华富收益增强债券型证券投资基金招募说明书更新（摘要）

　　（上接B14版）

　　4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　8 投资组合报告附注

　　8.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　8.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　8.3 其他资产构成

　　8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　8.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　十二、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　（一） 历史各时间段本基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率比较：

　　1、 华富收益增强A：

　　2、 华富收益增强B：

　　注：以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　　（二） 自基金合同生效以来本基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较：

　　十三、基金的费用与税收

　　(一)基金费用的种类

　　1.基金管理人的管理费；

　　2.基金托管人的托管费；

　　3.基金财产拨划支付的银行费用；

　　4.基金合同生效后的基金信息披露费用；

　　5.基金份额持有人大会费用；

　　6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

　　7.基金的证券交易费用；

　　8.本基金从B类基金份额基金的财产中计提销售服务费；

　　9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。

　　(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

　　(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1.基金管理人的管理费

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年管理费率÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　2.基金托管人的托管费

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年托管费率÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　3.销售服务费

　　本基金A类基金份额不收取销售服务费，B类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。

　　基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金营销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。本基金管理人将通过定期的审计和监察稽核监督基金销售服务费的支出和使用情况，确保其用于约定的用途。

　　目前，本基金的销售服务费按前一日B类基金资产净值的0.40%年费率计提。计算公式如下：

　　H = E ×年销售服务费率÷ 当年天数

　　H 为B类基金份额每日应计提的基金销售服务费

　　E 为B类基金份额前一日基金资产净值

　　基金销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，托管人复核后于次月前2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金销售机构。

　　4.除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　　(四)不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

　　(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和销售服务费。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

　　(六)基金税收

　　基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对《华富收益增强债券型证券投资基金招募说明书更新（2011年第2号）》进行了更新，主要更新的内容如下：

　　1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书更新的截止日期。

　　2、在“二、释义”部分，更新了《证券投资基金销售管理办法》的释义。

　　3、在“三、基金管理人”部分，更新了董事会成员、高级管理人员和基金经理的相关信息，以及投资决策委员会成员名单。

　　4、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基本情况、相关业务经营情况及主要人员情况进行了更新。

