诺德优选30股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

　　（上接35版）

　　七、基金的投资组合报告

　　※本投资组合报告内容节选自《诺德优选30股票型证券投资基金季度报告（2012第一季度）》，报告截至日期为2012年3月31日。

　　1、 报告期末基金资产组合情况

　　2 报告期末按行业分类的股票投资组合

　　3 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　8 投资组合报告附注

　　8.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

　　8.2 本基金本报告期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　8.3 其他各项资产构成

　　8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　八、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　※本报告内容节选自《诺德优选30股票型证券投资基金季度报告（2012年第一季度）》，报告截至日期为2012年3月31日。

　　1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　诺德优选30股票型证券投资基金

　　累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

　　（2011年5月5日至2012年3月31日）

　　注：诺德优选30股票型证券投资基金成立于2011年5月5日，图示时间段为2011年5月5日至2012年3月31日。本基金自基金合同生效日至本报告期末不满一年。本基金建仓期为2011年5月5日至2011年11月4日。报告期结束资产配置比例符合本基金基金合同规定。

　　九、基金的费用和税收

　　（一）基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；

　　4、基金合同生效以后的信息披露费用；

　　5、基金份额持有人大会费用；

　　6、基金合同生效以后的会计师费和律师费；

　　7、基金资产的资金汇划费用；

　　8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。

　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×1.5%÷当年天数

　　H 为每日应计提的基金管理费

　　E 为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

　　2、基金托管人的基金托管费

　　基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：

　　H=E×0.25%÷当年天数

　　H 为每日应计提的基金托管费

　　E 为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

　　3、本条第（一）款第3 至第8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。

　　（三）不列入基金费用的项目

　　本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

　　（四）基金管理费和基金托管费的调整

　　基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。

　　（五）税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

　　十、招募说明书更新部分说明

　　本基金于2011年5月5日成立。根据《证券投资基金信息披露管理办法》

　　及《诺德优选 30 股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，我公司对 2011 年

　　12月 19 日公告的《诺德优选 30 股票型证券投资基金招募说明书》进行内容补充和更新，文字部分内容更新至 2011年5月4日，有关财务数据更新至 2011 年3月31日（未经审计），具体更新内容说明如下：

