融通通利系列证券投资基金更新招募说明书摘要

　　(上接B15版)

　　2）转出情况的计算

　　转换金额＝转出份数×T 日转出基金份额净值

　　转换费＝转换金额×转换费率

　　补差费＝[（转换金额－转换费）/（1＋补差费率）]×补差费率

　　转入份数＝（转换金额－转换费－补差费）/T 日转入基金份额净值

　　例6：某投资者转换1万份融通通利系列基金的某成份基金至基金A，则其可得到的转换入的基金A份额为：

　　融通通利系列基金的某成份基金转换份额10,000份；

　　基金A转换申请日份额净值（NAV） 1.20元；

　　融通通利系列基金的某成份基金份额净值（NAV） 1.00元；

　　假设融通通利系列基金的某成份基金转换至基金A的转换费率0.3%，补差费率为0.2%；

　　转换金额＝10,000×1＝10,000元；

　　转换费＝10,000×0.3%＝30元；

　　补差费＝[（10,000－30）/（1＋0.2%）]×0.2%=19.90元；

　　转入基金A的份数＝（10,000－30－19.90）/1.2＝8,291.75份。

　　4、申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算，计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五入，由此产生的误差归基金资产。

　　5、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用，计算结果保留到小数点后二位，第三位四舍五入，由此产生的误差归基金资产。

　　6、基金份额净值的计算公式

　　基金份额净值=（基金总资产-基金总负债）/已售出的基金份额总数

　　基金份额净值的计算，保留到小数点后三位，小数点后第四位四舍五入。

　　本系列基金每个工作日公告基金份额净值，当日的基金份额净值在当天收市后计算，并在下一工作日公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。

　　（九）申购、赎回与转换的注册登记

　　投资者申购或转换基金成功后，注册登记机构在T＋1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。投资者赎回或转换基金成功后，注册登记机构在T＋1日为投资者办理扣除权益的登记手续。

　　基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露披刊公告。

　　（十）拒绝或暂停申购、暂停赎回、拒绝或暂停转换的情形及处理

　　1、拒绝或暂停申购的情形及处理方式

　　发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请：

　　（1）基金管理人认为基金资产规模的扩大有可能对基金份额持有人的利益产生负面影响；

　　（2）基金管理人、基金托管人、基金销售代理人或登记过户机构的技术保障或人员支持等不充分；

　　（3）由于不可抗力而导致基金无法正常运作；

　　（4）证券交易所交易时间非正常停市；

　　（5）法律、法规、规章允许的其他情形或其他在《基金合同》已载明并获中国证监会批准的其他暂停申购情形；

　　（6）基金管理人认为某笔申购申请可能影响到其他基金份额持有人利益时，可拒绝该笔申购申请。

　　发生上述第（1）到第（5）项暂停申购情形时，基金管理人应当在至少一种中国证监会指定的信息披露披刊上刊登暂停公告。暂停期间，每月至少重复刊登暂停公告一次；暂停结束，基金重新开放申购时，基金管理人应在至少一种中国证监会指定的信息披露披刊上刊登基金重新开放申购公告及最近一个工作日基金份额净值。

　　对于销售机构已受理的申购申请或发生上述第（6）项拒绝申购情形时，申购款项将全额退还投资者。

　　2、暂停赎回的情形及处理方式

　　发生下列情况时，基金管理人可暂停接受基金投资者的赎回申请：

　　（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；

　　（2）证券交易所交易时间非正常停市；

　　（3）因市场剧烈波动或其他原因出现连续巨额赎回，导致成份基金的现金支付出现困难时，基金管理人可以暂停接受赎回申请；

　　（4）法律、法规、规章允许的其他情形或其他在《基金合同》已载明并获中国证监会批准的特殊情形。

　　发生上述情形之一时，基金管理人在当日向中国证监会报告。已接受的赎回申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能足额支付的，将按每个赎回申请人已被接受的赎回申请占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，其余部分根据基金管理人制定的原则在后续工作日予以兑付，并以该工作日当日的基金份额净值为依据计算赎回金额。投资者可在申请赎回时选择将当日未获受理部分予以撤销。

