

　　10,100,856.60

　　0.51

　　10

　　125731

　　美丰转债

　　9,800,758.34

　　0.49

　　11

　　110013

　　国投转债

　　9,347,050.00

　　0.47

　　12

　　125887

　　中鼎转债

　　8,893,536.16

　　0.45

　　13

　　110017

　　中海转债

　　920,776.10

　　0.05

　　序号

　　股票

　　代码

　　股票名称

　　流通受限部分的

　　公允价值(元)

　　占基金资产净值比例（%）

　　流通受限情况说明

　　1

　　002664

　　信质电机

　　18,271,000.00

　　0.92

　　网下新股流通受限

　　2

　　300307

　　慈星股份

　　12,520,000.00

　　0.63

　　网下新股流通受限

　　阶段

　　净值增长率①

　　净值增长率标准差②

　　业绩比较基准收益率③

　　业绩比较基准收益率标准差④

　　①-③

　　②-④

　　A/B类

　　过去三个月

　　3.12%

　　0.29%

　　1.03%

　　0.10%

　　2.09%

　　0.19%

　　2011年度

　　-5.74%

　　0.33%

　　-0.78%

　　0.11%

　　-4.96%

　　0.22%

　　2010年度

　　5.57%

　　0.35%

　　0.51%

　　0.10%

　　5.06%

　　0.25%

　　2009年度

　　6.97%

　　0.43%

　　-3.45%

　　0.11%

　　10.42%

　　0.32%

　　2008年度（自基金合同生效日起至2008年12月31日）

　　13.04%

　　0.20%

　　9.84%

　　0.30%

　　3.20%

　　-0.10%

　　C类

　　过去三个月

　　3.00%

　　0.29%

　　1.03%

　　0.10%

　　1.97%

　　0.19%

　　2011年度

　　-6.13%

　　0.33%

　　-0.78%

　　0.11%

　　-5.35%

　　0.22%

　　2010年度

　　5.11%

　　0.35%

　　0.51%

　　0.10%

　　4.60%

　　0.25%

　　2009年度

　　6.50%

　　0.43%

　　-3.45%

　　0.11%

　　9.95%

　　0.32%

　　2008年度（自基金合同生效日起至2008年12月31日）

　　12.66%

　　0.20%

　　9.84%

　　0.30%

　　2.82%

　　-0.10%

　　申购金额（含申购费）

　　A类基金份额前端申购费率

　　50万元以下

　　0.8%

　　50万元（含）至100万元

　　0.6%

　　100万元（含）至200万元

　　0.5%

　　200万元（含）至500万元

　　0.3%

　　500万元（含）以上

　　每笔交易1000元

　　持有时间

　　B类基金份额后端申购费率

　　1年以内（含）

　　1.0%

　　1年至3年（含）

　　0.6%

　　3年至5年（含）

　　0.4%

　　5年以上

　　0.0%

　　持有期限

　　A/B类基金份额赎回费率

　　1年以内（含）

　　0.1%

　　1年至2年（含）

　　0.05%

　　2年以上

　　0.0%

　　转出基金

　　转出份额持有时间

　　赎回费率

　　交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银行业、交银先锋、交银治理、交银主题、交银趋势、交银制造、交银价值

