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招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金份额发售公告

2012年05月16日01:41
来源:中国证券网·上海证券报
  (上接B9版)

  a)业务经办人有效身份证件原件;

  b)加盖预留印鉴的认(申)购申请表。

  (五)证券公司

  以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司,仅供投资者参考,具体程序以代销机构的规定为准。新增代销渠道的认购程序以有关公开说明书为准。

  1、 业务办理时间

  基金份额发售日的9:30-15:00(周六、周日及法定节假日不营业)。

  2、开立资金账户

  机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料:

  (1)资金账户开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章),已开立了资金账户的客户不必再开立该账户。

  (2)企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件(营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检)及复印件(加盖机构公章)。

  (3)法定代表人授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)。

  (4)法定代表人证明书。

  (5)法定代表人身份证件复印件

  (6)预留印鉴。

  (7)经办人身份证件及其复印件。

  3、开立基金账户

  机构投资者开立基金账户应提供以下材料:

  (1)开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章)。

  (2)经办人身份证件及复印件。

  (3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)。

  (4)提出认购申请

  4、机构投资者申请认购本基金应提供以下材料:

  (1)认购申请表(加盖机构公章和法定代表人章)。

  (2)经办人身份证件及复印件。

  (3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)。

  (4)代销券商开立的资金账户卡。

  投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。

  5、注意事项

  (1)若有其他方面的要求,以代销券商的说明为准。

  (2)投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。

  四、清算与交割

  本基金合同正式生效前,全部认购资金将被冻结在本基金的募集专户中,认购资金在基金合同生效前产生的利息(以本基金的注册登记机构计算并确认的结果为准),在本基金合同生效后折成投资者认购的基金份额,归投资者所有。

  本基金的权益登记由注册登记人在发售结束后完成。

  五、基金的验资与基金合同生效

  本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日通过至少一种证监会指定的媒体予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

  基金合同生效时,认购款项在基金合同生效前产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。

  如果基金合同不能生效,基金管理人应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。

  六、本次基金发售当事人或中介机构

  (一)基金管理人

  名称:招商基金管理有限公司

  注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼

  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼

  法定代表人:马蔚华

  电话:(0755)83196351

  传真:(0755)83076974

  联系人:曾倩

  (二)基金托管人

  名称:中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:姜建清

  电话:010-66105799

  传真:010-66106904

  联系人:赵会军

  (三)销售机构

  1、场外发售机构

  (1)直销机构:招商基金管理有限公司

  招商基金客户服务中心电话:400-887-9555(免长途话费)

  招商基金电子商务平台“基金易”

  交易网站:www.cmfchina.com

  交易电话:400-887-9555(免长途话费)

  电话:(0755)83195018

  传真:(0755)83199059

  联系人:李涛

  招商基金华东机构理财中心

  地址:上海市浦东南路588号浦发大厦29楼AK单元

  电话:(021)58796636

  联系人: 王雷

  招商基金华南机构理财中心

  地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦23楼

  电话:(0755)83196377

  联系人:苏菁

  招商基金华北机构理财中心

  地址:北京市西城区武定侯街6号卓著中心2001室

  电话:(010)66290510

  联系人:孔鹏

  招商基金养老金业务部

  地址:北京市西城区武定侯街6号卓著中心2001室

  电话:(010)66290590

  联系人:仇小彬

  招商基金直销交易服务联系方式

  地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦23层招商基金市场部客户服务中心

  电话:(0755)83196359 83196358

  传真:(0755)83196360

  备用传真:(0755)83199266

  联系人:贺军莉

  (2)代销机构:中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:姜建清

  电话:95588

  传真:(010)66107914

  联系人:王均山

  (3)代销机构:招商银行股份有限公司

  注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人:傅育宁

  电话:(0755)83198888

  传真:(0755)83195050

  联系人:邓炯鹏

  (4)代销机构:招商证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  法定代表人:宫少林

  电话:(0755)82960223

  传真:(0755)82960141

  联系人:林生迎

  (5)代销机构:申银万国证券股份有限公司

  注册地址:上海市常熟路171号

  法定代表人:丁国荣

  电话:021-54033888

  传真:021-54038844

  联系人:曹晔

  (6)代销机构:中航证券有限公司

  注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

  法定代表人:杜航

  电话:0791-86768681

  传真:0791-86770178

  联系人:戴蕾

  (7)代销机构 :华融证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街8号

  法定代表人: 丁之锁

  电话:( 010-58568007 )

  传真:( 010-58568062 )