　　3、拒绝或暂停转换的情形及处理方式

　　当转出基金暂停赎回，或转入基金暂停申购时，基金管理人暂停接受基金投资者的转换申请；当转入基金拒绝申购时，基金管理人拒绝接受基金投资者的转换申请。

　　（十一）其他暂停申购、赎回和转换的情形及处理方式

　　发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停基金申购、赎回和转换申请的，应当报经中国证监会批准。基金管理人应当立即在至少一种中国证监会指定的信息披露披刊上刊登暂停公告。暂停期间，基金管理人将每2周至少重复刊登暂停公告一次；暂停期间结束基金重新开放时，基金管理人公告最近一个工作日基金份额净值。

　　（十二）重新开放申购、赎回与转换的公告

　　如果发生暂停的时间为一天，第二个工作日基金管理人应在至少一种中国证监会指定报刊上刊登基金重新开放申购、赎回与转换公告并公布最近一个工作日的基金份额净值。

　　如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购、赎回或转换时，基金管理人应提前1个工作日在至少一种中国证监会指定报刊上刊登基金重新开放申购、赎回或转换公告，并在重新开放申购、赎回或转换日公告最近一个工作日的基金份额净值。

　　如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可将重复刊登暂停公告的频率调整为每月一次。暂停结束基金重新开放申购、赎回或转换时，基金管理人应提前3个工作日在至少一种中国证监会指定报刊上连续刊登基金重新开放申购、赎回或转换公告并在重新开放申购、赎回或转换日公告最近一个工作日的基金份额净值。

　　（十三）成份基金巨额赎回的认定及处理方式

　　1、巨额赎回的认定

　　基金单个开放日，某成份基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日该成份基金总份额的10%时，即认为该成份基金发生了巨额赎回。

　　2、巨额赎回的处理方式

　　当某成份基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据该成份基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回；同时该成份基金的转出申请按赎回比例确认。

　　（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的赎回申请时，按正常赎回程序执行。

　　（2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请可能导致该成份基金份额持有人的利益受损或无法实现时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日该成份基金总份额的10%的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；未受理部分可延迟至下一个工作日办理。转入第二个工作日的赎回申请不享有优先权并以该开放日的该成份基金份额净值为依据计算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。投资者在申请赎回时可选择将当日未获受理部分予以撤销。

　　（3）巨额赎回的公告：当某成份基金发生巨额赎回并部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案并在3个工作日内在公告，并说明有关处理方法。

　　成份基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露披刊上进行公告。

　　（十四）基金的非交易过户与转托管

　　基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。其中继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承。捐赠只受理基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形。司法执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。办理非交易过户必须提供相关资料。符合条件的非交易过户按《融通基金管理有限公司开放式基金业务管理规则》的有关规定办理。

　　基金份额持有人在变更办理基金申购与赎回等业务的销售机构（网点）时，销售机构（网点）之间不能通存通兑的，在同一注册登记机构内可办理已持有基金份额的转托管。

　　十五、费用概览

　　（一）与基金运作有关的费用

　　1、运作费用的种类

　　（1）基金管理人的管理费；

　　（2）基金托管人的托管费；

　　（3）销售服务费；

　　（4）证券交易费用；

　　（5）基金信息披露费用；

　　（6）基金份额持有人大会费用；

　　（7）会计师费和律师费；

　　（8）按照国家有关规定可以列入的其他费用。

　　2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　A、融通债券基金

　　（1）基金管理人的管理费

　　基金管理人的管理费按前一日的基金资产净值的0.6%年费率计提。具体计算方法如下：

　　H＝E×0.6%÷当年天数

　　H为每日应付的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理人的管理费每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首日起两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　（2）基金托管费

　　基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的2.0％。的年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×2.0％。÷当年天数

　　H为每日应支付的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管人的托管费每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首日起两个工作日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　（3）销售服务费

　　融通债券投资基金A/B类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.35%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。

　　在通常情况下,销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.35%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×0.35%÷当年天数

　　H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

　　E为C类基金份额前一日基金资产净值

　　销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中划出,由基金管理人分别支付给各基金销售机构。

　　（4）上述1中（4）到（8）项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。

　　B、融通深证100指数基金

　　（1）基金管理人的管理费

　　基金管理人的管理费按前一日的基金资产净值的1.0%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×1.0%÷当年天数

　　H为每日应付的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理人的管理费每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首日起两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　（2）基金托管费

　　基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的2.0％。的年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×2.0％。÷当年天数

　　H为每日应支付的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管人的托管费每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首日起两个工作日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　（3）上述1中（4）到（8）项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。

　　C、融通蓝筹成长混合基金

　　（1）基金管理人的管理费

　　基金管理人的管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计算，计算方法如下：

　　H＝E×1.5%÷当年天数

　　H为每日应付的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理人的管理费每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首日起两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　（2）基金托管费