　　（一）调整了“重要提示”中截止日日期；

　　（二）在“二、释 义”中，对《销售办法》进行了更新；

　　（三）在“三、基金管理人”中，对基金管理人概况和主要人员情况进行了更新；

　　（四）在“四、基金托管人”中，对基金托管人情况进行了更新；

　　（五）在“五、相关服务机构”部分，更新了部分代销机构的信息；

　　（六）在“十二、基金的投资”中，根据本基金实际运作情况更新了基金的投资组合报告内容；

　　（七）在“十三、基金的业绩”中，根据基金的实际运作情况，对本基金成立以来的业绩进行了说明；

　　（八）在“二十三、基金托管协议的内容摘要”中，更新了基金托管协议当事人部分信息；

　　（九）在“二十五、其他应披露事项”中对披露的重要定期报告、重大公告

　　事项予以了说明。

　　诺德基金管理有限公司

　　二〇一二年六月十八日

　　序号

　　项目

　　金额（元）

　　占基金总资产的比例（%）

　　1

　　权益投资

　　467,721,883.75

　　80.95

　　其中：股票

　　467,721,883.75

　　80.95

　　2

　　固定收益投资

　　30,651,064.80

　　5.30

　　其中：债券

　　30,651,064.80

　　5.30

　　资产支持证券

　　-

　　-

　　3

　　金融衍生品投资

　　-

　　-

　　4

　　买入返售金融资产

　　35,000,000.00

　　6.06

　　其中：买断式回购的买入返售金融资产

　　-

　　-

　　5

　　银行存款和结算备付金合计

　　43,666,659.77

　　7.56

　　6

　　其他各项资产

　　778,470.99

　　0.13

　　7

　　合计

　　577,818,079.31

　　100.00

　　代码

　　行业类别

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　A

　　农、林、牧、渔业

　　7,302,821.76

　　1.27

　　B

　　采掘业

　　15,816,568.26

　　2.75

　　C

　　制造业

　　313,079,745.82

　　54.37

　　C0

　　食品、饮料

　　76,397,609.26

　　13.27

　　C1

　　纺织、服装、皮毛

　　-

　　-

　　C2

　　木材、家具

　　-

　　-

　　C3

　　造纸、印刷

　　-

　　-

　　C4

　　石油、化学、塑胶、塑料

　　59,993,206.26

　　10.42

　　C5

　　电子

　　15,383,937.00

　　2.67

　　C6

　　金属、非金属

　　58,688,989.40

　　10.19

　　C7

　　机械、设备、仪表

　　49,914,145.30

　　8.67

　　C8

　　医药、生物制品

　　42,530,702.70

　　7.39

　　C99

　　其他制造业

　　10,171,155.90

　　1.77

　　D

　　电力、煤气及水的生产和供应业

　　-

　　-

　　E

　　建筑业

　　-

　　-

　　F

　　交通运输、仓储业

　　-

　　-

　　G

　　信息技术业

　　9,969,398.19

　　1.73

　　H

　　批发和零售贸易

　　43,869,567.47

　　7.62

　　I

　　金融、保险业

　　-

　　-

　　J

　　房地产业

　　77,683,782.25

　　13.49

　　K

　　社会服务业

　　-

　　-

　　L

　　传播与文化产业

　　-

　　-

　　M

　　综合类

　　-

　　-

　　合计

　　467,721,883.75

　　81.22

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　数量（股）

　　公允价值(元)

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　000656

　　金科股份

　　2,175,077

　　28,863,271.79

　　5.01

　　2

　　600111

　　包钢稀土

　　387,460

　　25,866,829.60

　　4.49

　　3

　　600636

　　三爱富

　　915,724

　　21,739,287.76

　　3.78

　　4

　　600031

　　三一重工

　　1,407,290

　　17,267,448.30

　　3.00

　　5

　　600519

　　贵州茅台

　　79,826

　　15,722,528.96

　　2.73

　　6

　　600883

　　博闻科技

　　1,809,640

　　15,599,096.80

　　2.71

　　7

　　600693

　　东百集团

　　2,140,787

　　15,563,521.49

　　2.70

　　8

　　002304

　　洋河股份

　　101,532

　　14,940,433.80

　　2.59

　　9

　　600160

　　巨化股份

　　700,000

　　14,896,000.00

　　2.59

　　10

　　600695

　　大江股份

　　2,466,362

　　13,170,373.08

　　2.29

　　序号

　　债券品种

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　国家债券

　　30,651,064.80

　　5.32

　　2

　　央行票据

　　-

　　-

　　3

　　金融债券

　　-

　　-

　　其中：政策性金融债

　　-

　　-

　　4

　　企业债券

　　-

　　-

　　5

　　企业短期融资券

　　-

　　-

　　6

　　中期票据

　　-

　　-

　　7

　　可转债

　　-

　　-

　　8

　　其他

　　-

　　-

　　9

　　合计

　　30,651,064.80

　　5.32

　　序号

　　债券代码

　　债券名称

　　数量（张）

　　公允价值(元)

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　010203

　　02国债(3)

　　306,480

　　30,651,064.80

　　5.32

　　序号

　　名称

　　金额（元）

　　1

　　存出保证金

　　-

　　2

　　应收证券清算款

　　3,812.51

　　3

　　应收股利

　　-

　　4

　　应收利息

　　764,777.06

　　5

　　应收申购款

　　9,881.42

　　6

　　其他应收款

　　-

　　7

　　待摊费用

　　-

　　8

　　其他

　　-

　　9

　　合计

　　778,470.99

　　阶段

　　净值增长率①

　　净值增长率标准差②

　　业绩比较基准收益率③

　　业绩比较基准收益率标准差④

　　①-③

　　②-④

　　2012年1月1日至2012年3月31日

　　-2.66%

　　1.53%

　　3.85%

　　1.21%

　　-6.51%

　　0.32%

　　2011年5月5日至2011年12月31日

　　-21.00%

　　1.05%

　　-20.33%

　　1.04%

　　-0.67%

　　0.01% (来源：上海证券报)