　　5、在“五、相关服务机构”中更新了相关服务机构的内容。

　　6、在“十、基金的投资”中，更新了财务数据的截止日期，增加了基金最近一期投资组合报告的内容。

　　7、在“十一、基金的业绩”中，增加了基金最近一期的业绩说明。

　　8、在“二十三、其他应披露事项”中披露了本期基金的相关公告。

　　9、在“附件二、托管协议摘要”中更新了基金管理人的法定代表人信息。

　　华富基金管理有限公司

　　2012年6月

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　数量（股）

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　300146

　　汤臣倍健

　　760,000

　　42,841,200.00

　　2.45

　　2

　　601398

　　工商银行

　　8,297,229

　　35,927,001.57

　　2.06

　　3

　　600028

　　中国石化

　　2,060,439

　　14,814,556.41

　　0.85

　　4

　　600143

　　金发科技

　　1,000,000

　　11,810,000.00

　　0.68

　　5

　　002250

　　联化科技

　　600,000

　　11,490,000.00

　　0.66

　　6

　　300212

　　易华录

　　300,000

　　10,221,000.00

　　0.59

　　7

　　601098

　　中南传媒

　　1,000,000

　　9,820,000.00

　　0.56

　　8

　　000630

　　铜陵有色

　　450,000

　　8,527,500.00

　　0.49

　　9

　　002475

　　立讯精密

　　270,000

　　8,370,000.00

　　0.48

　　10

　　002493

　　荣盛石化

　　400,000

　　7,032,000.00

　　0.40

　　序号

　　债券品种

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　国家债券

　　30,018,000.00

　　1.72

　　2

　　央行票据

　　-

　　-

　　3

　　金融债券

　　334,466,000.00

　　19.16

　　其中：政策性金融债

　　334,466,000.00

　　19.16

　　4

　　企业债券

　　1,350,787,881.48

　　77.39

　　5

　　企业短期融资券

　　-

　　-

　　6

　　中期票据

　　-

　　-

　　7

　　可转债

　　459,302,244.00

　　26.32

　　8

　　其他

　　-

　　-

　　9

　　合计

　　2,174,574,125.48

　　124.59

　　序号

　　债券代码

　　债券名称

　　数量（张）

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比（％）

　　1

　　113001

　　中行转债

　　1,514,070

　　143,412,710.40

　　8.22

　　2

　　110015

　　石化转债

　　1,200,000

　　121,296,000.00

　　6.95

　　3

　　113002

　　工行转债

　　950,000

　　102,856,500.00

　　5.89

　　4

　　110243

　　11国开43

　　1,000,000

　　102,090,000.00

　　5.85

　　5

　　110018

　　国电转债

　　780,720

　　81,452,517.60

　　4.67

　　序号

　　名称

　　金额（元）

　　1

　　存出保证金

　　250,000.00

　　2

　　应收证券清算款

　　-

　　3

　　应收股利

　　-

　　4

　　应收利息

　　39,384,283.27

　　5

　　应收申购款

　　5,725,237.75

　　6

　　其他应收款

　　-

　　7

　　待摊费用

　　-

　　8

　　其他

　　-

　　9

　　合计

　　45,359,521.02

　　序号

　　债券代码

　　债券名称

　　公允价值(元)

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　113001

　　中行转债

　　143,412,710.40

　　8.22

　　2

　　110015

　　石化转债

　　121,296,000.00

　　6.95

　　3

　　113002

　　工行转债

　　102,856,500.00

　　5.89

　　4

　　110018

　　国电转债

　　81,452,517.60

　　4.67

　　5

　　110016

　　川投转债

　　10,284,516.00

　　0.59

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　流通受限部分的公允价值(元)

　　占基金资产净值比例（%）

　　流通受限情况说明

　　1

　　300146

　　汤臣倍健

　　42,841,200.00

　　2.45

　　临时停牌

　　阶段

　　份额净值增长率①

　　份额净值增长率标准差②

　　业绩比较基准收益率③

　　业绩比较基准收益率标准差④

　　①－③

　　②－④

　　2008年5月28日至2008年12月31日

　　8.05%

　　0.15%

　　7.20%

　　0.12%

　　0.85%

　　0.03%

　　2009年1月1日至2009年12月31日

　　11.90%

　　0.38%

　　0.27%

　　0.06%

　　11.63%

　　0.32%

　　2010年1月1日至2010年12月31日

　　14.74%

　　0.27%

　　2.00%

　　0.07%

　　12.74%

　　0.20%

　　2011年1月1日至2011年12月31日

　　-9.51%

　　0.43%

　　3.79%

　　0.06%

　　-13.30%

　　0.37%

　　2012年1月1日至2012年3月31日

　　1.66%

　　0.30%

　　0.88%

　　0.04%

　　0.78%

　　0.26%

　　2008年5月28日至2012年3月31日

　　27.63%

　　0.34%

　　14.79%

　　0.08%

　　12.84%

　　0.26%

　　阶段

　　份额净值增长率①

　　份额净值增长率标准差②

　　业绩比较基准收益率③

　　业绩比较基准收益率标准差④

　　①－③

　　②－④

　　2008年5月28日至2008年12月31日

　　7.79%

　　0.15%

　　7.20%

　　0.12%

　　0.59%

　　0.03%

　　2009年1月1日至2009年12月31日

　　11.43%

　　0.38%

　　0.27%

　　0.06%

　　11.16%

　　0.32%

　　2010年1月1日至2010年12月31日

　　14.26%

　　0.27%

　　2.00%

　　0.07%

　　12.26%

　　0.20%

　　2011年1月1日至2011年12月31日

　　-9.87%

　　0.43%

　　3.79%

　　0.06%

　　-13.66%

　　0.37%

　　2012年1月1日至2012年3月31日

　　1.55%

　　0.30%

　　0.88%

　　0.04%

　　0.67%

　　0.26%

　　2008年5月28日至2012年3月31日

　　25.60%

　　0.34%

　　14.79%

　　0.08%

　　10.81%

　　0.26% (来源：上海证券报)