　　基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的2.5％。的年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×2.5％。÷当年天数

　　H为每日应支付的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管人的托管费每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　（3）上述1中（4）到（8）项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。

　　3、不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

　　4、基金管理费和基金托管费的调整

　　基金管理人和基金托管人可以磋商酌情降低基金管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人最迟须于新的费率或收费方式实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露披刊公告。

　　5、销售服务费的调整

　　基金管理人可视情况调整销售服务费，基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

　　（二）与基金销售有关的费用

　　1、申购费和赎回费

　　基金的申购费用由申购人承担，不列入基金资产。申购费用可在投资者申购基金份额时收取，也可在投资者赎回基金份额时收取。在申购时收取的申购费用称为前端申购费用；在赎回时收取的申购费用称为后端申购费用。融通债券投资基金A类份额收取前端申购费用，B类份额收取后端申购费用，C类份额不收取申购费用。投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。基金的赎回费用在投资人赎回基金份额时收取。

　　（1）前端申购费用

　　成分基金的前端申购费用有所差别，其中融通债券投资基金A类基金份额的申购费率最高不超过申购金额的1.2%，融通债券投资基金B类基金份额和C类基金份额不收取前端申购费；融通深证100指数基金的申购费率最高不超过申购金额的1.5%；融通蓝筹成长基金的申购费率最高不超过申购金额的1.6%。具体如下表所示：

　　基金名称

　　申购金额M（元）

　　前端申购费率

　　融通债券基金A类

　　M＜100万

　　1.20%

　　100万≤M＜1000万

　　0.90%

　　1000万≤M＜2000万

　　0.30%

　　M≥2000万

　　2000元

　　融通深证100指数基金

　　M＜100万

　　1.50%

　　100万≤M＜1000万

　　1.20%

　　1000万≤M＜2000万

　　0.60%

　　M≥2000万

　　2000元

　　融通蓝筹成长混合基金

　　M＜100万

　　1.60%

　　100万≤M＜1000万

　　1.30%

　　1000万≤M＜2000万

　　0.70%

　　M≥2000万

　　2000元

　　（2）后端申购费用

　　当单笔申购金额低于2000万元时，基金的后端申购费率按持有年限的不同分段设定，其中融通债券基金B类基金份额的后端申购费率不超过申购金额的1.5%，融通深证100指数基金的后端申购费率不超过申购金额的1.8%，融通蓝筹成长混合基金的后端申购费率不超过申购金额的1.9%。基金份额每多持有一年，其后端申购费率按25%递减，最低为零，精确到小数点后四位，小数点后第五位舍去；

　　当单笔申购金额超过2000万元（含2000万元）时，该笔申购的后端申购费为2000元。

　　（3）赎回费率

　　三只成分基金各自的赎回费率最高不超过赎回总额的0.3%。融通债券投资基金C类基金份额按照持有期限收取赎回费。具体如下：

　　基金名称

　　申请份额持有时间

　　赎回费率

　　融通深证100指数基金、

　　融通蓝筹成长混合基金

　　持有时间＜1年

　　0.30%

　　1年≤持有时间＜3年

　　0.15%

　　持有时间≥3年

　　0

　　融通债券基金C类

　　持有时间＜30天

　　0.3%

　　持有时间≥30天

　　0

　　（4）基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人确定并在基金合同和招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日3个工作日前在至少一种中国证监会指定的信息披露披刊公告。

