富国中证500指数增强型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）（摘要）

　　（上接B30版）

　　5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　注：本基金本报告期末未持有债券。

　　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　注：本基金本报告期末未持有债券。

　　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 名的前十名资产支持证券投资明细

　　注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　注：本基金本报告期末未持有权证。

　　9、投资组合报告附注

　　（1）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　本报告期本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

　　（2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

　　本报告期本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　（3）报告期末其他资产构成

　　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　A、期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　注：本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。

　　B、期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

　　注：本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。

　　（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。

　　因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

　　十二、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　1、富国中证500指数增强型证券投资基金（LOF）历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

　　2、自基金合同生效以来富国中证500指数增强型证券投资基金（LOF）累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

　　注：截止日期为2011年12月31日。本基金合同生效日为2011年10月12日，自合同生效日起至本报告期末不足一年。

　　本基金建仓期6个月，即从2011年10月12日起至2012年4月11日，截至本报告期末，本基金尚处于建仓期。

　　十三、费用概览

　　（一）与基金运作有关的费用

　　1、基金费用的种类

　　（1）基金管理人的管理费；

　　（2）基金托管人的托管费；

　　（3）基金合同生效后的信息披露费用；

　　（4）基金上市费及年费；

　　（5）基金份额持有人大会费用；

　　（6）基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费；

　　（7）基金的证券交易费用；

　　（8）基金的指数使用费；

　　（9）基金财产拨划支付的银行费用；

　　（10）证券账户开户费用和银行账户维护费；

　　（11）按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。

　　上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规和基金合同另有规定时从其规定。

　　2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　（1）基金管理人的管理费

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为1%

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。

　　（2）基金托管人的托管费

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.15%

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　（3）基金的指数使用费

　　本基金作为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中证指数有限公司支付标的指数许可使用费。指数许可使用费在通常情况下按前一日的基金资产净值的0.016%的年费率计提。指数许可使用费每日计算，逐日累计。

　　计算方法如下：

　　H=E×0.016%÷当年天数

　　H为每日应付的指数许可使用费

　　E为前一日基金资产净值

　　指数许可使用费的收取下限为每季度人民币5万元。

　　由于中证指数有限公司保留变更或提高指数使用费的权利，如果指数使用费的计算方法、费率等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应及时按照《信息披露办法》的规定在指定媒体进行公告。

　　（4）上述(一)中3到10项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　　（二）与基金销售有关的费用

　　1、申购费率

　　（1）本基金的场外申购费率如下表：

　　（2）本基金的场内申购费率由基金代销机构比照场外申购费率执行。

　　（3）本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。

　　2、赎回费率

　　本基金的赎回费率固定为0.5%。

　　投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的25%。

　　3、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调低申购费率、赎回费率或调整收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工作日在指定媒体公告。

　　4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

　　（三）其他费用

　　按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用，并按照相关法律法规的规定进行公告或备案。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：

　　1、“重要提示”部分新增了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。

　　2、“三、基金管理人”部分对基金管理人公司概况、主要人员情况等内容进行了更新。

　　3、“四、基金托管人”部分对基金托管人基本情况、主要人员情况、基金托管业务经营情况等进行了更新。

　　4、“五、相关服务机构”部分对直销机构、代销机构等部分信息进行了更新。

　　5、“六、基金的募集”部分删除了基金份额发售等不适用的内容，增加了基金募集情况。

　　6、“七、基金合同的生效”部分删除了基金合同不能生效时募集资金的处理方式等不适用内容，新增了基金合同生效日期。

　　7、“九、基金份额的申购与赎回”部分对申购和赎回场所进行了更新，增加了基金打开申购、赎回的日期。

　　8、“十、基金的投资”部分新增了本基金投资组合报告，内容截止至2011年12月31日。

　　9、新增“十一、基金的业绩”，内容截止至2011年12月31日。

　　10、“十五、基金的费用与税收”部分增加了与基金销售的有关费用。

　　11、“二十一、托管协议的内容摘要”部分对基金管理人注册地址、办公地址，基金托管人法定代表人等内容进行了更新。

　　12、新增“二十三、其它应披露事项”部分，内容为报告期内应披露的本基金其他相关事项。

　　富国基金管理有限公司

　　二0一二年五月十六日

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　数量（股）

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（%）

　　1

　　600741

　　华域汽车

　　180,278

　　1,669,374.28

　　0.98

　　2

　　600196

　　复星医药

　　188,300

　　1,608,082.00

　　0.95

　　3

　　002234

　　民和股份

　　56,486

　　1,518,343.68

　　0.90

　　4

　　600016

　　民生银行

　　246,100

　　1,449,529.00

　　0.85

　　5

　　600739

　　辽宁成大

　　102,800

　　1,263,412.00

　　0.74

　　序号

　　名称

　　金额（元）

　　1

　　存出保证金

　　－

　　2

　　应收证券清算款

　　15,175.65

　　3

　　应收股利

　　－

　　4

　　应收利息

　　2,719.84

　　5

　　应收申购款

　　71,919.38

　　6

　　其他应收款

　　－

　　7

　　待摊费用

　　－

　　8

　　其他

　　－

　　9

　　合计

　　89,814.87

　　阶段

　　净值增长率①

　　净值增长率标准差②

　　业绩比较基准收益率③

　　业绩比较基准收益率标准差④

　　①－③

　　②－④

　　2011.10.12-2011.12.31

　　-15.10%

　　1.33%

　　-13.54%

　　1.65%

　　-1.56%

　　-0.32%

　　申购金额（含申购费）

　　申购费率

　　100万元以下

　　1.5%

　　100万元（含）—500万元

　　1.2%

　　500万元（含）以上

　　1000元/笔 (来源：上海证券报)