　　1年（含）以内

　　0.5%

　　1年-2年（含）

　　0.2%

　　2年以上

　　0

　　交银增利A类、B类基金份额

　　交银双利A类、B类基金份额

　　1年（含）以内

　　0.1%

　　1年-2年（含）

　　0.05%

　　2年以上

　　0

　　转出基金

　　转入基金

　　转出确认金额

　　转出与转入基金的申购补差费率

　　交银增利C类基金份额

　　交银双利C类基金份额

　　前端收费模式下

　　交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、交银制造、交银价值

　　50万元以下

　　1.5%

　　50万元（含）至100万元

　　1.2%

　　100万元（含）至200万元

　　0.8%

　　200万元（含）至500万元

　　0.5%

　　500万元以上（含500万）

　　每笔交易1000元

　　交银增利C类基金份额

　　交银双利C类基金份额

　　前端收费模式下

　　交银行业、交银趋势

　　100万元以下

　　1.5%

　　100万元（含）至500万元

　　1.0%

　　500万元以上（含500万）

　　每笔交易1000元

　　交银增利C类基金份额

　　交银双利C类基金份额

　　交银双利A类基金份额

　　交银增利A类基金份额

　　50万元以下

　　0.8%

　　50万元（含）至100万元

　　0.6%

　　100万元（含）至200万元

　　0.5%

　　200万元（含）至500万元

　　0.3%

　　500万元以上（含500万）

　　每笔交易1000元

　　交银增利A类基金份额

　　交银双利A类基金份额

　　前端收费模式下

　　交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、交银制造、交银价值

　　50万元以下

　　0.7%

　　50万元（含）至100万元

　　0.6%

　　100万元（含）至200万元

　　0.3%

　　200万元（含）至500万元

　　0.2%

　　500万元以上（含500万）

　　0

　　交银增利A类基金份额

　　交银双利A类基金份额

　　前端收费模式下

　　交银行业、交银趋势

　　100万元以下

　　0.7%

　　100万元（含）至500万元

　　0.5%

　　500万元以上（含500万）

　　0

　　前端收费模式下

　　交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银行业、交银先锋、交银治理、交银主题、交银趋势、交银制造、交银价值

　　前端收费模式下

　　交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银行业、交银先锋、交银治理、交银主题、交银趋势、交银制造、交银价值

　　-

　　0

　　交银增利A类、C类基金份额

　　交银双利A类、C类基金份额

　　交银货币

　　-

　　0

　　交银增利A类基金份额

　　交银双利A类基金份额

　　交银双利A类基金份额

　　交银增利A类基金份额

　　-

　　0

　　交银增利A类基金份额

　　交银双利A类基金份额

　　交银双利C类基金份额

　　交银增利C类基金份额

　　-

　　0

　　交银增利C类基金份额

　　交银双利C类基金份额

　　交银双利C类基金份额

　　交银增利C类基金份额

　　-

　　0

　　交银货币

　　交银增利C类基金份额

　　交银双利C类基金份额

　　-

　　0

　　转出基金

　　转入基金

　　转出份额持有时间

　　转出与转入基金的申购补差费率

　　后端收费模式下

　　交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、交银趋势、交银制造、交银价值

　　后端收费模式下

　　交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、交银趋势、交银制造、交银价值

　　－

　　0

　　交银货币

　　交银增利B类基金份额

　　交银双利B类基金份额

　　－

　　0

　　后端收费模式下

　　交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、交银趋势、交银制造、交银价值

　　交银增利C类基金份额

　　交银双利C类基金份额

　　1年（含）以内

　　1.8%

　　1年-3年（含）

　　1.2%

　　3年-5年（含）

　　0.6%

　　5年以上

　　0

　　后端收费模式下

　　交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、交银趋势、交银制造、交银价值

　　交银增利B类基金份额

　　交银双利B类基金份额

　　1年（含）以内

　　0.8%

　　1年-3年（含）

　　0.6%

　　3年-5年（含）

　　0.2%

　　5年以上

　　0

　　交银增利B类基金份额

　　交银双利B类基金份额

　　交银双利C类基金份额

　　交银增利C类基金份额

　　1年（含）以内

　　1.0%

　　1年-3年（含）

　　0.6%

　　3年-5年（含）

　　0.4%

　　5年以上

　　0

　　交银增利B类基金份额

　　交银双利B类基金份额

　　交银双利B类基金份额

　　交银增利B类基金份额

　　-

　　0

　　交银增利C类基金份额

　　交银双利C类基金份额

　　交银双利B类基金份额

　　交银增利B类基金份额

　　-

　　0

　　转出基金

　　转入基金

　　转出确认金额

　　转出与转入基金的日常申购补差费率

　　转出与转入基金的优惠申购补差费率

　　交银增利C类基金份额

　　交银双利C类基金份额

　　前端收费模式下

　　交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、交银制造、交银价值

　　50万元以下

　　1.5%

　　0.6%

　　50万元（含）至100万元

　　1.2%

　　0.6%

　　100万元（含）至200万元

　　0.8%

　　0.6%

　　转出基金

　　转入基金

　　转出确认金额

　　转出与转入基金的日常申购补差费率

　　转出与转入基金的优惠申购补差费率

　　交银增利C类基金份额

　　交银双利C类基金份额

　　前端收费模式下

　　交银行业

　　100万元以下

　　1.5%

　　0.6%

　　100万元（含）至500万元

　　1.0%

　　0.6%

　　转出基金

　　转入基金

　　转出确认金额

　　转出与转入基金的日常申购补差费率

　　转出与转入基金的优惠申购补差费率

　　交银增利C类基金份额

　　交银双利C类基金份额

　　交银双利A类基金份额

　　交银增利A类基金份额

　　50万元以下

　　0.8%

　　0.6% (来源：上海证券报)