　　2、转换费

　　（1）如果投资者在认购或申购时选择交纳前端认购或申购费用，则转换费率和补差费率如下表所示：

　　转出基金

　　转入基金

　　最高转换费率

　　最高补差费率

　　融通债券基金A类

　　融通新蓝筹混合基金

　　0.3%

　　0.3%

　　融通债券基金C类

　　1.5%

　　融通债券基金A类

　　融通深证100指数基金

　　0.2%

　　0.3%

　　融通债券基金C类

　　1.5%

　　融通债券基金A类

　　融通蓝筹成长混合基金

　　0.4%

　　融通债券基金C类

　　1.6%

　　融通债券基金A类

　　融通行业景气股票基金

　　0.3%

　　0.4%

　　融通债券基金C类

　　1.6%

　　融通债券基金A类或C类

　　融通易支付货币基金

　　0.3%

　　0

　　融通深证100指数基金

　　融通新蓝筹混合基金

　　0.3%

　　0

　　融通深证100指数基金

　　融通债券基金A类或C类

　　0.2%

　　0

　　融通蓝筹成长混合基金

　　0.1%

　　融通行业景气股票基金

　　0.3%

　　0.1%

　　融通易支付货币基金

　　0

　　融通蓝筹成长混合基金

　　融通债券基金A类或C类

　　0.2%

　　0

　　融通深证100指数基金

　　融通蓝筹成长混合基金

　　融通新蓝筹混合基金

　　0.3%

　　融通行业景气股票基金

　　融通易支付货币基金

　　（2）如果投资者在认购或申购时选择交纳后端认购或申购费用，则本系列基金的各成分基金之间进行基金转换时，转换费率为0.2%，补差费率为0；本系列基金与本基金管理人管理并办理注册登记且已开通基金转换的本系列基金外的其他基金进行基金转换时，转换费率按转出基金正常赎回时的赎回费率收取，补差费率为0。

　　（3）本系列基金各成份基金之间的转换，基金转换费及基金补差费由转换申请人承担，作为注册登记费和相关的手续费。本系列基金与本管理人旗下其他基金的转换，基金转换费由转换申请人承担，其中25%归基金资产，其余作为注册登记费和相关的手续费。基金补差费由转换申请人承担，作为相关的手续费。

　　根据各开放式基金最新招募说明书或公告的约定，目前相关开放式基金的申购费率（和认购费率）如下：

　　基金名称

　　申购（认购）金额M（元）

　　前端申购费率

　　前端认购费率

　　融通债券基金A类

　　M＜100万

　　1.20%

　　0.90%

　　100万≤M＜1000万

　　0.90%

　　1000万≤M＜2000万

　　0.30%

　　M≥2000万

　　2000元

　　融通深证100指数基金

　　M＜100万

　　1.50%

　　1.20%

　　100万≤M＜1000万

　　1.20%

　　1000万≤M＜2000万

　　0.60%

　　M≥2000万

　　2000元

　　融通蓝筹成长混合基金

　　M＜100万

　　1.60%

　　1.30%

　　100万≤M＜1000万

　　1.30%

　　1000万≤M＜2000万

　　0.70%

　　M≥2000万

　　2000元

　　融通行业景气混合基金

　　M＜100万

　　1.60%

　　1.30%

　　M≥100万元

　　1.10%

　　0.90%

　　融通易支付货币基金

　　0

　　0

　　0

　　融通新蓝筹混合基金

　　M＜100万

　　1.50%

　　1.00%，最高不超过1000000元

　　100万≤M＜1000万

　　1.20%

　　1000万≤M＜1亿

　　1.00%

　　M≥1亿

　　1000000元

　　（三）基金的税收

　　基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定，履行纳税义务。

　　十六、对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本系列基金管理人于2011年11月15日刊登的本系列基金更新招募说明书进行了更新,主要更新内容如下：

　　1、根据最新的《融通通利系列证券投资基金基金合同》，在“二、释义”部分，更新了“《销售办法》”，增加了“销售服务费”、“基金份额类别”。

　　2、在“三、基金管理人”部分，在 “（二）主要人员情况”部分，更新了董事信息、监事信息、公司高级管理人员信息和基金经理信息；

　　3、在“四、基金托管人”中，更新了“（一）基金托管人情况”和“（二）基金托管人的内部控制制度 ” 的相关信息；

　　4、在“五、相关服务机构”部分,更新了“（一）基金份额发售机构”、和“（四）会计师事务所和经办注册会计师”的相关信息；

　　5、在“六、基金份额的申购、赎回与转换”部分，增加了对融通债券基金分级的描述。

　　6、在“七、基金的投资”部分，更新了“第一部分 投资目标、投资方向、投资策略、业绩比较基准”中“（5）风险报告与业绩分析”。更新了“第四部分 基金投资组合报告”的内容，更新数据为本系列基金2012年第1季度报告中的投资组合数据；

　　7、在“八、基金的业绩”部分，对投资业绩数据进行了更新；

　　8、在“十一、基金的收益分配”部分，更新了“（二）基金收益分配原则”。

　　9、在“十二、基金的费用与税收”部分，在“（一）与基金运作有关的费用”中增加了融通债券C类基金有关的费用及费率，更新了“（二）与基金销售有关的费用”的。

　　10、在“二十、其他应披露的事项”部分，对本报告期内的基金公告进行了列表说明。

　　融通基金管理有限公司

　　二〇一二年五月十五日 (来源：上海证券报)