  联系人: 梁宇

  (8)代销机构:国信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  法人代表人:何如

  电话:0755-82130833

  传真:0755-82133952

  联系人:齐晓燕

  (9)代销机构:平安证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  法定代表人:杨宇翔

  电话:(0755)22626391

  传真:(0755)82400862

  联系人:郑舒丽

  (10)代销机构:安信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  法定代表人:牛冠兴

  电话:0755-82825551

  传真:0755-82558355

  联系人:余江

  (11)代销机构:国海证券股份有限公司

  注册地址: 广西桂林市辅星路13号

  法定代表人:张雅锋

  电话:(0755)83709350

  传真:(0755)83704850

  联系人:牛孟宇

  (12)代销机构:广州证券有限责任公司

  注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

  法定代表人:刘东

  电话:020-88836999

  传真:020-88836654

  联系人:林洁茹

  (13)代销机构:华泰证券股份有限公司

  注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人:吴万善

  电话:025-83290979

  传真:(025)84579763

  联系人:万鸣

  (14)代销机构:国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区商城路618号

  法定代表人:万建华

  电话:021-38676666

  传真:021-38670666

  联系人:芮敏祺

  (15)代销机构:光大证券股份有限公司

  注册地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:徐浩明

  电话:(021)22169999

  传真:(021)22169134

  联系人:刘晨

  (16)代销机构:中银国际证券有限责任公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

  法定代表人:许刚

  电话:(021)20328000

  传真:(021)50372474

  联系人:李丹

  (17)代销机构:东海证券有限责任公司

  注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

  法定代表人:朱科敏

  电话:0519-88157761

  传真:0519-88157761

  联系人:李涛

  (18)代销机构:华宝证券有限责任公司

  注册地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

  法定代表人:陈林

  电话:(021)50122222

  传真:(021)50122200

  联系人:宋歌

  (19)代销机构:华安证券有限责任公司

  注册地址:安徽省合肥市长江中路357号

  法定代表人:李工

  电话: 0551-5161666

  传真: 0551-5161600

  联系人:甘霖

  (20)代销机构:国元证券股份有限公司

  注册地址: 合肥市寿春路179号

  法定代表人: 凤良志

  联系人:陈琳琳

  电话:0551-2246273

  传真:0551—2272100

  (21)代销机构:东吴证券股份有限公司

  注册地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

  法定代表人:吴永敏

  电话:0512-65581136

  传真:0512-65588021

  联系人:方晓丹

  (22)代销机构:齐鲁证券有限公司

  注册地址:山东省济南市经十路20518号

  法定代表人:李玮

  电话:0531-68889155

  传真:0531-68889752

  联系人:吴阳

  (23)代销机构:山西证券股份有限公司

  注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

  法定代表人:侯巍

  电话:0351-8686659

  传真:0351-8686619

  联系人:郭熠

  (24)代销机构:中国银河证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:顾伟国

  电话:(010)66568430

  传真:(010)66568532

  联系人:田薇

  (25)销机构:中信建投证券股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  法定代表人:王常青

  电话:4008888108

  传真:(010)65182261

  联系人:权唐

  (26)代销机构:中信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层

  法定代表人:王东明

  电话:010-60838888

  传真:010-60833739

  联系人:陈忠

  (27)代销机构:宏源证券股份有限公司

  注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号

  法定代表人:冯戎

  电话:(010)88085858

  传真:(010)88085195

  联系人:李巍

  (28)代销机构:信达证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人:张志刚

  电话:(010)63081000

  传真:(010)63080978

  联系人:唐静

  (29)代销机构:民生证券有限责任公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

  法定代表人:岳献春

  电话:010-85127622

  传真:010-85127917

  联系人:赵明

  (30)代销机构:中信证券(浙江)有限责任公司(原中信金通证券)

  注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

  法人代表:沈强

  联系人:周妍

  电话:0571-86078823

  传真:0571-85713721

  (31)代销机构:中信万通证券有限责任公司

  注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

  法定代表人:张智河

  电话:(0532)85022326

  传真:(0532)85022605

  联系人:吴忠超

  (32)代销机构:华西证券有限责任公司

  注册地址:四川省成都市陕西街239号华西证券大厦

  法定代表人:杨炯洋

  电话:(0755)83025723

  传真:(0755)83025991

  联系人:金达勇

  (33)代销机构:万和证券有限责任公司

  注册地址:海口市南沙路49号通信广场二楼

  法定代表人:朱治理

  电话:0755-82830333

  传真:0755-25161630

  联系人:黎元春

  2、场内发售机构

  具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位,具体会员单位名单如下:

  爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财通证券、长城证券、长江证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、华福证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、天风证券、天源证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信金通、中信万通、中信证券、中银证券、中原证券(排名不分先后)。

  本基金募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可新增为本基金的场内发售机构。

  (四)注册登记人

  名称:中国证券登记结算有限责任公司

  住所:北京市西城区太平桥大街17号

  办公地址:北京市西城区太平桥大街17号

  法定代表人:金颖

  电话:(010)59378835

  传真:(010)59378907

  联系人:任瑞新

  (五)律师事务所与经办律师

  名称:北京市高朋律师事务所

  注册地址:北京市朝阳区东三环北路2号南银大厦28层

  法定代表人:王磊

  电话:(010)59241188

  传真:(010)59241199

  经办律师:王明涛、李勃

  联系人:王明涛

  (六)会计师事务所和经办注册会计师

  名称:毕马威华振会计师事务所

  注册地址:北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层

  法定代表人:姚建华

  电话:0755 - 2547 1000

  传真:0755 - 8266 8930

  经办注册会计师: 郭琦、林高攀

  联系人: 郭琦

  招商基金管理有限公司

  2012年5月16日 (来源:上海证券报)

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